2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試題庫及解析（多選題）

1、2022年期貨從業(yè)資格考試題庫及解析考試科目：期貨法律法規(guī)多選題部分1.下列（ ）不屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)。A、決定會員的接納和退出B、決定對違規(guī)行為的紀律處分C、選舉和更換會員理事D、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本答案：CD解析：期貨交易所管理辦法第二十五條。2.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守（ ）規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A、期貨交易管理條例B、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法C、有關(guān)法律D、有關(guān)法規(guī)和規(guī)章答案：BCD解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第四條，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當

2、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。故本題答案為BCD。3.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第五條規(guī)定，第（1 ）項所稱風險控制指標標準是指：（1 ）凈資本不低于12億元；（2 ）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金 ）的150%;（3 ）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（4 ）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證券監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。A、凈資本不低于12億元B、凈資產(chǎn)不低于12

3、億元C、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%D、凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%答案：AC解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第六條規(guī)定，對證券公司風險控制指標的要求如下：（1 ）凈資本不低于12億元；（2 ）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金 ）的150%;（3 ）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（4 ）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%4.外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件包括（ ）。A、公司章程B、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本C、高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職

4、的說明文件D、營業(yè)執(zhí)照副本復印件答案：ABCD解析：外商投資期貨公司管理辦法第十一條規(guī)定，外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件：營業(yè)執(zhí)照副本復印件。公司章程。由中國境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告。董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件。高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職的說明文件。內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本。營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書。中國證監(jiān)會要求的其他文件。5.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（ ）步驟。A、證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證券

5、監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案B、按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C、證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案D、按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)答案：AB解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。6.下面構(gòu)成交割違約的有（ ）。A、在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B、買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C、在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交

6、付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D、買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款答案：AB解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當承擔違約責任；具有合同法第九十四條第（四 ）項規(guī)定情形的，對方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。征購或者競賣失敗的，應(yīng)當由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任。7.依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實行自律管理的機構(gòu)有（ ）A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、中國期貨市場監(jiān)控中心

7、答案：AB解析：根據(jù)境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法第三條。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是實行監(jiān)督管理，中國期貨市場監(jiān)控中心是實施監(jiān)測監(jiān)控。8.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當包括（ ）等。A、部門和人員管理B、業(yè)務(wù)操作C、合規(guī)檢查D、客戶回訪與投訴答案：ABCD解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當提交下列申請材料：（四 ）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；9.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（ ）應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。A、期貨公司經(jīng)理B、控股公司

8、經(jīng)理C、控股股東D、實際控制人答案：CD解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的基本條件包括：控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。10.下列（ ）情況普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；B、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然

9、人投資者。C、金融資產(chǎn)不低于200萬元或者最近2年個人年均收入不低于20萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。D、最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，最近2年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；答案：AB解析：證券期貨投資者適當性管理辦法第十一條普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。符合本辦法第八條第（四 ）、（五 ）項規(guī)定的專業(yè)投資者，可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對其履行相應(yīng)的適當性義務(wù)。符

10、合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一 ）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二 ）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。11.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的（ ）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。A、董事B、監(jiān)事C、財務(wù)負責人D、

11、經(jīng)紀人員答案：ABC解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十條，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。D項需要中國證監(jiān)會核準。故本題答案為ABC。12.中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取的措施包括（ ）A、進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B、詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明C、查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料D、拘留當事人答案：ABC解析：中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序第十二條。13.在下列哪些機構(gòu)任職

12、的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，不得擔任期貨公司獨立董事?（ ）A、持有或者控制期貨公司5以上股權(quán)的單位B、期貨公司前5名股東單位C、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)D、和公司無義務(wù)往來的獨立公司答案：ABC解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第九條，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（一 ）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員（二 ）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；（三 ）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)

13、的人員及其近親屬；（四 ）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；（五 ）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；（六 ）中國證監(jiān)會認定的其他人員。故本題答案為ABC。14.（ ）違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰。A、保險公司B、商業(yè)銀行C、證券公司D、期貨交易所答案：ABCD解析：中華人民共和國刑法規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任

14、人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。15.期貨糾紛案件由（ ）管轄。A、任意基層人民法院B、高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院C、中級人民法院D、高級人民法院答案：BC解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。16.期貨從業(yè)人員必須遵守的有（ ）。A、遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定B、遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C、不得從事欺詐、

15、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D、不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為答案：ABCD解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。17.申請設(shè)立期貨公司，需要具備的條件包括（ ）。A、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格D、有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度答

16、案：ABCD解析：期貨交易管理條例第十六條，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件：（一 ）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二 ）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三 ）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四 ）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五 ）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六 ）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；（七 ）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。故本題答案為ABCD。18.中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案，記錄、（ ）的合規(guī)和誠信情況。A、董事B、監(jiān)事C、高

17、級管理人員D、全體員工答案：ABC解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第五十六條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。19.期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當（ ）。A、保守商業(yè)秘密B、忠于職守C、依法辦事D、公正廉潔答案：ABCD解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第三十六條，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦?。故本題答案為ABCD。20.證券公司只能接受（ ）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A、全資擁有B、控

18、股C、被同一機構(gòu)控制D、其他期貨公司的委托答案：ABC解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。21.證券期貨投資者適當性管理辦法的適用范圍包括（ ）。A、向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券B、向投資者銷售公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金 ）C、向投資者銷售公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品D、為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)答案：ABCD解析：證券期貨投資者適當性管理辦法第二條規(guī)定，向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券

19、、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金 ）、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的，適用本辦法。22.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（ ）。A、保護投資者的合法利益B、以投資利益最大化為原則C、對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復D、公平地對待投資者答案：ACD解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂 ）第二十一條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。第二十二條規(guī)定，從業(yè)人員在向投

20、資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者。第二十三條規(guī)定，從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：（1 ）從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；（2 ）從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復；（3 ）從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)。23.利用未公開信息交易，應(yīng)當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的情形包括（ ）。A、違法所得數(shù)額在100萬元以上B、2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的C、明示、暗示2人以上從事相關(guān)交易活動的D、明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的答案：A

21、BD解析：最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋第五條規(guī)定，利用未公開信息交易，具有下列情形之一的，考前超壓卷，金考典軟件考前更新，下載鏈接應(yīng)當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：違法所得數(shù)額在100萬元以上的。2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的。明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的。24.下列用語的含義正確的有（ ）。A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶

22、權(quán)益答案：AC解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第三十三條本辦法相關(guān)用語含義如下：（一 ）風險監(jiān)管報表是期貨公司編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表。（二 ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。（三 ）負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益。（四 ）重大業(yè)務(wù)，是指可能導致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。25.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件包括（ ）。A、公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行B、符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定C、具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案D、申請日前2個月符合風險監(jiān)管指

23、標標準答案：ABC解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：（1 ）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（2 ）申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；（3 ）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（4 ）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（5 ）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案；（6 ）中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。26.按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在（ ）公示公司的業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員情況等相關(guān)信息。A、中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站B、

24、公司網(wǎng)站C、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D、營業(yè)場所答案：BCD解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。27.證券公司只能接受（ ）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)A、全資擁有B、控股C、被同一機構(gòu)控制D、其他期貨公司的委托答案：ABC解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。28.申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司

25、，應(yīng)當（ ）。A、向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書B、向外匯管理部門申請辦理外匯登記C、向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)D、向外匯管理部門開立資本金賬戶答案：ABD解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第十二條規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。29.非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將（ ）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A、委托回報B、傭金水平C、成交結(jié)果D、成交時間答案：AC解析：期貨公司金融期貨結(jié)算

26、業(yè)務(wù)試行辦法第十條規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。30.期貨公司（ ）的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。A、董事長B、監(jiān)事會主席C、獨立董事D、經(jīng)理層人員答案：ABCD解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十條，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。故本題答案為ABCD。3

27、1.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合公司法的規(guī)定，其應(yīng)具備的條件包括（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D、主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄答案：ABCD解析：期貨交易管理條例第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件：（1 ）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（2 ）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（3 ）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（4 ）主要股東以及實際控

28、制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄32.期貨交易的（ ）由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A、收費項目B、收費標準C、管理辦法D、自律準則答案：ABC解析：期貨交易管理條例第三十二條規(guī)定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。33.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由（ ），客戶予以追認的除外。A、期貨公司承擔賠償責任B、非受托人承擔連帶責任C、非受托人承擔賠償責任D、期貨公司承擔連帶責任答案：AB解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由期貨公

29、司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。34.明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴重的，（ ）。A、處三年以上十年以下有期徒刑B、處五年以上十年以下有期徒刑C、并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金D、并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金答案：BD解析：中華人民共和國刑法修正案（六 ）摘選第十六條，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五

30、年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（一 ）提供資金賬戶的；（二 ）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三 ）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四 ）協(xié)助將資金匯往境外的；（五 ）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。故本題答案為BD。35.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列（ ）職權(quán)。A、檢查期貨交易所財務(wù)B、監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C、向股東大會會議提出提案D、期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)答案：ABCD解析：期貨交易所管

31、理辦法第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（1 ）檢查期貨交易所財務(wù)；（2 ）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；（3 ）向股東大會會議提出提案；（4 ）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。36.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應(yīng)當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（ ）為標準。A、交易指令數(shù)量是否一致B、價格、交易時間是否相符C、買賣方向是否一致D、品種是否一致答案：BCD解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，

32、應(yīng)當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。37.下列說法正確的是（ ）。A、期貨公司應(yīng)當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務(wù)的風險資本準備和公司的風險資本準備B、各項業(yè)務(wù)風險資本準備由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（即風險系數(shù) ）或按一定標準進行計算C、加總各項風險資本準備得到期貨公司風險資本準備D、不同類別期貨公司應(yīng)當按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備答案：ABCD解析：期貨公司風險監(jiān)管指標

33、管理辦法第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務(wù)的風險資本準備和公司的風險資本準備。各項業(yè)務(wù)風險資本準備由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（即風險系數(shù) ）或按一定標準進行計算，加總各項風險資本準備得到期貨公司風險資本準備。不同類別期貨公司應(yīng)當按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。38.結(jié)算擔保金包括（ ）。A、基礎(chǔ)結(jié)算擔保金B(yǎng)、變動結(jié)算擔保金C、初級結(jié)算擔保金D、高級結(jié)算擔保金答案：AB解析：期貨交易所管理辦法第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。39.以

34、下（ ）應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實際控制的賬戶”。A.行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔實際損益的他人賬戶C.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶A、AB、BC、CD、DE、E答案：ABCD解析：最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋第五條。40.經(jīng)營機構(gòu)違反證券期貨投資者適當性管理辦法規(guī)定的,國證監(jiān)會級其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可采?。?）等監(jiān)督管理措施。A、責令改正B

35、、監(jiān)管談話C、出具警示函D、責令參加培訓答案：ABCD解析：根據(jù)證券期貨投資者適當性管理辦法第三十七條,經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司（ ）的任職資格。A、董事長B、監(jiān)事會主席C、獨立董事D、經(jīng)理層人員答案：ABCD解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十三條推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。故本題答案為ABCD。42.期貨交易所履行的職

36、責包括（ ）。A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B、設(shè)計合約，安排合約上市C、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D、為期貨交易提供集中履約擔保答案：ABCD解析：期貨交易管理條例第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：（一 ）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（二 ）設(shè)計合約，安排合約上市；（三 ）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四 ）為期貨交易提供集中履約擔保；（五 ）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六 ）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間

37、接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。43.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。?）等監(jiān)管措施。A、責令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、注銷期貨從業(yè)人員資格答案：ABC解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。44.下列（ ）可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體。A、中國證監(jiān)會的工作人員B、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C、

38、期貨公司的從業(yè)人員D、期貨交易所的從業(yè)人員答案：ABCD解析：中華人民共和國刑法修正案第五條，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。故本題答案為ABCD。45.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向（ ）報告。A、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)B、期貨

39、交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)答案：BC解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。46.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列（ ）事項。A、期貨交易、結(jié)算和交割制度B、風險管理制度和交易異常情況的處理程序C、保證金的管理和使用制度D、期貨交易信息的發(fā)布辦法答案：ABCD解析：期貨交易所管理辦法第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：（1 ）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（2 ）風險管理制度和交易異常情況的處理程序；（3 ）保證金的管理

40、和使用制度；（4 ）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（5 ）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（6 ）交易糾紛的處理方式；（7 ）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。47.首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的（ ）。A、商業(yè)秘密B、客戶信息C、商業(yè)計劃D、股東信息答案：AB解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行 ）第十條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。48.期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得（ ）。A、與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B、將分支機構(gòu)承包C、將分支機構(gòu)租賃D、將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理答案：ABCD解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)

41、一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。49.非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、非結(jié)算會員客戶D、特別結(jié)算會員客戶答案：AC解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。50.期貨公

42、司計算凈資本時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的（ ）進行專項說明。A、充足性B、準確性C、合理性D、及時性答案：AC解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。51.以下有（ ）行為的人員應(yīng)當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”。A.利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的B.利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息的C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系

43、密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的D.在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源A、AB、BC、CD、DE、E答案：ABCD解析：最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋第二條。52.從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循（ ）的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格

44、等違法行為。A、公開B、公平C、公正D、誠實信用答案：ABCD解析：期貨交易管理條例第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。53.公司制期貨交易所股東大會行使下列（ ）職權(quán)。A、選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事B、審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告C、決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項D、期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)答案：BCD解析：期貨交易所管理辦法第三十七條規(guī)定，股東大會行使下列職權(quán)：U ）本辦法第二十條規(guī)定，第（1 ）項、第（4 ）項至第（7 ）項規(guī)定的職權(quán)；（2 ）選舉和更換非由職工代表擔任的

45、董事、監(jiān)事；（3 ）審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；（4 ）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；（5 ）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：（1 ）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（2 ）選舉和更換會員理事；（3 ）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（4 ）審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（5 ）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（6 ）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（7 ）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（8 ）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（9 ）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。54.制定證券期貨市

46、場誠信監(jiān)督管理辦法的目的包括（ ）。A、加強證券期貨市場誠信建設(shè)B、保護投資者合法權(quán)益C、維護證券期貨市場秩序D、促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展答案：ABCD解析：證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法第一條。為了加強證券期貨市場誠信建設(shè)，保護投資者合法權(quán)益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。55.下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（ ）。A、于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所B、進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷C、于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D、進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷答案：A

47、B解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第二十六條期貨公司應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十八條期貨交易所應(yīng)當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。第二十九條期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。第十七條監(jiān)控中心應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核：（一 ）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二 ）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的

48、一致性；（三 ）一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四 ）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五 ）其他應(yīng)當復核的內(nèi)容。第十八條監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一 ）客戶資料不符合實名制要求；（二 ）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三 ）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。56.依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實行自律管理的機構(gòu)有（ ）A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、中國期貨市場監(jiān)控中心答案：AB解析：根據(jù)境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境

49、內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法第三條。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是實行監(jiān)督管理，中國期貨市場監(jiān)控中心是實施監(jiān)測監(jiān)控。57.中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀律懲戒包括（ ）。A、撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請B、訓誡C、公開譴責D、拘留答案：ABC解析：中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序第二十一條。58.期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為包括（ ）。A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易D、利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正

50、當利益，進行利益輸送答案：ABCD解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六十八條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1 ）以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；（2 ）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（3 ）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的最低限額；（4 ）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（5 ）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；（6 ）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；（7 ）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；（8 ）法律、行政法規(guī)以及中國證券監(jiān)

51、督管理委員會規(guī)定禁止的其他行為。59.（ ）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)D、期貨交易所答案：AC解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行 ）第五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。60.合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（ ）。A、具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元B、最近3年末凈資產(chǎn)

52、不低于1000萬元的法人單位C、依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)D、接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品答案：ACD解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定第三條規(guī)定，合格投資需要具備條件包括：具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足下列三項條件之一的自然人：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)。接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。61.下列說法正確的是（ ）。A、客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于

53、客戶資產(chǎn)B、客戶資產(chǎn)應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C、非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)D、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)答案：ABC解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六十九條規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。62.下列（ ）可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A、集中資金優(yōu)勢、持股或者持

54、倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量B、與他人串通，以事先約定的價格進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量D、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場答案：ABC解析：中華人民共和國刑法修正案第六條，將刑法第一百八十二條修改為：“有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一 ）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利

55、用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；（二 ）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三 ）以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四 ）以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。故本題答案為ABC。63.有下列情形之一的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，包括（ ）。A、保障基金總額達到9億元人民幣B、保障基金總額達到8億元人民幣C、期貨交易

56、所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力D、期貨交易所、期貨公司遭受各種形式市場風險答案：BC解析：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（1 ）保障基金總額達到8億元人民幣；（2 ）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。64.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（ ）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、客戶B、非結(jié)算會員C、結(jié)算會員D、特別結(jié)算會員答案：AB解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)65.對保障基金的管理應(yīng)當遵循（ ）的原則，保證保障基金的安全。A、安全B、穩(wěn)健C、公平D、公正答案：AB解析：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第十四條規(guī)定，對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。66.以下有（