安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理體系建設實施手冊

1、安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理體系建設實施手冊*集團有限公司二0一七年十月一、組織機構成立文件二、風險分級管控和隱患排查治理體系創(chuàng)建實施方案 三、風險分級標準一四、管控流程圖五、風險點名冊一六、危險源辨識清單七、風險分級管控明細 八、作業(yè)崗位風險告知卡九、崗位安全卡十、隱患排查治理管理制度 十一、隱患排查治理相關表格關于成立公司風險分級管控與隱患排查治理工作組的通知公司各部門：為加強組織和領導，確保公司安全風險分級管控和隱患排查治理 體系有效實施，現(xiàn)成立公司安全風險分級管控和隱患排查治理體系領 導工作組，負責督導兩體系工作的實施。一、組織機構 組長：* 副組長：* * * 成員：*領導小組

2、下設辦公室，辦公室設在安全質(zhì)量部，負責具體推進安全風險分級管控和隱患排查治理體系工作的開展。主任:*副主任:*成員:*二、職責分工主任職責：負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、 專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。副主任職責：具體負責*集團有限公司安全風險分級 管控和隱患排查治理體系建設指南的編制，負責體系建設工作組織 協(xié)調(diào)、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控文件編制， 對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。組員職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作， 完成各自區(qū)域內(nèi)的風險點識別、風險分級

3、及風險評價，對評價結(jié)果負 責。其他部門：按照“分級管理、分線負責”、“管業(yè)務必須管安全”的原 則，公司生產(chǎn)、工藝、設備、技術等部門及人員積極按照公司部署， 完成本部門、本業(yè)務范圍內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對 評價結(jié)果負責。*集團有限公司2017年10月關于印發(fā)*集團有限公司安全生產(chǎn)風險分級管控暫行辦法和*集團有限公司安全生產(chǎn)風險分級標準的通知各班組：根據(jù)*省工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南和安 全生產(chǎn)風險分級管控體系通則，制定了*集團有限公司安全生 產(chǎn)風險分級管控暫行辦法和*集團有限公司安全生產(chǎn)風險分 級標準，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實第三條*集團有限公司指導生產(chǎn)車間安全生

4、產(chǎn)風險分級管2017年10月*集團有限公司安全生產(chǎn)風險分級管控暫行辦法第一條為建立高效有序的監(jiān)管模式，提高安全管理科學化水 平，進一步落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，防止和減少安全事故，根據(jù) *省工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南，結(jié)合我公司 實際情況，制定本辦法。第二條安全生產(chǎn)風險分級管控工作堅持上級指導，科學評定、動態(tài)管理的原則 控工作。第四條 安全質(zhì)量部負責制定本公司生產(chǎn)車間安全生產(chǎn)風險分 級管控辦法和標準。第五條 如出現(xiàn)下列情形之一，退出安全生產(chǎn)風險分級管控范圍：（一）依法宣告破產(chǎn)或者被撤銷、解散；（二）依法被關閉或取締；（三）依法被吊銷、撤銷、注銷安全生產(chǎn)許可證。第六條安全生產(chǎn)風險分

5、級實行動態(tài)管理，根據(jù)安全生產(chǎn)風險變 化情況及時調(diào)整風險級別。第七條建立健全安全生產(chǎn)風險管控體系，制定安全生產(chǎn)風險清 單，落實風險管理措施、治理責任、治理資金和應急預案、實行動態(tài)、 閉環(huán)管理。第八條 分級管控層級：一級風險為公司級；二級風險為車間級； 三級風險為班組級；四級風險為崗位級。第九條安全質(zhì)量部組織每年1次對安全生產(chǎn)風險級別進行評 估。第十條本辦法所稱風險分級，是根據(jù)可能發(fā)生生產(chǎn)安全事故的 風險程度進行分級。第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。2017年10月術語和定義1、風險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健 康損害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)

6、健康安全管理體 系要求）。風險（R）=可能性（L） X后果C）。2、危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它 們的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。危險源的構成:- -根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。- -行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行 為以及作業(yè)行為。- -狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。3、風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。4、風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性 的過程。危險源辨識是識別危險源

7、的存在并確定其特性的過程。 （GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）5、風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）6、風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評 價結(jié)果進行劃分等級。（根據(jù)有關文件及標準，我省風險暫定為“紅、 橙、黃、藍”四級，企業(yè)原5級劃分標準可參照進行調(diào)整。）藍色風險5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工 應引起注意。藍色風險4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。 車間、科室應引起關注。黃色風

8、險3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、 部室（車間上級單位）應引起關注。橙色風險2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行 控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須 立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。7、風險管控根據(jù)風險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制 定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。 企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：可行性；安全性；可靠性; 應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；個體防 護措施。8、風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險

9、大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。9、重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或 者二者的結(jié)合的風險。10、重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。風險分級管控和隱患排查治理體系創(chuàng)建實施方案為了貫徹落國家的安全生產(chǎn)管理規(guī)定，做好公司的各項安全生 產(chǎn)工作任務，鞏固和提高我單位現(xiàn)場安全生產(chǎn)工作， 確保實現(xiàn)我單位 的安全生產(chǎn)目標，結(jié)合本單位實際情況，特制定本方案。一、工作目標認真開展安全生產(chǎn)風

10、險分級管控和隱患排查治理體系建設，突 出重點，深入排查生產(chǎn)中存在的風險，治理生產(chǎn)過程中的事故隱患， 認真落實公司下發(fā)的各種規(guī)章制度， 建立和完善制度中的要求，強化 安全生產(chǎn)監(jiān)管體制和機制建設，以治理安全隱患為重點，防止和遏制 重特大事故為目標，推動安全生產(chǎn)責任制的落實，建立健全生產(chǎn)安全 事故隱患治理長效機制。二、風險分級管控、隱患排查治理工作原則按照“排查要認真、整治要堅決、成果要鞏固、杜絕新隱患”總體 要求，堅持統(tǒng)一部署與分級實施相結(jié)合、檢查與整改相結(jié)合、行政手 段與經(jīng)濟手段相結(jié)合、短期治理與長期規(guī)范相結(jié)合，對生產(chǎn)車間全面 覆蓋，排查不留死角，治理不留后患。三、檢查類型：1、定期安全生產(chǎn)檢查

11、：通過有計劃、有組織、有目的的形式來 對施工現(xiàn)場的檢查，有深度，能及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，周期根據(jù)我廠 實際情況，確定每月至少進行一次綜合安全大檢查。2、經(jīng)常性安全生產(chǎn)檢查：每月采取個別的、日常的巡視方式來 對現(xiàn)場生產(chǎn)過程中進行經(jīng)常性的預防檢查，能及時發(fā)現(xiàn)隱患并及時消 除，保證生產(chǎn)正常進行。公司領導、公司安全員、班組安全員等不定 期下車間檢查，并形成隱患排查治理記錄。3、季節(jié)性及節(jié)假日前后安全生產(chǎn)檢查：根據(jù)季節(jié)變變化，按事 故發(fā)生的規(guī)律對易發(fā)的潛在危險，突出重點進行季節(jié)檢查，如冬季防 凍保溫、防火、防爆；夏季防暑降溫、防汛、防雷電等檢查。由于節(jié) 假日（特別是重大節(jié)日，如元旦、春節(jié)、國慶節(jié)）前后，職

12、工注意力 在過節(jié)上，容易發(fā)生事故，因而應在節(jié)假日前后進行有針對性的安全 檢查。4、專業(yè)（專項）安全生產(chǎn)檢查：對某個專業(yè)（項）問題或在生 產(chǎn)中存在的普遍性安全問題進行的單項定性或定量檢查。 如對危險較 大的在用設備、設施，作業(yè)場所環(huán)境條件的管理性或監(jiān)督性定量檢測 檢驗則屬專業(yè)（項）安全檢查。專業(yè)（項）檢查具有較強的針對性和 專業(yè)要求，用于檢查難度較大的項目。通過檢查，發(fā)現(xiàn)潛在問題，研 究整改對策，及時消除隱患，進行技術改造。5、綜合性安全生產(chǎn)檢查：由公司領導、安全員、車間主任等進 行的全面綜合性檢查，每月檢查一次，內(nèi)容涵蓋消防安全、用電安全、 環(huán)境衛(wèi)生、安全技術操作等。四、分級管控和事故隱患排查

13、治理內(nèi)容1、制度措施制定與落實情況和安全生產(chǎn)責任制建立及落實情 況；2、分級管控和隱患排查治理制度制定與落實情況；3、對風險性較大部位進行風險評估及施工專項方案的制定、落實情況；4、壓力容器、安全附件、機具檢測檢驗情況，電氣設備、特種 設備等的運行記錄和檢測記錄；5、生產(chǎn)現(xiàn)場安全警示標志設置情況；6、安全教育培訓、安全技術交底情況；7、特殊工種持證上崗情況是否達到要求；8、應急預案制定及演練情況滿足各類事故的應急搶救，應急設 備是否合格；五、排查治理工作方法工作方法：隱患排查治理工作要做到“四個結(jié)合”：一是與安全生產(chǎn)專項整治結(jié)合起來，狠抓薄弱環(huán)節(jié)，解決影響安全生產(chǎn)的突出矛盾和問題；二是與日常安

14、全生產(chǎn)監(jiān)管結(jié)合起來，完善應急體系，建立長效 機制；三是與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查結(jié)合起來， 聯(lián)合各職能部門開展抽查, 加強督促指導；四是與強化安全管理和技術進步結(jié)合起來，強化安全標準化建 設和現(xiàn)場管理，加大和落實安全投入，夯實安全管理基礎，提升本質(zhì) 安全度。六、事故隱患的排查整改和上報按照公司有關規(guī)定，公司對生產(chǎn)車間風險分級管控領域、事故隱 患的排查整改和上報實行排查整改和上報責任制。1、對部門和個人通過各種途徑上報的事故隱患，應及時按規(guī)定進 行查實，并認真協(xié)調(diào)、督促有關部門及企業(yè)進行徹底整改.2、車間班組要在各自職責范圍內(nèi)，定期組織安全生產(chǎn)情況的監(jiān) 督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和消除各類事故隱患，尤其要加強對重

15、大事故隱患 的排查和監(jiān)管。3、車間班組對重大隱患或一時難以解決的隱患，要及時采取必 要的臨時安全措施，并立即上報車間主任，由車間主任負責協(xié)調(diào)解決； 車間主任不能解決的重大事故隱患， 應隨時上報公司負責人，召開領 導辦公會研究解決措施；公司無法協(xié)調(diào)解決的，立即向安監(jiān)局或政府 報告。4、車間班組要建立健全事故隱患記錄， 將群眾舉報、檢查發(fā)現(xiàn)、 上報等各類事故隱患的發(fā)現(xiàn)、隱患具體情況、采取的措施、監(jiān)管責任 人、整改結(jié)果、復查時間等逐條進行詳細記錄 ；建立健全重大危險源 檔案，將分管領域危險源數(shù)量、類型、所在班組、具體位置和部位、 危險程度、可能發(fā)生的事故類型、監(jiān)控措施、管理責任人、監(jiān)控責任 人、檢查

16、時間、減產(chǎn)情況等詳細登記、記錄。5、辦公室對事故隱患進行定期匯總向負責人匯報， 并對事故隱 患整改情況進行督查。風險評價識別分級標準一、風險點識別方法1、風險點識別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風險點識 別全覆蓋。2、風險點識別方法建議以安全查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安 全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析 法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為 進行識別。二、風險評價方法企業(yè)應經(jīng)過研究論證確定適用的風險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性分析（修訂的MES）或者風險矩陣法（LS

17、）進行風險大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議采 用風險矩陣法（LS）進行風險評價。三、風險控制措施策劃企業(yè)應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以 應急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定精準的風險控制措施。 四、風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業(yè)應對風險分 級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。五、風險點識別及分級管控記錄使用要求本指南應事先確定體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。六、風險點分類標準1物的不安全狀態(tài)1.1 裝置、設備、工具、廠房等a）設計不良 強度不夠； 定性不好； 密封不良； 應力 集中

18、；一一外型缺陷、外露運動件；一一缺乏必要的連接裝置；一 一構成的材料不合適；一一 其他。b）防護不良外一沒有安全防護裝置或不完善；一一 沒有接地、絕緣或接地、絕 緣不充分；一一 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；一一沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；一一其他。c）維修不良外一 廢舊、疲勞、過期而不更新；一一 出故障未處理；一一 平 外維護不善；一一其他。1.2 物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、 液體）；一一 粉塵與氣溶膠；一一 運動物。b）化學性外一易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易 燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；

19、 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、 有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、 腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；一一其他化學性危險 因素。c）生物性外一致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）有一一傳染 病媒介物； 有害動物；致害植物； 其他生物性危險源 因素。1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）1.4 有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、丫離子、（3離子、高能電子束等）； 非 電離輻射（超高壓電場、此外線等）。2人的不安全行為2.1 不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機械、

20、裝置等；一一使用有毛病的機械、工具、用具等；一一選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； 沒一離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；一一 機械運轉(zhuǎn)超速；一一 送料 或加料過快；一一 機動車超速；一一 機動車違章駕駛；一一 其他。2.2 不采取安全措施沒一不防止意外風險；沒一不防止機械裝置突然開動；沒一沒 有信號就開車；一一 沒有信號就移動或放開物體；一一 其他。2.3 對運轉(zhuǎn)著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)有一對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；有一 對帶電設備；有一 對加壓容 機；一一機加熱物；一一機裝有危險物；一一其他。2.4 使安全防護裝置失效有一拆掉、移走安全裝置；一一機安全裝置不起作用；一一安 全裝置調(diào)整錯誤

21、；一一 去掉其他防護物。2.5 制造危險狀態(tài)有一貨物過載；有一組裝中混有危險物；有一把規(guī)定的東西換 或不安全物；一一 臨時使用不安全設施；一一其他。2.6 使用保護用具的缺陷有一不使用保護用具；一一 不穿安全服裝；一一 保護用具、服 裝的選擇、使用方法有誤。2.7 不安全放置有一或機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；一一車輛、物料運輸設備的不安全放置；一一 物料、工具、垃圾等的不安全放置；一一 具 他。2.8 接近危險場所有一接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；一一 接觸吊貨、接近貨 物下面；一一 進入危險有害場所；一一 上或接觸易倒塌的物體；一 一攀、坐不安全場所；一一其他。2.9 某些不安全行為有一用手

22、代替工具；一一沒有確定安全就進行下一個動作；一一從中間、底下抽取貨物；一一扔代替用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作?。灰灰黄渌?。2.10 誤動作不一貨物拿得過多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法不對；其他。2.11 其他不安全行動3作業(yè)環(huán)境的缺陷3.1 作業(yè)場所不一沒有確保通路；不一工作場所間隔不足；不一機械、裝置、 用具、日常用品配置的缺陷；一一 物體放置的位置不當；一一 物體 堆積方式不當；一一對意外的擺動防范不夠；一一信號缺陷（沒有 或不當）；一一標志缺陷（沒有或不當）。3.2 環(huán)境因素不一采光不良或有害光照；不一 通風不良或缺氧；不一 溫度過 高或過低

23、；一一壓力過高或過低；一一濕度不當；一一給排水不 良；一一外部噪聲；一一自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地 形等）。4安全健康管理的缺陷4.1 安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）沒有安全管理機構或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標準。4.2 危險評價與控制a）未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）；b）未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險）；c）對重要危險的控制措施不當。4.3 作用與職責a）職責劃分不清；b）職責分配相矛盾；c）授權不清或不妥；d）報告關系不明確或不正確。4.4 培訓與指導a

24、）沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；b）培訓計劃設計有缺陷；c）培訓目的或目標不明確；d）培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；e）知識更新和再培訓不夠；f）缺乏技術指導。4.5 人員管理與工作安排a）人員選擇不當 無相應資質(zhì)，技術水平不夠； 生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b）安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c）沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設施；d）工作安排不合理 沒有安排或缺乏合適人選；人力不足； 生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術性錯誤，自

25、相矛盾, 混亂含糊，復蓋不全，不實際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。4.7 設備和工具a）選擇不當，或關于設備的標準不適當；b）未驗收或驗收不當；c）保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；d）維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）；f）判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g）無設備檔案或不完全。4.8 物料（含零部件）a）運輸方式或運輸線路不妥；b）保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c）包裝的缺陷；d）未能正確識別危險物品；e）使用不當，或廢棄物料處置不當；f）缺乏關

26、于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS）或資料使用不當。4.9 設計a）工藝、技術設計不當 所采用的標準、規(guī)范或設計思路不當； 設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）； 設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）； 無獨立的設計評估。b）設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c）作業(yè)場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d）設計不符合人機工效學要求。4.10 應急準備與響應a）未制訂必要的應急響應程序或預案；b）未進行必要的應急培訓和演習；c）應急設施或物資不足；d）應急預案有缺陷，未評審和修改。4.11 相關方管理a）對設計方、承包商、供應商未進行資格

27、預審；b）對承包商的管理 雇用了未經(jīng)審核批準的承包商； 無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對供應商的管理 收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不 能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成） 對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。4.12 監(jiān)控機制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d）整改措施未落實，未追蹤驗證；e）未進行審核或管理評審，或開展不力；f）無

28、安全績效考核和評估或欠妥。4.13 溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b）與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危 險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。） c）最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d）通訊方法和手段有缺陷；e）員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。七、作業(yè)風險分析法作業(yè)風險分析方法（風險矩陣），就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能

29、性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數(shù)學表達式為：R=LXSO其中：R一代表風險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā) 生傷害后果的嚴重程度。1事故發(fā)生的可能性（L）取值偏差發(fā)生，柒率筠噫操作規(guī)程 場闞 性的管里 方案一員工勝任程度意識、 技能、整）檢測、控制、報警、聯(lián) 懦、j演際5,每天、經(jīng)常發(fā)生、幾 乎每次作業(yè)發(fā)生/從不按標準檢 查沒有.不勝任（無任何培訓、 無任何經(jīng)臉、無上崗資格）無任何措施，或有措施 從未使用.小4A每月發(fā)生F很少按標準檢 查、檢查手同單 一、走馬觀花”有，但不 完善.但 只是偶爾 執(zhí)行.不籟勝任（有

30、上崗資格 證，但沒有接受有效培訓有措族，但只是一部分， 福不捌.Q每季度發(fā)生+經(jīng)常不搜標港 檢查、檢查手段-般小有，比較 完善、但 只是部分 執(zhí)行一般勝任（有上崗證、 有培訓，但經(jīng)轆不足， 多次出差錯）0 小防艷控制措施比較有 效、全面、充分，叵經(jīng) 常沒有效使用稈曾經(jīng)發(fā)生/偶爾不按標準 檢查、檢查手段 較先進、充分、 全面H/有詳實、 完善，但 偶爾不執(zhí) 行.勝任，但偶爾出差錯,防范控制措施有效、全 面、充分，偶爾失去作 用或出差錯.0Ip從未發(fā)生*，嚴格按檢查標 觸查、檢查手 段先進、充分、 爭而-g有詳實、 完善,而 且嚴格執(zhí) 行.高度勝任（培訓充分、 經(jīng)驗豐富、安全意識強）口一防范控制措

31、施有效、全 面、充分,小2事故發(fā)生的嚴重程度（S）取值等 級法律法規(guī)及其 他要求傷害情 況財產(chǎn)元）生產(chǎn)影響環(huán)境污 染、資 源消耗分公司 形象5違反法律、法 規(guī)發(fā)生死 亡>50主要裝置 停工大規(guī) 模、公 司外重大國 內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞 動>30主要裝置 或設備部 分停工企業(yè)內(nèi) 嚴重污 染行業(yè)內(nèi)、 省內(nèi)3不符合企業(yè)的 安全生產(chǎn)方 針、制度、規(guī)6-10 級工傷>10一般裝置 或設備停 工企業(yè)內(nèi) 范圍中 等污染本市內(nèi) 影響定2不符合企業(yè)的 操作程序、規(guī) 定輕微受 傷、間 歇不適<10受影響不 大,幾乎不 停工裝置范 圍污染企業(yè)及 周邊區(qū) 內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損 失沒

32、有停工沒有污 染形象沒 有受損C.3風險矩陣重 .A 嚴牲能 可123451123452246810336912154481216205510152025C.4風險分級風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25不可容 忍風險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作 業(yè)，且應對改進措施進行評估。立即15-16巨大風 險采取緊急措施降低風險，建立運行控 制程序；定期檢查、測量及評估。立即或近 期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加 強培訓及溝通。2年內(nèi)治理4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但 需定期檢查。條件具備 時整改<4輕微或 可忽略 的風險無需米用控制措施，但需保存

33、記錄。管控流程圖風險分級管控程序應用JHA. SCL. PHA , FTA. HAZOP等劃定危險源識別范圍確定危險源（風臉點） 識別方法編制識別信息統(tǒng)計表確定風險評價方法 如LEC. TRA等癡_21明確識別范圍（區(qū)域，場所等）進行風險分級編制風險評價分類統(tǒng)計 信息表明確風險控制措施原則及要求全面實施，跟蹤瞼證對局調(diào)度所考核3.過程控制（六控）4.應急處置安全風險管理內(nèi)涵5.評估考核突出過程形成機制應急有備處置有效職工作業(yè)標準化干部管理規(guī)范化意識培育2.識別研判加強分析超前預想營造氛圍1.對運輸詁段考核對專業(yè)處室考核對發(fā)生故障或事故后的應急處置對非正常狀態(tài)及時有效的處置關鍵項點控制專業(yè)管理控

34、制設備質(zhì)量控制技防物防控制現(xiàn)場作業(yè)控制規(guī)章制度控制對研判結(jié)果在安全生產(chǎn)過程中進行預警管理運用風險管理理論對安全風險進行識別研判最大限度地采集安全風險信息加強安全文化建設普及安全風險管理 卬只培育安全風險意識第一頁安全風險應急處置程序風險處置指揮部總指揮：*副總指揮:* *風險救援組組長：*警戒保衛(wèi)組組長：*醫(yī)療救護組組長：*后勤保障組組長：*善后處理組組長：*風險管控指揮部成員后勤部成員及司機設備部門人員門衛(wèi)人員車間員工1.班組安全風險意識培育1(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)(1)V1FVV班組成組組安全組組組組組點

35、的掌控情組班組組組班組安全組組的組知和掌控能力 安全形組宣組組育和有組安全通組、安全要求組組組組情組班組安全文化建組情組第九頁2.班組安全風險識別研判1 F,V升頁1 f1 F 組組班組組日作組任組，組行組組組判。(2)組交接班、出退勤組中反映的組組和組工提出的安全建組組行組組組判組作組組程中存在的組性組章、多組組組故障和安全薄弱組組等組組組 行梳理分析。組作組中組生的組章作組，自控、互控措施未落組的組組組行組組組判組各組作組手組、臺組組組的作組組組組的差組情組組行組組組判組有組組組組組組控的組組組據(jù)反映出的缺陷組組等組行組組組判A/ 組非正常作組、天組、組境的組化組組的安全組組組組組行組組組

36、判組突組事件、意外情組可能組組的安全組組組組等組行組組組判(9)組作組組程中各組干部在跟班作組、組組工作中組組組組的通組組行 組組組判(10)組上組通組的典型事故、組組故障和組重組組的原因和組組有組組組 組和分析(11組段和組組組組組組出的 安全組組組組組點 組行梳理分析(12)組« 安 全 組 察( 組 組) 通 知 組» 組 準 中 涉 及 的 組 點 組 行 梳 理 分 析”組組組組組據(jù)分析組警。利用班組組組組組組組反映的組據(jù)，組工在作 疝和組組巡組中組組的差組性組化組據(jù)，組行及組分析，做出準確組警(14)作組組面安全組組提示組警。班組組每天要組組作組組目、組組組境、

37、 介組化、非正常作組等情組，明確作組組位安全組組組點，利用點名組、 出勤組、施工組組組等形式組行安全組組提示組警3.班組安全風險過程控制10組組組控組組組組在生組組行組程中組組組生的組組和組患，及組組 (1組、及組分析、及組整治組理。網(wǎng)通組組控組組，組組、音組組組組組裝置，組機組控等控制方法和組控組 ( 器，消除安全組組(8組格按照組組組組組程和工組要求，落組組組組修組組組任，確保每臺 組組、每組零件的組修、組組組到組準，同組確保組控組組組組組用組量完 好，組組有效，組行正常。組生組組故障后，能在第一組組組明原因，組快消 除；故障組理以確保安全組前提，杜組組章操作和盲目恢組組組、組通組路。組組

38、組組、保組良好，工具、配件、組品組放整 組，按作組工組要求，組化組組組境。第十一頁拓組信息渠道，分析掌握信息短示組范組工作組行組。班組日常使用的組章、組程、作組組準組 全有效。組上組下組的安全文件、組組、命令組 組到人，有組組組組，保管組全，班組自控、互 控措施健全組按要求組行。組站段、組組制定的 各組位4組位安全組組控制卡>合組組簿。組工 上組作組組，要組身攜組4組位安全組組控制 卡>，做到組刻提醒。作組完組，班組組組本班1次工作組行組組， 組找作組中存在的安全組組組組，組班中自控、 互控情組和組組組行分析組組組組組組制定持 組改組的組范措施和組法，組入班組管理臺組。2)班中作業(yè)

39、控制1班前預想控制班組成組組格按作組流程和工組組準組組生組， 組格落組 4 組工作組指組組> 的各組組準和工作 要求。合理組定互控組元組化互控措施，明確 互控組容、組象和組任分工， 組組作組相互組控，出組漏洞互控組救。組互控 不到位組組要組組分析，組組任人、組組人組行 考核，確保全組、全組程受控。根據(jù)本班組確定的安全組組組點和以往的事故、 組組故障組組，組合組班作組組組組件、存在的 組組，在班前組上 組組組工精神組組、作組特 點、組組情組、天組組境等因素，組作組中可能 組生的安全組組組行提示，增強安全組組超前組 控意組，組判可能組出組的不安全因素，主組、 超前制定相組的防范措施和組組方法

40、，做到組工人人組楚4.班組安全風險應急處置非正常情組組生后，班組能組組組組急組案，人組組組及組、分工合理、組置有序組急組組、材料、組品準組充足組全，工具組組良好安全組急組案定期演組第十二頁*集團有限公司風險點名冊序號場所/環(huán)節(jié)/部位事故危險因素事故類型風險等級1沖壓機械安全裝 置光電保護和雙手操縱 裝置失靈，導致人體 進入沖模區(qū)。機械傷害m2沖壓生產(chǎn)線防護 柵欄開口處未設置聯(lián)鎖裝 置或聯(lián)鎖裝置 失靈，導致人體進入 沖模區(qū)。機械傷害m3沖模調(diào)整和設備 檢修未使用安全栓等防護 措施，上滑塊下 行 擠壓傷人。機械傷害m4焊接（切割） 作業(yè)區(qū)域未設置防護屏 板， 飛濺火花引燃易燃物 質(zhì)發(fā)生火災。火災

41、其他爆炸IV焊烤、切割完的工件 無標識。灼燙m5有限空間作業(yè)場 所集聚在有限空間內(nèi)的 易燃易爆氣體和有直 氣體導致爆炸和人員 窒息。其他爆炸IV中毒窒息m6氧-可燃氣體焊 接與切割氣瓶受熱導致瓶體爆 炸和可燃氣體泄漏引 起火災?；馂钠渌↖V7電焊設備一次線 絕緣破損，二 次線接頭過多或 搭接在可燃氣 體管道上導致人員觸電和可燃 氣體爆炸。觸電m其他爆炸IV8各類機加工車床防護罩缺損，自動進 刀手柄（輪）無彈 出防護裝置，導致設 備部件和加工件飛出 傷人機械傷害m9磨削機械砂輪有裂紋或防護罩機械傷害m缺損，導致破碎的砂 輪飛出傷人。物體打擊10涂漆作業(yè)區(qū)域 （含臨時作業(yè)場所）電氣設備不符合防

42、爆 要求，火花引燃易爆 氣體而產(chǎn)生爆炸。其他爆炸IV11涂漆作業(yè)區(qū)域通 風通風不良導致中毒和 窒息，風量不夠?qū)е?易燃物品積聚而引起 火災和爆炸?；馂钠渌↖V中毒窒息m12涂料調(diào)配通風不良導致中毒和 窒息，電氣不防爆所 產(chǎn)生的電火花導致可 燃氣體爆炸。其他爆炸IV中毒窒息m13涂料噴涂靜電產(chǎn)生的火花引燃 可燃氣體導致火災和 爆炸?；馂钠渌↖V14變配電室環(huán)境條 件雨、雪及小動物進入 室內(nèi)破壞絕緣層或絕 緣不良，導致觸電事 故或火災?；馂腎V觸電m15變配電室的操作未嚴格執(zhí)行“二票制'； 導致人接觸高壓帶電 體。觸電m16電氣線路線路敷設時絕緣不良 或未設置接地裝置， 導致觸電事

43、故，或局 部發(fā)熱引燃易燃物 質(zhì)。觸電m火災IV17低壓臨時線路線路絕緣不良導致觸 電，產(chǎn)生的電弧火花 而弓1發(fā)火災?；馂腎V觸電m18配電箱絕緣破壞或電器裸露 導致觸電，短路時廣 生的高溫或火花引發(fā) 火災?；馂腎V觸電m19電網(wǎng)接地系統(tǒng)接地系統(tǒng)制式不對， 無接地保護或連接方 法不對，造成人員觸 電。觸電m20起重機械主要零 部件主梁塑性變形、制動 器失效、吊鉤和滑輪 組破損、鋼絲繩斷裂 等.導致物體墜落。起重傷害m21起重機械主要防 護裝置起升高度限位器、起 重量限制器、力矩限 制器等失效，導致沖 頂、超載，或起重機 傾翻。起重傷害m22吊索具吊索具選配不當，或 變形、破斷，導致吊 物高處墜落

44、。起重傷害m23起重機操作起吊載荷質(zhì)量不確 定，系掛位置不當， 導致被吊物體失穩(wěn)墜 落。起重傷害m24固定式壓力容器 的安全附件安全附件失效，導致 容器內(nèi)壓力增加而引 起爆炸。容器爆炸IV25工業(yè)氣瓶的使用瓶體腐蝕或混裝，導 致瓶內(nèi)高壓氣體爆 炸，或使用不當導致 瓶內(nèi)氣體急劇膨脹而 產(chǎn)生爆炸。容器爆炸IV26空壓機周邊環(huán)境空壓機產(chǎn)生的高溫氣 體引燃易燃易爆物資 而導致火災和爆炸?；馂钠渌↖V27空壓機及管道保護裝置、安全閥、 壓力表失靈而導致壓 力劇增引起爆炸，或 管道內(nèi)積碳在高溫高 壓條件卜引起爆炸。其他爆炸IV觸電m28危險建筑物、鋼 結(jié)構安裝、壓力 管道安裝等。危險建筑物遇風雨及 其

45、他異常情況導致垮 塌。其他傷害m坍塌IV29檢修、安裝作業(yè) 現(xiàn)場集聚在地溝、地坑、 罐體、管道等密閉或 半密閉空間內(nèi)的易燃 易爆氣體未徹底清 除，殘余氣體遇檢修 作業(yè)中的明火而引起 火災爆炸?；馂钠渌↖V30檢修、安裝作業(yè) 現(xiàn)場登高未系安全帶，腳 手架、平臺等固定不 牢。高處墜落m預先危險性分析方法即在某項工作開展以前，為實現(xiàn)系統(tǒng)安全而對系統(tǒng)進行的初步或初始的分析，包括設計、施工和生產(chǎn)前。首先對 系統(tǒng)出現(xiàn)的危險性類別、出現(xiàn)條件和導致出現(xiàn)的后果進行分析， 其目 的是識別系統(tǒng)中潛在的危險，確定其危險等級（見表所示）。危險性等級劃分表級別危險程度可能導致的后果I安全的不會造成人員傷亡或系統(tǒng)損壞丑

46、臨界的處于事故的邊緣狀態(tài)，暫時還不至于造成人員傷亡、系統(tǒng)損壞或降低系統(tǒng)性能，但應予以排除或采取措施m危險的會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞，需要制定現(xiàn)場處置方案的。IV破壞性的造成人員重大傷亡及系統(tǒng)嚴重破壞的破壞性事故，必 須制定專項應急預案及現(xiàn)場處置方案重點進行防范。*集團有限公司危險源辨識清單不安全行為可能后果采取的措施評估分級備注進入作業(yè)區(qū)域不按規(guī)定止確佩戴安全帽砸傷、磕碰工作時按要求勞保 著裝，加強安全意識及規(guī)范性活動培訓；工作中相互糾正C作業(yè)中未穿戴符合安全標準的勞動保護服裝人身傷害工作時按要求勞保 著裝，加強安全意識 及規(guī)范性活動培訓； 工作中相互糾正C勞動保護服裝不合體工作不協(xié)更換C調(diào)作

47、業(yè)現(xiàn)場穿拖鞋作業(yè)扎傷、墜落工作時按要求勞保 著裝，加強安全意識及規(guī)范性活動培訓；工作中相互糾正C指定區(qū)域、類型作業(yè)時不穿安全鞋觸電、人身傷害工作時按要求勞保 著裝，加強安全意識 及規(guī)范性活動培訓； 工作中相互糾正C氣候炎熱時赤膊作業(yè)燙傷加強安全教育和自我保護意識C作業(yè)中領口、袖口及褲腳、鞋帶未扎好機械傷害工作時按要求勞保 著裝，加強安全意識 及規(guī)范性活動培訓； 工作中相互糾正C登高檢維修作業(yè)不系安全帶墜落加強安全教育和自我保護意識B對有害光線、射線及噪音未米取防護職業(yè)病加強安全教育和自我保護意識采取必要的防護用品改善工作條件C與正在作業(yè)中的人交談人身傷害加強安全教育和自我保護意識嚴格按照規(guī)章制

48、度執(zhí)行C酒后進入施工現(xiàn)場或上崗作業(yè)人身傷害加強安全教育和自我保護意識嚴格按照規(guī)章制度執(zhí)行B易燃易爆場所帶入火種、未消除靜電、吸游煙或未在指定處吸煙火災、爆炸加強安全教育和自我保護意識嚴格按照規(guī)章制度執(zhí)行B作業(yè)時間內(nèi)在作業(yè)場所打鬧、嬉戲人身傷害加強安全教育和自我保護意識嚴格按照規(guī)章制度執(zhí)行C站在道路中間交談車輛傷害加強安全教育和自我保護意識C在照明不足的情況下作業(yè)人身傷害加強安全教育和自我保護意識改善工作條件C操作機械設備時精力人身傷害加強安全教育和自C不集中我保護意識不按時參加安全教育或培訓人身傷害嚴格按照規(guī)章制度執(zhí)行C/、對施工環(huán)境進行安全確認人身傷害加強安全教育和自我保護意識C交接工作不明確人身傷害加強安全教育和自我保護意識C單手上下檢修平臺墜落加強安全教育，工作中合理執(zhí)行保證安全的組織措施，加強監(jiān)護作用C在沒有防墜措施的高處邊緣逗留墜落加強安全教育和自我保護意識C不妥善放置高處作業(yè) 中使用的工具、工件物體打擊加強安全教育，工作中合理執(zhí)行保證安全的組織措施，加強監(jiān)護作用C在吊車負重下方通行砸傷、人身傷害加