新制度經濟學課件第3講產權

1、 幾個案例幾個案例 什么是產權什么是產權 產權的結構產權的結構 產權的分類產權的分類The Tragedy of the Commons 1968 1968年年1212月月1313日，美國日，美國科學科學雜志發(fā)表雜志發(fā)表了美國人類生態(tài)學家加勒特了美國人類生態(tài)學家加勒特哈丁的哈丁的“公地的公地的悲劇悲劇”一文。幾十年來，它成為生態(tài)學界一篇一文。幾十年來，它成為生態(tài)學界一篇經典性的文章。哈丁在文章中討論了公共牧場經典性的文章。哈丁在文章中討論了公共牧場的使用與管理問題。他說，假定有一個向所有的使用與管理問題。他說，假定有一個向所有牧人開放的牧場，那么，每個牧民都將在此牧牧人開放的牧場，那么，每個牧

2、民都將在此牧場上放牧盡可能多的牲畜。這種情況，如果因場上放牧盡可能多的牲畜。這種情況，如果因天災人禍使人和牲畜的數量不超過此公共牧場天災人禍使人和牲畜的數量不超過此公共牧場養(yǎng)活那么多人與牲畜的能力，就可以繼續(xù)保持。養(yǎng)活那么多人與牲畜的能力，就可以繼續(xù)保持。否則，這種公地共享的邏輯便會產生悲劇。否則，這種公地共享的邏輯便會產生悲劇。 產權的內涵產權的內涵The Tragedy of the Commons 因為，每個牧人都會通過增加牲畜頭數以盡因為，每個牧人都會通過增加牲畜頭數以盡可能地擴大自己的利益，而每增可能地擴大自己的利益，而每增牲畜，都會牲畜，都會有正副兩種后果：對增加牲畜者而言，他得到

3、有正副兩種后果：對增加牲畜者而言，他得到增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜屬于過分增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜屬于過分放牧性質，其所造成危害則由全體牧人分擔，放牧性質，其所造成危害則由全體牧人分擔，他自己只承擔全體牧民每人平均分擔的那一小他自己只承擔全體牧民每人平均分擔的那一小部分。這樣一合計，他就決定增加牲畜。然而，部分。這樣一合計，他就決定增加牲畜。然而，他這樣做，別的牧人也會這樣做。其結果全體他這樣做，別的牧人也會這樣做。其結果全體牧民落入一個在面積有限的公共牧場上無限增牧民落入一個在面積有限的公共牧場上無限增加牲畜的陷阱。換句話說，大家都利用自己使加牲畜的陷阱。換句話說，大家都利用自

4、己使用公共牧場的自由，奮勇奔向毀滅之途，這就用公共牧場的自由，奮勇奔向毀滅之途，這就是他所稱的是他所稱的“公地的悲劇公地的悲劇”。 產權的內涵產權的內涵 在贛北的某個山區(qū)有一個十幾戶人家的在贛北的某個山區(qū)有一個十幾戶人家的小村莊。它坐落在山溝中，一條清澈的溪水小村莊。它坐落在山溝中，一條清澈的溪水由西至東緩緩流過。兩旁的高山郁郁蔥蔥，由西至東緩緩流過。兩旁的高山郁郁蔥蔥，一年四季生機勃勃。在一年四季生機勃勃。在“文革文革”期間，這個期間，這個村莊只是當地人民公社下屬的一個生產大隊。村莊只是當地人民公社下屬的一個生產大隊。19781978年以后，改革春風吹大地，這個小村莊年以后，改革春風吹大地，

5、這個小村莊也開始進行農業(yè)生產制度的改革，實行家喻也開始進行農業(yè)生產制度的改革，實行家喻戶曉的家庭聯(lián)產承包責任制，實行包產到戶，戶曉的家庭聯(lián)產承包責任制，實行包產到戶，包干到戶。包干到戶。 但是，改革以后，集體土地按照每戶人口但是，改革以后，集體土地按照每戶人口承包到各家各戶，農民擁有了實際上的土地控承包到各家各戶，農民擁有了實際上的土地控制和使用權。此外，村莊的竹林大部分被劃分制和使用權。此外，村莊的竹林大部分被劃分到各家各戶，同時留有一部分的集體竹林。但到各家各戶，同時留有一部分的集體竹林。但是，樹林卻沒有做類似的處置。竹林和樹林均是，樹林卻沒有做類似的處置。竹林和樹林均屬于經濟林，可以給村

6、民帶來經濟利益，當然，屬于經濟林，可以給村民帶來經濟利益，當然，也可以用于制作農業(yè)生產資料或生活資料，如也可以用于制作農業(yè)生產資料或生活資料，如用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹床、用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹床、簸箕、竹筐等。簸箕、竹筐等。 2020世紀世紀9090年代初，村里修了一條公路，通向外年代初，村里修了一條公路，通向外界。在市場經濟大潮中，山里的各種資源的經濟價界。在市場經濟大潮中，山里的各種資源的經濟價值迅速增加。同樣是竹林，不同的產權歸屬導致不值迅速增加。同樣是竹林，不同的產權歸屬導致不同的命運。分到各家各戶的竹林，受到很好的管理，同的命運。分到各家各戶的竹林，受

7、到很好的管理，不少村民在自家的竹林周圍上石頭壘成的或者木制不少村民在自家的竹林周圍上石頭壘成的或者木制的籬笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟蹋。的籬笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟蹋。春天的時候，還派人看守，防止他人偷筍。因此，春天的時候，還派人看守，防止他人偷筍。因此，各家各戶的竹林地郁郁蔥蔥，得到悉心地看護，帶各家各戶的竹林地郁郁蔥蔥，得到悉心地看護，帶來了不錯的經濟效益。與此形成鮮明對照的是公有來了不錯的經濟效益。與此形成鮮明對照的是公有竹林。這些不多的公用竹林地被砍伐殆盡：春筍要竹林。這些不多的公用竹林地被砍伐殆盡：春筍要么被牲畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸么被牲畜糟

8、蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸長成的竹材被砍作各種用途，留下來的竹子全部都長成的竹材被砍作各種用途，留下來的竹子全部都是彎彎曲曲、發(fā)育不良。是彎彎曲曲、發(fā)育不良。 遭遇同樣命運的還有村里的樹林：村民將樹木遭遇同樣命運的還有村里的樹林：村民將樹木砍倒用于制作各種家具或者建造房子，但是砍伐的砍倒用于制作各種家具或者建造房子，但是砍伐的數量多于自己的需要，剩下來的木材通過各種渠道數量多于自己的需要，剩下來的木材通過各種渠道銷售。后來，有人來村里購樹，隊長或村長與購樹銷售。后來，有人來村里購樹，隊長或村長與購樹者合謀將村里的樹木用卡車大量的外運。盡管砍伐者合謀將村里的樹木用卡車大量的外運。盡管砍伐

9、和銷售樹木需要經過上級領導的批準，但是，由于和銷售樹木需要經過上級領導的批準，但是，由于監(jiān)控的困難以及合謀行為，這些人在砍樹時往往是監(jiān)控的困難以及合謀行為，這些人在砍樹時往往是申請一個立方的樹，砍兩個、三個立方的樹，村民申請一個立方的樹，砍兩個、三個立方的樹，村民由于不愿意得罪人，再說也不是自己一個人的樹，由于不愿意得罪人，再說也不是自己一個人的樹，也懶得惹這個麻煩，因此，大家都是睜一只眼，閉也懶得惹這個麻煩，因此，大家都是睜一只眼，閉一只眼。自己有機會也模仿這做，反正順手牽羊的一只眼。自己有機會也模仿這做，反正順手牽羊的甜頭不干白不干。結果，不出幾年，村里的樹林亦甜頭不干白不干。結果，不出幾

10、年，村里的樹林亦被砍伐殆盡。甚至一些百年老樹都被砍掉，用作柴被砍伐殆盡。甚至一些百年老樹都被砍掉，用作柴火或者燒炭原料。令人心痛?；鸹蛘邿吭?。令人心痛。Property rightsProperty rights1 1、產權應當包含哪些內容？、產權應當包含哪些內容？產權涉及到產權的享有者，即產權的主體，產權涉及到產權的享有者，即產權的主體，產權的客體（財產）產權的客體（財產） ，非產權主體。，非產權主體。產權的實質是界定產權主體與非產權主體產權的實質是界定產權主體與非產權主體對產權客體的關系、權利和義務。對產權客體的關系、權利和義務。產權主體享有產權，非產權主體就有尊重、產權主體享有產權，

11、非產權主體就有尊重、不予侵犯的義務。不予侵犯的義務。產權的內涵產權的內涵 2、產權的定義、產權的定義產權的內涵產權的內涵比如說，我擁有一畝水塘，產權確定的比如說，我擁有一畝水塘，產權確定的并不是我與水塘之間的關系，它確定的是我并不是我與水塘之間的關系，它確定的是我與其他人在使用水塘的權利問題上的關系。與其他人在使用水塘的權利問題上的關系。 1 1、產權（、產權（property rightsproperty rights）的范圍（構成）的范圍（構成）產權的內涵產權的內涵15產權的內涵產權的內涵16 產權的內涵產權的內涵產權的內涵產權的內涵 比如說比如說“張三有一輛寶馬車張三有一輛寶馬車”，這對

12、張三意味著什么，這對張三意味著什么呢？呢？ 別人不能擁有、不能隨意使用？別人不能擁有、不能隨意使用？ 只有張三可以擁有、使用、處置、剩余索取等。只有張三可以擁有、使用、處置、剩余索取等。 不經張三同意，任何人不得剝奪張三的所有權、使用不經張三同意，任何人不得剝奪張三的所有權、使用權。權。 那么張三使用這輛車有沒有限制呢？那么張三使用這輛車有沒有限制呢？ 張三擁有這輛車，政府能否隨意限制呢？比如不準進張三擁有這輛車，政府能否隨意限制呢？比如不準進入什么路段，不準在什么時間使用，車況必須符合什入什么路段，不準在什么時間使用，車況必須符合什么標準，車內必須配備安全帶，尾氣排放必須達到什么標準，車內必

13、須配備安全帶，尾氣排放必須達到什么標準，不準停放什么地方等等？么標準，不準停放什么地方等等？ （1 1）產權的統(tǒng)一）產權的統(tǒng)一 一般是指產權中的各項權利完全歸屬于所有者，由一般是指產權中的各項權利完全歸屬于所有者，由所有者統(tǒng)一行使，不與他人分享。所有者統(tǒng)一行使，不與他人分享。 （個人業(yè)主制企業(yè)）（個人業(yè)主制企業(yè)） 如果一束權利全部歸同一人所有如果一束權利全部歸同一人所有, ,并不一定最有效率并不一定最有效率, ,把同一物品的產權分解開把同一物品的產權分解開, ,歸不同人所有歸不同人所有, ,可能效率可能效率會更高會更高, ,從而導致單一資產分割的產權的形成從而導致單一資產分割的產權的形成. .

14、產權的內涵產權的內涵（2 2）產權的分離）產權的分離( (分割分割) )把同一物品的產權分解開，歸不同的人所有。把同一物品的產權分解開，歸不同的人所有。 如產權的初步分解：把產權區(qū)分為所有權、使用如產權的初步分解：把產權區(qū)分為所有權、使用權、收益權、轉讓權等。權、收益權、轉讓權等。產權分離是經濟發(fā)展的必然結果。其原因主要是產權分離是經濟發(fā)展的必然結果。其原因主要是由于所有者并不必然地具有經營管理方面的專業(yè)、由于所有者并不必然地具有經營管理方面的專業(yè)、技術知識。技術知識。產權的分離帶來的一個問題就是如何監(jiān)督代理者，產權的分離帶來的一個問題就是如何監(jiān)督代理者，即如何保證代理者不偷懶、不損害所有者的

15、利益。即如何保證代理者不偷懶、不損害所有者的利益。此外，如何使代理成本最小化。此外，如何使代理成本最小化。這更要求進行明確的產權界定這更要求進行明確的產權界定, ,避免可能在不同的避免可能在不同的所有者之間發(fā)生的侵權行為所有者之間發(fā)生的侵權行為產權的內涵產權的內涵產權的內涵產權的內涵22產權的內涵產權的內涵（2 2）產權的）產權的可可分割性分割性 產權的初步分解：把產權區(qū)分為所有權、產權的初步分解：把產權區(qū)分為所有權、使用權、收益權、轉讓權等。使用權、收益權、轉讓權等。 如：如：“天河又一城天河又一城”可以用來防空，也可以用可以用來防空，也可以用作商場，還可以用作地鐵口等。作商場，還可以用作地

16、鐵口等。 如：當如：當“天河又一城天河又一城”出租給他人使用時，所有出租給他人使用時，所有者獲得一部分租金，承租者也可以從使用或轉租者獲得一部分租金，承租者也可以從使用或轉租中獲得相應的收益。中獲得相應的收益。產權的內涵產權的內涵 產權交易：買賣行為實質上就是商品的所有權與產權交易：買賣行為實質上就是商品的所有權與貨幣的所有權的交換。即交易行為本身就是產權貨幣的所有權的交換。即交易行為本身就是產權的交易，這是一種廣義的理解；狹義的理解是特的交易，這是一種廣義的理解；狹義的理解是特指的，如企業(yè)的買賣（兼并）、股票的買賣、房指的，如企業(yè)的買賣（兼并）、股票的買賣、房地產的買賣、生產要素的買賣等等。

17、地產的買賣、生產要素的買賣等等。 產權中的任何一項權利都是可交易的，不可交易產權中的任何一項權利都是可交易的，不可交易的產權不是真正的產權，這包括產權的買賣、產的產權不是真正的產權，這包括產權的買賣、產權的轉讓等等。權的轉讓等等。 產權的可交易性是資源優(yōu)化配置的必要條件。產權的可交易性是資源優(yōu)化配置的必要條件。 （阿爾欽）（阿爾欽） 產權的內涵產權的內涵 產權的內涵產權的內涵產權的內涵產權的內涵 產權的功能源于資源的稀缺性產權的功能源于資源的稀缺性外部性外部性 當某個人的行為所引起的個人成本不等當某個人的行為所引起的個人成本不等于社會成本、個人收益不等于社會收益于社會成本、個人收益不等于社會收

18、益時，就存在外部性。時，就存在外部性。內在化內在化 是指一個過程，一個將原本不屬于自己是指一個過程，一個將原本不屬于自己的業(yè)務或功能轉化成企業(yè)內部的業(yè)務或的業(yè)務或功能轉化成企業(yè)內部的業(yè)務或功能的過程。功能的過程。 如：如果如：如果A A兼并兼并B B，那么我們就說，那么我們就說A A將將B B的的功能內在化。功能內在化。 案例：農村聯(lián)產承包責任制改革案例：農村聯(lián)產承包責任制改革產權的起源和保護產權的起源和保護產權的起源和保護產權的起源和保護長春首起陽光糾紛引關注長春首起陽光糾紛引關注 鄰樓變身高層擋光嚴重鄰樓變身高層擋光嚴重 齊大爺家住紅旗小區(qū)齊大爺家住紅旗小區(qū)1 1門，他家的房子屬于廂房，主

19、采光面在門，他家的房子屬于廂房，主采光面在東偏南的方向。因為是東偏南的方向。因為是7 7樓，所以每天陽光進來的較早，基本樓，所以每天陽光進來的較早，基本能有一上午的光。能有一上午的光。20072007年春天，與齊大爺家相鄰年春天，與齊大爺家相鄰1010米左右的一米左右的一棟棟5 5層高的辦公樓拆除重建。此后，齊大爺的煩心事兒就來層高的辦公樓拆除重建。此后，齊大爺的煩心事兒就來了了 前些天，齊大爺總覺得有點什么不對勁兒，覺得太陽出來前些天，齊大爺總覺得有點什么不對勁兒，覺得太陽出來的晚。原先還以為是自己貪睡，每天起來晚了，后來發(fā)現(xiàn)不是的晚。原先還以為是自己貪睡，每天起來晚了，后來發(fā)現(xiàn)不是這么回事

20、，原來是太陽照進窗戶的時間越來越晚了。這么回事，原來是太陽照進窗戶的時間越來越晚了。 站在窗臺邊，齊大爺突然發(fā)現(xiàn)了一個問題，站在窗臺邊，齊大爺突然發(fā)現(xiàn)了一個問題，“旁邊的樓已旁邊的樓已經蓋到比原先還高了！難道經蓋到比原先還高了！難道” “你們家發(fā)沒發(fā)現(xiàn)最近和以前有啥不一樣的？早上陽光進來的你們家發(fā)沒發(fā)現(xiàn)最近和以前有啥不一樣的？早上陽光進來的時間晚沒晚？時間晚沒晚？”齊大爺見到樓上樓下的鄰居都會問一問。齊大爺見到樓上樓下的鄰居都會問一問?！吧偕倭耍孟袷桥赃叺臉菗豕?！了，好像是旁邊的樓擋光！”“”“新建的樓比原先的樓擴大了不新建的樓比原先的樓擴大了不少，離我們也更近了，不只是擋光，視線也擋了，而

21、且隱私也少，離我們也更近了，不只是擋光，視線也擋了，而且隱私也沒了呀？沒了呀？”“”“咱們得找開發(fā)商，看看他們手續(xù)全不全，看看政咱們得找開發(fā)商，看看他們手續(xù)全不全，看看政府是怎么規(guī)劃的府是怎么規(guī)劃的”原來，每個人都發(fā)現(xiàn)了自己家的光少了，原來，每個人都發(fā)現(xiàn)了自己家的光少了，也發(fā)現(xiàn)這個樓離自己家的窗戶原來這么近。也發(fā)現(xiàn)這個樓離自己家的窗戶原來這么近。 20072007年年1010月月1 1日，日，中華人民共和國物權法中華人民共和國物權法實施，其中對采光、通風、通行等方面的實施，其中對采光、通風、通行等方面的相鄰權問題做出了規(guī)定。相鄰權問題做出了規(guī)定。1010月中旬，位于月中旬，位于朝陽區(qū)工農大路西

22、解放立交橋下的一棟高朝陽區(qū)工農大路西解放立交橋下的一棟高層建筑正在施工，而與該建筑相鄰的一棟層建筑正在施工，而與該建筑相鄰的一棟老樓老樓1 1門的門的2121位居民，認為該建筑損害了其位居民，認為該建筑損害了其采光、視線等相鄰權，于是居民與開發(fā)商采光、視線等相鄰權，于是居民與開發(fā)商發(fā)生了激烈沖突。這是發(fā)生了激烈沖突。這是物權法物權法實施后，實施后，長春第一起相鄰權維權事件。究竟誰對誰長春第一起相鄰權維權事件。究竟誰對誰錯，誰是誰非，到底如何解決錯，誰是誰非，到底如何解決. .產權的起源和保護產權的起源和保護思考思考 1.1.張三擁有一套房子，請列出張三對這套張三擁有一套房子，請列出張三對這套房

23、子的房子的1010種權利。種權利。 2.2. 為什么會產生產權？為什么會產生產權？ 3.3.在怎樣的情況下人們才有界定產權的積在怎樣的情況下人們才有界定產權的積極性？極性？ ？產權的起源和保護產權的起源和保護 （1 1）產權起源模型）產權起源模型 羅伯特羅伯特. .考特考特 托馬斯托馬斯. .尤倫尤倫谷物收成谷物收成 偷竊所得偷竊所得谷物谷物被竊所失被竊所失谷物谷物實際可消實際可消費谷物費谷物A A50504040-10-108080B B1501501010-40-40120120總計總計2002005050-50-50200200假設：談判成本為零假設：談判成本為零自自 然然 狀狀 態(tài)態(tài)4

24、2風險值風險值分享的剩分享的剩余余實際可消實際可消費谷物費谷物A A80805050130130B B1201205050170170總計總計200200100100300300假設：談判成本為零假設：談判成本為零市市 民民 社社 會會 （2 2）產權起源模型）產權起源模型貝茨貝茨描述了上尼羅河地區(qū)游牧部落中秩序的形成與維持描述了上尼羅河地區(qū)游牧部落中秩序的形成與維持家庭家庭 Y Y家庭家庭 X XA AN NA A（4 4，4 4）（1818，2 2）N N（2 2，1818） （1010，1010）談判成本大于零談判成本大于零家庭家庭 Y Y家庭家庭 X XA AN NA A（4 4，4

25、4）（0 0，0 0）N N（0 0，0 0） （1010，1010） （2 2）產權起源模型）產權起源模型貝茨貝茨描述了上尼羅河地區(qū)游牧部落中秩序的形成與維持描述了上尼羅河地區(qū)游牧部落中秩序的形成與維持談判成本大于零談判成本大于零產權的起源和保護產權的起源和保護產權保護問題：姓名有價產權保護問題：姓名有價 穆罕默德穆罕默德. .阿里阿里. . 圖蘭，一個住在漢圖蘭，一個住在漢 堡的堡的2525歲土耳其人歲土耳其人, ,因為他的名字，現(xiàn)在成了名人因為他的名字，現(xiàn)在成了名人, ,還掙了一筆數額巨大的外快。原來還掙了一筆數額巨大的外快。原來, ,大眾公司大眾公司最近新推出了一款名為最近新推出了一款

26、名為“圖蘭圖蘭”的多用途轎的多用途轎車，但該公司后來才發(fā)覺，車，但該公司后來才發(fā)覺，“圖蘭圖蘭”這一名這一名稱是受保護的稱是受保護的. . 圖蘭憑著直覺，與圖蘭憑著直覺，與19991999年年3 3月把他的月把他的名字在德國注冊。巧合的是，他經營汽車配名字在德國注冊。巧合的是，他經營汽車配件生意件生意 , ,按照德國關于姓名版權的有光法律按照德國關于姓名版權的有光法律, ,他的名字作為品牌名稱在汽車行業(yè)內受到保他的名字作為品牌名稱在汽車行業(yè)內受到保護護. . 于是于是, ,大眾公司致信圖蘭大眾公司致信圖蘭, ,表示有興趣使用他的名表示有興趣使用他的名字，圖蘭字，圖蘭 與大眾談判了多次與大眾談判

27、了多次. .他說他說: :“起先起先. .大眾不想大眾不想給我錢給我錢, ,他們說在車上看到我的名字對我就是足夠的他們說在車上看到我的名字對我就是足夠的獎勵了獎勵了. .”他拒絕了這一要求他拒絕了這一要求, ,大眾提出的價碼越來越大眾提出的價碼越來越高高, ,從從50005000歐元直到歐元直到3 3萬歐元萬歐元. .圖蘭說圖蘭說: :“這個數目不夠，這個數目不夠，于是我中斷了談判于是我中斷了談判. .”后來后來, ,大眾表示愿意出價大眾表示愿意出價1010萬歐萬歐元時元時, ,圖蘭才同意重開談判圖蘭才同意重開談判. . 圖蘭表示圖蘭表示, ,最終的成交價是遠遠高于最終的成交價是遠遠高于101

28、0萬歐元的萬歐元的6 6位數位數, ,外加外加3 3輛大眾汽車輛大眾汽車. .他沒有透露具體金額，但是他沒有透露具體金額，但是他說這筆錢足夠拿出一部分用于投資和他說這筆錢足夠拿出一部分用于投資和 儲蓄儲蓄, ,并并 助助他實現(xiàn)兒時的夢想他實現(xiàn)兒時的夢想-參加摩納哥的一級方程式汽參加摩納哥的一級方程式汽車賽車賽. . 圖蘭表示圖蘭表示, ,他的名字實際上非常的普通他的名字實際上非常的普通, ,”圖蘭圖蘭在土耳其如同在土耳其如同施密特施密特或者或者邁爾邁爾在德國一樣常在德國一樣常見見. .”產權的起源和保護產權的起源和保護49產權的起源和保護產權的起源和保護 有一個叫斯曾瑞格的美國老哥的故事有一個

29、叫斯曾瑞格的美國老哥的故事 他住在華盛頓的馬薩諸塞大街，他住在華盛頓的馬薩諸塞大街，2424年前花年前花1515萬美金萬美金買了一幢小樓，買了一幢小樓，3 3年前市價漲到了年前市價漲到了3030萬，正好遇到一個萬，正好遇到一個開發(fā)商把這片地圈了起來修摩天樓，其它鄰居都高興地開發(fā)商把這片地圈了起來修摩天樓，其它鄰居都高興地搬走了，唯獨他不搬，開發(fā)商最后一咬牙開出了搬走了，唯獨他不搬，開發(fā)商最后一咬牙開出了300300萬萬的高價來買，他不為所動，卻提出錢可以不漲，只要讓的高價來買，他不為所動，卻提出錢可以不漲，只要讓他加入這家開發(fā)商的建筑設計隊伍，因為斯普瑞格老哥他加入這家開發(fā)商的建筑設計隊伍，因

30、為斯普瑞格老哥本身就是一個建筑設計師。本身就是一個建筑設計師。 可惜他只是一個不入流的設計師，沒被看上，開發(fā)可惜他只是一個不入流的設計師，沒被看上，開發(fā)商后來就不做他的工作了，修改了設計方案，在他家那商后來就不做他的工作了，修改了設計方案，在他家那幢小樓的上面和其它三面挖起了建筑深溝，蓋起了摩天幢小樓的上面和其它三面挖起了建筑深溝，蓋起了摩天樓，不過仍小心翼翼地用很多支架撐住斯普瑞格的家免樓，不過仍小心翼翼地用很多支架撐住斯普瑞格的家免得倒掉，否則將是一宗大官司。這成為華盛頓一道風景，得倒掉，否則將是一宗大官司。這成為華盛頓一道風景，人們每天都可以看到一個沉默的中年男子開著白色的小人們每天都可

31、以看到一個沉默的中年男子開著白色的小車進進出出，而他的家就在這座摩天樓的里面，像城中車進進出出，而他的家就在這座摩天樓的里面，像城中之城?；蛘呦褚粋€巨大肉餡包子中間的一個餡。之城。或者像一個巨大肉餡包子中間的一個餡。 產權的起源和保護產權的起源和保護產權的起源和保護產權的起源和保護 私人成本是單個企業(yè)、或個人在私人成本是單個企業(yè)、或個人在經濟活動的所消耗的各種成本的經濟活動的所消耗的各種成本的總和，社會成本是私人成本與其總和，社會成本是私人成本與其外部不經濟導致的成本的和。外部不經濟導致的成本的和。社會成本私人成本私人社會成本私人成本私人外部不經濟導致的非私人成本。外部不經濟導致的非私人成本。

32、 例如：一家化工廠的生產成本是例如：一家化工廠的生產成本是其私人成本，由于它在生產過程其私人成本，由于它在生產過程中排放的污染物導致的外部不經中排放的污染物導致的外部不經濟而給附近的農民、漁民等造成濟而給附近的農民、漁民等造成的損失是其非私人成本，社會成的損失是其非私人成本，社會成本就是私人成本與非私人成本的本就是私人成本與非私人成本的和。（如右圖）和。（如右圖）科斯定理科斯定理1 1 定理的來源定理的來源 科斯定理（科斯定理（Coase theoremCoase theorem）是科斯在）是科斯在19601960年發(fā)年發(fā)表表社會成本問題社會成本問題中表達的，得名于斯蒂格中表達的，得名于斯蒂格

33、勒勒不過科斯不這么說。不過科斯不這么說。 在在6060年代之前，經濟理論界基本上是因襲庇古年代之前，經濟理論界基本上是因襲庇古的傳統(tǒng)，認為在處理的傳統(tǒng)，認為在處理externalityexternality）過程中應該引入政府干預力量，外部性生產者過程中應該引入政府干預力量，外部性生產者或被課稅、懲罰，外部性受影響者則被補償?；虮徽n稅、懲罰，外部性受影響者則被補償。但政府干預存在失靈現(xiàn)象，促使經濟學家重新但政府干預存在失靈現(xiàn)象，促使經濟學家重新思考市場失靈的原因和政府在消除市場失靈問思考市場失靈的原因和政府在消除市場失靈問題上所能起的作用。題上所能起的作用。 這一傳統(tǒng)被美國著名經濟學家科斯于這

34、一傳統(tǒng)被美國著名經濟學家科斯于19601960年年發(fā)表的一篇重要論文發(fā)表的一篇重要論文社會成本問題社會成本問題所打所打破?？扑怪赋觯喝藗円话銓⒃搯栴}（即外部破?？扑怪赋觯喝藗円话銓⒃搯栴}（即外部不經濟性）視為甲給乙造成損害，因而所要不經濟性）視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲造成損害。必須決定決定的是：如何制止甲造成損害。必須決定的真正問題是，是允許甲損害乙？還是允許的真正問題是，是允許甲損害乙？還是允許乙損害甲？關鍵在于避免較嚴重的損害?？埔覔p害甲？關鍵在于避免較嚴重的損害。科斯進一步強調，應當從庇古的研究傳統(tǒng)中解斯進一步強調，應當從庇古的研究傳統(tǒng)中解脫出來，尋求方法改變，即脫

35、出來，尋求方法改變，即“在設計和選擇在設計和選擇社會格局時，我們應當考慮總的效果。社會格局時，我們應當考慮總的效果。”也也就是說，要以社會產值最大化為出發(fā)點來觀就是說，要以社會產值最大化為出發(fā)點來觀察和研究問題。科斯論文所要解決的重要問察和研究問題。科斯論文所要解決的重要問題之一就是外部不經濟性問題，他苦苦追尋題之一就是外部不經濟性問題，他苦苦追尋的是外部效果內部化的合作方式。的是外部效果內部化的合作方式。 定理的表述定理的表述 麥克米倫現(xiàn)代經濟學詞典麥克米倫現(xiàn)代經濟學詞典：在交易費用：在交易費用為零和對產權充分界定并加以實施的條件下，為零和對產權充分界定并加以實施的條件下，外部性因素不會引起

36、資源的不當配置。因為外部性因素不會引起資源的不當配置。因為在此場合，當事人在此場合，當事人外部因素的生產者和外部因素的生產者和消費者消費者將受一種市場動力的驅使就互利將受一種市場動力的驅使就互利互惠的交易進行談判，也就是說，使外部因互惠的交易進行談判，也就是說，使外部因素內部化。該定理指出，擁有有關資源使用素內部化。該定理指出，擁有有關資源使用的產權的人，無論是外部因素的生產者，還的產權的人，無論是外部因素的生產者，還是消費者，交易過程的結果總是一致的。是消費者，交易過程的結果總是一致的。 例子：例子： 假定一家化工廠將其污物排入河流，引起下游六戶假定一家化工廠將其污物排入河流，引起下游六戶居

37、民的供水污染，結果每戶居民損失居民的供水污染，結果每戶居民損失100100元，共計元，共計600600元。元。污染危害可以用兩種辦法消除：工廠安裝污水過濾器，污染危害可以用兩種辦法消除：工廠安裝污水過濾器，這將花這將花300300元；為每戶居民安裝凈水器，每家元；為每戶居民安裝凈水器，每家7575元，共元，共450450元。元。 顯然，最好的辦法是工廠安裝污水過濾器，因為它顯然，最好的辦法是工廠安裝污水過濾器，因為它僅用僅用300300元消除了元消除了600600元的危害。元的危害。 科斯的問題是，不管清污的權力歸屬哪一方當事人，科斯的問題是，不管清污的權力歸屬哪一方當事人，雙方是否會選擇最低

38、的控制污染成本的辦法。或者說，雙方是否會選擇最低的控制污染成本的辦法?；蛘哒f，科斯定理試圖知道，賦予家庭使用清潔水的權利或者賦科斯定理試圖知道，賦予家庭使用清潔水的權利或者賦予工廠排污的權利，結果會有什么不同。予工廠排污的權利，結果會有什么不同。 這個例子說明，在假設交易成本為零的前提下，無論法這個例子說明，在假設交易成本為零的前提下，無論法律是如何配置初始權利的，都可以達成最有效、最便宜律是如何配置初始權利的，都可以達成最有效、最便宜地控制外部性的方法。地控制外部性的方法。 這一表述沒有表達科斯的真正思想，因為科斯是這一表述沒有表達科斯的真正思想，因為科斯是反對反對“零交易費用假設的零交易費

39、用假設的”。 科斯明確指出：一旦考慮到進行交易的成科斯明確指出：一旦考慮到進行交易的成本，本，合法權利的初始界定會對經濟制度的運合法權利的初始界定會對經濟制度的運行效率產生影響。權利的一種調整會比其它安排行效率產生影響。權利的一種調整會比其它安排產生更多的產值。產生更多的產值。他實際上是強調在正交易他實際上是強調在正交易費用條件下產權的重要性。費用條件下產權的重要性。 為了準確反映科斯定理，我們用一個定理組表為了準確反映科斯定理，我們用一個定理組表達達科斯第一定理：科斯第一定理： 權利的初始界定是重要的嗎？如果交易成本等權利的初始界定是重要的嗎？如果交易成本等于零，回答是否定的。于零，回答是否定的。 如果市場交易費用為零，不管權利初始安排如果市場交易費用為零，不管權利初始安排如何，當事人之間的談判會導致最佳的資源配置。如何，當事人之間的談判會導致最佳的資源配置