產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第一章,泰若爾教材的課件

1、1產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概論（Industrial Organization）經(jīng)濟(jì)學(xué)院 張琥2課堂紀(jì)律 不能曠課，不能遲到；不能曠課，不能遲到； 課堂上可以睡覺，但不能說話；課堂上可以睡覺，但不能說話； 課堂上可以吃東西，但不能味道太重，有課堂上可以吃東西，但不能味道太重，有刺激性；刺激性； 提問或者回答問題不必起立，臨時需要離提問或者回答問題不必起立，臨時需要離開不必跟老師申請；開不必跟老師申請； 開卷考試，但不是簡單抄書。開卷考試，但不是簡單抄書。3參考書 作者：Jean Tirole The Theory of Industrial Organization4 課程概述課程概述 產(chǎn)業(yè)組織理論又稱產(chǎn)業(yè)

2、組織學(xué)（美）或產(chǎn)業(yè)組織理論又稱產(chǎn)業(yè)組織學(xué)（美）或（Industrial Organization -IO）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（Industrial Economics -IE) （英）。（英）。 是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要領(lǐng)域（中觀）；是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要領(lǐng)域（中觀）； 是二戰(zhàn)以后迅速發(fā)展起來的一門新興的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)是二戰(zhàn)以后迅速發(fā)展起來的一門新興的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科?？啤?是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的新興應(yīng)用經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的新興應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。學(xué)。 是一門研究產(chǎn)業(yè)的組織形態(tài)，即企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、市場是一門研究產(chǎn)業(yè)的組織形態(tài)，即企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、市場三者的組織形式及相互關(guān)系的新興交叉經(jīng)濟(jì)學(xué)科

3、。三者的組織形式及相互關(guān)系的新興交叉經(jīng)濟(jì)學(xué)科。5教育產(chǎn)業(yè)化與就業(yè)難 1999年教育工作會年教育工作會議提出了教育產(chǎn)業(yè)議提出了教育產(chǎn)業(yè)化；化； 造成學(xué)費(fèi)不斷上漲，造成學(xué)費(fèi)不斷上漲，大學(xué)不斷擴(kuò)招；大學(xué)不斷擴(kuò)招； 大量大學(xué)生的集中大量大學(xué)生的集中就業(yè)給社會帶來壓就業(yè)給社會帶來壓力。力。6概念和分類 什么是產(chǎn)業(yè)什么是產(chǎn)業(yè)?什么是企業(yè)什么是企業(yè)?什么是市場什么是市場? 產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)（Industry）:在不同的歷史時期和不同理論研究領(lǐng)域有不盡相同在不同的歷史時期和不同理論研究領(lǐng)域有不盡相同的含義。的含義。 一般來看一般來看:產(chǎn)業(yè)是一個集合概念，又稱部門或行產(chǎn)業(yè)是一個集合概念，又稱部門或行業(yè)。業(yè)。 產(chǎn)業(yè)是具

4、有某類共同特征的企業(yè)的集合。產(chǎn)業(yè)是具有某類共同特征的企業(yè)的集合。7菜販菜販橫向一體化菜農(nóng)菜農(nóng)食堂食堂2種子公司種子公司縱向一體化食堂食堂3食堂食堂18市場市場金融金融電信電信餐飲業(yè)其它行業(yè)其它行業(yè)俏江南們俏江南們中財(cái)食堂等中財(cái)食堂等KMP其它餐飲行業(yè)其它餐飲行業(yè)9市場產(chǎn)業(yè)市場、產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的關(guān)系市場、產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的關(guān)系細(xì)分產(chǎn)業(yè)企業(yè)10什么是企業(yè)？ 在工商局注冊的都是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的企業(yè)在工商局注冊的都是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的企業(yè)嗎？嗎？ 個體戶即使有營業(yè)執(zhí)照，但可以算是企業(yè)個體戶即使有營業(yè)執(zhí)照，但可以算是企業(yè)嗎？嗎？11企業(yè)存在的意義企業(yè)存在的意義 企業(yè)存在的第一層意義是市場勢力。企業(yè)存在的第一層意義是市場

5、勢力。 企業(yè)存在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)有關(guān)。企業(yè)存在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)有關(guān)。 企業(yè)存在與動態(tài)契約有關(guān)。企業(yè)存在與動態(tài)契約有關(guān)。 企業(yè)存在與非完備契約有關(guān)。企業(yè)存在與非完備契約有關(guān)。12真實(shí)的故事真實(shí)的故事在美國費(fèi)城西部某一條馬路在美國費(fèi)城西部某一條馬路上有兩家布料店上有兩家布料店紐約貿(mào)紐約貿(mào)易公司和美洲貿(mào)易公司。易公司和美洲貿(mào)易公司。兩個店銷售的商品完全相同。兩個店銷售的商品完全相同。兩家店經(jīng)常公開打價格戰(zhàn)，兩家店經(jīng)常公開打價格戰(zhàn)，最終停止銷售的老板就會跑最終停止銷售的老板就會跑到馬路上大罵對手無良。到馬路上大罵對手無良。兩家店因?yàn)楦偁幖ち叶劽麅杉业暌驗(yàn)楦偁幖ち叶劽诿绹鴸|海岸，很多人慕名

6、于美國東海岸，很多人慕名來購買他們價格戰(zhàn)后的商品。來購買他們價格戰(zhàn)后的商品。這種情形持續(xù)了這種情形持續(xù)了30多年，直多年，直到一名老板去世。到一名老板去世。此時人們才吃驚的發(fā)現(xiàn)，兩此時人們才吃驚的發(fā)現(xiàn)，兩家布料店的老板竟然是親兄家布料店的老板竟然是親兄弟。弟。13 雙寡頭均衡的例子雙寡頭均衡的例子雙寡頭賣方壟斷雙寡頭賣方壟斷 市場需求曲線是市場需求曲線是 P = 30 - Q 其中， Q = Q1 + Q2 MC1 = MC2 = 0線性需求曲線線性需求曲線企業(yè)存在的原因之一：合并與壟斷企業(yè)存在的原因之一：合并與壟斷14 古諾均衡的例子古諾均衡的例子廠商廠商1的反應(yīng)曲線：的反應(yīng)曲線：線性需求曲

7、線線性需求曲線總收益總收益12211121130)(30QQQQQQQQ111 (3 0)RP QQQ15 古諾均衡例子古諾均衡例子線性需求曲線線性需求曲線廠商廠商1反應(yīng)曲線反應(yīng)曲線廠商廠商2反應(yīng)曲線反應(yīng)曲線111121112213020 15 1 2 15 1 2MRRQQQMRMCQQQQ 16 古諾均衡例子古諾均衡例子線性需求曲線線性需求曲線古諾均衡：古諾均衡：12112 15 1 2(15 1 2)10203010QQQQQQPQ17 Q1Q2廠商廠商2的反應(yīng)曲線的反應(yīng)曲線3015廠商廠商1的反應(yīng)曲線的反應(yīng)曲線15301010古諾均衡古諾均衡需求曲線需求曲線P = 30 Q，兩廠商邊際

8、成本都為兩廠商邊際成本都為018 2(30)303020 Q 15 RPQQ QQQMRRQQMRMRMC ，而且共謀下的利潤最大化共謀下的利潤最大化19 契約曲線契約曲線Q1 + Q2 = 15 表示最大化總利潤的兩個廠商產(chǎn)量表示最大化總利潤的兩個廠商產(chǎn)量Q1 = Q2 = 7.5 各產(chǎn)一半時，與古諾均衡相比，產(chǎn)量較少而各產(chǎn)一半時，與古諾均衡相比，產(chǎn)量較少而利潤更高利潤更高共謀下的利潤最大化共謀下的利潤最大化20廠商廠商1的反應(yīng)曲線的反應(yīng)曲線廠商廠商2的反應(yīng)曲線的反應(yīng)曲線 Q1Q230301010古諾均衡古諾均衡1515競爭均衡競爭均衡共謀曲線共謀曲線7.57.5串通均衡串通均衡對廠商來說，

9、串通是最好的結(jié)果，對廠商來說，串通是最好的結(jié)果，接著是古諾均衡和完全競爭均衡。接著是古諾均衡和完全競爭均衡。21 納什均衡納什均衡在給定競爭者的行為（策略）后，每個廠在給定競爭者的行為（策略）后，每個廠商采取了它能采取的最優(yōu)行為。商采取了它能采取的最優(yōu)行為。22餐飲產(chǎn)業(yè)餐飲產(chǎn)業(yè)23企業(yè)存在的原因之二：企業(yè)存在的原因之二：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì) 交易費(fèi)用理論的主要觀點(diǎn)是：交易費(fèi)用理論的主要觀點(diǎn)是： 市場和企業(yè)是兩種可以互相替代且不市場和企業(yè)是兩種可以互相替代且不相同的交易機(jī)制；相同的交易機(jī)制； 企業(yè)取代市場實(shí)現(xiàn)交易有可能節(jié)約交企業(yè)取代市場實(shí)現(xiàn)交易有可能節(jié)約交易費(fèi)用，交易費(fèi)用的存在決

10、定了企業(yè)易費(fèi)用，交易費(fèi)用的存在決定了企業(yè)存在的必要性；存在的必要性； 企業(yè)在企業(yè)在“內(nèi)部化內(nèi)部化”(internalization)市場交易的同時產(chǎn)生額外的管理費(fèi)用。市場交易的同時產(chǎn)生額外的管理費(fèi)用。當(dāng)管理費(fèi)用的增加與市場交易費(fèi)用的當(dāng)管理費(fèi)用的增加與市場交易費(fèi)用的節(jié)省相等時，企業(yè)的邊界趨于穩(wěn)定。節(jié)省相等時，企業(yè)的邊界趨于穩(wěn)定。Oliver Williamson24X無效率無效率 勒伯斯坦（勒伯斯坦（Leibenstein）在）在1966年曾經(jīng)提出成年曾經(jīng)提出成本扭曲的本扭曲的X無效率無效率(X-inefficiency)概念，很多的概念，很多的企業(yè)往往存在著生產(chǎn)成本過高的現(xiàn)象，這樣的扭企業(yè)往往

11、存在著生產(chǎn)成本過高的現(xiàn)象，這樣的扭曲來自于怠惰、沒有績效管理的經(jīng)營階層、得過曲來自于怠惰、沒有績效管理的經(jīng)營階層、得過且過吃大鍋飯的心理等原因。且過吃大鍋飯的心理等原因。 X指的是指的是uncertain（不確定）意思，是一個（不確定）意思，是一個反映大企業(yè)內(nèi)部效率及水平狀況的一個概念。他反映大企業(yè)內(nèi)部效率及水平狀況的一個概念。他認(rèn)為，大企業(yè)特別是，壟斷性的大企業(yè)，外部市認(rèn)為，大企業(yè)特別是，壟斷性的大企業(yè)，外部市場競爭壓力小，內(nèi)部層次多，關(guān)系復(fù)雜，機(jī)構(gòu)龐場競爭壓力小，內(nèi)部層次多，關(guān)系復(fù)雜，機(jī)構(gòu)龐大，加上企業(yè)制度安排方面的原因，使企業(yè)費(fèi)用大，加上企業(yè)制度安排方面的原因，使企業(yè)費(fèi)用最小化和利潤最大

12、化的經(jīng)營目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致最小化和利潤最大化的經(jīng)營目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部資源配置效率降低。企業(yè)內(nèi)部資源配置效率降低。25大企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)大企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)26 產(chǎn)量產(chǎn)量成本（美元成本（美元/單位產(chǎn)出）單位產(chǎn)出）LACLMCA27規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì) 產(chǎn)出的增長大于成本的增長產(chǎn)出的增長大于成本的增長.規(guī)模不經(jīng)濟(jì)規(guī)模不經(jīng)濟(jì) 產(chǎn)出的增長小于成本的增長產(chǎn)出的增長小于成本的增長.規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)28 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的度量規(guī)模經(jīng)濟(jì)的度量(/) / (/)cECCqq (/) / (/)MC / ACcECqCq 29 存在如下關(guān)系存在如下關(guān)系:EC 1: MC 1: MC AC 平均成本顯

13、示了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。平均成本顯示了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。 30中國500強(qiáng)企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)分布31多種產(chǎn)品的生產(chǎn)多種產(chǎn)品的生產(chǎn)范圍經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)32范圍經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品多元化產(chǎn)品多元化33 優(yōu)點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)1) 兩種生產(chǎn)均以資本和勞動作為投入要素兩種生產(chǎn)均以資本和勞動作為投入要素.2) 兩種產(chǎn)品可以共享管理資源兩種產(chǎn)品可以共享管理資源.3) 兩種產(chǎn)品均依賴于相似的機(jī)器和熟練勞兩種產(chǎn)品均依賴于相似的機(jī)器和熟練勞動。動。兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)范圍經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)3435JobsScully363738企業(yè)存在的原因之三：動態(tài)契約企業(yè)存在的原因之三：動態(tài)契約 威廉姆森認(rèn)為，交易成本就是利用經(jīng)濟(jì)制威廉姆森認(rèn)為，交易成本就是利用

14、經(jīng)濟(jì)制度的成本，他認(rèn)為，交易成本的存在取決度的成本，他認(rèn)為，交易成本的存在取決于人類的于人類的“機(jī)會主義機(jī)會主義”行為。行為。 機(jī)會主義描述了機(jī)會主義描述了“狡詐地追求利潤的利己狡詐地追求利潤的利己主義主義”。人的機(jī)會主義本性增加了市場交。人的機(jī)會主義本性增加了市場交易的復(fù)雜行，影響了市場的效率。易的復(fù)雜行，影響了市場的效率。3940商場上的合作商場上的合作41寡頭面對的囚徒困境寡頭面對的囚徒困境107.510100，100125，93.757.593.75，125112.5，112.5企業(yè)企業(yè)1企業(yè)企業(yè)242資產(chǎn)專用性資產(chǎn)專用性Specific Assets43企業(yè)存在的原因之四：企業(yè)存在的

15、原因之四：不確定性與契約的非完備性不確定性與契約的非完備性 一個牛奶生產(chǎn)者口述的真實(shí)的故事。一個牛奶生產(chǎn)者口述的真實(shí)的故事。44非完備契約非完備契約 一個契約不能準(zhǔn)確一個契約不能準(zhǔn)確描述與交易有關(guān)的描述與交易有關(guān)的所有未來可能出現(xiàn)所有未來可能出現(xiàn)的狀態(tài)，以及每種的狀態(tài)，以及每種狀態(tài)下契約雙方的狀態(tài)下契約雙方的義務(wù)。義務(wù)。45雙匯與瘦肉精事件雙匯與瘦肉精事件46雷人的商品警示語雷人的商品警示語“注意！折疊嬰兒車前必須先把孩子抱出來！注意！折疊嬰兒車前必須先把孩子抱出來！”“不要把任何人放在洗衣機(jī)里不要把任何人放在洗衣機(jī)里”公園的警示語：當(dāng)心，請不要在公園籬笆墻上站立、坐、攀爬或依靠。公園的警示語

16、：當(dāng)心，請不要在公園籬笆墻上站立、坐、攀爬或依靠。如果摔下來，動物會吃掉你的，這樣它們會生病的。多謝合作！如果摔下來，動物會吃掉你的，這樣它們會生病的。多謝合作！馬桶刷的產(chǎn)品說明：請不要用來搞個人衛(wèi)生！馬桶刷的產(chǎn)品說明：請不要用來搞個人衛(wèi)生！一條輕便童車后部儲物袋上的警示語提醒家長：一條輕便童車后部儲物袋上的警示語提醒家長：“不要把孩子放進(jìn)袋不要把孩子放進(jìn)袋里里”。一個小型液晶顯示屏上的產(chǎn)品須知一個小型液晶顯示屏上的產(chǎn)品須知“不要吃這個液晶顯示屏不要吃這個液晶顯示屏”。一艘小船的警示語是：一艘小船的警示語是：“切忌用點(diǎn)燃的火柴或其他明火來測試還有多切忌用點(diǎn)燃的火柴或其他明火來測試還有多少燃料少

17、燃料”。一部手機(jī)的提示為：一部手機(jī)的提示為：“不要把它放在微波爐里烘干不要把它放在微波爐里烘干” 一種便攜馬桶座圈的包裝盒上寫著一種便攜馬桶座圈的包裝盒上寫著“不可用于移動中的車輛不可用于移動中的車輛” 47Stella Liebeck48經(jīng)典的索賠案例經(jīng)典的索賠案例麥當(dāng)勞咖啡傷人案麥當(dāng)勞咖啡傷人案 斯黛拉斯黛拉莉柏克（莉柏克（Stella Liebeck），當(dāng)時已有七十九歲高），當(dāng)時已有七十九歲高齡，齡，1992年年2月，搭乘外孫駕駛的轎車，途經(jīng)當(dāng)?shù)匾患饮溤拢畛送鈱O駕駛的轎車，途經(jīng)當(dāng)?shù)匾患饮湲?dāng)勞快餐店，通過當(dāng)勞快餐店，通過“駕車銷售窗口駕車銷售窗口”買了一杯咖啡，售價買了一杯咖啡，售價四十

18、九美分。四十九美分。 駛離餐館后，老太太坐在前座乘客位，把杯子停放在雙膝駛離餐館后，老太太坐在前座乘客位，把杯子停放在雙膝之間，左手拿著奶粉袋和糖袋，右手試圖打開杯蓋，沒料之間，左手拿著奶粉袋和糖袋，右手試圖打開杯蓋，沒料想，一個意外閃失，整杯滾燙的咖啡潑灑在兩腿之間，致想，一個意外閃失，整杯滾燙的咖啡潑灑在兩腿之間，致使全身皮膚的百分之六為使全身皮膚的百分之六為“三度燙傷三度燙傷” 。 傷勢初步穩(wěn)定后，莉柏克的女兒憤憤不平，遂給麥當(dāng)勞寫傷勢初步穩(wěn)定后，莉柏克的女兒憤憤不平，遂給麥當(dāng)勞寫了一封報(bào)怨信，以咖啡過燙為由，要求賠償醫(yī)療費(fèi)、照顧了一封報(bào)怨信，以咖啡過燙為由，要求賠償醫(yī)療費(fèi)、照顧病號的誤

19、工費(fèi)等，共計(jì)兩萬美元。可是，麥當(dāng)勞不肯病號的誤工費(fèi)等，共計(jì)兩萬美元?？墒?，麥當(dāng)勞不肯“破破財(cái)免災(zāi)財(cái)免災(zāi)”，僅同意支付八百美元，僅同意支付八百美元“安慰費(fèi)安慰費(fèi)”。莉柏克全家。莉柏克全家不肯輕易善罷甘休。不肯輕易善罷甘休。 49麥當(dāng)勞每年售出大約十億杯咖啡，十年以來，總共售出了大約一百億麥當(dāng)勞每年售出大約十億杯咖啡，十年以來，總共售出了大約一百億杯，相比之下，同期發(fā)生的燙傷投訴事故，只有區(qū)區(qū)七百余起，即平杯，相比之下，同期發(fā)生的燙傷投訴事故，只有區(qū)區(qū)七百余起，即平均每一億杯才出現(xiàn)七起燙傷事故，事故率為百分之零點(diǎn)零零零零零七，均每一億杯才出現(xiàn)七起燙傷事故，事故率為百分之零點(diǎn)零零零零零七，實(shí)際上相當(dāng)

20、于零，完全可以忽略不計(jì)。實(shí)際上相當(dāng)于零，完全可以忽略不計(jì)。 但是在美國的產(chǎn)品責(zé)任案中，消費(fèi)者只要舉證產(chǎn)品有缺陷，造成了人但是在美國的產(chǎn)品責(zé)任案中，消費(fèi)者只要舉證產(chǎn)品有缺陷，造成了人身及財(cái)產(chǎn)損害，往往就可以勝訴。身及財(cái)產(chǎn)損害，往往就可以勝訴。據(jù)調(diào)查，漢堡王（據(jù)調(diào)查，漢堡王（Burger King）、甜面圈（）、甜面圈（Dunkin Donuts 等十等十余家麥當(dāng)勞主要競爭對手出售的咖啡般在余家麥當(dāng)勞主要競爭對手出售的咖啡般在7075。 “星巴克星巴克”（Starbucks Coffee）所售咖啡的溫度，一般僅在）所售咖啡的溫度，一般僅在75左右，可是，左右，可是，當(dāng)年麥當(dāng)勞所售咖啡的溫度，竟然高達(dá)當(dāng)年麥當(dāng)勞所售咖啡的溫度，竟然高達(dá)8286，比同業(yè)整整高，比同業(yè)整整高出了大約出了大約1016！ 對麥當(dāng)勞更為不利的是，它未在咖啡杯醒目之處，以法律術(shù)語對麥當(dāng)勞更為不利的是，它未在咖啡杯醒目之處，以法律術(shù)語“警告警告”（Warning）“高溫?zé)犸?，小心燙傷高溫?zé)犸?，小心燙傷”，僅以極小字體，僅以極小字體“提醒提醒”（Reminder）顧客注意。）顧客注意。 50