煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法試行

1、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法（試行）第1部分總則煤礦是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，必須建立健全煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，通過樹立安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)，實施安全承諾，建立健全組織機構(gòu)，配備安全管理人員，建立并落實安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度，提升從業(yè)人員素質(zhì)，開展安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理，抓好質(zhì)量控制，不斷規(guī)范、持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理，適應(yīng)煤礦安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求，實現(xiàn)安全發(fā)展。一、基本條件安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系達(dá)標(biāo)煤礦應(yīng)具備以下條件，任一項不符合的，不得參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核定級：1 .采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照齊全有效；2 .樹立體現(xiàn)安全生產(chǎn)“紅

2、線意識”和“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，與本礦安全生產(chǎn)實際、災(zāi)害治理相適應(yīng)的安全生產(chǎn)理念；3 .制定符合法律法規(guī)、國家政策要求和本單位實際的安全生產(chǎn)工作目標(biāo)；4 .礦長作由持續(xù)保持、提高煤礦安全生產(chǎn)條件的安全承諾，并作由表率；5 .安全生產(chǎn)組織機構(gòu)完備（井工煤礦有負(fù)責(zé)安全、采煤、掘進(jìn)、通風(fēng)、機電、運輸、地測、防治水、安全培訓(xùn)、調(diào)度、應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治等工作的管理部門；露天煤礦有負(fù)責(zé)安全、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、邊坡、機電、地測、防治水、防滅火、安全培訓(xùn)、調(diào)度、應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治等工作的管理部門），配備管理人員；煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突由礦井、水文地質(zhì)類型復(fù)雜和極復(fù)

3、雜礦井、沖擊地壓礦井按規(guī)定設(shè)有相應(yīng)的機構(gòu)和隊伍；6 .礦長、副礦長、總工程師、副總工程師按規(guī)定參加安全生產(chǎn)知識和管理能力考核，取得考核合格證明；7 .建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；8 .不存在重大事故隱患。二、基本原則1 .突生理念引領(lǐng)貫徹落實“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，用先進(jìn)的安全生產(chǎn)理念、明確的安全生產(chǎn)目標(biāo)，指導(dǎo)煤礦開展安全生產(chǎn)工作。2 .發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用是煤礦安全生產(chǎn)管理的關(guān)鍵。煤礦礦長應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)表率作用，具有風(fēng)險意識，實施并兌現(xiàn)安全承諾，落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提供必要的機構(gòu)、人員、制度、技術(shù)、資金等保障，有效推動安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運行，實

4、現(xiàn)安全管理全員參與。3 .強化風(fēng)險意識建立風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防機制，增強煤礦礦長、總工程師等管理人員、專業(yè)技術(shù)人員風(fēng)險意識，實現(xiàn)安全生產(chǎn)源頭管控，不斷推動關(guān)口前移。4 ,注重過程控制過程控制是煤礦安全生產(chǎn)管理的核心。建立并落實管理制度，強化現(xiàn)場管理，定期開展安全生產(chǎn)檢查和管理行為、操作行為糾偏，實施安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的過程控制。5 .依靠科技進(jìn)步健全技術(shù)管理體系，開展技術(shù)創(chuàng)新推廣先進(jìn)實用技術(shù)、裝備、工藝，優(yōu)化生產(chǎn)系統(tǒng)，推動煤礦減水平、減頭面、減人員；努力提升煤礦機械化、自動化、信息化、智能化水平,升級完善安全監(jiān)控系統(tǒng)，持續(xù)提高安全保障能力。6 .加強現(xiàn)場管理加強崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實

5、，強化現(xiàn)場作業(yè)人員安全知識與技能的培養(yǎng)和應(yīng)用，上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活，實現(xiàn)崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化。7 .推動持續(xù)改進(jìn)根據(jù)安全生產(chǎn)實際效果，強化目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，不斷調(diào)整完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系和運行機制，推動安全管理水平持續(xù)提升。三、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系包括理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量控制、持續(xù)改進(jìn)等8個要素。1 .理念目標(biāo)和礦長安全承諾是指企業(yè)樹立的安全生產(chǎn)基本思想，設(shè)定的安全生產(chǎn)目標(biāo)和煤礦礦長向全體職工作生的安全事項承諾。理念和目標(biāo)體現(xiàn)了煤礦安全生產(chǎn)的原則和方向，

6、用于引領(lǐng)和指導(dǎo)煤礦安全生產(chǎn)工作。礦長安全承諾主要涵蓋安全生產(chǎn)、安全投入、保障職工權(quán)益等方面，是尊重客觀規(guī)律，依法組織生產(chǎn)，落實主體責(zé)任的體現(xiàn)。由礦長作由表率，職工實施監(jiān)督。2 .組織機構(gòu)是指根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)實際需要，建立健全煤礦安全生產(chǎn)的管理部門，為安全生產(chǎn)工作提供組織保障。3 .安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度是指建立完善安全生產(chǎn)責(zé)任制和管理制度，明確全體從業(yè)人員的崗位職責(zé)，是開展各項工作的基本遵循。4 ,從業(yè)人員素質(zhì)是指通過嚴(yán)格準(zhǔn)入、規(guī)范用工，開展安全培訓(xùn)，提高從業(yè)人員素質(zhì)和技能，控制人的不安全行為，為煤礦安全生產(chǎn)提供人才保障。5 .安全風(fēng)險分級管控是指對生產(chǎn)過程中發(fā)生不同等級事故、傷害的可能

7、性進(jìn)行辨識評估，預(yù)先采取規(guī)避、消除或控制安全風(fēng)險的措施，避免風(fēng)險失控形成隱患，導(dǎo)致事故。6 .事故隱患排查治理是指對煤礦生產(chǎn)過程中安全風(fēng)險管理措施和人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件和管理的缺陷進(jìn)行檢查、登記、治理、驗收、銷號，避免隱患導(dǎo)致事故。7 .質(zhì)量控制是指通過設(shè)定通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、采煤、掘進(jìn)、機電、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)（露天煤礦為鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水等環(huán)節(jié)）的質(zhì)量和工作指標(biāo)，以及調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施等方面的管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范煤礦生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工程質(zhì)量、崗位作業(yè)行為等方面的管理工作。8 .持續(xù)改進(jìn)是指對管理體系運行情況的內(nèi)部

8、自查自評和對外部檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，評價管理體系運行情況，查找問題和隱患產(chǎn)生的原因，提由改進(jìn)意見，提高體系運行質(zhì)量。四、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核內(nèi)容1 .理念目標(biāo)和礦長安全承諾。考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第2部分“理念目標(biāo)和礦長安全承諾”的規(guī)定。2 .組織機構(gòu)?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第3部分“組織機構(gòu)”的規(guī)定。3 .安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第4部分“安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度”的規(guī)定。4,從業(yè)人員素質(zhì)。考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第5部分“從業(yè)人員素質(zhì)”的規(guī)定。5 .安全風(fēng)險分級管控?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第6部分“安全風(fēng)險分級管控”的規(guī)定。6 .事故隱患排查治理?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第

9、7部分“事故隱患排查治理”的規(guī)定。7 .質(zhì)量控制。井工煤礦：考核內(nèi)容包括通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、采煤、掘進(jìn)、機電、運輸、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施等專業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分“質(zhì)量控制”的有關(guān)規(guī)定。露天煤礦：考核內(nèi)容包括鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施等專業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分“質(zhì)量控制”的有關(guān)規(guī)定。8 .持續(xù)改進(jìn)。考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第9部分“持續(xù)改進(jìn)”的規(guī)定。五、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分方法1.井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分方法(1)井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核滿分為100分，采用各部分得分乘以

10、權(quán)重的方式計算，各部分的權(quán)重見表1-1。表1-1井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分權(quán)重表序號管埋要素標(biāo)準(zhǔn)分值權(quán)重(3i)一理念目標(biāo)和礦長安全承諾1000.03一組織機構(gòu)1000.03三安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度1000.03四從業(yè)人員素質(zhì)1000.06五安全風(fēng)險分級管控1000.15六事故隱患排查治理1000.15七質(zhì)量控制通風(fēng)1000.10地質(zhì)災(zāi)害防治與測量1000.08采煤1000.07掘進(jìn)1000.07機電1000.06運輸1000.05調(diào)度和應(yīng)急管理1000.04職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施1000.03八持續(xù)改進(jìn)1000.05(2)井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系各部分在不存在重大事故隱

11、患的前提下，按照各部分評分表進(jìn)行現(xiàn)場檢查打分。(3)各部分考核得分乘以該部分權(quán)重(質(zhì)量控制部分為各專業(yè)權(quán)重)之和即為井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核得分，采用式(1)計算：15M(aM)1)1 1式中M井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核得分；Mi理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理、通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、采煤、掘進(jìn)、機電、運輸、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施、持續(xù)改進(jìn)等15項的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；ai理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險分級管控、事故

12、隱患排查治理、通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、采煤、掘進(jìn)、機電、運輸、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施、持續(xù)改進(jìn)等15項權(quán)重值。2 .露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分方法(1)露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核滿分為100分，采用各部分得分乘以權(quán)重的方式計算，各部分的權(quán)重見表1-2。表1-2露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分權(quán)重表序號管埋要素標(biāo)準(zhǔn)分值權(quán)重(bi)一理念目標(biāo)和礦長安全承諾1000.03一組織機構(gòu)1000.03三安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度1000.03四從業(yè)人員素質(zhì)1000.06五安全風(fēng)險分級管控1000.15六事故隱患排查治理1000.15七質(zhì)量控制鉆孔1000.03爆破1

13、000.07采裝1000.07運輸1000.08排土1000.05機電1000.05邊坡1000.05疏干排水1000.03調(diào)度和應(yīng)急管理1000.04職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施1000.03八持續(xù)改進(jìn)1000.05(2)露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系各部分在不存在重大事故隱患的前提下，按照各部分評分表進(jìn)行現(xiàn)場檢查打分。(3)各部分考核得分乘以該部分權(quán)重(質(zhì)量控制部分為各專業(yè)權(quán)重)之和即為露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核得分，采用式(2)計算：17N(bN)i1式中：N露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核得分；Ni理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全

14、風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施、持續(xù)改進(jìn)等17項的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；b理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施、持續(xù)改進(jìn)等17項權(quán)重值(4)在考核評分中，如缺項，可將該部分的加權(quán)分值,平均折算到其他部分中去，折算方法如式(3)(3)100100-P式中實得分?jǐn)?shù);Q加權(quán)得分?jǐn)?shù)；100)OP缺項加權(quán)分?jǐn)?shù)（缺項權(quán)重值乘以第2部分理念目標(biāo)和

15、礦長安全承諾一、工作要求1 .理念目標(biāo)制定煤礦安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)，向全體職工公示，形成安全生產(chǎn)共同愿景，用于指導(dǎo)和引領(lǐng)安全生產(chǎn)各項工作。(D樹立安全生產(chǎn)理念。安全生產(chǎn)理念應(yīng)體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體現(xiàn)機械化、自動化、信息化、智能化發(fā)展趨勢，體現(xiàn)煤礦職工獲得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、體面勞動、尊嚴(yán)生活的要求。煤礦應(yīng)加強安全生產(chǎn)理念宣貫，使各級管理人員、職工理解、認(rèn)同并踐行本單位安全生產(chǎn)理念，并將安全生產(chǎn)理念貫穿于安全生產(chǎn)決策、管理、執(zhí)行的全過程，融會到全體職工的具體工作中。(2)制定安全生產(chǎn)目標(biāo)。結(jié)合本單位實際，制定可考核的安全生產(chǎn)目標(biāo)：建立安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，明確各級安全目

16、標(biāo)責(zé)任人的相關(guān)職責(zé)，分解制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)，定期分析完成情況，實施目標(biāo)考核；將安全生產(chǎn)目標(biāo)納入年度生產(chǎn)經(jīng)營考核指標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合實際提由“零死亡”“零超限”“零突生”“零透水”“零自燃”“零沖擊(無沖擊地壓事故)”等宏觀目標(biāo)，以及對隱患、違章、事故的量化指標(biāo)，對重大安全風(fēng)險管控的效果等。2 .礦長安全承諾(1)承諾的實施與兌現(xiàn)。煤礦礦長每年對全體職工作由安全承諾，保障安全生產(chǎn)條件，維護(hù)職工權(quán)益和福利。安全承諾應(yīng)在顯著位置進(jìn)行公示，接受職工監(jiān)督，每年應(yīng)在職工代表大會上公開安全承諾兌現(xiàn)情況，經(jīng)職工代表大會評議，并將評議結(jié)果納入礦長績效管理。(2)承諾的內(nèi)容。煤礦礦長安全承諾應(yīng)包含但不限于：保

17、證落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，保證建立健全安全生產(chǎn)管理體系，保證杜絕超能力組織生產(chǎn)，保證生產(chǎn)接續(xù)正常，保證安全費用提足用好，保證礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井(坑)，保證本人和礦領(lǐng)導(dǎo)班子成員不違章指揮，保證嚴(yán)格管控安全風(fēng)險，保證如實報告重大安全風(fēng)險，保證及時消除事故隱患，保證安全培訓(xùn)到位，保證職工福利待遇，保證職工合法權(quán)益，保證不加班延點，保證不遲報、漏報、謊報和瞞報事故。二、評分方法按表2-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。表2-1煤礦理念目標(biāo)和礦長安全承諾標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分一、安全生產(chǎn)理念（20分）理念內(nèi)容體現(xiàn)牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，貫

18、徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體現(xiàn)機械化、自動化、信息化、智能化發(fā)展趨勢，體現(xiàn)煤礦職工獲得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、體向勞動、尊嚴(yán)生活的要求4查資料。理念內(nèi)容1項未體現(xiàn)扣1分理念貫徹1.對安全生產(chǎn)理念的建立、公示、宣貫和修訂做出具體規(guī)定并落實2查資料。無規(guī)定不得分；規(guī)定內(nèi)容缺1項扣1分；1項未落實扣1分2.管理人員和職，理解、認(rèn)同并踐行本單位安全生產(chǎn)理念4查現(xiàn)場。隨機抽考礦領(lǐng)導(dǎo)、管理技術(shù)人員4人，1人未掌握扣1分理念落實安全生產(chǎn)理念融會貫穿于安全生產(chǎn)實際工作10查現(xiàn)場和資料。抽查礦領(lǐng)導(dǎo)、部門管理人員，至少列舉2條體現(xiàn)安全理念的具體工

19、作，缺1條扣5分；現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)1項不符合安全理念的問題扣2分一、安全生產(chǎn)目標(biāo)（30分）制度建立安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，對安全目標(biāo)和任務(wù)及措施的制定、責(zé)任分解、考核等工作作出規(guī)定6查資料。未建立制度不得分；制度內(nèi)容不全缺1項扣2分目標(biāo)內(nèi)容1.年度安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)符合本單位安全生產(chǎn)實際，將安全生產(chǎn)目標(biāo)納入企業(yè)的總體生產(chǎn)經(jīng)營考核指標(biāo)5查煤礦當(dāng)年及上一年資料?？傮w生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)超設(shè)計（核定）生產(chǎn)能力的，“安全生產(chǎn)目標(biāo)”大項小得分；未納入總體生產(chǎn)經(jīng)營考核指標(biāo)該項/、得分；目標(biāo)未體現(xiàn)保持或提升扣3分項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分2.目標(biāo)應(yīng)可考核，內(nèi)容應(yīng)包含事故防范、災(zāi)害治理、風(fēng)險管控、隱患治理等方面

20、，體現(xiàn)“零死亡”，瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零沖擊（無沖擊地壓事故）”等方向要求4查資料。安全生產(chǎn)目標(biāo)內(nèi)容缺項或/、可考核，1項扣1分目標(biāo)措施及執(zhí)行分解、制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)和措施，明確分層級、專業(yè)或科室，以及每項任務(wù)的責(zé)任崗位、支持條件（人、財、物）和完成時限5查現(xiàn)場和資料。1項未制定工作任務(wù)扣1分；責(zé)任崗位、支持條件和完成時限，1項/、明確扣1分；抽查工作措施，1條未落實扣1分；對照崗位目標(biāo)任務(wù)及措施，隨機抽考科室負(fù)責(zé)人2名，1人不清楚自身任務(wù)及措施扣1分目標(biāo)考核1.每季度統(tǒng)計目標(biāo)任務(wù)完成情況，未按時完成的應(yīng)分析原因，提出改進(jìn)措施3查資料。未按要求統(tǒng)計不得分，少

21、1次扣2分；未分析原因提出改進(jìn)措施，少1項扣1分2.制定年度安全目標(biāo)考核方案，有具體的考核指標(biāo)、獎懲措施3查資料。無年度安全目標(biāo)支核方菜小得分；考核方案里無具體的考核指標(biāo)扣2分；考核方案無具體的獎懲措施扣2分3.根據(jù)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況，對每項目標(biāo)任務(wù)的責(zé)任人進(jìn)行考核，納入年度績效管理4查資料。未f核小信分；未納入績效管理或未兌現(xiàn)考核1次扣2分三、礦長安全承諾150分>建立公示1.煤礦對礦長安全承諾的建立、公示、兌現(xiàn)、考核作出規(guī)定5查資料。未作出規(guī)定/、得分；內(nèi)容缺1項扣1分2.礦長每年向本單位全體職工進(jìn)行公開承諾，簽署承諾書并在行人井口（露天煤礦交接班室）公示5查現(xiàn)場和資料。未簽署

22、或未公示不得分項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分承諾內(nèi)容礦長安全承諾內(nèi)容應(yīng)包含但不限于：保證落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，保證建立健全安全生產(chǎn)管理體系，保證杜絕超能力組織生產(chǎn)，保證生產(chǎn)接續(xù)正常，保證安全費用提足用好，保證礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井（坑），保證本人和礦領(lǐng)導(dǎo)班子成員不違章指揮，保證嚴(yán)格管控安全風(fēng)險，保證如實報告重大安全風(fēng)險，保證及時消除事故隱患，保證安全培訓(xùn)到位，保證職工福利待遇，保證職，合法權(quán)益，保證小加班延點，保證小遲報、漏報、謊報和瞞報事故10查資料和現(xiàn)場。缺1項內(nèi)容扣2分，隨機抽考23名煤礦領(lǐng)導(dǎo)，1人/、了解承諾內(nèi)容扣1分兌現(xiàn)礦長嚴(yán)格兌現(xiàn)安全承諾15查現(xiàn)場和資料。現(xiàn)場抽查承諾踐行情況，發(fā)

23、現(xiàn)1條不兌現(xiàn)扣2分；涉及重大隱患行為的該項/、得分并執(zhí)行達(dá)標(biāo)f臺決考核礦長將承諾兌現(xiàn)情況納入年度述職內(nèi)容和工作報告，經(jīng)職，代表評議，并將評議結(jié)果納入礦長年度績效管理15查資料。未向全體職工公開承諾兌現(xiàn)情況扣5分；未進(jìn)行評議扣5分；未納入績效管理扣10分，考核未兌現(xiàn)扣10分得分合計:第3部分組織機構(gòu)一、工作要求1 .建立由礦長牽頭、分管負(fù)責(zé)人參加的安全辦公會議機制，負(fù)責(zé)煤礦重大安全事項的制定和調(diào)整；2 .明確負(fù)責(zé)煤礦安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)職責(zé)的部門，并嚴(yán)格履行相應(yīng)職責(zé)。二、評分方法1 .存在重大事故隱患的，本部分不得分。2 .按表3-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為

24、止。表3-1煤礦組織機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分機、制安（全10辦分今）有議內(nèi)容建立由礦長牽頭、分管負(fù)責(zé)人參加的安全辦公會議機制，議定內(nèi)容包括安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)、機構(gòu)配置和人員定編、年度安全投入計劃、重大災(zāi)害治理方案、應(yīng)急救援預(yù)案、重大風(fēng)險管控方案、采掘（采剝）接續(xù)計劃等工作的制定和調(diào)整等，形成會議紀(jì)要10查資料。未建立機制不得分；重大安全事項制定或調(diào)整無會議紀(jì)要，1項扣1分；非礦長牽頭或無授權(quán)，1次扣1分二、職責(zé)部門190分>管理1.設(shè)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，并明確制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、“三違”行為的制止和糾正等職責(zé)8查資料。職責(zé)木明確1項扣2

25、分，部門職責(zé)/、履行1項扣1分2.明確負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)理念目標(biāo)、安全承諾、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、績效考核和持續(xù)改進(jìn)管理職責(zé)的部門10查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分專業(yè)管理1.明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理工作職責(zé)的部門8查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分2.設(shè)有負(fù)責(zé)礦井采掘（露天煤礦鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土）生產(chǎn)技術(shù)管理的部門，并明確技術(shù)管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分3.設(shè)有負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)調(diào)度管理的部門，明確礦井生產(chǎn)調(diào)度指揮、應(yīng)急管理，安全監(jiān)測監(jiān)控（露天煤礦調(diào)度監(jiān)

26、控）及井上下（露天煤礦坑上下）通信系統(tǒng)管理等工作職責(zé)8查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分4.設(shè)有負(fù)責(zé)礦井通防管理的部門，明確礦井通風(fēng)、防塵、防治瓦斯、防滅火、防突、爆破（露天煤礦采空區(qū)、火區(qū)、邊坡）管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分5.設(shè)有負(fù)責(zé)礦井機電運輸管理的部門，明確機電、運輸、自動化信息化（露天煤礦機電、信息化）等技術(shù)管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分6.設(shè)有負(fù)責(zé)礦井水文地質(zhì)管理工作的部門，明

27、確防沖、防治水、水文地質(zhì)、礦井地質(zhì)、瓦斯地質(zhì)、礦井測量（露天煤礦防排水、水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、測量工程）管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查落實執(zhí)行情況等工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分7.設(shè)有負(fù)責(zé)煤礦安全培訓(xùn)管理的部門，明確培訓(xùn)、班組建設(shè)等工作職責(zé)8查現(xiàn)場和資料。職責(zé)木明確扣2分，部門職責(zé)/、履行1項扣1分8.設(shè)有貢責(zé)職業(yè)病危害防治、綜合行政管理以及地面后勤保障等工作職責(zé)的部門，職責(zé)明確8查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分得分合計:第4部分安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度一、工作要求1 .建立和履行安全生產(chǎn)責(zé)任制建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人）

28、為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的安全生產(chǎn)責(zé)任制。采取自下而上、全員參與的方式，制定各部門、各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立責(zé)任清單，明確責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)，并在適當(dāng)位置進(jìn)行長期公示，切實讓各崗位職工明責(zé)、履責(zé)、盡責(zé)，確保責(zé)任無空檔。2 .完善和落實安全生產(chǎn)管理制度煤礦應(yīng)對各項制度的制定、宣貫、執(zhí)行、考核、修訂廢止等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范。按規(guī)定建立健全安全生產(chǎn)投入、安全獎懲、技術(shù)管理、安全培訓(xùn)、辦公會議制度，安全檢查制度，事故報告與責(zé)任追究制度等安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并嚴(yán)格貫徹落實。二、評分方法按表4-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。表4-1煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度標(biāo)準(zhǔn)化

29、評分表項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分1.建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人）為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，副礦長、總工程師分工負(fù)責(zé)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并以正式文件下發(fā)10查現(xiàn)場和資料。未明確桁爭任人不得分，分管負(fù)責(zé)人未明確職責(zé)1人扣5分；未以正式文件下發(fā)扣5分，發(fā)現(xiàn)1項責(zé)任/、落實扣1分一建立2.明確部門、科室、區(qū)（隊）、班組等各級單位安全生產(chǎn)責(zé)任10查現(xiàn)場和資料。未明確各級單位安全生產(chǎn)責(zé)任缺1個扣3分，發(fā)現(xiàn)1項責(zé)任/、落實扣1分、安全生產(chǎn)責(zé)彳壬制（45分）3.制定各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確責(zé)任范圍，崗位有固定工作場所的，在適當(dāng)位置進(jìn)行長期公示15查現(xiàn)場和資料。未明確各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任、責(zé)任

30、范圍缺1個扣3分；隨機抽考礦領(lǐng)導(dǎo)、管理技術(shù)人員4人，1人不清楚崗位責(zé)任扣1分；崗位責(zé)任1項未公不扣3分，1項公布/、全扣1分，發(fā)現(xiàn)1項責(zé)任/、落實扣1分考核依據(jù)全年安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況進(jìn)行全員考核，制定落實考核方案，并將考核結(jié)果納入崗位績效管理10查資料。未f核小信分；未制用有核方案扣5分，考核方菜落實/、到位1處扣1分；未納入績效管理扣5分，發(fā)現(xiàn)1個單位或后1人未嚴(yán)格考核兌現(xiàn)扣1分制二度為（年20全分管制度要求安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)滿足卜列規(guī)定：1 .符合相關(guān)的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)；2 .內(nèi)容具體，符合煤礦實際，有針對性，責(zé)任清晰，能夠?qū)φ請?zhí)行和檢查10查現(xiàn)場和資料。隨機抽查，內(nèi)容不符合1處扣

31、2分項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分制度內(nèi)容至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全10查資料。缺1項制度扣2分生產(chǎn)責(zé)任制管理考核制度；安全辦公會議制度；安全投入保障制度；安全監(jiān)督檢查制度；安全技術(shù)措施審批制度；礦用設(shè)備、器材使用管理制度；礦井主要災(zāi)害預(yù)防管理制度；安全獎懲制度；安全操作規(guī)程管理制度；事故報告與責(zé)任追究制度；事故應(yīng)急救援制度；“三違”管理制度；礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井（坑）制度|三、行寫監(jiān)督（35分）培訓(xùn)將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)工作納入安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計劃，全員掌握本崗位安全生產(chǎn)職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。未納入不得分；1人未參加培訓(xùn)扣1分。隨機抽考，范圍覆蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、管理技術(shù)人員各

32、2人，1人未掌握扣2分制度執(zhí)行嚴(yán)格執(zhí)行本礦各項制度15查現(xiàn)場和資料。1項制度未執(zhí)行扣5分，制度執(zhí)行不到位1處扣1分監(jiān)督對違反制度的行為和現(xiàn)象有明確、具體的處罰措施和責(zé)任追究辦法，并嚴(yán)格落實10查資料。不符合要求1處扣2分得分合計:第5部分從業(yè)人員素質(zhì)一、工作要求1 .人員配備及準(zhǔn)入(D礦長、副礦長和總工程師、副總工程師，安全生產(chǎn)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員配備滿足要求，且不得在其他煤礦兼職；(2)礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷；新上崗的特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備高中及以上文化程度，或者職業(yè)高中、技工學(xué)校及中專以上相關(guān)專業(yè)學(xué)歷；普通從業(yè)人員必須具備初中及以上文化程度；(3)

33、專業(yè)技術(shù)人員符合任職資格；(4)井下不使用勞務(wù)派遣工。2 .安全培訓(xùn)(1)礦長組織制定并落實安全培訓(xùn)管理制度、安全培訓(xùn)計劃，按規(guī)定投入和使用安全培訓(xùn)經(jīng)費；(2)按照規(guī)定對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提升從業(yè)人員安全素質(zhì)；(3)煤礦礦長和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力，并考核合格；(4)自主培訓(xùn)應(yīng)具備安全培訓(xùn)條件，不具備安全培訓(xùn)條件的應(yīng)委托具備安全培訓(xùn)條件的機構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)；(5)特種作業(yè)人員取得相應(yīng)的特種作業(yè)操作證；其他從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識和安全操作技能，并經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗；(6)建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案。3 .班組管理與不安全行為控制(1)班組

34、安全建設(shè)。a.強化煤礦班組安全建設(shè)，制定班組建設(shè)規(guī)劃、目標(biāo)，保障班組安全建設(shè)資金，完善班組安全建設(shè)措施；b.加強班組現(xiàn)場管理，落實班組安全責(zé)任，制定班組安全工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工作流程。(2)不安全行為管理。a.管控員工的不安全行為，制定對不安全行為從發(fā)現(xiàn)到制止、從幫教到再上崗的全流程管理制度，賦予每一個員工現(xiàn)場抵制和制止不安全行為(含“三違”行為)的權(quán)力；b.對不安全行為進(jìn)行分析，制定不安全行為管控措施，不斷減少員工不安全行為，杜絕員工“三違”發(fā)生。二、評分方法1 .存在重大事故隱患的，本部分不得分。2 .按表5-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。3 .項目

35、內(nèi)容中缺項時，按式（1）進(jìn)行折算:（十）100100-B式中A實得分?jǐn)?shù)；B缺項標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù);C檢查得分?jǐn)?shù)。表5-1煤礦從業(yè)人員素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分1.礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷，具有3年以上煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷，且不得在其他煤礦兼職5抽查相關(guān)人員和查資料。1人不符合要求扣3分；在其他煤礦兼職“人員配備及準(zhǔn)入”大項/、得分礦長及安全生產(chǎn)管理人員2.安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)考核合格；安全生產(chǎn)管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專及以上學(xué)歷，具有2年以上煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)工作經(jīng)歷4查資料。1人不符合要求扣2分3.明確總工程師為礦井防突和沖擊地壓防

36、治工作技術(shù)負(fù)責(zé)人，對防治技術(shù)工作負(fù)責(zé)4查資料。未明確職責(zé)/、得分一、人員配備及準(zhǔn)入130分>4.配備滿足安全生產(chǎn)工作需要的副總工程師；水文地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)雜礦井配備防治水副總工程師，地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)雜的煤礦配備地質(zhì)副總工程師4查資料。檢查任命文件和上崗情況，未按規(guī)定配備防治水副總工程師或地質(zhì)副總工程師不得分；其他副總工程師配備不滿足工作需要缺1人扣2分專業(yè)年1.沖擊地壓礦井配備滿足工作需要的防沖專業(yè)技術(shù)人員；水文地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)雜礦井配備滿足工作需要的防治水專業(yè)技術(shù)人員；突出礦井的防突機構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員不少于2人3查資料。未按要求配備不得分；不能滿足工作需要的，缺1人扣1分人員2.專

37、業(yè)技術(shù)人員具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷或注冊安全工程師資格3查資料。1人不符合要求扣1分特種作業(yè)人員特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備高中及以上文化程度（2018年6月1H前上崗的煤礦特種作業(yè)人員可具備初中及以上文化程度），具有煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷，或者職業(yè)高中、技H學(xué)校及中專以上相關(guān)專業(yè)學(xué)歷，并取得省級煤礦安全培訓(xùn)主管部門頒發(fā)的中華人民共和國特種作業(yè)操作證3查現(xiàn)場和資料。1人不符合要求不得分項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分其他從業(yè)人員煤礦其他人員經(jīng)培訓(xùn)取得培訓(xùn)合格證明上崗；新上崗的井下作業(yè)人員安全培訓(xùn)合格后，在有經(jīng)驗的工人師傅帶領(lǐng)卜，實習(xí)滿4個月，并取得工人師傅簽名的實習(xí)合格證明后，方可獨立工作。井卜

38、不使用勞務(wù)派遣工4查現(xiàn)場和資料。井下使用勞務(wù)派遣工不得分；其他1人不符合要求扣1分一、安全培訓(xùn)（40分）基礎(chǔ)保障1.建立并執(zhí)行安全培訓(xùn)管理制度，對培訓(xùn)需求調(diào)研、培訓(xùn)策劃設(shè)計、教學(xué)管理組織、學(xué)員考核、培訓(xùn)登記、檔案管理、過程控制、經(jīng)費管理、后勤保障、質(zhì)量評估、教師管理等工作進(jìn)行規(guī)定2查資料。未建立制度不得分；制度不完善1處扣0.5分，執(zhí)行不到位1處扣1分2.具備安全培訓(xùn)條件（符合AQ/T80112016要求）的煤礦，按規(guī)定配備向安全培訓(xùn)范圍及規(guī)模相適應(yīng)、相對穩(wěn)定的師資隊伍和裝備、設(shè)施；不具備培訓(xùn)條件的煤礦，應(yīng)委托具備安全培訓(xùn)條件的機構(gòu)進(jìn)行安全培訓(xùn)4查現(xiàn)場和資料。場所、設(shè)施等不符合要求或欠缺1處扣

39、1分，缺1名相關(guān)專業(yè)教師扣2分；不具備條件且未委托培訓(xùn)的不得分3.按照規(guī)定比例提取和使用安全培訓(xùn)經(jīng)費，做到?？顚Ｓ?查資料。未提取培訓(xùn)經(jīng)費/、得分，經(jīng)費/、足扣2分，未做到?？顚Ｓ每?分組織實施1.礦長組織制定并實施安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計戈L組織制定并推動實施安全技能提升培訓(xùn)計劃4查資料。無計劃不得分，計劃不是主要負(fù)責(zé)人牽頭制定，扣2分2.培訓(xùn)對象覆蓋所有從業(yè)人員3查現(xiàn)場和資料。培訓(xùn)對象未覆蓋全員，缺1類人員扣0.5分3.安全培訓(xùn)學(xué)時符合規(guī)定3查資料。不符合要求1處扣1分4.針對/、同專業(yè)的培訓(xùn)對象和培訓(xùn)類別，開展有針對性的培訓(xùn)；對新法律法規(guī)、新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)程及使用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料時

40、，對有關(guān)從業(yè)人員實施針對性安全再培訓(xùn)4查現(xiàn)場和資料。培訓(xùn)無針對性扣1分，其他不符合要求1處扣1分項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分5.礦長和職業(yè)病危害防治管理人員接受職業(yè)病危害防治培訓(xùn)；接觸職業(yè)病危害因素的從業(yè)人員上崗前接受職業(yè)病危害防治培訓(xùn)和在崗期間的定期職業(yè)病危害防治培訓(xùn)2查現(xiàn)場和資料。礦長未經(jīng)過職業(yè)病危害防治培訓(xùn)扣1分；其他1人不符合要求扣0.5分6.井工煤礦從事采煤、掘進(jìn)、機電、運輸、通風(fēng)、地測、防治水等工作的班組長任職前接受專門的安全培訓(xùn)并經(jīng)考核合格，按計劃接受安全技能提升專項培訓(xùn)；班組長的安全培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)由所在煤礦上一級企業(yè)組織實施，沒有上一級煤礦企業(yè)的，由本單位組織實施4查現(xiàn)

41、場和資料。1人不符合要求扣1分7.制定應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)計劃，組織有關(guān)人員開展應(yīng)急救援預(yù)案、應(yīng)急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓(xùn)活動，使有關(guān)人員熟練掌握應(yīng)急救援預(yù)案相關(guān)內(nèi)容3查現(xiàn)場和資料。無應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)計劃不得分；培訓(xùn)內(nèi)容不具相關(guān)崗位針對性1處扣1分；抽查2名現(xiàn)場人員，每1人不熟悉相關(guān)知識扣1分8.組織開展安全生產(chǎn)事故案例警示教育2查資料（含音視頻影像資料）。未組織開展/、得分培訓(xùn)檔案1.建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案和企業(yè)安全培訓(xùn)檔案，實彳L人一檔、一期一檔3查現(xiàn)場和資料。未建立檔案不得分；檔案內(nèi)容不完整缺1項扣0.2分；未頭行人一檔或一期一檔不得分2.檔案管理制度完善、人員明確、職責(zé)清晰

42、，保存期限符合規(guī)定；檔案可為紙質(zhì)檔案或電子檔案2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣1分三、班組安全建設(shè)（20分）制度建設(shè)建立并嚴(yán)格執(zhí)行卜列制度：1 .班前會和交接班制度；2 .班組安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和文明生產(chǎn)管理制度；3 .學(xué)習(xí)制度；4 .民主管理班務(wù)公開制度；5 .安全績效考核制度4查資料。缺1項制度扣1分，1項制度/、嚴(yán)格執(zhí)行扣1分組織建設(shè)1.每個班組至少配備1名群眾安全監(jiān)督員（不得由班組長兼任）2查現(xiàn)場和資料。缺1人扣1分，班組長兼任安全監(jiān)督員1人扣0.5分項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分2.班組建有民主管理機構(gòu)，并組織開展班組民主活動2查現(xiàn)場和資料。未建立機構(gòu)不得分；民主活動開展不符合

43、要求扣0.5分3.開展班組建設(shè)創(chuàng)先爭優(yōu)活動，組織優(yōu)秀班組和優(yōu)秀班組長評選活動；建立表彰獎勵機制2查現(xiàn)場和資料。未建立機制或未開展活動不得分4.建立班組長選聘、使用、培養(yǎng)機制2查資料。未建立機制或未執(zhí)行不得分5.賦予班組長及職工在安全生產(chǎn)管理、規(guī)章制度制定、安全獎罰、民主評議等方面的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)1查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.2分現(xiàn)場管理1.班前有安全工作安排，班組長督促落實作業(yè)前進(jìn)行崗位安全風(fēng)險辨識及安全確認(rèn)2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.5分2.嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，交接重點內(nèi)容包括隱患及整改、安全狀況、安全條件及安全注意事項1查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.2分，

44、交接班人員及數(shù)量超規(guī)定/、得分3.組織班組正規(guī)循環(huán)作業(yè)和規(guī)范操作2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.5分4.井工煤礦實施班組工程（工作）質(zhì)量巡回檢查，嚴(yán)格工程（工作）質(zhì)量驗收2查現(xiàn)場和資料。檢查工具不齊全不得分，具他不符合要求1處扣0.2分四、不安分A）1管理（10制度建立建立不安全行為管理制度，對不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報、幫教、考核、再上崗、回訪、記錄等作出規(guī)定，并賦予每一名職工現(xiàn)場制止不安全行為（含“三違”行為）的權(quán)力2查資料。未建立制度不得分；制度不完善1處扣1分行為管控1.煤礦每年結(jié)合上年度行為控制情況，整理本礦發(fā)生的不安全行為（含“二違”行為），從管理、現(xiàn)場環(huán)境、制

45、度等方面進(jìn)行分析，并制定行為控制措施3查資料。未整理本礦不安全行為扣2分；未開展分析或制定管控措施1處扣1分項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分2.按照不安全行為管埋制度要求，對后不安全行為的職工采取多種方法進(jìn)行幫教，幫教合格后方可上崗作業(yè)2查資料。無幫教不得分；僅采用經(jīng)濟處罰扣1分；未進(jìn)行全面幫教，缺1人扣0.5分3.不安全行為人員再上崗一周內(nèi)，所在的科室、區(qū)（隊）至少對其實施一次行為觀察；行為管控主管部門對再上崗人員進(jìn)行回訪，回訪應(yīng)制定回訪表格，至少包括不安全行為人領(lǐng)導(dǎo)、同事（下屬）不少于3人簽署的再上崗人員的評價意見2查資料。一周內(nèi)未觀察，1處扣0.5分；查回訪記錄，回訪每年少于10

46、人次（如不安全行為在10人次內(nèi)，應(yīng)全部回訪），少1次扣0.5分；回訪表格簽署不符合要求1份扣0.2分臺賬記錄建立不安全行為（含“二違”行為）臺賬，包括不安全行為發(fā)生時間、地點、類別、所在單位、主要原因等信息1查資料。無臺賬不得分；臺賬有遺漏或小完善1處扣0.2分得分合計:第6部分安全風(fēng)險分級管控一、工作要求1 .工作機制建立礦長為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系和工作制度，明確安全風(fēng)險分級管控工作職責(zé)和流程。2 .安全風(fēng)險辨識評估(1)年度辨識評估。每年礦長組織開展年度安全風(fēng)險辨識，重點對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估。(2)專項辨識評估。以下情況應(yīng)開展專項安全風(fēng)險辨識

47、評估：a.新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前；b.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時；c.啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷(采空區(qū))、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前；突由礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前；露天煤礦拋擲爆破前；新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應(yīng)用前；連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；d.本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、由現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后。(3)建立安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用機制，將安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、

48、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制和完善。3 .安全風(fēng)險管控(1)制定并落實煤礦重大安全風(fēng)險管控方案，列由重大安全風(fēng)險清單，明確管控措施以及每條措施落實的人員、技術(shù)、時限、資金等內(nèi)容；(2)劃分重大安全風(fēng)險區(qū)域，設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并符合有關(guān)限員規(guī)定；(3)礦長及分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員掌握本礦相關(guān)重大安全風(fēng)險及管控措施，區(qū)(隊)長、班組長熟知本工作區(qū)域或崗位重大安全風(fēng)險及管控措施，作業(yè)時對風(fēng)險管控措施的落實情況進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)；(4)礦長每年組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行總結(jié)分析；(5)及時公告重大安全風(fēng)險；(6)按

49、期向煤礦安全監(jiān)管部門和監(jiān)察機構(gòu)如實報告重大安全風(fēng)險。4 .保障措施(1)采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險管控工作；（2）每年組織入井（坑）人員，以及參加辨識評估人員參加安全風(fēng)險知識培訓(xùn)。5 .發(fā)展提升在實施重大安全風(fēng)險管控的基礎(chǔ)上，豉勵煤礦區(qū)（隊）長、班組長和關(guān)鍵崗位人員掌握相關(guān)的其他安全風(fēng)險及管控措施，組織作業(yè)時對管控措施落實情況進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。二、評分方法1 .按表6-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止2 .項目內(nèi)容中缺項時，按式（1）進(jìn)行折算:（十）100100-B式中A實得分?jǐn)?shù)；B缺項標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；C檢查得分?jǐn)?shù)。3 .附加項評分符合要求的得分，不符合要求的

50、不得分也不扣分。附加項得分計入本部分總得分。表6-1煤礦安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分一、工作機制（10分）職責(zé)分工建立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系，礦長全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作；副總工程師、科室、區(qū)（隊）安全風(fēng)險分級管控的職責(zé)明確6查現(xiàn)場和資料。未建立礦長全面負(fù)責(zé)的責(zé)任體系不得分，職責(zé)內(nèi)容不明確1項扣1分；隨機抽考礦領(lǐng)導(dǎo)3人，1人不清楚職責(zé)扣1分制度建設(shè)4查資料。未建立制度不得分，辨識評估范圍、方法或工作流程1處不明確扣1分，工作流程內(nèi)容不完善1處扣0.5分，制度不執(zhí)行1項扣1分建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險辨

51、識評估范圍、方法和安全風(fēng)險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程一、安全風(fēng)險辨識評估（45分）年度辨識評估1 .每年礦長組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊）進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識評估，重點對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機電運輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識評估；2 .風(fēng)險辨識評估范圍應(yīng)覆蓋煤礦井（坑）下所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域；3 .高瓦斯及突出、水文地質(zhì)類型復(fù)雜和極復(fù)雜、煤層自燃及容易自燃、有沖擊地壓等4類重大災(zāi)害礦井，應(yīng)將相應(yīng)影響區(qū)域的安全風(fēng)險評估為重大風(fēng)險；4 .年底前完成年度安全風(fēng)險辨識評估報告的編制，制定煤礦重

52、大安全風(fēng)險管控方案；方案應(yīng)包含重大安全風(fēng)險清單，相應(yīng)的管理、技術(shù)、工程等管控措施，以及每條措施落實的人員、技術(shù)、時限、資金等內(nèi)容；5 .將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定5一年度安全生產(chǎn)工作重點，煤礦重大安全風(fēng)險管控方案對下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計劃、安全費用提取和使用計劃等提出意見12查資料和現(xiàn)場。未開展辨識或辨識組織者不符合要求不得分；未按照工作制度開展風(fēng)險辨識評估工作1處扣1分，參加人員不全缺1人扣1分，辨識內(nèi)容（危險因素不存在的除外）缺1項扣2分，辨識評估范圍不全缺1處扣2分，4尖重大災(zāi)害礦井未將相應(yīng)風(fēng)險評估為重大風(fēng)險的1項扣2分；未編制評估報告或未制定管控方

53、案扣10分，管拴方案內(nèi)容小全缺1項扣2分；重大風(fēng)險管控措施不完善、不落實或操作性不強1項扣0.2分；辨識成果未體現(xiàn)應(yīng)用缺1項扣1分項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分專項辨識評估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，開展1次專項辨識評估：1 .專項辨識評估由總工程師組織有關(guān)科室進(jìn)行；2 .重點辨識評估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；3 .編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善煤礦重大安全風(fēng)險管控方案；4 .辨識評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定8查現(xiàn)場和資料。未開展辨識不得分，缺1次扣4分；辨識組織者不符合要求扣2分，科室缺1個扣1分，辨識內(nèi)容缺1項扣2分；風(fēng)險辨識評估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風(fēng)險管控措施不完善或操作性不強1項扣0.2分；辨識成果未體現(xiàn)應(yīng)用缺1項扣1分生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識評估：1 .專項辨識評估由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室進(jìn)行；2 .重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面