財政學(xué)：CHAPTER 5 外部性

1、第五章第五章CHAPTER 5外部性外部性Externalities v在經(jīng)濟社會中，某一實體（一個人或一個在經(jīng)濟社會中，某一實體（一個人或一個企業(yè)）的活動會對其它人產(chǎn)生影響。這種企業(yè)）的活動會對其它人產(chǎn)生影響。這種影響分為兩類。影響分為兩類。v一是通過市場機制即價格傳遞的，是市場一是通過市場機制即價格傳遞的，是市場有效率的表現(xiàn)。有效率的表現(xiàn)。v當(dāng)某一實體的活動當(dāng)某一實體的活動以市場機制（價格）之以市場機制（價格）之外外的某種方式直接影響他人的福利時，就的某種方式直接影響他人的福利時，就產(chǎn)生了產(chǎn)生了“外部性外部性”。vExternality An activity on one entity

2、that affects the welfare of another entity in a way that is outside the market mechanismv與通過市場價格傳遞的影響不同，外部性對經(jīng)濟與通過市場價格傳遞的影響不同，外部性對經(jīng)濟效率有不良影響。效率有不良影響。 v外溢性（外部效應(yīng)）的存在，是市場失效的一個外溢性（外部效應(yīng)）的存在，是市場失效的一個重要原因重要原因v本章主要內(nèi)容：本章主要內(nèi)容：1. 1. 外部性的性質(zhì)外部性的性質(zhì)2. 2. 圖解圖解3. 3. 私人對策私人對策4. 4. 公共對策：稅收與補貼公共對策：稅收與補貼5. 5. 公共對策：排污費和總量控

3、制與交易制度公共對策：排污費和總量控制與交易制度6. 6. 美國的對策美國的對策7. 7. 對收入分配的影響對收入分配的影響8. 8. 正的外部性正的外部性一一. 外部性的性質(zhì)外部性的性質(zhì)The Nature of Externalitiesv所謂所謂“外部性外部性”，經(jīng)濟主體在從事經(jīng)濟活動時給他，經(jīng)濟主體在從事經(jīng)濟活動時給他人造成受損或受益而沒有承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任或取得相人造成受損或受益而沒有承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任或取得相應(yīng)報酬的一種經(jīng)濟現(xiàn)象。應(yīng)報酬的一種經(jīng)濟現(xiàn)象。v典型的如工廠排放的廢水、廢氣、廢料等對周圍環(huán)典型的如工廠排放的廢水、廢氣、廢料等對周圍環(huán)境的污染，嚴(yán)重地減少了被影響者的個人或企業(yè)的境的污

4、染，嚴(yán)重地減少了被影響者的個人或企業(yè)的利益，或增大了其生產(chǎn)成本和生活費用。利益，或增大了其生產(chǎn)成本和生活費用。 vPrivately-owned versus commonly-owned resourcesv無排他性而有競爭性共有資源，沒有產(chǎn)權(quán)和市場無排他性而有競爭性共有資源，沒有產(chǎn)權(quán)和市場v全面理解外部性（全面理解外部性（P7172）：）：v1. Externalities can be produced by consumers as well as firms 企業(yè)和消費者都可能產(chǎn)生外部性企業(yè)和消費者都可能產(chǎn)生外部性v2. Externalities are reciprocal in

5、 nature 外部性具有相互性外部性具有相互性 “捕魚場所捕魚場所”？“游泳池游泳池”？“洗衣池洗衣池”？“航船航道航船航道”？“排污池排污池”？v3. Externalities can be positive 外部性可能是正的外部性可能是正的v如種花、滅火器、疫苗如種花、滅火器、疫苗v4.4. Public goods can be viewed as a Public goods can be viewed as a special kind of externalityspecial kind of externalityv公共物品可以被看做是一種特殊的外部性公共物品可以被看做是一種

6、特殊的外部性v路燈路燈v電蚊網(wǎng)電蚊網(wǎng)二二. 圖解圖解 外部性問題外部性問題 P73Q /年美元MB邊際收益邊際收益0MD邊際損害邊際損害MPC邊際私人成本邊際私人成本MSC = MPC + MD 邊際社會成本邊際社會成本Q1實際產(chǎn)量實際產(chǎn)量 Q*社會效率產(chǎn)量社會效率產(chǎn)量 v邊際外部成本邊際外部成本(marginal external (marginal external cost, cost, MECMEC），指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所），指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本（邊際導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本（邊際損害損害MDMD) )。v社會成本社會成本 MSC=MPC+MECMSC=

7、MPC+MECv資源配置效率要求：資源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MBMSC=MPC+MEC=MB ( (即即MSB)MSB) 即：邊際社會成本即：邊際社會成本= =邊際社會收益邊際社會收益 MSB=MSCMSB=MSC 黃金規(guī)則黃金規(guī)則 負(fù)外部性的產(chǎn)品或勞務(wù)，由于其價格只負(fù)外部性的產(chǎn)品或勞務(wù)，由于其價格只反映了其私人邊際成本，而不能充分反映其反映了其私人邊際成本，而不能充分反映其社會邊際成本，因而給社會帶來了額外的成社會邊際成本，因而給社會帶來了額外的成本負(fù)擔(dān)或損害，根據(jù)本負(fù)擔(dān)或損害，根據(jù)“黃金規(guī)則黃金規(guī)則”其資源配其資源配置是無效率的。從整個社會的角度來看，負(fù)置是無效率的。從整

8、個社會的角度來看，負(fù)外部效應(yīng)的產(chǎn)品或勞務(wù)的生產(chǎn)與消費將呈現(xiàn)外部效應(yīng)的產(chǎn)品或勞務(wù)的生產(chǎn)與消費將呈現(xiàn)過多狀態(tài)，而減少它，降低其供給，社會將過多狀態(tài)，而減少它，降低其供給，社會將因此而獲得凈效益。因此而獲得凈效益。v “黃金規(guī)則黃金規(guī)則”亦稱帕累托三個邊際條件的補亦稱帕累托三個邊際條件的補充充 ，認(rèn)為社會資源配置的邊際實現(xiàn)條件為：，認(rèn)為社會資源配置的邊際實現(xiàn)條件為： MSB=MSC或者或者MPB+MEB=MPC+MEC，即，即社會經(jīng)濟活動在社會邊際收益（社會經(jīng)濟活動在社會邊際收益（marginal social benefit）等于社會邊際成本）等于社會邊際成本(marginal social co

9、st)，也就是，私人邊際，也就是，私人邊際收益加外部邊際收益收益加外部邊際收益(marginal external benefit)等于私人邊際成本加外部邊際成本等于私人邊際成本加外部邊際成本(marginal externalcost)時實現(xiàn)社會資源時實現(xiàn)社會資源的最佳配置。的最佳配置。v含義含義第一，若存在負(fù)外部性，商品的價格并不第一，若存在負(fù)外部性，商品的價格并不反映生產(chǎn)該商品的邊際社會成本，其結(jié)反映生產(chǎn)該商品的邊際社會成本，其結(jié)果將導(dǎo)致過量的產(chǎn)出水平；若存在正外果將導(dǎo)致過量的產(chǎn)出水平；若存在正外部性，商品的價格并不等于該商品的邊部性，商品的價格并不等于該商品的邊際社會收益，其結(jié)果將導(dǎo)致

10、產(chǎn)量不足。際社會收益，其結(jié)果將導(dǎo)致產(chǎn)量不足。第二，第二，模型不僅表明產(chǎn)量由模型不僅表明產(chǎn)量由 Q1減少為減少為Q* 能提高效率，而且還提供一種方法來測能提高效率，而且還提供一種方法來測量由此而帶來的收益。量由此而帶來的收益。移動到效率產(chǎn)量水平的得失移動到效率產(chǎn)量水平的得失 P74Q /年美元MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*實際產(chǎn)量社會效率產(chǎn)量abcdfegh張三損失面積張三損失面積dcg李四收益面積李四收益面積 cdhg v第三，第三，污染為零并非理想的社會狀態(tài)。污染為零并非理想的社會狀態(tài)。要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益，權(quán)衡的結(jié)果往

11、往是某一正值的污染益，權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。水平。v實踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收實踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實際位置和形狀益曲線的實際位置和形狀，由此產(chǎn)生許，由此產(chǎn)生許多問題。多問題。哪些活動產(chǎn)生污染？哪些活動產(chǎn)生污染？哪些污染物有害？哪些污染物有害？ 損害的價值有多少？損害的價值有多少？( (用住房價格進行用住房價格進行的估計的估計) )三三. 私人對策私人對策Private Solutions（1）討價還價和科斯定理）討價還價和科斯定理Bargaining and the Coase Theorem 外部性引起的低效率，其根本原因是缺乏產(chǎn)外部性引起的低效率

12、，其根本原因是缺乏產(chǎn)權(quán)。在產(chǎn)權(quán)被確定之后，人們就會通過彼此之權(quán)。在產(chǎn)權(quán)被確定之后，人們就會通過彼此之間的討價還價對外部性做出反應(yīng)。間的討價還價對外部性做出反應(yīng)。 上述分析中，有兩個重要假設(shè)條件起關(guān)鍵作用：上述分析中，有兩個重要假設(shè)條件起關(guān)鍵作用： 第一，交易成本低，各方討價還價的成本很低。第一，交易成本低，各方討價還價的成本很低。 第二，產(chǎn)權(quán)明確，即資源所有者能識別使其財產(chǎn)受第二，產(chǎn)權(quán)明確，即資源所有者能識別使其財產(chǎn)受到損害的源頭且能合法地防止損害。到損害的源頭且能合法地防止損害。u只要有人擁有產(chǎn)權(quán)，問題就會得到有效解決，只要有人擁有產(chǎn)權(quán)，問題就會得到有效解決，不管誰獲得了產(chǎn)權(quán)都是如此。這一結(jié)

13、論稱為不管誰獲得了產(chǎn)權(quán)都是如此。這一結(jié)論稱為“科斯定理科斯定理”。u產(chǎn)權(quán)一旦確立，就不需要政府干預(yù)來解決外產(chǎn)權(quán)一旦確立，就不需要政府干預(yù)來解決外部性問題。部性問題。u科斯定理最適用于當(dāng)事人很少且外部性來源科斯定理最適用于當(dāng)事人很少且外部性來源很清楚的情況。很清楚的情況。u按照科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些按照科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大環(huán)境問題。重大環(huán)境問題。 外部性與產(chǎn)權(quán)界定（1）：科斯定理v美國著名經(jīng)濟學(xué)家科斯的研究對外部性與產(chǎn)權(quán)界定關(guān)系問題的理解作出了開創(chuàng)性貢獻，他的思想中心內(nèi)容為概括為科斯定理。v科斯定理的中心內(nèi)容是，如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動發(fā)生的交易成

14、本為零或很小，那么，在有外部效應(yīng)的市場上，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)歸哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達到資源配置的帕累托效率狀態(tài)。外部性與產(chǎn)權(quán)界定（2）：科斯定理v科斯定理提出無論把產(chǎn)權(quán)界定給哪一方與最終實現(xiàn)效率目標(biāo)無關(guān)。但其前提是當(dāng)事人之間談判和協(xié)調(diào)成本為零。但現(xiàn)實社會中，協(xié)商談判會有成本。談判花費時間，談判涉及的損失和補償在測定上會有大量信息不確定性；確保實施協(xié)議需要耗費人力物力等。v因而，從理解現(xiàn)實的角度看，科斯定理的引申含義更為重要。v首先，當(dāng)談判協(xié)商等活動發(fā)生的交易成本太大時，通常需要某種非當(dāng)事方的力量從外部對產(chǎn)權(quán)加以界定。其次，產(chǎn)權(quán)歸屬與效率無關(guān)的直接命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實施方式

15、會對效率發(fā)生關(guān)鍵影響。從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定的原則是以最小社會成本解決外部性矛盾?？扑苟ɡ砜扑苟ɡ鞶 per year$MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*cdgh（2 2）合并）合并v解決外部性問題的方法之一是，通過把相關(guān)解決外部性問題的方法之一是，通過把相關(guān)各方合成一體而使外部性各方合成一體而使外部性“內(nèi)部化內(nèi)部化”。v市場為這樣的合并提供了很強的動力。市場為這樣的合并提供了很強的動力。v如：經(jīng)營化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動。（3 3）社會習(xí)俗（道德約束）社會習(xí)俗（道德約束）v個人不能夠像企業(yè)那樣通過合并把外部性內(nèi)個人不能夠像企業(yè)那樣通過合并把外部性內(nèi)部化

16、。不過，有些社會習(xí)俗可以迫使人們考部化。不過，有些社會習(xí)俗可以迫使人們考慮他們產(chǎn)生的外部性。慮他們產(chǎn)生的外部性。v“己所不欲，勿施于人。己所不欲，勿施于人?！?四四. 外部性的公共對策：外部性的公共對策： Public Responses to Externalities （1）稅收）稅收 Taxesv庇古稅（庇古稅（Pigouvian tax）。政府對污染者征政府對污染者征稅，其稅額正好等于污染者在效率產(chǎn)量水平上稅，其稅額正好等于污染者在效率產(chǎn)量水平上造成的邊際社會損害。稅收迫使污染者考慮他造成的邊際社會損害。稅收迫使污染者考慮他造成的外部性的成本，促使他進行有效率的生造成的外部性的成本，促

17、使他進行有效率的生產(chǎn)。產(chǎn)。v外部性具有相互性，補償受害者不一定能獲取外部性具有相互性，補償受害者不一定能獲取效率，而且的確有可能導(dǎo)致無效率。效率，而且的確有可能導(dǎo)致無效率。v庇古稅制實施起來有些實踐問題庇古稅制實施起來有些實踐問題對庇古稅的分析對庇古稅的分析Q /年美元MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*cd(MPC + cd)庇古稅收入庇古稅收入ij（2）補貼）補貼 Subsidiesv通過向污染者支付一筆錢使其不污染，通過向污染者支付一筆錢使其不污染，可以獲得效率生產(chǎn)水平?？梢垣@得效率生產(chǎn)水平。v對不污染行為進行補貼，是提高污染者對不污染行為進行補貼，是提高污染者的有效生產(chǎn)

18、成本的另一種方法。的有效生產(chǎn)成本的另一種方法。v征稅方法和補貼方法對收入分配的影響征稅方法和補貼方法對收入分配的影響截然不同。截然不同。v補貼存在一些獨特問題補貼存在一些獨特問題82頁頁 對庇古補貼分析對庇古補貼分析Q per year$MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*cd(MPC + cd)ijgkhfe庇古補貼庇古補貼五五. 外部性的公共對策：外部性的公共對策：排污費和總量控制與交易制度排污費和總量控制與交易制度（1）排污費）排污費 Emissions Feev對每單位污染排放而非每單位生產(chǎn)產(chǎn)量征收庇古稅，對每單位污染排放而非每單位生產(chǎn)產(chǎn)量征收庇古稅，這種稅又稱為排污費

19、。政府利用排污費能實現(xiàn)預(yù)期這種稅又稱為排污費。政府利用排污費能實現(xiàn)預(yù)期污染減少量。當(dāng)存在不止一個污染者時，征收排污污染減少量。當(dāng)存在不止一個污染者時，征收排污費具有明顯優(yōu)勢，它能以可行的最低成本實現(xiàn)某一費具有明顯優(yōu)勢，它能以可行的最低成本實現(xiàn)某一既定數(shù)量的污染減少。既定數(shù)量的污染減少。v當(dāng)所有污染者之間的邊際成本都相等時，排放減少當(dāng)所有污染者之間的邊際成本都相等時，排放減少的總成本才能最小化。這種以可能的最低成本實現(xiàn)的總成本才能最小化。這種以可能的最低成本實現(xiàn)的結(jié)果稱為成本有效結(jié)果。的結(jié)果稱為成本有效結(jié)果。v減少污染少的企業(yè)納稅義務(wù)比減少污染多的企業(yè)的減少污染少的企業(yè)納稅義務(wù)比減少污染多的企業(yè)

20、的納稅義務(wù)重。納稅義務(wù)重。排污費排污費 P84Emissions Fee0Pollution reductionMSBMCe*f*$Uniform Pollution ReductionsBartspollutionreductionHomerspollutionreduction507590507590MCBMCH25 f = $50 f = $50Barts TaxPaymentHomers TaxPaymentv（2）總量控制與交易制度）總量控制與交易制度Cap-and-Trade v總量控制與交易制度又稱為可交易的污染許可總量控制與交易制度又稱為可交易的污染許可證制度。證制度。v排污費

21、和總量控制與交易制度是對稱的政策。排污費和總量控制與交易制度是對稱的政策。對于每一種排污費，理論上都存在著一種正好對于每一種排污費，理論上都存在著一種正好能實現(xiàn)相同結(jié)果的總量控制與交易制度，反之能實現(xiàn)相同結(jié)果的總量控制與交易制度，反之亦然。亦然。v不管政府當(dāng)初如何分發(fā)許可證，污染減少的程不管政府當(dāng)初如何分發(fā)許可證，污染減少的程度是相同的。度是相同的。v有能力減少單位污染的企業(yè)，可以賣出許可證，有能力減少單位污染的企業(yè)，可以賣出許可證，沒辦法減少單位污染的企業(yè)，可以購買許可證。沒辦法減少單位污染的企業(yè)，可以購買許可證?？偭靠刂婆c交易制度總量控制與交易制度Cap-and-Trade是有效是有效 P

22、88BartspollutionreductionHomerspollutionreduction507590507590MCBMCH25 f = $50 f = $5010ab（3）排污費和總量控制與交易制度的比較）排污費和總量控制與交易制度的比較v對通貨膨脹的反應(yīng)。對通貨膨脹的反應(yīng)。 通貨膨脹會降低排污費成本，從而污染減少得通貨膨脹會降低排污費成本，從而污染減少得也少。通貨膨脹不會影響總量控制與交易制度的污也少。通貨膨脹不會影響總量控制與交易制度的污染量，不管通貨膨脹是多少，總量控制與交易制度染量，不管通貨膨脹是多少，總量控制與交易制度的污染量是一樣的。的污染量是一樣的。 v對成本變化的反

23、應(yīng)。對成本變化的反應(yīng)。 排污費限定的是減少污染的成本，但導(dǎo)致排放排污費限定的是減少污染的成本，但導(dǎo)致排放隨著經(jīng)濟條件的變化而改變；而總量控制與交易制隨著經(jīng)濟條件的變化而改變；而總量控制與交易制度限定的是排放數(shù)量，但導(dǎo)致減少污染的成本隨著度限定的是排放數(shù)量，但導(dǎo)致減少污染的成本隨著經(jīng)濟條件的變化而改變。經(jīng)濟條件的變化而改變。v對不確定性的反應(yīng)。對不確定性的反應(yīng)。 當(dāng)邊際社會收益曲線無彈性且成本比預(yù)期的當(dāng)邊際社會收益曲線無彈性且成本比預(yù)期的高時，總量控制與交易制度使污染減少變化高時，總量控制與交易制度使污染減少變化過少，而排污費使污染減少變化過多，與真過少，而排污費使污染減少變化過多，與真實成本確

24、定的有效污染減少量相比，總量控實成本確定的有效污染減少量相比，總量控制與交易制度使污染減少變化小，更接近實制與交易制度使污染減少變化小，更接近實際效率點，因此總量控制與交易制度更有效際效率點，因此總量控制與交易制度更有效率，更可取率，更可取 當(dāng)邊際社會收益曲線有彈性且成本比預(yù)期的當(dāng)邊際社會收益曲線有彈性且成本比預(yù)期的高時，總量控制與交易制度使污染減少得過高時，總量控制與交易制度使污染減少得過多，而排污費使污染減少得過少，與真實多，而排污費使污染減少得過少，與真實成本確定的有效污染減少量相比，排污費使成本確定的有效污染減少量相比，排污費使污染減少變化小，更接近實際效率點，因此污染減少變化小，更接

25、近實際效率點，因此排污費更有效率，更可取排污費更有效率，更可取當(dāng)邊際社會收益曲線無彈性且成本不確定時當(dāng)邊際社會收益曲線無彈性且成本不確定時總量控制與交易制度更可取0污染減少MSBMC*e*f*美元MCefe污染減少變化過少污染減少變化過多當(dāng)邊際社會收益曲線有彈性且成本不確定時排污費更可取0污染減少MC*e*f*美元MCefeMSB污染減少變化過多污染減少變化過少 （4）命令控制型管制）命令控制型管制v排污費和總量控制與交易制度都屬于激勵型管制v與上述激勵型管制相反，環(huán)境管制的傳統(tǒng)方法主要是命令控制型管制。v命令控制型管制主要包括：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和績效標(biāo)準(zhǔn)。v激勵型方法只有在污染排放能被監(jiān)控的情況下才

26、能起作用。在某些條件下，命令控制型方法可能比激勵型方法更好。 命令控制型管制的靈活性不如激勵型管制，因而代價可能較大。六六.美國的對策美國的對策v2020世紀(jì)世紀(jì)7070年代環(huán)境管制的主要措施都是基于年代環(huán)境管制的主要措施都是基于命令控制方法，不考慮成本效率。命令控制方法，不考慮成本效率。v當(dāng)污染難于監(jiān)控時，這也許是最好的解決方當(dāng)污染難于監(jiān)控時，這也許是最好的解決方法。但命令控制型的管制方法常常產(chǎn)生適得法。但命令控制型的管制方法常常產(chǎn)生適得其反的結(jié)果，最終的威脅是關(guān)閉污染性工廠。其反的結(jié)果，最終的威脅是關(guān)閉污染性工廠。當(dāng)面臨巨大政治壓力時，當(dāng)局往往又采取妥當(dāng)面臨巨大政治壓力時，當(dāng)局往往又采取妥協(xié)的態(tài)度。協(xié)的態(tài)度。v命令控制型管制的靈活性不如激勵型管制。命令控制型管制的靈活性不如激勵型管制。v激勵型方法的改