政府與社會(huì)資本合作(PPP)

1、目 錄一、PPP項(xiàng)目基本知識(shí)及相關(guān)二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式三、PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制四、PPP項(xiàng)目的融資相關(guān)五、PPP項(xiàng)目目前的進(jìn)展及現(xiàn)狀六、促進(jìn)PPP項(xiàng)目實(shí)施的一些建議政府與社會(huì)資本合作（PPP）模式操作實(shí)務(wù)一、PPP項(xiàng)目的基本知識(shí)及相關(guān)1 PPP定義定義1.1 PPP國(guó)內(nèi)定義解析 國(guó)家國(guó)家發(fā)改委發(fā)改委：PPP是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給能力、提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作的關(guān)系。 國(guó)家國(guó)家財(cái)政部財(cái)政部：PPP是指政府與社會(huì)資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的全過(guò)程合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)為基礎(chǔ)，以利益共享

2、和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為特征，通過(guò)引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)約束機(jī)制，發(fā)揮多方優(yōu)勢(shì)，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給效率。 國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi)PPP定義的四大特點(diǎn)：標(biāo)的是公共產(chǎn)品和定義的四大特點(diǎn)：標(biāo)的是公共產(chǎn)品和服務(wù)服務(wù)（目的）（目的）；政府；政府與與社會(huì)資本全過(guò)程長(zhǎng)期社會(huì)資本全過(guò)程長(zhǎng)期合作合作（手段）（手段）；利益共享；風(fēng)險(xiǎn)利益共享；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)分擔(dān)（原（原則）則）。一、PPP項(xiàng)目的基本知識(shí)及相關(guān)1.2參與主體參與主體第一個(gè)P，Public-公共部門，指的是政府、政府部門和政府授權(quán)機(jī)構(gòu)；政府投融資平臺(tái)公司和公共服務(wù)類國(guó)有企業(yè)可政府投融資平臺(tái)公司和公共服務(wù)類國(guó)有企業(yè)可否作為政府方？否作為政府方？一般為PPP項(xiàng)目發(fā)起人。第二個(gè)P，Pri

3、vate-私人部門，在我國(guó)一般稱為社會(huì)資本，主要包括民營(yíng)企業(yè)、外商投資者、第三方組織（如公益性基金會(huì)）和外地國(guó)有企事業(yè)單位，也可以是以上聯(lián)合體； 本本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司、國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位，不得公司、國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位，不得作為社會(huì)資作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目。（省可以到市、市可以到縣）。項(xiàng)目。（省可以到市、市可以到縣）。第三個(gè)P，Partnership- 平等合作，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享利益；一、PPP項(xiàng)目的基本知識(shí)及相關(guān)1.3 PPP發(fā)展史1.3.1 PPP國(guó)外歷程 自自 17世紀(jì)開始世紀(jì)開始，BOT在英國(guó)嘗試應(yīng)用

4、，到20世紀(jì)50年代開始，PPP（以英國(guó)的PFI 為主）模式逐步取得了很大進(jìn)展，廣泛適用于世界各地的公共管理領(lǐng)域。在歐洲尤其是英國(guó)，PPP適用的領(lǐng)域涉及交通運(yùn)輸、公共服務(wù)、燃料和能源、公共秩序、環(huán)境和衛(wèi)生、娛樂和文化、教育和國(guó)防等。在大多數(shù)國(guó)家，PPP模式主要適用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，包括收費(fèi)公路、鐵路、橋梁、地鐵、輕軌系統(tǒng)、機(jī)場(chǎng)設(shè)施、隧道、電廠、電信設(shè)施、學(xué)校建筑、醫(yī)院、監(jiān)獄、污水和垃圾處理等。從區(qū)域看，歐洲的PPP市場(chǎng)最為發(fā)達(dá)。從國(guó)別看，英、澳、美、西班牙、德、法等發(fā)達(dá)國(guó)家PPP項(xiàng)目的規(guī)模和管理水平較高。目前，已有不少國(guó)家對(duì)PPP（或PFI）模式專門立法，比如歐洲的英、法、葡萄牙、希臘，亞洲

5、的日、韓，南美的巴西、阿根廷，還有美國(guó)的18個(gè)州。一、PPP項(xiàng)目的基本知識(shí)及相關(guān)1.4 PPP項(xiàng)目范圍1.4.1 發(fā)改委、財(cái)政部對(duì)公共服務(wù)PPP范圍的描述社會(huì)公用設(shè)施定義：高速公路、場(chǎng)館、機(jī)場(chǎng)、港口、軌道交通、區(qū)域鐵路、旅游、園區(qū)開發(fā)、廉租房、公租房、經(jīng)濟(jì)適用房、醫(yī)院、養(yǎng)老、公共安全監(jiān)獄、流域水環(huán)境治理；城市基礎(chǔ)設(shè)施定義： 自來(lái)水、發(fā)電廠、天然氣、水司股權(quán)；學(xué)校、市政道路、橋梁、 城市園林、景觀綠地、園區(qū)綜合基礎(chǔ)設(shè)、城鄉(xiāng)垃圾、污水廠網(wǎng)一體化、 區(qū)域水環(huán)境治理；水源地保護(hù)；污泥處置實(shí)現(xiàn)無(wú)害化減量化資源化；垃圾收集運(yùn)輸處理一體化等項(xiàng)目社會(huì)公共服務(wù)一、PPP項(xiàng)目的基本知識(shí)及相關(guān)1.4 PPP項(xiàng)目范圍

6、1.4.1 發(fā)改委、財(cái)政部對(duì)公共服務(wù)PPP范圍的描述社會(huì)公共服務(wù) 國(guó)務(wù)院【2015】42號(hào)進(jìn)一步明確：能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域。注：能源能源： 燃?xì)?、供電、供水、供熱、綜合管廊；交通運(yùn)輸交通運(yùn)輸：公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、城市軌道交通等；水利水利：海綿城市、水環(huán)境治理等基礎(chǔ)設(shè)施；環(huán)境保護(hù)環(huán)境保護(hù)：資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、污水及垃圾處理等環(huán)境類農(nóng)、林、科技、保障性農(nóng)、林、科技、保障性安居工程；醫(yī)療、衛(wèi)生、健康養(yǎng)老、旅游、醫(yī)療、衛(wèi)生、健康養(yǎng)老、旅游、教育教育、文化文化等公共服務(wù)項(xiàng)目；一、PPP項(xiàng)目的基本知識(shí)及相關(guān)1.5 PPP

7、項(xiàng)目分類相關(guān)序號(hào)相關(guān)序號(hào)123PPP項(xiàng)目分類可經(jīng)營(yíng)型準(zhǔn)可經(jīng)營(yíng)型非經(jīng)營(yíng)型PPP項(xiàng)目范圍城市燃?xì)?，供暖，高速公路，大橋、軌道交通等；醫(yī)院、學(xué)校、體育場(chǎng)館、保障房、養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施、城鄉(xiāng)供水、地下綜合管廊等污水處理廠，集污及排水管網(wǎng)，垃圾清運(yùn)、道路保潔、城市道路、公園及園林、垃圾發(fā)電適用付費(fèi)模式使用者付費(fèi)使用者付費(fèi)+政府可行性缺口補(bǔ)貼政府完全付費(fèi)采取合作方式特許經(jīng)營(yíng)特許經(jīng)營(yíng)+購(gòu)買服務(wù)、股權(quán)、委托運(yùn)營(yíng)購(gòu)買服務(wù)合作模式BOT/BOO/股權(quán)BOT/BOO/BTL/BTO/OM委托運(yùn)營(yíng)、BTO、BLT、DBFOT保證措施政策支持、監(jiān)督政策支持、納入預(yù)算只要達(dá)到事先約定的服務(wù)供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，政府就應(yīng)支付固定費(fèi)用納入預(yù)算

8、，進(jìn)入資產(chǎn)負(fù)債表一、PPP項(xiàng)目的基本知識(shí)及相關(guān)1.6 PPP投融資主要模式解釋 BOT（建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交）；主要的 BOOT （建設(shè)擁有運(yùn)營(yíng)移交）； ROT （重整改擴(kuò)建運(yùn)營(yíng)移交）; TOT（轉(zhuǎn)讓運(yùn)營(yíng)移交）來(lái)化解地方存量債務(wù)； BOO（建設(shè)擁有永續(xù)經(jīng)營(yíng)); ROO（重整改擴(kuò)建運(yùn)營(yíng)永續(xù)經(jīng)營(yíng)）方式來(lái)增加支付的平滑 程度； BTO（建設(shè)移交運(yùn)營(yíng)）； BTL（建設(shè)移交租賃運(yùn)營(yíng)）； O&M （委托運(yùn)營(yíng)）； RC（區(qū)域特許經(jīng)營(yíng)，即連片開發(fā)） DBFOT (設(shè)計(jì)優(yōu)化-建造-融資-運(yùn)營(yíng)-移交) 新型模式：安慶、汕頭。一、PPP項(xiàng)目的基本知識(shí)及相關(guān)1.7 PPP項(xiàng)目結(jié)構(gòu)關(guān)系圖一、PPP項(xiàng)目的基本知識(shí)及相關(guān)1

9、.8 PPP項(xiàng)目合作期限 國(guó)務(wù)院、發(fā)改委、財(cái)政部政策一致約定最長(zhǎng)30年，為了保證質(zhì)量而實(shí)施績(jī)效付費(fèi)，績(jī)效體現(xiàn)在運(yùn)營(yíng)期，最短期限沒有指導(dǎo)，但一般根據(jù)目標(biāo)物壽命期考慮 靈活掌握，但PPP項(xiàng)目合作期不得低于10年。二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式2.1 PPP主要模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式2.1 PPP主要采取的模式 分為外包類、特許經(jīng)營(yíng)類、私有化類、股權(quán)合作類四種，外包類和私有化類在實(shí)際操作過(guò)程中均有政府購(gòu)買服務(wù)在其中，因此也常把PPP模式分為：特許經(jīng)營(yíng)、股權(quán)合作、政府購(gòu)買服務(wù)三種。2.2 按政府參與方式把特許經(jīng)營(yíng)分為兩類： 1.政府注資并授予特許經(jīng)營(yíng)模式； 2.政府只授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，不

10、注資模式。二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式政府不注資的特許經(jīng)營(yíng)二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式政府不注資的特許經(jīng)營(yíng)二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式政府不注資的特許經(jīng)營(yíng)二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式政府不注資的特許經(jīng)營(yíng)二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式政府不注資的特許經(jīng)營(yíng)二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式政府不注資的特許經(jīng)營(yíng)二、PPP項(xiàng)目采取的主

11、要運(yùn)行模式2.3 政府購(gòu)買服務(wù)模式主要分布在非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：污水處理廠，集污及排水管網(wǎng)，垃圾清運(yùn)、道路保潔、市政道路、公園及園林。二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式2.3 政府購(gòu)買服務(wù)模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式2.3 政府購(gòu)買服務(wù)模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式2.3 政府購(gòu)買服務(wù)模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式2.3 政府購(gòu)買服務(wù)模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式2.4 股權(quán)合作PPP模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式2.4 股權(quán)合作PPP模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式2.4 股權(quán)合作PPP模式二、PPP項(xiàng)目采取的主要運(yùn)行模式2.4 股權(quán)合作PPP模式三、 PPP項(xiàng)目

12、操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.1 PPP項(xiàng)目操作流程及概述（1）項(xiàng)目前期工作項(xiàng)目前期工作： 項(xiàng)目策劃與技術(shù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可行性研究，商業(yè)化包裝，商業(yè)計(jì)劃書，確定參與者；項(xiàng)目規(guī)劃、可研 立項(xiàng)或備案，編制初步實(shí)施方案；（2）項(xiàng)目項(xiàng)目識(shí)別識(shí)別：項(xiàng)目發(fā)起-項(xiàng)目篩選-物有所值評(píng)價(jià)-財(cái)政承受能力論證；（3）項(xiàng)目項(xiàng)目準(zhǔn)備準(zhǔn)備：管理架構(gòu)組建、實(shí)施方案編制、聯(lián)審、過(guò)會(huì)審批、上報(bào)入庫(kù)；（4）項(xiàng)目項(xiàng)目采購(gòu)采購(gòu)：資格預(yù)審、采購(gòu)文件編制、響應(yīng)文件評(píng)審、談判與合同簽署 ；（5）項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目執(zhí)行：股權(quán)投資組建項(xiàng)目公司、融資管理 、中期評(píng)估（可設(shè)定每3年一次核定）；（6）移交或永續(xù)移交或永續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)：移交準(zhǔn)備、性能測(cè)試、資產(chǎn)交割、績(jī)效評(píng)價(jià)

13、。三、 PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.2 PPP項(xiàng)目前期工作-策劃3.2.1主要相關(guān)方（1）政府方： 項(xiàng)目識(shí)別機(jī)構(gòu)、 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、政府或其授權(quán)部門、 股權(quán)出資機(jī)構(gòu)、 項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（2）社會(huì)資本方；（3）第三方咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、協(xié)助股權(quán)或債券融資；（4）融資機(jī)構(gòu)；（5）工程設(shè)計(jì)、建設(shè)方，項(xiàng)目產(chǎn)品購(gòu)買方；3.2.2主要相關(guān)方的任務(wù) 政府政府的任務(wù)的任務(wù)（1） 項(xiàng)目立項(xiàng)：（2）協(xié)助編制財(cái)務(wù)分析報(bào)告、初步實(shí)施方案，主導(dǎo)物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受力論證，組織聯(lián)審實(shí)施方案，主導(dǎo)項(xiàng)目采購(gòu)，出資，提供融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)所需基礎(chǔ)條件和配套條件；（3）全過(guò)程服務(wù)、履責(zé)與監(jiān)管；三、 PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.2

14、PPP項(xiàng)目前期工作-策劃3.2.2主要相關(guān)方的任務(wù) 咨詢機(jī)構(gòu)的任務(wù)（1）現(xiàn)場(chǎng)考察、盡職調(diào)查，督促工可審批立項(xiàng)；（2）擬定投資結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資結(jié)構(gòu)、擔(dān)保結(jié)構(gòu)；（3）擬定項(xiàng)目運(yùn)作方式、項(xiàng)目采購(gòu)方式、交易結(jié)構(gòu)等重要邊界條件，完成財(cái)務(wù)測(cè)算并財(cái)務(wù)分析報(bào)告；（4）協(xié)助完成物有所值論證、財(cái)政承受力評(píng)價(jià)報(bào)告；（5）編制項(xiàng)目實(shí)施方案并協(xié)助項(xiàng)目識(shí)別、聯(lián)審、報(bào)批；（6）協(xié)助填報(bào)入庫(kù)；（7）制定采購(gòu)程序，編制采購(gòu)文件，組織采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)；起草PPP協(xié)議，與社會(huì)投資人溝通、談判，完成相應(yīng)的協(xié)議簽署三、 PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.2 PPP項(xiàng)目前期工作-可行性研究（1）商業(yè)計(jì)劃書；（2）項(xiàng)目建議書、初步可行性研究、工

15、程可行性研究編審；（3）環(huán)評(píng)、能評(píng)、安評(píng)、水保；規(guī)劃、土地；（4）報(bào)批或備案“立項(xiàng)”；（5）存量做評(píng)估；三、 PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.2 PPP項(xiàng)目前期工作-結(jié)果1在存量做評(píng)估（出評(píng)估報(bào)告）、增量做可研并立項(xiàng)。社會(huì)投資人協(xié)助政府主管部門完成，分為政府主導(dǎo)、社會(huì)人自提兩種開發(fā)方式；編寫初步實(shí)施方案初步實(shí)施方案內(nèi)容：（1）項(xiàng)目概述（名稱地點(diǎn)類型必要性發(fā)起人實(shí)施機(jī)構(gòu)行業(yè)主管監(jiān)管參與者、內(nèi)容與規(guī)模等；（2）項(xiàng)目準(zhǔn)備情況（立項(xiàng)與審批、存量 評(píng)估、環(huán)評(píng)、新技術(shù)論證、規(guī)劃選址、土地、計(jì)劃；（ 3）項(xiàng)目基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)（投資估算、資金結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資方案、收入模式、收入來(lái)源渠道、成本估算與優(yōu)化、擬

16、定回報(bào)、政府補(bǔ)貼； （4）邊界條件擬定（合作期限、建設(shè)期運(yùn)營(yíng)期，配套工程； （5）項(xiàng)目符合PPP的理由（實(shí)施主體、分工、能力、興趣點(diǎn)、競(jìng)爭(zhēng)點(diǎn)、政府義務(wù)和承諾； （6）初步實(shí)施計(jì)劃（設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)開始、付費(fèi)； （7）測(cè)算與評(píng)價(jià)方式擬定； （8）結(jié)果優(yōu)勢(shì)分析（費(fèi)用比較、減輕政府負(fù)債、強(qiáng)化了監(jiān)管、多元化等。 附可研及其立項(xiàng)審批、存量資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告三、 PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.2 PPP項(xiàng)目前期工作-結(jié)果2在編制初步實(shí)施方案后填寫項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明表；社會(huì)投資人協(xié)助政府主管部門、咨詢機(jī)構(gòu)完成；項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明：內(nèi)容：（1）需求：環(huán)境治理（2）成果：建廠或改擴(kuò)提標(biāo)（3）產(chǎn)出：規(guī)模、質(zhì)量（4）目標(biāo)：工藝技術(shù)

17、、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)附：項(xiàng)目歷史資料附可研及其立項(xiàng)審批、存量資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告三、 PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.3 PPP項(xiàng)目識(shí)別3.3.1PPP項(xiàng)目識(shí)別步驟（1 1）識(shí)別主體：財(cái)政部門；）識(shí)別主體：財(cái)政部門；（2）識(shí)別原則：（3）識(shí)別方法：（4 4）物有所值論證）物有所值論證； 出具物有所值論證報(bào)告；（5 5）財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)）財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)， 出具財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)報(bào)告（6）篩選納入開發(fā)計(jì)劃：緊急或緩；通過(guò)物評(píng)的項(xiàng)目可以納入各級(jí)PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，由財(cái)政部門牽頭，根據(jù)“財(cái)論”制定PPP項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。3.3.2 PPP項(xiàng)目識(shí)別之主要流程（1）項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析（2）物有所值評(píng)價(jià)：VFM,比較復(fù)雜，政策

18、依據(jù)：財(cái)政部2015.7.22日征求意見稿12.18日正式發(fā)布關(guān)于印發(fā)PPP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）的通知財(cái)金2015167號(hào)，分為定性和定量，有興趣可以一起探討；（3）財(cái)政承受能力論證：政策依據(jù)：財(cái)政部2015.4.7日頒布關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引的通知財(cái)金201521號(hào)；三、 PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.4 PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備3.4.1編制實(shí)施方案之政府購(gòu)買服務(wù)實(shí)施方案由行業(yè)主管部門在咨詢機(jī)構(gòu)的幫助下牽頭組織編寫，地方PPP機(jī)構(gòu)指導(dǎo)，政府相關(guān)部門、運(yùn)營(yíng)和技術(shù)服務(wù)單位、意向投融資人、專家等利益相關(guān)方參與。內(nèi)容：（1）項(xiàng)目概況：名稱、規(guī)模、工藝技術(shù)路線、服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)

19、、規(guī)劃條件和土地落實(shí)情況，經(jīng)營(yíng)成本項(xiàng)依據(jù)、經(jīng)濟(jì)可行性分析情況；項(xiàng)目性質(zhì)（特許經(jīng)營(yíng)、準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)、純政府購(gòu)買服務(wù)），產(chǎn)出說(shuō)明；項(xiàng)目實(shí)施單位；（2）項(xiàng)目邊界條件：范圍界定、分工（含物理界面及融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)責(zé)任等內(nèi)容分工）績(jī)效要求、合作年限、政府支持（包括配套措施、資源許可責(zé)任、保底承諾）、投資額擬定方式與調(diào)整；（3）運(yùn)作方式：確定按BOT、TOT、BTO、股權(quán)、委托運(yùn)營(yíng)等方式； （4）交易結(jié)構(gòu)：資金結(jié)構(gòu)：投資、股權(quán)、融資、擔(dān)保結(jié)構(gòu)安排、資金保障結(jié)構(gòu)設(shè)定； 回報(bào)機(jī)制：收入來(lái)源、收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、收益率水平設(shè)定、財(cái)務(wù)測(cè)算，權(quán)益分配、財(cái)務(wù)分析報(bào)告；（關(guān)鍵）（5）風(fēng)險(xiǎn)分配：風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架及其分析；（6）物有所值

20、和財(cái)政承受力論證情況（7）采購(gòu)方式：招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性磋商or談判，合作伙伴要求，聯(lián)合體設(shè)定：（8）監(jiān)管架構(gòu)（授權(quán)與監(jiān)管），違約責(zé)任，退出機(jī)制，糾紛解決；（9）合同體系及主要合同的主要內(nèi)容；（10）實(shí)施進(jìn)度。三、 PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.4 PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備3.4.1編制實(shí)施方案之 特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案 主管部門在咨詢機(jī)構(gòu)的幫助下組織編寫，地方PPP機(jī)構(gòu)指導(dǎo)，政府相關(guān)部門、運(yùn)營(yíng)和技術(shù)服務(wù)單位、意向投融資人、相關(guān)專家等利益相關(guān)方參與。（1）項(xiàng)目基本情況：名稱、實(shí)施機(jī)構(gòu)；（2）規(guī)模、投資總額、實(shí)施進(jìn)度、技術(shù)路線、服務(wù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)、基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；（3）投資回報(bào)、價(jià)格及測(cè)算；（4）可行性分析,降成本、

21、保質(zhì)量、提效率分析估算；（5）特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議框架、期限；（6）特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)具備的條件及選擇方式（7）政府承諾和保障；（8）期滿后資產(chǎn)處置方式（9 ）其他（對(duì)可行性缺口補(bǔ)助的項(xiàng)目，要按財(cái)政部門要求進(jìn)行物有所值論證、財(cái)政承受力評(píng)價(jià)；三、 PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.4 PPP項(xiàng)目采購(gòu)3.4.1 政策依據(jù) 國(guó)發(fā) 42號(hào)文：根據(jù)預(yù)算法、合同法、政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例等法律法規(guī)規(guī)定，選擇項(xiàng)目合作伙伴。在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等特定領(lǐng)域需要實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的，按基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法執(zhí)行，否則，按政府采購(gòu)管理辦法執(zhí)行。發(fā)改發(fā)改2014201427242724號(hào)號(hào)：針對(duì)使用者付費(fèi)

22、完全覆蓋的項(xiàng)目，采取特許經(jīng)營(yíng)；針對(duì)使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)貼的項(xiàng)目，可以采取特許經(jīng)營(yíng)；針對(duì)政府付費(fèi)的項(xiàng)目，采取政府購(gòu)買服務(wù)；采購(gòu)方式采?。汗_招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來(lái)源采購(gòu)；PPP采購(gòu)辦法財(cái)庫(kù)2014215號(hào)/113號(hào)均規(guī)定項(xiàng)目采購(gòu)方式：公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來(lái)源采購(gòu)；怎樣判別哪類項(xiàng)目究竟應(yīng)該適用招投標(biāo)法律體系，還是政府采購(gòu)法律體系呢？根據(jù)項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制判定：完全使用者付費(fèi)招投標(biāo)法可行性缺口補(bǔ)助、完全政府付費(fèi)的（ 適用于政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例）三、 PPP項(xiàng)目操作流程與節(jié)點(diǎn)控制3.4 PPP項(xiàng)目采購(gòu)3.4.1 政策依據(jù)招投標(biāo)法采用方式：公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、不招標(biāo)；政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例采用方式：公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢價(jià)、國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理部門（財(cái)政部）認(rèn)定的其他方式；公開招標(biāo)公開招標(biāo)應(yīng)作為政府采購(gòu)的主要采購(gòu)方式； 財(cái)政部PPP項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法財(cái)庫(kù)【2014】215號(hào)，將競(jìng)爭(zhēng)性磋商并入；明確政府采購(gòu)方式達(dá)到六種：公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)、詢價(jià)，PPP項(xiàng)目須遵循相應(yīng)的條件選用，