全國2007年10月自考金融市場(chǎng)學(xué)試題

1、全國2007年10月高等教育自學(xué)考試金融市場(chǎng)學(xué)試題課程代碼：00077一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。1以下關(guān)于金融市場(chǎng)的理解與解釋中，正確的是（）A金融市場(chǎng)是金融工具交易的場(chǎng)所B金融市場(chǎng)是貨幣資金及其他金融工具的交易活動(dòng)C金融市場(chǎng)是金融機(jī)構(gòu)之間的交易活動(dòng)D金融市場(chǎng)是資金供求雙方的交易活動(dòng)2政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）A信用風(fēng)險(xiǎn)B財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D購買力風(fēng)險(xiǎn)3金融期權(quán)按交易對(duì)象劃分不包括（）A外匯期權(quán)B利率期權(quán)C看漲期權(quán)D股指期權(quán)4根據(jù)債券等級(jí)評(píng)估的結(jié)果，被稱作“

2、金邊債券”的是（）AAAA級(jí)債券BAA和AAA級(jí)債券CA、AA和AAA級(jí)債券DBBB以上級(jí)別的債券5在經(jīng)濟(jì)衰退的形勢(shì)下，投資收益水平高于市場(chǎng)平均收益水平的股票是（）A周期性股票B成長(zhǎng)性股票C防守性股票D藍(lán)籌股票6下列世界主要金融市場(chǎng)中，規(guī)?？胺Q世界第一的是（）A倫敦金融市場(chǎng)B紐約金融市場(chǎng)C東京金融市場(chǎng)D法蘭克福金融市場(chǎng)7證券價(jià)格反映了歷史信息、公司財(cái)務(wù)狀況報(bào)告及其他可以利用的公開信息的是（）A弱有效市場(chǎng)B中度有效市場(chǎng)C強(qiáng)有效市場(chǎng)D非有效市場(chǎng)8預(yù)計(jì)A公司的紅利每股每年將增長(zhǎng)5%，如果今年的年終分紅是每股8元，貼現(xiàn)率10%，則根據(jù)紅利穩(wěn)定增長(zhǎng)模型A公司當(dāng)前的股價(jià)應(yīng)該是（）A160元B165元C17

3、0元D175元9封閉式基金的交割在我國實(shí)行的是（）AT+0BT+1CT+2DT+310以當(dāng)前收入最大化為目標(biāo)，把基金資產(chǎn)用于利息較高的貨幣市場(chǎng)工具、債券及分配股利較多的股票的基金屬于（）A積極成長(zhǎng)型基金B(yǎng)長(zhǎng)期成長(zhǎng)型基金C收入型基金D保本基金11在股票流通的場(chǎng)內(nèi)交易中，直接參與者必須是（）A投資者B機(jī)構(gòu)投資者C證券商D證券交易所會(huì)員12一般來講，公司債券與政府債券比較（）A公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低B公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高C公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高D公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低13按照證券組合理論，隨著資產(chǎn)種類在組合中數(shù)量的增加，不能有效地降低（）A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C總風(fēng)險(xiǎn)D行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)14推動(dòng)同業(yè)拆借

4、市場(chǎng)形成和發(fā)展的直接原因是（）A存款準(zhǔn)備金制度B再貼現(xiàn)政策C公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)D存款派生機(jī)制15中央銀行是貨幣市場(chǎng)的主要參與者，中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（）A調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通B取得投資利潤C(jī)獲取該市場(chǎng)上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合D通過公開市場(chǎng)操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)16股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（）A市價(jià)發(fā)行B平價(jià)發(fā)行C中間價(jià)發(fā)行D溢價(jià)發(fā)行17根據(jù)股票交易具體內(nèi)容的不同，可以將股票流通市場(chǎng)劃分為（）A發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B國內(nèi)市場(chǎng)和國外市場(chǎng)C場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)18在雙方的交易關(guān)系中，合約賦予買方權(quán)利，賣方?jīng)]有任何權(quán)利，隨時(shí)準(zhǔn)備

5、履行相應(yīng)的義務(wù)的是（）A期貨交易B期權(quán)交易C現(xiàn)貨交易D外匯交易19以下不是金融市場(chǎng)管理手段的是（）A經(jīng)濟(jì)手段B法律手段C行政手段D協(xié)商手段20某面額為60000元的票據(jù)三個(gè)月以后到期，假設(shè)貼現(xiàn)率為6%，則貼現(xiàn)銀行應(yīng)付給持票人的金額為（）A59000元B59100元C59200元D59300元二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。21投資基金具有的特點(diǎn)包括（）A多元化投資B無風(fēng)險(xiǎn)C專家理財(cái)D流動(dòng)性強(qiáng)E收益低22以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B財(cái)務(wù)風(fēng)

6、險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)E經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)23下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是（）A可以有效地轉(zhuǎn)移或避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到保值的目的B能夠發(fā)現(xiàn)未來的價(jià)格，對(duì)未來價(jià)格的形成具有重大影響C交割時(shí)可以軋抵，即清算雙方只須交付差額D成交和交割不同步E交易中既有一般的投資者又有投機(jī)者24債券與股票的相同點(diǎn)表現(xiàn)為（）A都是有價(jià)證券B都有明確的償還期C都是籌資工具D都是所有權(quán)的代表E都是債權(quán)的代表25一般情況下，企業(yè)多在資本市場(chǎng)上活動(dòng)，是下列哪些市場(chǎng)上的重要籌資者？（）A票據(jù)市場(chǎng)B黃金市場(chǎng)C股票市場(chǎng)D債券市場(chǎng)E外匯市場(chǎng)三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26票據(jù)P7427契約型基金P16228回購協(xié)議P4729金融期貨P235四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30封閉式基金與開放式基金的區(qū)別是什么？P16231簡(jiǎn)述直接融資的優(yōu)點(diǎn)與局限性。已講32股票交易中的場(chǎng)外市場(chǎng)交易有何特點(diǎn)？場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證交所相比，沒有固定的集中的場(chǎng)所，而是分散于各地，規(guī)模有大有小由自營商（Dealers）來組織交易。場(chǎng)外交易市場(chǎng)無法實(shí)行公開競(jìng)價(jià)，其價(jià)格是通過商議達(dá)成的場(chǎng)外交易比證交所上市所受的管制少，靈活方便33簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。P30834簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的作用。p181五、論述題（本大題共2小題