新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件第3講產(chǎn)權(quán)

1、 幾個案例幾個案例 什么是產(chǎn)權(quán)什么是產(chǎn)權(quán) 產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu) 產(chǎn)權(quán)的分類產(chǎn)權(quán)的分類The Tragedy of the Commons 1968 1968年年1212月月1313日，美國日，美國科學(xué)科學(xué)雜志發(fā)表雜志發(fā)表了美國人類生態(tài)學(xué)家加勒特了美國人類生態(tài)學(xué)家加勒特哈丁的哈丁的“公地的公地的悲劇悲劇”一文。幾十年來，它成為生態(tài)學(xué)界一篇一文。幾十年來，它成為生態(tài)學(xué)界一篇經(jīng)典性的文章。哈丁在文章中討論了公共牧場經(jīng)典性的文章。哈丁在文章中討論了公共牧場的使用與管理問題。他說，假定有一個向所有的使用與管理問題。他說，假定有一個向所有牧人開放的牧場，那么，每個牧民都將在此牧牧人開放的牧場，那么，每個牧

2、民都將在此牧場上放牧盡可能多的牲畜。這種情況，如果因場上放牧盡可能多的牲畜。這種情況，如果因天災(zāi)人禍?zhǔn)谷撕蜕蟮臄?shù)量不超過此公共牧場天災(zāi)人禍?zhǔn)谷撕蜕蟮臄?shù)量不超過此公共牧場養(yǎng)活那么多人與牲畜的能力，就可以繼續(xù)保持。養(yǎng)活那么多人與牲畜的能力，就可以繼續(xù)保持。否則，這種公地共享的邏輯便會產(chǎn)生悲劇。否則，這種公地共享的邏輯便會產(chǎn)生悲劇。 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵The Tragedy of the Commons 因?yàn)?，每個牧人都會通過增加牲畜頭數(shù)以盡因?yàn)?，每個牧人都會通過增加牲畜頭數(shù)以盡可能地?cái)U(kuò)大自己的利益，而每增可能地?cái)U(kuò)大自己的利益，而每增牲畜，都會牲畜，都會有正副兩種后果：對增加牲畜者而言，他得到

3、有正副兩種后果：對增加牲畜者而言，他得到增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜屬于過分增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜屬于過分放牧性質(zhì)，其所造成危害則由全體牧人分擔(dān)，放牧性質(zhì)，其所造成危害則由全體牧人分擔(dān)，他自己只承擔(dān)全體牧民每人平均分擔(dān)的那一小他自己只承擔(dān)全體牧民每人平均分擔(dān)的那一小部分。這樣一合計(jì)，他就決定增加牲畜。然而，部分。這樣一合計(jì)，他就決定增加牲畜。然而，他這樣做，別的牧人也會這樣做。其結(jié)果全體他這樣做，別的牧人也會這樣做。其結(jié)果全體牧民落入一個在面積有限的公共牧場上無限增牧民落入一個在面積有限的公共牧場上無限增加牲畜的陷阱。換句話說，大家都利用自己使加牲畜的陷阱。換句話說，大家都利用自

4、己使用公共牧場的自由，奮勇奔向毀滅之途，這就用公共牧場的自由，奮勇奔向毀滅之途，這就是他所稱的是他所稱的“公地的悲劇公地的悲劇”。 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵 在贛北的某個山區(qū)有一個十幾戶人家的在贛北的某個山區(qū)有一個十幾戶人家的小村莊。它坐落在山溝中，一條清澈的溪水小村莊。它坐落在山溝中，一條清澈的溪水由西至東緩緩流過。兩旁的高山郁郁蔥蔥，由西至東緩緩流過。兩旁的高山郁郁蔥蔥，一年四季生機(jī)勃勃。在一年四季生機(jī)勃勃。在“文革文革”期間，這個期間，這個村莊只是當(dāng)?shù)厝嗣窆缦聦俚囊粋€生產(chǎn)大隊(duì)。村莊只是當(dāng)?shù)厝嗣窆缦聦俚囊粋€生產(chǎn)大隊(duì)。19781978年以后，改革春風(fēng)吹大地，這個小村莊年以后，改革春風(fēng)吹大地，

5、這個小村莊也開始進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度的改革，實(shí)行家喻也開始進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度的改革，實(shí)行家喻戶曉的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，實(shí)行包產(chǎn)到戶，戶曉的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，實(shí)行包產(chǎn)到戶，包干到戶。包干到戶。 但是，改革以后，集體土地按照每戶人口但是，改革以后，集體土地按照每戶人口承包到各家各戶，農(nóng)民擁有了實(shí)際上的土地控承包到各家各戶，農(nóng)民擁有了實(shí)際上的土地控制和使用權(quán)。此外，村莊的竹林大部分被劃分制和使用權(quán)。此外，村莊的竹林大部分被劃分到各家各戶，同時留有一部分的集體竹林。但到各家各戶，同時留有一部分的集體竹林。但是，樹林卻沒有做類似的處置。竹林和樹林均是，樹林卻沒有做類似的處置。竹林和樹林均屬于經(jīng)濟(jì)林，可以給村

6、民帶來經(jīng)濟(jì)利益，當(dāng)然，屬于經(jīng)濟(jì)林，可以給村民帶來經(jīng)濟(jì)利益，當(dāng)然，也可以用于制作農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料或生活資料，如也可以用于制作農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料或生活資料，如用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹床、用木材做房子、犁、家具等，用竹子制作竹床、簸箕、竹筐等。簸箕、竹筐等。 2020世紀(jì)世紀(jì)9090年代初，村里修了一條公路，通向外年代初，村里修了一條公路，通向外界。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中，山里的各種資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)界。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中，山里的各種資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值迅速增加。同樣是竹林，不同的產(chǎn)權(quán)歸屬導(dǎo)致不值迅速增加。同樣是竹林，不同的產(chǎn)權(quán)歸屬導(dǎo)致不同的命運(yùn)。分到各家各戶的竹林，受到很好的管理，同的命運(yùn)。分到各家各戶的竹林，受

7、到很好的管理，不少村民在自家的竹林周圍上石頭壘成的或者木制不少村民在自家的竹林周圍上石頭壘成的或者木制的籬笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟蹋。的籬笆，防止自家的竹林被他人砍伐，被牲畜糟蹋。春天的時候，還派人看守，防止他人偷筍。因此，春天的時候，還派人看守，防止他人偷筍。因此，各家各戶的竹林地郁郁蔥蔥，得到悉心地看護(hù)，帶各家各戶的竹林地郁郁蔥蔥，得到悉心地看護(hù)，帶來了不錯的經(jīng)濟(jì)效益。與此形成鮮明對照的是公有來了不錯的經(jīng)濟(jì)效益。與此形成鮮明對照的是公有竹林。這些不多的公用竹林地被砍伐殆盡：春筍要竹林。這些不多的公用竹林地被砍伐殆盡：春筍要么被牲畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸么被牲畜糟

8、蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸長成的竹材被砍作各種用途，留下來的竹子全部都長成的竹材被砍作各種用途，留下來的竹子全部都是彎彎曲曲、發(fā)育不良。是彎彎曲曲、發(fā)育不良。 遭遇同樣命運(yùn)的還有村里的樹林：村民將樹木遭遇同樣命運(yùn)的還有村里的樹林：村民將樹木砍倒用于制作各種家具或者建造房子，但是砍伐的砍倒用于制作各種家具或者建造房子，但是砍伐的數(shù)量多于自己的需要，剩下來的木材通過各種渠道數(shù)量多于自己的需要，剩下來的木材通過各種渠道銷售。后來，有人來村里購樹，隊(duì)長或村長與購樹銷售。后來，有人來村里購樹，隊(duì)長或村長與購樹者合謀將村里的樹木用卡車大量的外運(yùn)。盡管砍伐者合謀將村里的樹木用卡車大量的外運(yùn)。盡管砍伐

9、和銷售樹木需要經(jīng)過上級領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，但是，由于和銷售樹木需要經(jīng)過上級領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，但是，由于監(jiān)控的困難以及合謀行為，這些人在砍樹時往往是監(jiān)控的困難以及合謀行為，這些人在砍樹時往往是申請一個立方的樹，砍兩個、三個立方的樹，村民申請一個立方的樹，砍兩個、三個立方的樹，村民由于不愿意得罪人，再說也不是自己一個人的樹，由于不愿意得罪人，再說也不是自己一個人的樹，也懶得惹這個麻煩，因此，大家都是睜一只眼，閉也懶得惹這個麻煩，因此，大家都是睜一只眼，閉一只眼。自己有機(jī)會也模仿這做，反正順手牽羊的一只眼。自己有機(jī)會也模仿這做，反正順手牽羊的甜頭不干白不干。結(jié)果，不出幾年，村里的樹林亦甜頭不干白不干。結(jié)果，不出幾

10、年，村里的樹林亦被砍伐殆盡。甚至一些百年老樹都被砍掉，用作柴被砍伐殆盡。甚至一些百年老樹都被砍掉，用作柴火或者燒炭原料。令人心痛?；鸹蛘邿吭?。令人心痛。Property rightsProperty rights1 1、產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？、產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？產(chǎn)權(quán)涉及到產(chǎn)權(quán)的享有者，即產(chǎn)權(quán)的主體，產(chǎn)權(quán)涉及到產(chǎn)權(quán)的享有者，即產(chǎn)權(quán)的主體，產(chǎn)權(quán)的客體（財(cái)產(chǎn)）產(chǎn)權(quán)的客體（財(cái)產(chǎn)） ，非產(chǎn)權(quán)主體。，非產(chǎn)權(quán)主體。產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)是界定產(chǎn)權(quán)主體與非產(chǎn)權(quán)主體產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)是界定產(chǎn)權(quán)主體與非產(chǎn)權(quán)主體對產(chǎn)權(quán)客體的關(guān)系、權(quán)利和義務(wù)。對產(chǎn)權(quán)客體的關(guān)系、權(quán)利和義務(wù)。產(chǎn)權(quán)主體享有產(chǎn)權(quán)，非產(chǎn)權(quán)主體就有尊重、產(chǎn)權(quán)主體享有產(chǎn)權(quán)，

11、非產(chǎn)權(quán)主體就有尊重、不予侵犯的義務(wù)。不予侵犯的義務(wù)。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵 2、產(chǎn)權(quán)的定義、產(chǎn)權(quán)的定義產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵比如說，我擁有一畝水塘，產(chǎn)權(quán)確定的比如說，我擁有一畝水塘，產(chǎn)權(quán)確定的并不是我與水塘之間的關(guān)系，它確定的是我并不是我與水塘之間的關(guān)系，它確定的是我與其他人在使用水塘的權(quán)利問題上的關(guān)系。與其他人在使用水塘的權(quán)利問題上的關(guān)系。 1 1、產(chǎn)權(quán)（、產(chǎn)權(quán)（property rightsproperty rights）的范圍（構(gòu)成）的范圍（構(gòu)成）產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵15產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵16 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵 比如說比如說“張三有一輛寶馬車張三有一輛寶馬車”，這對

12、張三意味著什么，這對張三意味著什么呢？呢？ 別人不能擁有、不能隨意使用？別人不能擁有、不能隨意使用？ 只有張三可以擁有、使用、處置、剩余索取等。只有張三可以擁有、使用、處置、剩余索取等。 不經(jīng)張三同意，任何人不得剝奪張三的所有權(quán)、使用不經(jīng)張三同意，任何人不得剝奪張三的所有權(quán)、使用權(quán)。權(quán)。 那么張三使用這輛車有沒有限制呢？那么張三使用這輛車有沒有限制呢？ 張三擁有這輛車，政府能否隨意限制呢？比如不準(zhǔn)進(jìn)張三擁有這輛車，政府能否隨意限制呢？比如不準(zhǔn)進(jìn)入什么路段，不準(zhǔn)在什么時間使用，車況必須符合什入什么路段，不準(zhǔn)在什么時間使用，車況必須符合什么標(biāo)準(zhǔn)，車內(nèi)必須配備安全帶，尾氣排放必須達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)，車內(nèi)必

13、須配備安全帶，尾氣排放必須達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)，不準(zhǔn)停放什么地方等等？么標(biāo)準(zhǔn)，不準(zhǔn)停放什么地方等等？ （1 1）產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一）產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一 一般是指產(chǎn)權(quán)中的各項(xiàng)權(quán)利完全歸屬于所有者，由一般是指產(chǎn)權(quán)中的各項(xiàng)權(quán)利完全歸屬于所有者，由所有者統(tǒng)一行使，不與他人分享。所有者統(tǒng)一行使，不與他人分享。 （個人業(yè)主制企業(yè)）（個人業(yè)主制企業(yè)） 如果一束權(quán)利全部歸同一人所有如果一束權(quán)利全部歸同一人所有, ,并不一定最有效率并不一定最有效率, ,把同一物品的產(chǎn)權(quán)分解開把同一物品的產(chǎn)權(quán)分解開, ,歸不同人所有歸不同人所有, ,可能效率可能效率會更高會更高, ,從而導(dǎo)致單一資產(chǎn)分割的產(chǎn)權(quán)的形成從而導(dǎo)致單一資產(chǎn)分割的產(chǎn)權(quán)的形成. .

14、產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵（2 2）產(chǎn)權(quán)的分離）產(chǎn)權(quán)的分離( (分割分割) )把同一物品的產(chǎn)權(quán)分解開，歸不同的人所有。把同一物品的產(chǎn)權(quán)分解開，歸不同的人所有。 如產(chǎn)權(quán)的初步分解：把產(chǎn)權(quán)區(qū)分為所有權(quán)、使用如產(chǎn)權(quán)的初步分解：把產(chǎn)權(quán)區(qū)分為所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。產(chǎn)權(quán)分離是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。其原因主要是產(chǎn)權(quán)分離是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。其原因主要是由于所有者并不必然地具有經(jīng)營管理方面的專業(yè)、由于所有者并不必然地具有經(jīng)營管理方面的專業(yè)、技術(shù)知識。技術(shù)知識。產(chǎn)權(quán)的分離帶來的一個問題就是如何監(jiān)督代理者，產(chǎn)權(quán)的分離帶來的一個問題就是如何監(jiān)督代理者，即如何保證代理者不偷懶、不損害所有者的

15、利益。即如何保證代理者不偷懶、不損害所有者的利益。此外，如何使代理成本最小化。此外，如何使代理成本最小化。這更要求進(jìn)行明確的產(chǎn)權(quán)界定這更要求進(jìn)行明確的產(chǎn)權(quán)界定, ,避免可能在不同的避免可能在不同的所有者之間發(fā)生的侵權(quán)行為所有者之間發(fā)生的侵權(quán)行為產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵22產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵（2 2）產(chǎn)權(quán)的）產(chǎn)權(quán)的可可分割性分割性 產(chǎn)權(quán)的初步分解：把產(chǎn)權(quán)區(qū)分為所有權(quán)、產(chǎn)權(quán)的初步分解：把產(chǎn)權(quán)區(qū)分為所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。 如：如：“天河又一城天河又一城”可以用來防空，也可以用可以用來防空，也可以用作商場，還可以用作地鐵口等。作商場，還可以用作地

16、鐵口等。 如：當(dāng)如：當(dāng)“天河又一城天河又一城”出租給他人使用時，所有出租給他人使用時，所有者獲得一部分租金，承租者也可以從使用或轉(zhuǎn)租者獲得一部分租金，承租者也可以從使用或轉(zhuǎn)租中獲得相應(yīng)的收益。中獲得相應(yīng)的收益。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵 產(chǎn)權(quán)交易：買賣行為實(shí)質(zhì)上就是商品的所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)交易：買賣行為實(shí)質(zhì)上就是商品的所有權(quán)與貨幣的所有權(quán)的交換。即交易行為本身就是產(chǎn)權(quán)貨幣的所有權(quán)的交換。即交易行為本身就是產(chǎn)權(quán)的交易，這是一種廣義的理解；狹義的理解是特的交易，這是一種廣義的理解；狹義的理解是特指的，如企業(yè)的買賣（兼并）、股票的買賣、房指的，如企業(yè)的買賣（兼并）、股票的買賣、房地產(chǎn)的買賣、生產(chǎn)要素的買賣等等。

17、地產(chǎn)的買賣、生產(chǎn)要素的買賣等等。 產(chǎn)權(quán)中的任何一項(xiàng)權(quán)利都是可交易的，不可交易產(chǎn)權(quán)中的任何一項(xiàng)權(quán)利都是可交易的，不可交易的產(chǎn)權(quán)不是真正的產(chǎn)權(quán)，這包括產(chǎn)權(quán)的買賣、產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)不是真正的產(chǎn)權(quán)，這包括產(chǎn)權(quán)的買賣、產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等等。權(quán)的轉(zhuǎn)讓等等。 產(chǎn)權(quán)的可交易性是資源優(yōu)化配置的必要條件。產(chǎn)權(quán)的可交易性是資源優(yōu)化配置的必要條件。 （阿爾欽）（阿爾欽） 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵 產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵 產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性外部性外部性 當(dāng)某個人的行為所引起的個人成本不等當(dāng)某個人的行為所引起的個人成本不等于社會成本、個人收益不等于社會收益于社會成本、個人收益不等于社會收

18、益時，就存在外部性。時，就存在外部性。內(nèi)在化內(nèi)在化 是指一個過程，一個將原本不屬于自己是指一個過程，一個將原本不屬于自己的業(yè)務(wù)或功能轉(zhuǎn)化成企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)或的業(yè)務(wù)或功能轉(zhuǎn)化成企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)或功能的過程。功能的過程。 如：如果如：如果A A兼并兼并B B，那么我們就說，那么我們就說A A將將B B的的功能內(nèi)在化。功能內(nèi)在化。 案例：農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革案例：農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)長春首起陽光糾紛引關(guān)注長春首起陽光糾紛引關(guān)注 鄰樓變身高層擋光嚴(yán)重鄰樓變身高層擋光嚴(yán)重 齊大爺家住紅旗小區(qū)齊大爺家住紅旗小區(qū)1 1門，他家的房子屬于廂房，主

19、采光面在門，他家的房子屬于廂房，主采光面在東偏南的方向。因?yàn)槭菛|偏南的方向。因?yàn)槭? 7樓，所以每天陽光進(jìn)來的較早，基本樓，所以每天陽光進(jìn)來的較早，基本能有一上午的光。能有一上午的光。20072007年春天，與齊大爺家相鄰年春天，與齊大爺家相鄰1010米左右的一米左右的一棟棟5 5層高的辦公樓拆除重建。此后，齊大爺?shù)臒┬氖聝壕蛠韺痈叩霓k公樓拆除重建。此后，齊大爺?shù)臒┬氖聝壕蛠砹肆?前些天，齊大爺總覺得有點(diǎn)什么不對勁兒，覺得太陽出來前些天，齊大爺總覺得有點(diǎn)什么不對勁兒，覺得太陽出來的晚。原先還以為是自己貪睡，每天起來晚了，后來發(fā)現(xiàn)不是的晚。原先還以為是自己貪睡，每天起來晚了，后來發(fā)現(xiàn)不是這么回事

20、，原來是太陽照進(jìn)窗戶的時間越來越晚了。這么回事，原來是太陽照進(jìn)窗戶的時間越來越晚了。 站在窗臺邊，齊大爺突然發(fā)現(xiàn)了一個問題，站在窗臺邊，齊大爺突然發(fā)現(xiàn)了一個問題，“旁邊的樓已旁邊的樓已經(jīng)蓋到比原先還高了！難道經(jīng)蓋到比原先還高了！難道” “你們家發(fā)沒發(fā)現(xiàn)最近和以前有啥不一樣的？早上陽光進(jìn)來的你們家發(fā)沒發(fā)現(xiàn)最近和以前有啥不一樣的？早上陽光進(jìn)來的時間晚沒晚？時間晚沒晚？”齊大爺見到樓上樓下的鄰居都會問一問。齊大爺見到樓上樓下的鄰居都會問一問?！吧偕倭耍孟袷桥赃叺臉菗豕?！了，好像是旁邊的樓擋光！”“”“新建的樓比原先的樓擴(kuò)大了不新建的樓比原先的樓擴(kuò)大了不少，離我們也更近了，不只是擋光，視線也擋了，而

21、且隱私也少，離我們也更近了，不只是擋光，視線也擋了，而且隱私也沒了呀？沒了呀？”“”“咱們得找開發(fā)商，看看他們手續(xù)全不全，看看政咱們得找開發(fā)商，看看他們手續(xù)全不全，看看政府是怎么規(guī)劃的府是怎么規(guī)劃的”原來，每個人都發(fā)現(xiàn)了自己家的光少了，原來，每個人都發(fā)現(xiàn)了自己家的光少了，也發(fā)現(xiàn)這個樓離自己家的窗戶原來這么近。也發(fā)現(xiàn)這個樓離自己家的窗戶原來這么近。 20072007年年1010月月1 1日，日，中華人民共和國物權(quán)法中華人民共和國物權(quán)法實(shí)施，其中對采光、通風(fēng)、通行等方面的實(shí)施，其中對采光、通風(fēng)、通行等方面的相鄰權(quán)問題做出了規(guī)定。相鄰權(quán)問題做出了規(guī)定。1010月中旬，位于月中旬，位于朝陽區(qū)工農(nóng)大路西

22、解放立交橋下的一棟高朝陽區(qū)工農(nóng)大路西解放立交橋下的一棟高層建筑正在施工，而與該建筑相鄰的一棟層建筑正在施工，而與該建筑相鄰的一棟老樓老樓1 1門的門的2121位居民，認(rèn)為該建筑損害了其位居民，認(rèn)為該建筑損害了其采光、視線等相鄰權(quán)，于是居民與開發(fā)商采光、視線等相鄰權(quán)，于是居民與開發(fā)商發(fā)生了激烈沖突。這是發(fā)生了激烈沖突。這是物權(quán)法物權(quán)法實(shí)施后，實(shí)施后，長春第一起相鄰權(quán)維權(quán)事件。究竟誰對誰長春第一起相鄰權(quán)維權(quán)事件。究竟誰對誰錯，誰是誰非，到底如何解決錯，誰是誰非，到底如何解決. .產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)思考思考 1.1.張三擁有一套房子，請列出張三對這套張三擁有一套房子，請列出張三對這套房

23、子的房子的1010種權(quán)利。種權(quán)利。 2.2. 為什么會產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)？為什么會產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)？ 3.3.在怎樣的情況下人們才有界定產(chǎn)權(quán)的積在怎樣的情況下人們才有界定產(chǎn)權(quán)的積極性？極性？ ？產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù) （1 1）產(chǎn)權(quán)起源模型）產(chǎn)權(quán)起源模型 羅伯特羅伯特. .考特考特 托馬斯托馬斯. .尤倫尤倫谷物收成谷物收成 偷竊所得偷竊所得谷物谷物被竊所失被竊所失谷物谷物實(shí)際可消實(shí)際可消費(fèi)谷物費(fèi)谷物A A50504040-10-108080B B1501501010-40-40120120總計(jì)總計(jì)2002005050-50-50200200假設(shè)：談判成本為零假設(shè)：談判成本為零自自 然然 狀狀 態(tài)態(tài)4

24、2風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)值分享的剩分享的剩余余實(shí)際可消實(shí)際可消費(fèi)谷物費(fèi)谷物A A80805050130130B B1201205050170170總計(jì)總計(jì)200200100100300300假設(shè)：談判成本為零假設(shè)：談判成本為零市市 民民 社社 會會 （2 2）產(chǎn)權(quán)起源模型）產(chǎn)權(quán)起源模型貝茨貝茨描述了上尼羅河地區(qū)游牧部落中秩序的形成與維持描述了上尼羅河地區(qū)游牧部落中秩序的形成與維持家庭家庭 Y Y家庭家庭 X XA AN NA A（4 4，4 4）（1818，2 2）N N（2 2，1818） （1010，1010）談判成本大于零談判成本大于零家庭家庭 Y Y家庭家庭 X XA AN NA A（4 4，4

25、4）（0 0，0 0）N N（0 0，0 0） （1010，1010） （2 2）產(chǎn)權(quán)起源模型）產(chǎn)權(quán)起源模型貝茨貝茨描述了上尼羅河地區(qū)游牧部落中秩序的形成與維持描述了上尼羅河地區(qū)游牧部落中秩序的形成與維持談判成本大于零談判成本大于零產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題：姓名有價(jià)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題：姓名有價(jià) 穆罕默德穆罕默德. .阿里阿里. . 圖蘭，一個住在漢圖蘭，一個住在漢 堡的堡的2525歲土耳其人歲土耳其人, ,因?yàn)樗拿郑F(xiàn)在成了名人因?yàn)樗拿?，現(xiàn)在成了名人, ,還掙了一筆數(shù)額巨大的外快。原來還掙了一筆數(shù)額巨大的外快。原來, ,大眾公司大眾公司最近新推出了一款名為最近新推出了一款

26、名為“圖蘭圖蘭”的多用途轎的多用途轎車，但該公司后來才發(fā)覺，車，但該公司后來才發(fā)覺，“圖蘭圖蘭”這一名這一名稱是受保護(hù)的稱是受保護(hù)的. . 圖蘭憑著直覺，與圖蘭憑著直覺，與19991999年年3 3月把他的月把他的名字在德國注冊。巧合的是，他經(jīng)營汽車配名字在德國注冊。巧合的是，他經(jīng)營汽車配件生意件生意 , ,按照德國關(guān)于姓名版權(quán)的有光法律按照德國關(guān)于姓名版權(quán)的有光法律, ,他的名字作為品牌名稱在汽車行業(yè)內(nèi)受到保他的名字作為品牌名稱在汽車行業(yè)內(nèi)受到保護(hù)護(hù). . 于是于是, ,大眾公司致信圖蘭大眾公司致信圖蘭, ,表示有興趣使用他的名表示有興趣使用他的名字，圖蘭字，圖蘭 與大眾談判了多次與大眾談判

27、了多次. .他說他說: :“起先起先. .大眾不想大眾不想給我錢給我錢, ,他們說在車上看到我的名字對我就是足夠的他們說在車上看到我的名字對我就是足夠的獎勵了獎勵了. .”他拒絕了這一要求他拒絕了這一要求, ,大眾提出的價(jià)碼越來越大眾提出的價(jià)碼越來越高高, ,從從50005000歐元直到歐元直到3 3萬歐元萬歐元. .圖蘭說圖蘭說: :“這個數(shù)目不夠，這個數(shù)目不夠，于是我中斷了談判于是我中斷了談判. .”后來后來, ,大眾表示愿意出價(jià)大眾表示愿意出價(jià)1010萬歐萬歐元時元時, ,圖蘭才同意重開談判圖蘭才同意重開談判. . 圖蘭表示圖蘭表示, ,最終的成交價(jià)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于最終的成交價(jià)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于101

28、0萬歐元的萬歐元的6 6位數(shù)位數(shù), ,外加外加3 3輛大眾汽車輛大眾汽車. .他沒有透露具體金額，但是他沒有透露具體金額，但是他說這筆錢足夠拿出一部分用于投資和他說這筆錢足夠拿出一部分用于投資和 儲蓄儲蓄, ,并并 助助他實(shí)現(xiàn)兒時的夢想他實(shí)現(xiàn)兒時的夢想-參加摩納哥的一級方程式汽參加摩納哥的一級方程式汽車賽車賽. . 圖蘭表示圖蘭表示, ,他的名字實(shí)際上非常的普通他的名字實(shí)際上非常的普通, ,”圖蘭圖蘭在土耳其如同在土耳其如同施密特施密特或者或者邁爾邁爾在德國一樣常在德國一樣常見見. .”產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)49產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù) 有一個叫斯曾瑞格的美國老哥的故事有一個

29、叫斯曾瑞格的美國老哥的故事 他住在華盛頓的馬薩諸塞大街，他住在華盛頓的馬薩諸塞大街，2424年前花年前花1515萬美金萬美金買了一幢小樓，買了一幢小樓，3 3年前市價(jià)漲到了年前市價(jià)漲到了3030萬，正好遇到一個萬，正好遇到一個開發(fā)商把這片地圈了起來修摩天樓，其它鄰居都高興地開發(fā)商把這片地圈了起來修摩天樓，其它鄰居都高興地搬走了，唯獨(dú)他不搬，開發(fā)商最后一咬牙開出了搬走了，唯獨(dú)他不搬，開發(fā)商最后一咬牙開出了300300萬萬的高價(jià)來買，他不為所動，卻提出錢可以不漲，只要讓的高價(jià)來買，他不為所動，卻提出錢可以不漲，只要讓他加入這家開發(fā)商的建筑設(shè)計(jì)隊(duì)伍，因?yàn)樗蛊杖鸶窭细缢尤脒@家開發(fā)商的建筑設(shè)計(jì)隊(duì)伍，因

30、為斯普瑞格老哥本身就是一個建筑設(shè)計(jì)師。本身就是一個建筑設(shè)計(jì)師。 可惜他只是一個不入流的設(shè)計(jì)師，沒被看上，開發(fā)可惜他只是一個不入流的設(shè)計(jì)師，沒被看上，開發(fā)商后來就不做他的工作了，修改了設(shè)計(jì)方案，在他家那商后來就不做他的工作了，修改了設(shè)計(jì)方案，在他家那幢小樓的上面和其它三面挖起了建筑深溝，蓋起了摩天幢小樓的上面和其它三面挖起了建筑深溝，蓋起了摩天樓，不過仍小心翼翼地用很多支架撐住斯普瑞格的家免樓，不過仍小心翼翼地用很多支架撐住斯普瑞格的家免得倒掉，否則將是一宗大官司。這成為華盛頓一道風(fēng)景，得倒掉，否則將是一宗大官司。這成為華盛頓一道風(fēng)景，人們每天都可以看到一個沉默的中年男子開著白色的小人們每天都可

31、以看到一個沉默的中年男子開著白色的小車進(jìn)進(jìn)出出，而他的家就在這座摩天樓的里面，像城中車進(jìn)進(jìn)出出，而他的家就在這座摩天樓的里面，像城中之城?；蛘呦褚粋€巨大肉餡包子中間的一個餡。之城?；蛘呦褚粋€巨大肉餡包子中間的一個餡。 產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù) 私人成本是單個企業(yè)、或個人在私人成本是單個企業(yè)、或個人在經(jīng)濟(jì)活動的所消耗的各種成本的經(jīng)濟(jì)活動的所消耗的各種成本的總和，社會成本是私人成本與其總和，社會成本是私人成本與其外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的成本的和。外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的成本的和。社會成本私人成本私人社會成本私人成本私人外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的非私人成本。外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的非私人成本。

32、 例如：一家化工廠的生產(chǎn)成本是例如：一家化工廠的生產(chǎn)成本是其私人成本，由于它在生產(chǎn)過程其私人成本，由于它在生產(chǎn)過程中排放的污染物導(dǎo)致的外部不經(jīng)中排放的污染物導(dǎo)致的外部不經(jīng)濟(jì)而給附近的農(nóng)民、漁民等造成濟(jì)而給附近的農(nóng)民、漁民等造成的損失是其非私人成本，社會成的損失是其非私人成本，社會成本就是私人成本與非私人成本的本就是私人成本與非私人成本的和。（如右圖）和。（如右圖）科斯定理科斯定理1 1 定理的來源定理的來源 科斯定理（科斯定理（Coase theoremCoase theorem）是科斯在）是科斯在19601960年發(fā)年發(fā)表表社會成本問題社會成本問題中表達(dá)的，得名于斯蒂格中表達(dá)的，得名于斯蒂格

33、勒勒不過科斯不這么說。不過科斯不這么說。 在在6060年代之前，經(jīng)濟(jì)理論界基本上是因襲庇古年代之前，經(jīng)濟(jì)理論界基本上是因襲庇古的傳統(tǒng)，認(rèn)為在處理的傳統(tǒng)，認(rèn)為在處理externalityexternality）過程中應(yīng)該引入政府干預(yù)力量，外部性生產(chǎn)者過程中應(yīng)該引入政府干預(yù)力量，外部性生產(chǎn)者或被課稅、懲罰，外部性受影響者則被補(bǔ)償?；虮徽n稅、懲罰，外部性受影響者則被補(bǔ)償。但政府干預(yù)存在失靈現(xiàn)象，促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新但政府干預(yù)存在失靈現(xiàn)象，促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新思考市場失靈的原因和政府在消除市場失靈問思考市場失靈的原因和政府在消除市場失靈問題上所能起的作用。題上所能起的作用。 這一傳統(tǒng)被美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯于這

34、一傳統(tǒng)被美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯于19601960年年發(fā)表的一篇重要論文發(fā)表的一篇重要論文社會成本問題社會成本問題所打所打破?？扑怪赋觯喝藗円话銓⒃搯栴}（即外部破。科斯指出：人們一般將該問題（即外部不經(jīng)濟(jì)性）視為甲給乙造成損害，因而所要不經(jīng)濟(jì)性）視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲造成損害。必須決定決定的是：如何制止甲造成損害。必須決定的真正問題是，是允許甲損害乙？還是允許的真正問題是，是允許甲損害乙？還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害。科乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害?？扑惯M(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，應(yīng)當(dāng)從庇古的研究傳統(tǒng)中解斯進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，應(yīng)當(dāng)從庇古的研究傳統(tǒng)中解脫出來，尋求方法改變，即脫

35、出來，尋求方法改變，即“在設(shè)計(jì)和選擇在設(shè)計(jì)和選擇社會格局時，我們應(yīng)當(dāng)考慮總的效果。社會格局時，我們應(yīng)當(dāng)考慮總的效果?！币惨簿褪钦f，要以社會產(chǎn)值最大化為出發(fā)點(diǎn)來觀就是說，要以社會產(chǎn)值最大化為出發(fā)點(diǎn)來觀察和研究問題?？扑拐撐乃鉀Q的重要問察和研究問題?？扑拐撐乃鉀Q的重要問題之一就是外部不經(jīng)濟(jì)性問題，他苦苦追尋題之一就是外部不經(jīng)濟(jì)性問題，他苦苦追尋的是外部效果內(nèi)部化的合作方式。的是外部效果內(nèi)部化的合作方式。 定理的表述定理的表述 麥克米倫現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典麥克米倫現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典：在交易費(fèi)用：在交易費(fèi)用為零和對產(chǎn)權(quán)充分界定并加以實(shí)施的條件下，為零和對產(chǎn)權(quán)充分界定并加以實(shí)施的條件下，外部性因素不會引起

36、資源的不當(dāng)配置。因?yàn)橥獠啃砸蛩夭粫鹳Y源的不當(dāng)配置。因?yàn)樵诖藞龊?，?dāng)事人在此場合，當(dāng)事人外部因素的生產(chǎn)者和外部因素的生產(chǎn)者和消費(fèi)者消費(fèi)者將受一種市場動力的驅(qū)使就互利將受一種市場動力的驅(qū)使就互利互惠的交易進(jìn)行談判，也就是說，使外部因互惠的交易進(jìn)行談判，也就是說，使外部因素內(nèi)部化。該定理指出，擁有有關(guān)資源使用素內(nèi)部化。該定理指出，擁有有關(guān)資源使用的產(chǎn)權(quán)的人，無論是外部因素的生產(chǎn)者，還的產(chǎn)權(quán)的人，無論是外部因素的生產(chǎn)者，還是消費(fèi)者，交易過程的結(jié)果總是一致的。是消費(fèi)者，交易過程的結(jié)果總是一致的。 例子：例子： 假定一家化工廠將其污物排入河流，引起下游六戶假定一家化工廠將其污物排入河流，引起下游六戶居

37、民的供水污染，結(jié)果每戶居民損失居民的供水污染，結(jié)果每戶居民損失100100元，共計(jì)元，共計(jì)600600元。元。污染危害可以用兩種辦法消除：工廠安裝污水過濾器，污染危害可以用兩種辦法消除：工廠安裝污水過濾器，這將花這將花300300元；為每戶居民安裝凈水器，每家元；為每戶居民安裝凈水器，每家7575元，共元，共450450元。元。 顯然，最好的辦法是工廠安裝污水過濾器，因?yàn)樗@然，最好的辦法是工廠安裝污水過濾器，因?yàn)樗鼉H用僅用300300元消除了元消除了600600元的危害。元的危害。 科斯的問題是，不管清污的權(quán)力歸屬哪一方當(dāng)事人，科斯的問題是，不管清污的權(quán)力歸屬哪一方當(dāng)事人，雙方是否會選擇最低

38、的控制污染成本的辦法?；蛘哒f，雙方是否會選擇最低的控制污染成本的辦法?；蛘哒f，科斯定理試圖知道，賦予家庭使用清潔水的權(quán)利或者賦科斯定理試圖知道，賦予家庭使用清潔水的權(quán)利或者賦予工廠排污的權(quán)利，結(jié)果會有什么不同。予工廠排污的權(quán)利，結(jié)果會有什么不同。 這個例子說明，在假設(shè)交易成本為零的前提下，無論法這個例子說明，在假設(shè)交易成本為零的前提下，無論法律是如何配置初始權(quán)利的，都可以達(dá)成最有效、最便宜律是如何配置初始權(quán)利的，都可以達(dá)成最有效、最便宜地控制外部性的方法。地控制外部性的方法。 這一表述沒有表達(dá)科斯的真正思想，因?yàn)榭扑故沁@一表述沒有表達(dá)科斯的真正思想，因?yàn)榭扑故欠磳Ψ磳Α傲憬灰踪M(fèi)用假設(shè)的零交易費(fèi)

39、用假設(shè)的”。 科斯明確指出：一旦考慮到進(jìn)行交易的成科斯明確指出：一旦考慮到進(jìn)行交易的成本，本，合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響。權(quán)利的一種調(diào)整會比其它安排行效率產(chǎn)生影響。權(quán)利的一種調(diào)整會比其它安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值。產(chǎn)生更多的產(chǎn)值。他實(shí)際上是強(qiáng)調(diào)在正交易他實(shí)際上是強(qiáng)調(diào)在正交易費(fèi)用條件下產(chǎn)權(quán)的重要性。費(fèi)用條件下產(chǎn)權(quán)的重要性。 為了準(zhǔn)確反映科斯定理，我們用一個定理組表為了準(zhǔn)確反映科斯定理，我們用一個定理組表達(dá)達(dá)科斯第一定理：科斯第一定理： 權(quán)利的初始界定是重要的嗎？如果交易成本等權(quán)利的初始界定是重要的嗎？如果交易成本等于零，回答是否定的。于零，回答是否定的。 如果市場交易費(fèi)用為零，不管權(quán)利初始安排如果市場交易費(fèi)用為零，不管權(quán)利初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判會導(dǎo)致最佳的資源配置。如何，當(dāng)事人之間的談判會導(dǎo)致最佳的資源配置