供應商質(zhì)量管理辦法

1、WI-70-07-E0 供應商質(zhì)量管理辦法 受控標識 部門 制定:審核:核準: 日期:2016-11-供應商質(zhì)量管理辦法 1 .目的 供應商所提供的零部件質(zhì)量在很大程度上直接決定著企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量和成本， 影響著顧客對企業(yè)的滿意程度，供應商提供的產(chǎn)品和服務對于企業(yè)的發(fā)展起著十分重要的作用。因此，在互利共贏的關系原則下加強對供應商的質(zhì)量控制已經(jīng)成為企業(yè)質(zhì)量管理創(chuàng)新的重要途徑。對供應商進行業(yè)績評定是企業(yè)進行供應商質(zhì)量控制的重要內(nèi)容，也是對供應商進行動態(tài)管理的依據(jù)和前提。通過科學公正的業(yè)績評定，對供應商進行業(yè)績分級，并采取相應措施鼓勵優(yōu)秀供應商、淘汰不合格供應商，這對于促進供應商提高產(chǎn)品質(zhì)量和供貨積極

2、性，建立完善、穩(wěn)固的供應商關系十分重要。 本標準從供應商質(zhì)量管理的角度，對于供應商進行分類管理，建立起一套供應商業(yè)績考核制度。本標準旨在通過穩(wěn)步提高供應商產(chǎn)品質(zhì)量，降低公司采購風險，逐步建立與供應商的穩(wěn)定、長期、良好的戰(zhàn)略合作關系。 2 .適用范圍 適用于公司對全部供應商或向公司提供勞務服務的供應商的選擇、認定、評估、 考核和激勵。 3 .術語定義 3.1 供應商 提供產(chǎn)品或服務的組織或個人（例如：制造商、批發(fā)商、零售商等）。 3.2 外購件 本公司根據(jù)行業(yè)或其他企業(yè)提供的技術標準和規(guī)格采購的市場成熟產(chǎn)品。 3.3 外協(xié)件 本公司提供設計圖紙或技術要求，委托其他企業(yè)加工的產(chǎn)品。 3.4 采購部

3、門 本公司內(nèi)負責物資供應的服務部門，包括供應機械外協(xié)件的生產(chǎn)部，其余物資供應的綜合辦公室。 3.5 售后部門 本公司內(nèi)負責售后管理的服務部門，銷售部是產(chǎn)品的售后部門，質(zhì)量部是公司其余項目的售后部門。當產(chǎn)品需要現(xiàn)場服務時，產(chǎn)品開發(fā)部門向生產(chǎn)部申請派遣售后調(diào)試人員。從這層意義上講，生產(chǎn)部門也是售后部門之一。 3.6 產(chǎn)品研發(fā)部門 本公司內(nèi)負責新產(chǎn)品研制和開發(fā)的項目部門， 4 .職責 4.1 副總經(jīng)理 負責對研發(fā)采購需求的審批。 確定現(xiàn)場審核組成員，任命審核組組長。 4.2 采購部門 負責組織供應商初選，參與供應商的業(yè)績評定； 負責采購工作的實施。 4.3 產(chǎn)品開發(fā)部門 負責編制采購物資技術標準，協(xié)

4、助采購人員進行供應商初選，編制研發(fā)采購需 求； 參加產(chǎn)品相關供應商的現(xiàn)場審核和供應商評定工作。 4.4 生產(chǎn)部 負責下達生產(chǎn)采購計劃和對計劃實施的考核； 參加供應商產(chǎn)品現(xiàn)場審核和供應商評定工作； 參與供應商的日常業(yè)績評定。 4.5 品保部 負責對候選供應商的審批和合格供應商的申請； 參與供應商產(chǎn)品現(xiàn)場審核和供應商評定工作； 編制并對合格供應商名錄進行動態(tài)管理、建立供應商檔案； 負責樣品試驗、檢驗和供應商考核的組織管理工作； 負責產(chǎn)品質(zhì)量驗收工作。 4.6 供應商 應按產(chǎn)品要求提供合格產(chǎn)品，對生產(chǎn)制造產(chǎn)品負責，并及時處理產(chǎn)品質(zhì)量問題,實施持續(xù)改進。 5 主要內(nèi)容 5.4 供應商的重要性分類 根據(jù)

5、外購外協(xié)零部件質(zhì)量控制管理辦法的規(guī)定，零部件可以分為 I、n、 出類。相應的，供應商劃分為 I 類、II 類和田類物資供應商。 5.5 供應商的業(yè)績評定 根據(jù)采購物資對產(chǎn)品的重要程度，目前只對供應商按照供應的 I 類和 n 類物資 進行業(yè)績評定。 供應商業(yè)績評定的目的在于對供應商滿足企業(yè)要求的結果進行評定，及時肯定優(yōu)秀供應商、淘汰不合格供應商。利用與供應商合作過程中積累的數(shù)據(jù)對供應商進行定期的綜合評價，并根據(jù)評價結果對供應商進行業(yè)績分級。 5) 供應商業(yè)績評定的主要指標 供應商業(yè)績的評定指標共分為 5 大類，滿分為 100 分，減分項累計超出本項得分以零分計算。按季度進行統(tǒng)計每一年度至少進行一

6、次評定。在考核期內(nèi)沒有發(fā)生扣分的指標以滿分計。 表 1 供應商業(yè)績評定細則 業(yè)績評價指 標 滿 分 扣分項 打分部門 質(zhì)量管理水 平 40 無零件自檢記錄，一次扣 1 分； 無廠品合格證或標識，一次扣 1 分； 包裝不符合要求，一次扣 1 分； 驗收和生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不合格品，一次扣 (100*發(fā)現(xiàn)數(shù)量*/批次數(shù)量)分，每次最高 扣 20 分； 辦理讓步接收，一次扣 2 分； 出現(xiàn)批次不合格，一次扣 3 分； 用戶處使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，一次扣 0.5 分； 供應商組織機構發(fā)生重大調(diào)整/企業(yè)名 稱、性質(zhì)發(fā)生重大變更而未通知我公司的， 品保部 一次扣 3 分。 9)對產(chǎn)品檢驗中提出的問題在下次進貨

7、檢驗中仍未整改，每次 2 分； 父貨滿息度 20 根據(jù)到貨日期每拖 T 扣 1 分，總分 10 分； 供應商發(fā)貨與采購訂單不一次扣 2 分，總分 10 分。 采購部門 返件售后服 務 20 返件維修不及時影響我方三包周轉(zhuǎn)的， 催語一次，扣 3 分； 維修返件經(jīng)測試，仍然不合格，一次 1 分，總分 6 分； 采購部門 顧客反饋 20 對我方或我方用戶在產(chǎn)品使用中不能 及時提供服務并處理問題的，每次 2 分； 未按質(zhì)量部要求對我用戶廠進行零件 更換及維修不及時或者技術支持不及時，影 響到用戶正常使用的，每次 3 分； 售后部門 5.6 供應商業(yè)績評定方法 1)每個季度每次評估時，各打分部門按照表

8、1 評定細則，對每個供方的扣分項 進行記錄，形成部門級供方業(yè)績評價記錄表； 2)每個季度末，各打分部門將本部門匯總后的供方業(yè)績評價記錄表發(fā)給質(zhì)量部； 3)質(zhì)量部根據(jù)各打分部門提供的扣分記錄，完成統(tǒng)計，匯總完成公司級的供方業(yè)績評價記錄表。在整理過程中當發(fā)現(xiàn)扣分情況與實際情況偏差較大時, 質(zhì)量部有權與相關打分部門進行確認核實 4)根據(jù)記錄表的得分，即可以對供應商進行分級評定，做到動態(tài)管理。 5)每個年度，各部門針對每個供方按照供方年度綜合評分表進行評審，評 審的記錄歸檔到質(zhì)量部。 供應商的業(yè)績動態(tài)分級 根據(jù)對供應商的業(yè)績評定，可以將所有供應商劃為 A、EkCD 四級。 A 級供應商： 業(yè)績評定分數(shù)

9、 A9g，是優(yōu)秀供應商。 可作為公司發(fā)展“戰(zhàn)略合作伙伴”的供應商，具有長期穩(wěn)定提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的能力。對于田類優(yōu)秀供應商，可以通過增大訂單比例、 采用更短的付款周期等措施來鼓勵該類供應商繼續(xù)保持或改進供貨業(yè)績水平；對于 I 類和部分 II 類優(yōu)秀供應商，有條件的話，將從業(yè)務流程整體優(yōu)化的角度尋求與供應商進一步合作和改進的機會。 B 級供應商：業(yè)績評價分數(shù) 8090 分，是良好供應商。可以較好地滿足企業(yè)要求，具有較穩(wěn)定提供合格產(chǎn)品能力。如果 I 類供應商，其業(yè)績至少應達到 B 級；對于II 類供應商，應保證同一種產(chǎn)品至少有一家供應商達到 B 級。 C 級供應商：業(yè)績評價分數(shù) A7g，是合格供應商。能

10、滿足合同約定的當前運作要求，具有較穩(wěn)定提供合格產(chǎn)品能力。如果 I 類供應商的業(yè)績只有 C 級，暫停供貨，但可以作為應急備選供應商；如果 II 類供應商的業(yè)績?yōu)?C 級，其供貨比例維持在 40%Z 下。 D 級供應商：業(yè)績評價分數(shù)70 分，是不合格供應商。不能滿足企業(yè)的基本 采購需求。將選擇中止與不合格供應商的合作，并代之以更好的供應商。 供應商的動態(tài)管理 針對供應商的不同業(yè)績表現(xiàn)進行分級評定，再根據(jù)企業(yè)的供應商的定點個數(shù)，對供應商實施動態(tài)管理。具體實施方案見表 2。 表 2 基于供應商定點個數(shù)的訂單/管理對策表 定點個數(shù)為 1 供應商 類別 訂單分配 管理對策 A 100% 繼續(xù)與之維持緊密的

11、合作關系 B 100% 需開發(fā)該外購件的新供應商 C 100% 盡快更換供應商 D 100% 盡快更換供應商 7E點個數(shù) 為 2 AB 60%40% 繼續(xù)維持與這兩家供應商的關系 AC 80%20% 促進聯(lián)供應商提高質(zhì)量 AA 55%45% 根據(jù)兩家供應商的排名分配訂單 BB 55%45% 根據(jù)兩家供應商的排名分配訂單，同時督促供 應商提局質(zhì)量 BC 70%30% 在督促供應商提高質(zhì)量的同時，尋求更好的供 應商 CC 55%45% 根據(jù)兩家供應商的排名暫時分配訂單，同時盡 快尋求優(yōu)秀供應商 定點個數(shù)AB、C 55%:30%15% 維持與這三家供應商關系，促進 CB 供應商的 提高 AA、A 4

12、0%:33%27% 對這三家供應商進行比較排名，按名次分配訂 單 AA、B 45%:40%15% 對兩家族供應商進行排名，按名次分配訂單 為 AA、C 48%:42%10% 對兩家族供應商進行排名，按名次分配訂單， 促進 Ct 供應商的提高 AB、B 50%:25%25% 維持與這二家供應商的關系 AC、C 70%:15%15% 促進 CB 供應商的提高，同時考察新的供應商 BB、B 40%:33%27% 對二家供應商進行排名，按名次分配訂單，在 促進供應商的提高同時，尋求更好的供應商 BB、C 40%:40%20% 米取有力 t 昔施促進供應商的提高，尋求優(yōu)秀的 供應商 BC、C 50%:2

13、5%25% 盡快選定優(yōu)秀供應商 CC、C 40%:33%27% 對二家供應商進行排名，按名次分配訂單，說明該產(chǎn)品的供應商缺乏競爭力，企業(yè)應檢討供應商的管理工作，并盡快更換供應商 無論定點情況多少，掾供應商都應被及時淘汰。 對于在評定期間隔內(nèi)出現(xiàn)以下情況的供應商，相關部門都可以向質(zhì)量部提出申 請，要求對其進行淘汰。 1）供應商對提出的質(zhì)量反饋問題在 2 個工作日內(nèi)沒有響應，不采取任何措施； 2）產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題，給公司造成嚴重經(jīng)濟損失； 3）供貨質(zhì)量急劇惡化，或出現(xiàn)重大質(zhì)量事故； 4）不能嚴格履行采購合同。 上述情況發(fā)生后，經(jīng)品保部核實后，報經(jīng)公司高層領導批準后，品保部發(fā)出供方撤銷通知單，取

14、消其供貨資格，通知采購部門、生產(chǎn)部門、財務等相關部門執(zhí)行。并在 ER於業(yè)資源管理程序中給予刪除。淘汰結果納入供應商考核檔案記錄。 供應商檔案 從供應商初選、到供應商評價再到供應商業(yè)績考核，形成如下質(zhì)量記錄，這些記錄將由質(zhì)量部負責整理并保管。財務人員付款前，可以向質(zhì)量部確認有無相應供應商的相關信息，否則可以暫緩執(zhí)行付款計劃，直至相關材料的備齊。 1）合格供方名錄 2）供方調(diào)查申請表，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、企業(yè)介紹、資格證書復印件等 3）供方樣品檢驗報告 4）供方業(yè)績評價記錄表（可以有多份） 5）供方產(chǎn)品現(xiàn)場審核計劃（如果有） 6）供方產(chǎn)品質(zhì)量審核報告（如果有） 7）供方業(yè)績評定扣分記錄表（可以

15、有多份） 8）出廠檢測報告（首批送貨時） 9）供方撤銷通知單（如果有） 供方年度綜合評分表 其他相關資料 供應商質(zhì)量責任 按照國家有關產(chǎn)品質(zhì)量責任相關規(guī)定，供需雙方簽訂供需方產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書，明確產(chǎn)品內(nèi)容、驗收標準、驗收方式、質(zhì)量責任等條例。 供應商對其生產(chǎn)制造產(chǎn)品質(zhì)量負責，并及時處理和解決產(chǎn)品的質(zhì)量問題， 包括最終用戶發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題。并按質(zhì)量責任承擔質(zhì)量損失賠償。 因供應商的供貨質(zhì)量發(fā)生嚴重問題而發(fā)生的返工或處置費用，經(jīng)查實確為 供應商緣由，則該供應商應承擔相應的經(jīng)濟賠償責任。 供應商對提供產(chǎn)品不能滿足合同質(zhì)量要求時，原則一律退貨，并根據(jù)質(zhì)量 損失大小和影響程度，采用質(zhì)量折扣、質(zhì)量賠償、質(zhì)量處

16、罰三種方式進行考核， 必要時依據(jù)法律程序處理。相關處罰規(guī)定按照外購外協(xié)零部件質(zhì)量控制管理辦 法執(zhí)行。 各項質(zhì)量折扣、質(zhì)量賠償、質(zhì)量處罰依據(jù)不合格品處理單，經(jīng)不合格品程 序評審后執(zhí)行，并由采購人員通知供應商。 供應商質(zhì)量管理方式 供應商要嚴格按照質(zhì)量檢驗有關規(guī)定進行交驗前的檢驗，產(chǎn)品供貨時應提 供完工檢驗記錄，無檢驗記錄或出廠合格證明的交驗批次，不予辦理驗收手續(xù)。 供應商檢驗記錄必須真實客觀，對提供檢驗記錄的真實性負責，不得提供虛假記錄。產(chǎn)品驗收時由公司檢驗驗收人員，對供應商提供檢驗記錄進行核實。 對于質(zhì)量不穩(wěn)定、有差距的供應商，質(zhì)量部及時將處理意見以質(zhì)量問題信息反饋單形式通知供應商。 對供應商產(chǎn)品在安裝和使用期間內(nèi)出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或重復性質(zhì)量問題 時，質(zhì)量部書面通知采購部門暫停供應商業(yè)務，限期整改，并按文件規(guī)定給予相應 經(jīng)濟處罰。 供應商優(yōu)惠政策 供應商產(chǎn)品質(zhì)量存在一般缺陷，應做出如實檢驗記錄并主動告知驗收人員。 經(jīng)評審確認后，原則上可讓步接收，不進行質(zhì)量折扣和罰分處罰。 對 A 級供應商根據(jù)其生產(chǎn)能力狀況，企業(yè)優(yōu)先考慮滿足其供貨，供貨量一 般不低于采購計劃 50%勺比例。新產(chǎn)品試制時，優(yōu)先考慮 A 級供應商。 對 B 級供應商供貨量一般不高于采購計劃 50%勺比例。對 C 級供應商供貨量一般不高于采購計劃 30%勺比例。 對 A 級供應商實行財務優(yōu)先付款制度，預留的質(zhì)量保證金在