審核案例100例

1、審核案例情景題審核案例情景題 1 1 目的：通過企業(yè)審核案例情景題的強(qiáng)化目的：通過企業(yè)審核案例情景題的強(qiáng)化訓(xùn)練使每個學(xué)生進(jìn)一步理解掌握訓(xùn)練使每個學(xué)生進(jìn)一步理解掌握ISO9001:2000ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容；了解不合格標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容；了解不合格項(xiàng)判斷的基本要領(lǐng)。項(xiàng)判斷的基本要領(lǐng)。 2 2 要求：針對下列各題，判定是否有不合要求：針對下列各題，判定是否有不合格項(xiàng)，并指出不符合格項(xiàng)，并指出不符合ISO9001ISO9001中哪條，簡述中哪條，簡述理由。理由。 本章對于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)各給出本章對于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)各給出5050個案個案例分析。多數(shù)情況下既給出了案例違反標(biāo)準(zhǔn)例分析。多數(shù)情況

2、下既給出了案例違反標(biāo)準(zhǔn)條款的答案，又進(jìn)行分析給出正確做法的建條款的答案，又進(jìn)行分析給出正確做法的建議。這里的答案和建議僅供同學(xué)們參考。對議。這里的答案和建議僅供同學(xué)們參考。對于下面所舉的例子，同學(xué)們可以結(jié)合自己的于下面所舉的例子，同學(xué)們可以結(jié)合自己的實(shí)際去聯(lián)想、分析，以達(dá)到舉一反三的作用。實(shí)際去聯(lián)想、分析，以達(dá)到舉一反三的作用。 當(dāng)你耐下心來認(rèn)真地把當(dāng)你耐下心來認(rèn)真地把100100道案例題做完，道案例題做完，相信您對標(biāo)準(zhǔn)的熟練程度會有一個很大的提相信您對標(biāo)準(zhǔn)的熟練程度會有一個很大的提高。高。一、制造業(yè)案例一、制造業(yè)案例 5050例例 案例案例1 1：某廠主要承擔(dān)顧客帶料加工的線路板焊接、某廠主

3、要承擔(dān)顧客帶料加工的線路板焊接、組裝任務(wù)。其生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定在調(diào)試工位上應(yīng)組裝任務(wù)。其生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定在調(diào)試工位上應(yīng)鋪導(dǎo)電地毯，調(diào)試工在工作時應(yīng)穿導(dǎo)電拖鞋、戴導(dǎo)鋪導(dǎo)電地毯，調(diào)試工在工作時應(yīng)穿導(dǎo)電拖鞋、戴導(dǎo)電手鐲。電手鐲。 審核員在檢查現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)有導(dǎo)電地毯，但是調(diào)試審核員在檢查現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)有導(dǎo)電地毯，但是調(diào)試工穿的是普通拖鞋，而且末戴導(dǎo)電手鐲。工穿的是普通拖鞋，而且末戴導(dǎo)電手鐲。 審核員問工人：審核員問工人：“是否知道作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定？是否知道作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定？” 工人說：工人說：“不知道不知道”。 這時車間主任過來說：這時車間主任過來說：“作業(yè)指導(dǎo)書就在我的桌作業(yè)指導(dǎo)書就在我的桌子上，他們隨

4、時可以過來查看。子上，他們隨時可以過來查看?！?案例分析：案例分析：既然工人說既然工人說“不知道不知道”，說明，說明對工人的崗位培訓(xùn)沒有到位。這違反了標(biāo)對工人的崗位培訓(xùn)沒有到位。這違反了標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)“6.2.26.2.2能力、意識和培訓(xùn)能力、意識和培訓(xùn)”的的“b)b)提供提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求；培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求；”的規(guī)定。的規(guī)定。 其次，違反了標(biāo)準(zhǔn)其次，違反了標(biāo)準(zhǔn)“4. 2. 34. 2. 3文件控制文件控制”的的“d d）確保在使用處可獲得使用文件的有關(guān)）確保在使用處可獲得使用文件的有關(guān)版本；版本；”的規(guī)定。的規(guī)定。 第三，違反了標(biāo)準(zhǔn)第三，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.17.5

5、.1生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制的控制”的的“組織應(yīng)策劃并在受控條件下組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！钡囊?guī)定。的規(guī)定。 案例案例2 2：審核組在供應(yīng)科檢查：審核組在供應(yīng)科檢查9 9月份的進(jìn)貨記錄時，月份的進(jìn)貨記錄時，發(fā)現(xiàn)連續(xù)三批進(jìn)貨的包裝瓶出現(xiàn)批量不合格，但發(fā)現(xiàn)連續(xù)三批進(jìn)貨的包裝瓶出現(xiàn)批量不合格，但是檢驗(yàn)科均按規(guī)定辦理了讓步接收。審核員在檢是檢驗(yàn)科均按規(guī)定辦理了讓步接收。審核員在檢驗(yàn)科進(jìn)一步查看這三批瓶子的進(jìn)貨驗(yàn)證記錄時發(fā)驗(yàn)科進(jìn)一步查看這三批瓶子的進(jìn)貨驗(yàn)證記錄時發(fā)現(xiàn)，這三批包裝瓶均是由于瓶高度較標(biāo)準(zhǔn)要求高現(xiàn)，這三批包裝瓶均是由于瓶高度較標(biāo)準(zhǔn)要求高了了0.

6、5mm0.5mm。 質(zhì)檢科長說：質(zhì)檢科長說：“以前這種瓶子從未發(fā)生過此類事以前這種瓶子從未發(fā)生過此類事情。情。” 這時在一旁的供應(yīng)科長突然想起來說：這時在一旁的供應(yīng)科長突然想起來說：“因?yàn)檫@因?yàn)檫@些瓶子在壓蓋時老是蓋不嚴(yán)實(shí)，因此生產(chǎn)科要求些瓶子在壓蓋時老是蓋不嚴(yán)實(shí)，因此生產(chǎn)科要求把瓶高增加把瓶高增加0.5mm0.5mm，這事兒我們忘了通知檢驗(yàn)科，這事兒我們忘了通知檢驗(yàn)科，結(jié)果他們?nèi)匀话蠢系臉?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行進(jìn)貨驗(yàn)證。結(jié)果他們?nèi)匀话蠢系臉?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行進(jìn)貨驗(yàn)證?！?案例分析案例分析：既然檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化，就：既然檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化，就應(yīng)按規(guī)定用書面文件通知檢驗(yàn)科。本案違應(yīng)按規(guī)定用書面文件通知檢驗(yàn)科。本案違反了標(biāo)

7、準(zhǔn)反了標(biāo)準(zhǔn)“4. 2. 34. 2. 3文件控制文件控制”的的d d）確保在）確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本。 案例案例3 3：某廠某廠焊接工藝規(guī)程焊接工藝規(guī)程規(guī)定：所使用的規(guī)定：所使用的焊條應(yīng)在使用前在烘箱中以焊條應(yīng)在使用前在烘箱中以6060烘干烘干2 2小時才能小時才能使用。審核員打開烘箱門時看到有兩包焊條沒使用。審核員打開烘箱門時看到有兩包焊條沒有打開原包裝就放在烘箱內(nèi)。有打開原包裝就放在烘箱內(nèi)。 審核員問：審核員問：“這樣能烘干嗎？這樣能烘干嗎？” 車間主任不好意思地回答：車間主任不好意思地回答：“這個烘箱原來是這個烘箱原來是放在食堂烤面包的，這次由

8、于要審核了臨時搬放在食堂烤面包的，這次由于要審核了臨時搬到車間，工人就這么把焊條放進(jìn)去了。到車間，工人就這么把焊條放進(jìn)去了?！?案例分析：案例分析：既然編制了工藝規(guī)程，就應(yīng)該嚴(yán)格按規(guī)既然編制了工藝規(guī)程，就應(yīng)該嚴(yán)格按規(guī)程辦?，F(xiàn)在許多企業(yè)仍然停留在為認(rèn)證而認(rèn)證，程辦?，F(xiàn)在許多企業(yè)仍然停留在為認(rèn)證而認(rèn)證，臨時在認(rèn)證前忙亂，補(bǔ)記錄。當(dāng)然在現(xiàn)場審核時臨時在認(rèn)證前忙亂，補(bǔ)記錄。當(dāng)然在現(xiàn)場審核時就會出洋相。這里對焊條的烘干，應(yīng)該將包裝打就會出洋相。這里對焊條的烘干，應(yīng)該將包裝打開，否則失去烘烤的作用。開，否則失去烘烤的作用。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.17.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提

9、供的控制”的的“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。提供?！钡囊?guī)定。的規(guī)定。 案例案例4 4：某廠生產(chǎn)打字機(jī)色帶，其工藝規(guī)程規(guī)定：某廠生產(chǎn)打字機(jī)色帶，其工藝規(guī)程規(guī)定：“色帶染色后存放在中轉(zhuǎn)庫，在規(guī)定的溫度和濕色帶染色后存放在中轉(zhuǎn)庫，在規(guī)定的溫度和濕度下存放三天，然后用塑料袋密封后待加工。度下存放三天，然后用塑料袋密封后待加工?！?審核員問車間主任：審核員問車間主任：“規(guī)定的溫濕度是多少？規(guī)定的溫濕度是多少？” 車間主任回答：車間主任回答：“具體數(shù)據(jù)由中轉(zhuǎn)庫主任決定，具體數(shù)據(jù)由中轉(zhuǎn)庫主任決定，該數(shù)據(jù)對外是保密的。該數(shù)據(jù)對外是保密的。” 審核員來到中轉(zhuǎn)

10、庫，看到批號審核員來到中轉(zhuǎn)庫，看到批號20202020的色帶已在庫的色帶已在庫中存放了中存放了5 5天，但沒有用塑料袋密封。審核員環(huán)顧天，但沒有用塑料袋密封。審核員環(huán)顧四周，看到墻上掛的溫濕度計(jì)已經(jīng)損壞，而且?guī)焖闹埽吹綁ι蠏斓臏貪穸扔?jì)已經(jīng)損壞，而且?guī)旆慷嗵幏忾]不好，與外界相通。房多處封閉不好，與外界相通。 案例分析：案例分析：色帶在中轉(zhuǎn)庫已存放色帶在中轉(zhuǎn)庫已存放5 5天，沒執(zhí)行工藝天，沒執(zhí)行工藝規(guī)程的規(guī)定。違反了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程的規(guī)定。違反了標(biāo)準(zhǔn)“7. 5. 17. 5. 1生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制的控制”的的“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。產(chǎn)和

11、服務(wù)提供?！钡囊?guī)定。的規(guī)定。 既然溫濕度計(jì)損壞，也就失去了對溫濕度的控制。既然溫濕度計(jì)損壞，也就失去了對溫濕度的控制。違反了標(biāo)準(zhǔn)違反了標(biāo)準(zhǔn)“7. 67. 6監(jiān)視和測量裝置的控制監(jiān)視和測量裝置的控制”的的“組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測量活動可行組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測量活動可行并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實(shí)施。并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實(shí)施?！?庫房多處封閉不好，不滿足貯存條件，違反了標(biāo)庫房多處封閉不好，不滿足貯存條件，違反了標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)“7. 5. 57. 5. 5產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品防護(hù)”的規(guī)定。的規(guī)定。 案例案例5 5：在印刷廠成品檢驗(yàn)組，檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)在檢驗(yàn)完在印刷廠成品檢驗(yàn)組，檢驗(yàn)

12、員發(fā)現(xiàn)在檢驗(yàn)完了的目錄中少了一捆目錄，于是他在沒告訴任何人了的目錄中少了一捆目錄，于是他在沒告訴任何人的情況下就到生產(chǎn)線上拿了一捆剛印完的目錄放到的情況下就到生產(chǎn)線上拿了一捆剛印完的目錄放到成品組準(zhǔn)備送走的目錄中就算完事了。成品組準(zhǔn)備送走的目錄中就算完事了。 案例分析：案例分析：因?yàn)槭虑榘l(fā)生在成品檢驗(yàn)組，因此這里因?yàn)槭虑榘l(fā)生在成品檢驗(yàn)組，因此這里的主要工作是成品檢驗(yàn)。既然檢驗(yàn)員拿了一捆剛印的主要工作是成品檢驗(yàn)。既然檢驗(yàn)員拿了一捆剛印完的目錄放到成品組準(zhǔn)備送走的目錄中就算完事了，完的目錄放到成品組準(zhǔn)備送走的目錄中就算完事了，說明對這捆目錄沒有進(jìn)行檢驗(yàn)。違反了標(biāo)準(zhǔn)說明對這捆目錄沒有進(jìn)行檢驗(yàn)。違反了

13、標(biāo)準(zhǔn)“8. 2. 48. 2. 4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的的“這種監(jiān)視和測量應(yīng)該依據(jù)這種監(jiān)視和測量應(yīng)該依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行。所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行。” 案例案例6 6：在檢驗(yàn)科，審核員查閱在檢驗(yàn)科，審核員查閱產(chǎn)品檢驗(yàn)管理制度產(chǎn)品檢驗(yàn)管理制度時看到時看到制度規(guī)定：制度規(guī)定：“每個車間沒有專職檢驗(yàn)員一名。每個車間沒有專職檢驗(yàn)員一名?！?審核員問檢驗(yàn)科長：審核員問檢驗(yàn)科長：“這是什么意思？這是什么意思？” 科長仔細(xì)看了一遍，笑著說：科長仔細(xì)看了一遍，笑著說：“可能打字員把可能打字員把設(shè)有設(shè)有打印打印成成沒有沒有了。了?！?審核員看到，該文件批

14、準(zhǔn)欄內(nèi)有總經(jīng)理批準(zhǔn)的簽字。審核員看到，該文件批準(zhǔn)欄內(nèi)有總經(jīng)理批準(zhǔn)的簽字。 案例分析：案例分析：這種笑話在組織提供的文件中時有發(fā)生，因?yàn)轭I(lǐng)這種笑話在組織提供的文件中時有發(fā)生，因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)在簽字時根本沒有認(rèn)真地把文件再仔細(xì)看一遍。組織的質(zhì)導(dǎo)在簽字時根本沒有認(rèn)真地把文件再仔細(xì)看一遍。組織的質(zhì)量管理體系文件是受控文件，是組織的法規(guī)性文件，各級員量管理體系文件是受控文件，是組織的法規(guī)性文件，各級員工必須認(rèn)真遵照執(zhí)行。因此領(lǐng)導(dǎo)在簽字前一定要認(rèn)真審查文工必須認(rèn)真遵照執(zhí)行。因此領(lǐng)導(dǎo)在簽字前一定要認(rèn)真審查文件，以達(dá)到審批的目的。件，以達(dá)到審批的目的。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4. 2. 34. 2. 3文件控

15、制文件控制”的的“a a）文件發(fā)布前得到）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；”的規(guī)定。的規(guī)定。 案例案例7 7：在設(shè)計(jì)科，審核員想了解設(shè)計(jì)人員職責(zé)，在設(shè)計(jì)科，審核員想了解設(shè)計(jì)人員職責(zé)，科長說：科長說：“設(shè)計(jì)工作一般由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在設(shè)計(jì)計(jì)劃設(shè)計(jì)工作一般由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在設(shè)計(jì)計(jì)劃中，指定責(zé)任工程師，并規(guī)定有關(guān)設(shè)計(jì)人員的職中，指定責(zé)任工程師，并規(guī)定有關(guān)設(shè)計(jì)人員的職責(zé)。責(zé)?！?審核組在檢查審核組在檢查G98G98齒輪箱設(shè)計(jì)計(jì)劃，查閱到項(xiàng)目負(fù)齒輪箱設(shè)計(jì)計(jì)劃，查閱到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和有關(guān)設(shè)計(jì)人員清單，但設(shè)計(jì)計(jì)劃中沒有找到責(zé)人和有關(guān)設(shè)計(jì)人員清單，但設(shè)計(jì)計(jì)劃中沒有找到有關(guān)設(shè)計(jì)人

16、員分工的職責(zé)規(guī)定。有關(guān)設(shè)計(jì)人員分工的職責(zé)規(guī)定。 案例分析：案例分析：本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7. 3. 17. 3. 1設(shè)計(jì)和開發(fā)策設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃劃”的的“C C）設(shè)計(jì)和開發(fā)的職責(zé)和權(quán)限。）設(shè)計(jì)和開發(fā)的職責(zé)和權(quán)限?！钡囊?guī)定。的規(guī)定。 案例案例8 8：售后服務(wù)部接到顧客來電，要求派人前往修售后服務(wù)部接到顧客來電，要求派人前往修理他們買的理他們買的613613型控制柜。服務(wù)員小李到達(dá)用戶現(xiàn)場型控制柜。服務(wù)員小李到達(dá)用戶現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)是熔斷器損壞，但是由于安裝位置不當(dāng)，很時發(fā)現(xiàn)是熔斷器損壞，但是由于安裝位置不當(dāng)，很難接近熔斷器以進(jìn)行更換，結(jié)果不得不將旁邊的許難接近熔斷器以進(jìn)行更換，結(jié)果不得不將旁邊

17、的許多礙事的構(gòu)件拆除，整整花了一天的時間。多礙事的構(gòu)件拆除，整整花了一天的時間。 案例分析：案例分析：這是屬于設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)本身的不合理，沒有這是屬于設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)本身的不合理，沒有考慮到維修時的需要。這個問題應(yīng)該在設(shè)計(jì)輸出階考慮到維修時的需要。這個問題應(yīng)該在設(shè)計(jì)輸出階段解決。即使沒有發(fā)現(xiàn)，也應(yīng)該在設(shè)計(jì)評審時發(fā)現(xiàn)。段解決。即使沒有發(fā)現(xiàn)，也應(yīng)該在設(shè)計(jì)評審時發(fā)現(xiàn)。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.3.37.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出”的的“b b）給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息；給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息；”的規(guī)定。的規(guī)定。維修服務(wù)屬于維修服務(wù)屬于“服務(wù)提供服務(wù)提供”，應(yīng)該在設(shè)計(jì)輸出時給

18、，應(yīng)該在設(shè)計(jì)輸出時給予充分考慮，使得產(chǎn)品便于維修。予充分考慮，使得產(chǎn)品便于維修。 案例案例9 9：在銷售部審核時，審核員要求查看在銷售部審核時，審核員要求查看8-118-11月份的銷售合月份的銷售合同。審核員在合同單上的同。審核員在合同單上的“執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)”欄內(nèi)看到填寫的內(nèi)容欄內(nèi)看到填寫的內(nèi)容多為多為“執(zhí)行國標(biāo)執(zhí)行國標(biāo)”或或“按用戶要求按用戶要求”。 審核員問一位業(yè)務(wù)員：審核員問一位業(yè)務(wù)員：“執(zhí)行國標(biāo)的編號是什么？執(zhí)行國標(biāo)的編號是什么？” 業(yè)務(wù)員說：業(yè)務(wù)員說：“我忘了。我忘了?！?案例分析：案例分析：這種情況在實(shí)際中常能見到。既然說執(zhí)行國標(biāo)，這種情況在實(shí)際中常能見到。既然說執(zhí)行國標(biāo)，就應(yīng)說

19、明具體的國標(biāo)編號，如果說是按用戶要求，就應(yīng)把用就應(yīng)說明具體的國標(biāo)編號，如果說是按用戶要求，就應(yīng)把用戶要求以書面文件的形式作為合同的附件提供出來。戶要求以書面文件的形式作為合同的附件提供出來。 合同是具有法律效用的文件，必須嚴(yán)格按照規(guī)定填寫，切忌合同是具有法律效用的文件，必須嚴(yán)格按照規(guī)定填寫，切忌含混的語句本案違反了標(biāo)準(zhǔn)含混的語句本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7. 2. 17. 2. 1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定”的的“c) c)與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求；與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求；”的規(guī)定。的規(guī)定。 如果產(chǎn)品沒有國標(biāo)，則應(yīng)把企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)確地填寫在合同如果產(chǎn)品沒有國標(biāo)，則應(yīng)把企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)確

20、地填寫在合同上。上。 業(yè)務(wù)員連國標(biāo)的編號都不知道，可見他缺乏與產(chǎn)品有關(guān)知識業(yè)務(wù)員連國標(biāo)的編號都不知道，可見他缺乏與產(chǎn)品有關(guān)知識的培訓(xùn)。違反了標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。違反了標(biāo)準(zhǔn)“6. 2. 26. 2. 2能力、意識和培訓(xùn)能力、意識和培訓(xùn)”的的“b b）提）提供、培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些要求；供、培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些要求；” 案例案例10:10:審核員在審查某公司審核員在審查某公司20012001年管理評審報(bào)告時，看到報(bào)告年管理評審報(bào)告時，看到報(bào)告中對于中對于“質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)和與顧客要求有質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)和與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)”做出了結(jié)論性的

21、意見，但對于資源需求方面做出了結(jié)論性的意見，但對于資源需求方面沒有表示意見。沒有表示意見。 審核員問公司經(jīng)理：審核員問公司經(jīng)理：“你們在資源需求方面有什么需要解決的問你們在資源需求方面有什么需要解決的問題嗎？題嗎？” 經(jīng)理說：經(jīng)理說：“目前我們還沒有發(fā)現(xiàn)需要解決什么迫切的問題。目前我們還沒有發(fā)現(xiàn)需要解決什么迫切的問題。” 審核員在審查檢驗(yàn)科時，了解到每種零部件的加工均由加工者自審核員在審查檢驗(yàn)科時，了解到每種零部件的加工均由加工者自己檢驗(yàn)完成，諾大一個車間僅有一名專職檢驗(yàn)員，因此他只負(fù)己檢驗(yàn)完成，諾大一個車間僅有一名專職檢驗(yàn)員，因此他只負(fù)責(zé)組裝后的成品檢驗(yàn)。責(zé)組裝后的成品檢驗(yàn)。 審核員問檢驗(yàn)科

22、長：審核員問檢驗(yàn)科長：“你們加工工序中如果出現(xiàn)不合格怎樣處你們加工工序中如果出現(xiàn)不合格怎樣處理？理？” 檢驗(yàn)科長答：檢驗(yàn)科長答：“加工者自己返工解決。加工者自己返工解決。” 審核員問：審核員問：“你們對于每個加工者的返工情況了解嗎？你們對于每個加工者的返工情況了解嗎？” 檢驗(yàn)科長說：檢驗(yàn)科長說：“我們沒法掌握，工人自己如果出現(xiàn)了不合格，他我們沒法掌握，工人自己如果出現(xiàn)了不合格，他可能從下腳料中再檢一塊原料重新加工，我們也不知道。可能從下腳料中再檢一塊原料重新加工，我們也不知道?！?審核員問：審核員問：“為什么專職檢驗(yàn)員不對零件也進(jìn)行檢驗(yàn)?zāi)?？為什么專職檢驗(yàn)員不對零件也進(jìn)行檢驗(yàn)?zāi)?？?檢驗(yàn)科長：檢

23、驗(yàn)科長：“我們反映了多次，檢驗(yàn)員人手不足，希望增加檢驗(yàn)我們反映了多次，檢驗(yàn)員人手不足，希望增加檢驗(yàn)員，但公司經(jīng)理只對增加設(shè)備積極，而對于增加人員卻拖著不員，但公司經(jīng)理只對增加設(shè)備積極，而對于增加人員卻拖著不解決。解決?！?” 案例分析：案例分析：在管理評審方面，公司違反了標(biāo)準(zhǔn)在管理評審方面，公司違反了標(biāo)準(zhǔn)“5.6.35.6.3評審評審輸出輸出”規(guī)定的規(guī)定的“管理評審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任管理評審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：何決定和措施：c c）資源需求。）資源需求?！?實(shí)際上車間檢驗(yàn)員人手不夠，說明在人力資源上應(yīng)該采取改實(shí)際上車間檢驗(yàn)員人手不夠，說明在人力資源上應(yīng)該采取

24、改進(jìn)措施，而公司經(jīng)理對此問題沒有認(rèn)真對待，違反了標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)措施，而公司經(jīng)理對此問題沒有認(rèn)真對待，違反了標(biāo)準(zhǔn)“6.2.26.2.2能力、意識和培訓(xùn)能力、意識和培訓(xùn)”的的 b )b )提供培訓(xùn)或采取其他措施提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求；以滿足這些需求；”的規(guī)定，經(jīng)理應(yīng)該的規(guī)定，經(jīng)理應(yīng)該“采取其他措施采取其他措施”，即增加檢驗(yàn)員數(shù)量以滿足要求。即增加檢驗(yàn)員數(shù)量以滿足要求。 檢驗(yàn)員對半成品沒有進(jìn)行檢驗(yàn)，只由加工者自己負(fù)責(zé)。這說檢驗(yàn)員對半成品沒有進(jìn)行檢驗(yàn)，只由加工者自己負(fù)責(zé)。這說明對生產(chǎn)過程的控制力度不夠，因?yàn)槿考庸ふ咦詸z是缺乏明對生產(chǎn)過程的控制力度不夠，因?yàn)槿考庸ふ咦詸z是缺乏公正性的。違反了標(biāo)

25、準(zhǔn)公正性的。違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.48.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的的“組織組織應(yīng)對產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿應(yīng)對產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿足。足?！?案例案例11 11：在某制鞋廠進(jìn)行審核時，審核員根據(jù)原輕在某制鞋廠進(jìn)行審核時，審核員根據(jù)原輕工部標(biāo)準(zhǔn)工部標(biāo)準(zhǔn)膠粘皮鞋膠粘皮鞋（QB 1002-90QB 1002-90）的檢驗(yàn)規(guī)則）的檢驗(yàn)規(guī)則“成品外觀質(zhì)量要逐雙檢驗(yàn)；物理機(jī)械性能應(yīng)每月成品外觀質(zhì)量要逐雙檢驗(yàn)；物理機(jī)械性能應(yīng)每月隨機(jī)抽取隨機(jī)抽取3 3雙鞋（耐折、耐磨也可用同批成塑底）雙鞋（耐折、耐磨也可用同批成塑底）進(jìn)行試驗(yàn)，先進(jìn)行剝離強(qiáng)度試

26、驗(yàn)，然后做其他試驗(yàn)進(jìn)行試驗(yàn)，先進(jìn)行剝離強(qiáng)度試驗(yàn)，然后做其他試驗(yàn)”的規(guī)定，要求受審核方提供每月抽檢剝離強(qiáng)度的試的規(guī)定，要求受審核方提供每月抽檢剝離強(qiáng)度的試驗(yàn)記錄。質(zhì)檢科長說：驗(yàn)記錄。質(zhì)檢科長說：“我們公司沒有做剝離強(qiáng)度我們公司沒有做剝離強(qiáng)度試驗(yàn)的設(shè)備，該地區(qū)也沒有可以委托做試驗(yàn)的機(jī)試驗(yàn)的設(shè)備，該地區(qū)也沒有可以委托做試驗(yàn)的機(jī)構(gòu)。構(gòu)?！?案例分析：案例分析：工廠沒有做剝離強(qiáng)度試驗(yàn)的設(shè)備，說明工廠沒有做剝離強(qiáng)度試驗(yàn)的設(shè)備，說明檢測手段不齊備，工廠應(yīng)采取措施以滿足。檢測手段不齊備，工廠應(yīng)采取措施以滿足。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.67.6監(jiān)視和測量裝置的控制監(jiān)視和測量裝置的控制”的的“組織應(yīng)確定

27、需實(shí)施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置，為產(chǎn)品符合要求提供證據(jù)。視和測量裝置，為產(chǎn)品符合要求提供證據(jù)。”的規(guī)的規(guī)定。定。 案例案例1212：在質(zhì)量管理部審核員問部門經(jīng)理：在質(zhì)量管理部審核員問部門經(jīng)理：“你們是如何在你們是如何在公司內(nèi)建立溝通過程的？公司內(nèi)建立溝通過程的？” 經(jīng)理說：經(jīng)理說：“我們主要是通過每月的質(zhì)量例會來了解情況。我們主要是通過每月的質(zhì)量例會來了解情況。” 審核員：審核員：“每個月就一次？每個月就一次？” 經(jīng)理說：經(jīng)理說：“我們公司人手少，質(zhì)管部除了本職工作外，還我們公司人手少，質(zhì)管部除了本職工作外，還要承擔(dān)公司對外宣傳的工作，簡直忙

28、不過來。有時連一個月要承擔(dān)公司對外宣傳的工作，簡直忙不過來。有時連一個月一次的例會也難以保證。一次的例會也難以保證?！?審核員問：審核員問：“你們對于公司其他部門的工作有沒有例行的你們對于公司其他部門的工作有沒有例行的檢查制度？檢查制度？” 經(jīng)理答：經(jīng)理答：“有時候我們也常下去看看。有時候我們也常下去看看?！?審核員：審核員：“到下面檢查有沒有規(guī)定檢查哪些內(nèi)容，有什么到下面檢查有沒有規(guī)定檢查哪些內(nèi)容，有什么記錄沒有？記錄沒有？” 經(jīng)理：經(jīng)理：“沒有特定的檢查項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)問題一般當(dāng)時就解決沒有特定的檢查項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)問題一般當(dāng)時就解決了，沒留什么記錄。了，沒留什么記錄?！?案例分析：案例分析： 質(zhì)量例

29、會和管理部門對所管轄部門工作的例行檢質(zhì)量例會和管理部門對所管轄部門工作的例行檢查，都是進(jìn)行質(zhì)量管理體系過程控制的有效方法。查，都是進(jìn)行質(zhì)量管理體系過程控制的有效方法。既然公司對此做出了規(guī)定，就應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行。尤其既然公司對此做出了規(guī)定，就應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行。尤其是例行檢查，應(yīng)該形成制度化的規(guī)定。例如可以規(guī)是例行檢查，應(yīng)該形成制度化的規(guī)定。例如可以規(guī)定檢查時間間隔、檢查方法、編制檢查表等。如果定檢查時間間隔、檢查方法、編制檢查表等。如果工作僅限于一般的號召，沒有強(qiáng)制性的措施，則不工作僅限于一般的號召，沒有強(qiáng)制性的措施，則不會有好的效果。會有好的效果。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8. 2. 38. 2

30、. 3過程的監(jiān)視和測量過程的監(jiān)視和測量”的的“組織應(yīng)采用適宜的方法對質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行組織應(yīng)采用適宜的方法對質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量。監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量?！钡囊?guī)定。的規(guī)定。 案例案例1313：在某家用電器公司的市場部，審核員了解到在某家用電器公司的市場部，審核員了解到他們在十月份開展了一次產(chǎn)品的促銷活動，邀清了全他們在十月份開展了一次產(chǎn)品的促銷活動，邀清了全國各地的代理商到公司開會，介紹公司新產(chǎn)品。審核國各地的代理商到公司開會，介紹公司新產(chǎn)品。審核員要求查閱有關(guān)的記錄，市場部經(jīng)理拿出了一份這次員要求查閱有關(guān)的記錄，市場部經(jīng)理拿出了一份這次促銷活動的質(zhì)量計(jì)劃，其內(nèi)容只

31、包括了開展促銷的目促銷活動的質(zhì)量計(jì)劃，其內(nèi)容只包括了開展促銷的目的、時間進(jìn)度及人員分工、本次活動會議及宣傳廣告的、時間進(jìn)度及人員分工、本次活動會議及宣傳廣告等所需經(jīng)費(fèi)的預(yù)算等。等所需經(jīng)費(fèi)的預(yù)算等。 審核員問市場部經(jīng)理：審核員問市場部經(jīng)理：“對這次活動的效果有何評對這次活動的效果有何評價？價？”。 經(jīng)理拿出一份活動總結(jié)報(bào)告，其內(nèi)容很簡單，主要經(jīng)理拿出一份活動總結(jié)報(bào)告，其內(nèi)容很簡單，主要說通過這次活動，公司產(chǎn)品的銷售額較去年同期增加說通過這次活動，公司產(chǎn)品的銷售額較去年同期增加了了5%5%。 審核員進(jìn)一步問：審核員進(jìn)一步問：“實(shí)際利潤增加了多少？實(shí)際利潤增加了多少？” 市場部經(jīng)理答：市場部經(jīng)理答：

32、“我們沒有計(jì)算。我們沒有計(jì)算?！?” 案例分析：案例分析：開展產(chǎn)品促銷活動的策劃屬于開展產(chǎn)品促銷活動的策劃屬于“產(chǎn)品實(shí)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃現(xiàn)的策劃”的范疇。對該項(xiàng)活動策劃所編制的質(zhì)量的范疇。對該項(xiàng)活動策劃所編制的質(zhì)量計(jì)劃，應(yīng)包括活動的驗(yàn)收準(zhǔn)則?；顒娱_展后，應(yīng)按計(jì)劃，應(yīng)包括活動的驗(yàn)收準(zhǔn)則。活動開展后，應(yīng)按照質(zhì)量計(jì)劃規(guī)定的方法進(jìn)行驗(yàn)收，以確認(rèn)效果，作照質(zhì)量計(jì)劃規(guī)定的方法進(jìn)行驗(yàn)收，以確認(rèn)效果，作為以后開展類似活動的參考。本例僅說明了銷售額為以后開展類似活動的參考。本例僅說明了銷售額的增長，沒有實(shí)際利潤是否增長的分析，顯然是不的增長，沒有實(shí)際利潤是否增長的分析，顯然是不夠的。夠的。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了

33、標(biāo)準(zhǔn)“7.17.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃”的的“c c）產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動，產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；”的規(guī)定。的規(guī)定。 案例案例1414：在印刷廠制版車間，審核員看到墻上掛有在印刷廠制版車間，審核員看到墻上掛有顯影顯影機(jī)操作規(guī)程機(jī)操作規(guī)程，上面第三條規(guī)定：，上面第三條規(guī)定：“當(dāng)顯影機(jī)長時間不用時，當(dāng)顯影機(jī)長時間不用時，應(yīng)將膠輥上方的彈簧放松，使膠輥處于懸浮態(tài)，以防止膠輥應(yīng)將膠輥上方的彈簧放松，使膠輥處于懸浮態(tài)，以防止膠輥?zhàn)冃?。變形?！?審核員要求操作工按此規(guī)定示范一下。于是操作工打開設(shè)審核員要求操作工按此

34、規(guī)定示范一下。于是操作工打開設(shè)備的蓋子，但是好長時間不知道應(yīng)該怎樣操作。這時旁邊的備的蓋子，但是好長時間不知道應(yīng)該怎樣操作。這時旁邊的車間主任說：車間主任說：“他可能緊張全忘了。他可能緊張全忘了。” 審核員接著問操作工：審核員接著問操作工：“放松膠輥有什么作用？放松膠輥有什么作用？”操作工操作工答不上來。答不上來。 車間主任接著說：車間主任接著說：“我們每天都很忙，很少有長時間不用我們每天都很忙，很少有長時間不用該設(shè)備的時候。他們以前都培訓(xùn)過的。該設(shè)備的時候。他們以前都培訓(xùn)過的。” 案例分析：案例分析：很顯然，操作工雖然經(jīng)過了培訓(xùn)，但是很顯然，操作工雖然經(jīng)過了培訓(xùn)，但是效果不好。效果不好。 本

35、案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“6.2.26.2.2能力、意識和培訓(xùn)能力、意識和培訓(xùn)”的的“C C）評價所采取措施的有效性；評價所采取措施的有效性；”的規(guī)定的規(guī)定。 案例案例1515：某廠的質(zhì)量方針是某廠的質(zhì)量方針是“科技領(lǐng)先、優(yōu)質(zhì)高效、科技領(lǐng)先、優(yōu)質(zhì)高效、顧客至上顧客至上”，其工廠的質(zhì)量目標(biāo)為：，其工廠的質(zhì)量目標(biāo)為：“成品一次交成品一次交驗(yàn)合格率為驗(yàn)合格率為9898，工序產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率為，工序產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率為9393，顧客滿意率為顧客滿意率為9898?！?案例分析：案例分析：本例違反了標(biāo)準(zhǔn)本例違反了標(biāo)準(zhǔn)“5. 35. 3質(zhì)量方針質(zhì)量方針”的的“c c）提供制定和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架；提供制

36、定和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架；”的規(guī)定的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)“5.4.15.4.1質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)”的的“質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測量的，并質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測量的，并與質(zhì)量方針保持一致與質(zhì)量方針保持一致”。 因?yàn)橐驗(yàn)椤翱蚣芸蚣堋睉?yīng)該理解為對應(yīng)于質(zhì)量方針的核心應(yīng)該理解為對應(yīng)于質(zhì)量方針的核心內(nèi)容，有相對應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)，以便實(shí)施對實(shí)現(xiàn)質(zhì)量內(nèi)容，有相對應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)，以便實(shí)施對實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針的考核。本例中對質(zhì)量方針的方針的考核。本例中對質(zhì)量方針的“科技領(lǐng)先科技領(lǐng)先”就就沒有制定相應(yīng)的目標(biāo)以便進(jìn)行考核，這樣沒有制定相應(yīng)的目標(biāo)以便進(jìn)行考核，這樣“科技領(lǐng)科技領(lǐng)先先”就成了一句空話。例如，可以制定相應(yīng)的質(zhì)量就成了一句空話。例如，可以制定

37、相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)為：目標(biāo)為：“每年開發(fā)出新產(chǎn)品每年開發(fā)出新產(chǎn)品2-32-3項(xiàng)項(xiàng)”等等。等等。 案例案例1616：在鋁合金門窗廠設(shè)計(jì)室，審核員看到五張白圖，是用在鋁合金門窗廠設(shè)計(jì)室，審核員看到五張白圖，是用鉛筆畫的草圖。鉛筆畫的草圖。 審核員問設(shè)計(jì)員；審核員問設(shè)計(jì)員；“這些草圖是做什么用的？這些草圖是做什么用的？”設(shè)計(jì)員回答：設(shè)計(jì)員回答：“這些圖是我們對一條生產(chǎn)線進(jìn)行技術(shù)改造而設(shè)計(jì)的。這些圖是我們對一條生產(chǎn)線進(jìn)行技術(shù)改造而設(shè)計(jì)的。” 審核員問：審核員問：“為什么沒有制圖、審核、批準(zhǔn)等人的簽名？為什么沒有制圖、審核、批準(zhǔn)等人的簽名？” 設(shè)計(jì)員答：設(shè)計(jì)員答：“這是用來對一條生產(chǎn)線進(jìn)行技術(shù)改造用的，因這

38、是用來對一條生產(chǎn)線進(jìn)行技術(shù)改造用的，因?yàn)椴皇切庐a(chǎn)品的設(shè)計(jì)，因此我們沒有規(guī)定必須簽名：以前我為不是新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，因此我們沒有規(guī)定必須簽名：以前我們一直是這樣做的，一般不用出正規(guī)的圖。們一直是這樣做的，一般不用出正規(guī)的圖?！?案例分析：案例分析：本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.3.37.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出”的的“設(shè)設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入進(jìn)行驗(yàn)證的計(jì)和開發(fā)的輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式提出，并應(yīng)在放行前得到批準(zhǔn)。方式提出，并應(yīng)在放行前得到批準(zhǔn)?！钡囊?guī)定。的規(guī)定。 雖然是技術(shù)改造項(xiàng)目，但它與產(chǎn)品的質(zhì)量也是緊密相關(guān)的，雖然是技術(shù)改造項(xiàng)目，但它與產(chǎn)

39、品的質(zhì)量也是緊密相關(guān)的，應(yīng)該按照標(biāo)準(zhǔn)要求，對其設(shè)計(jì)過程進(jìn)行控制。應(yīng)該按照標(biāo)準(zhǔn)要求，對其設(shè)計(jì)過程進(jìn)行控制。 案例案例1717：加工車間有一臺金屬噴漆專用設(shè)備。審核加工車間有一臺金屬噴漆專用設(shè)備。審核員發(fā)現(xiàn)在該設(shè)備上正在對一臺機(jī)殼的止口位置進(jìn)行員發(fā)現(xiàn)在該設(shè)備上正在對一臺機(jī)殼的止口位置進(jìn)行噴涂，機(jī)殼外用粉筆寫著：噴涂，機(jī)殼外用粉筆寫著：“噴噴0.18 mm”0.18 mm”。 車間主任說：車間主任說：“我們有時會發(fā)生止口加工超過規(guī)定我們有時會發(fā)生止口加工超過規(guī)定尺寸的現(xiàn)象，機(jī)殼是大型鑄鋼件，輕易報(bào)廢損失太尺寸的現(xiàn)象，機(jī)殼是大型鑄鋼件，輕易報(bào)廢損失太大，因此就用這臺設(shè)備進(jìn)行表面噴涂一層金屬，再大，因此

40、就用這臺設(shè)備進(jìn)行表面噴涂一層金屬，再加工到規(guī)定尺寸。加工到規(guī)定尺寸?！?審核員要求看這臺不合格品的處理單，主任說：審核員要求看這臺不合格品的處理單，主任說：“這種處理方式已成慣例，不用按常規(guī)填寫不合格這種處理方式已成慣例，不用按常規(guī)填寫不合格處理單。處理單。” 案例分析：案例分析：本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.38.3不合格品控制不合格品控制”的的“應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，施的記錄，”的規(guī)定。的規(guī)定。 案例案例1818：某建筑裝飾構(gòu)件廠設(shè)計(jì)室，審核員想了解設(shè)計(jì)室工作某建筑裝飾構(gòu)件廠設(shè)計(jì)室，審核員想了解設(shè)計(jì)室工作流程。設(shè)計(jì)室主

41、任說：流程。設(shè)計(jì)室主任說：“我們一般是由銷售部業(yè)務(wù)員帶回客戶我們一般是由銷售部業(yè)務(wù)員帶回客戶的需求意見，意見可以是文字描述也可以是勾畫的草圖。然后的需求意見，意見可以是文字描述也可以是勾畫的草圖。然后我們根據(jù)這些意見出效果圖，經(jīng)我們設(shè)計(jì)評審后由業(yè)務(wù)員帶給我們根據(jù)這些意見出效果圖，經(jīng)我們設(shè)計(jì)評審后由業(yè)務(wù)員帶給顧客，如果顧客滿意則由業(yè)務(wù)員與顧客洽商合同。如果合同簽顧客，如果顧客滿意則由業(yè)務(wù)員與顧客洽商合同。如果合同簽定了，則我們再根據(jù)合同和效果圖的要求設(shè)計(jì)模型、模具交車定了，則我們再根據(jù)合同和效果圖的要求設(shè)計(jì)模型、模具交車間生產(chǎn)。間生產(chǎn)?！?審核員想了解設(shè)計(jì)評審是如何進(jìn)行的，設(shè)計(jì)室主任拿來的審核員

42、想了解設(shè)計(jì)評審是如何進(jìn)行的，設(shè)計(jì)室主任拿來的9 9月月份的份的4 4項(xiàng)設(shè)計(jì)效果圖和相應(yīng)的設(shè)計(jì)評審記錄。審核員看到參加評項(xiàng)設(shè)計(jì)效果圖和相應(yīng)的設(shè)計(jì)評審記錄。審核員看到參加評審的人員有設(shè)計(jì)室主任、設(shè)計(jì)員張審的人員有設(shè)計(jì)室主任、設(shè)計(jì)員張XXXX和李和李X X,X X,。 審核員問：審核員問：“為什么沒有銷售部業(yè)務(wù)員參加評審？為什么沒有銷售部業(yè)務(wù)員參加評審？” 設(shè)計(jì)室主任說：設(shè)計(jì)室主任說：“我們過去一直是這么做的，一般業(yè)務(wù)員看我們過去一直是這么做的，一般業(yè)務(wù)員看一下效果圖就行了。一下效果圖就行了。” 審核員問：審核員問：“有沒有業(yè)務(wù)員對效果圖不滿意的時候？有沒有業(yè)務(wù)員對效果圖不滿意的時候？” 設(shè)計(jì)室主任

43、說：設(shè)計(jì)室主任說：“有時候也發(fā)生過，不過我們很快就把圖改有時候也發(fā)生過，不過我們很快就把圖改過來。過來。” ” 案例分析：案例分析： 這是對設(shè)計(jì)輸出評審的問題。違反了標(biāo)準(zhǔn)這是對設(shè)計(jì)輸出評審的問題。違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.3.47.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)評審設(shè)計(jì)和開發(fā)評審”的的“評審參加者應(yīng)評審參加者應(yīng)包括與所評審的設(shè)計(jì)和開發(fā)階段有關(guān)的職能的包括與所評審的設(shè)計(jì)和開發(fā)階段有關(guān)的職能的代表。代表。”的規(guī)定。的規(guī)定。 項(xiàng)目的技術(shù)要求主要是業(yè)務(wù)員帶回來的，他項(xiàng)目的技術(shù)要求主要是業(yè)務(wù)員帶回來的，他當(dāng)然應(yīng)該參加設(shè)計(jì)輸出的評審，并保留他參加當(dāng)然應(yīng)該參加設(shè)計(jì)輸出的評審，并保留他參加評審的意見的記錄。評審的意見的記錄。 案例案

44、例1919 某啤酒廠某啤酒廠統(tǒng)計(jì)技術(shù)控制程序統(tǒng)計(jì)技術(shù)控制程序規(guī)定：規(guī)定：“對對質(zhì)量問題分析采用魚刺圖質(zhì)量問題分析采用魚刺圖”。審核員在車間審。審核員在車間審核時看到每個車間墻上都貼有一張魚刺圖，圖核時看到每個車間墻上都貼有一張魚刺圖，圖上只有五根大刺，分別標(biāo)注為上只有五根大刺，分別標(biāo)注為“人、機(jī)、料、人、機(jī)、料、法、環(huán)法、環(huán)”。 審核員要求查看使用魚刺圖分析問題的記錄，審核員要求查看使用魚刺圖分析問題的記錄，車間主任說：車間主任說：“質(zhì)量問題一般都不復(fù)雜，原因質(zhì)量問題一般都不復(fù)雜，原因一眼就看出來了，因此從來沒有用過魚刺圖分一眼就看出來了，因此從來沒有用過魚刺圖分析析” ” 案例分析：案例分析

45、：這種使用這種使用“魚刺圖魚刺圖”的方法過于形式化的方法過于形式化了。組織應(yīng)該針對不同產(chǎn)品可能產(chǎn)生的具有代表性了。組織應(yīng)該針對不同產(chǎn)品可能產(chǎn)生的具有代表性的問題，按照的問題，按照“人、機(jī)、料、法、環(huán)及檢驗(yàn)人、機(jī)、料、法、環(huán)及檢驗(yàn)”諸方諸方面，在面，在“魚刺圖魚刺圖”上進(jìn)一步展開成許多小刺，這樣上進(jìn)一步展開成許多小刺，這樣當(dāng)一旦發(fā)生問題時，便于進(jìn)行分析。這樣的當(dāng)一旦發(fā)生問題時，便于進(jìn)行分析。這樣的“魚刺魚刺圖圖”就具有了實(shí)用性。而不是一個空洞的概念。當(dāng)就具有了實(shí)用性。而不是一個空洞的概念。當(dāng)然，如果沒有發(fā)生什么較復(fù)雜的問題，也不必非要然，如果沒有發(fā)生什么較復(fù)雜的問題，也不必非要用魚刺圖分析不可，

46、一般如果能采用調(diào)查表就一目用魚刺圖分析不可，一般如果能采用調(diào)查表就一目了然地對不合格原因進(jìn)行分析的，就可用調(diào)查表法。了然地對不合格原因進(jìn)行分析的，就可用調(diào)查表法。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.18.1總則總則”的的“這應(yīng)包括對統(tǒng)計(jì)這應(yīng)包括對統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)用程度的確定。技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)用程度的確定?！币?yàn)橐驗(yàn)橹划嬃藦埧斩吹聂~刺圖，沒有具體內(nèi)容，因此不適只畫了張空洞的魚刺圖，沒有具體內(nèi)容，因此不適用用。 案例案例2020：某商標(biāo)印刷廠的工作流程如下：客戶提供用電腦設(shè)計(jì)某商標(biāo)印刷廠的工作流程如下：客戶提供用電腦設(shè)計(jì)的商標(biāo)效果圖及制版用的軟片，印制廠根據(jù)軟片制版，然后車的商

47、標(biāo)效果圖及制版用的軟片，印制廠根據(jù)軟片制版，然后車間用印版制作商標(biāo)樣品，取得客戶滿意后，就以此樣品為標(biāo)準(zhǔn)間用印版制作商標(biāo)樣品，取得客戶滿意后，就以此樣品為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)。進(jìn)行生產(chǎn)。 工廠將第一次印刷的商標(biāo)留幾十份，作為下次印刷的標(biāo)樣。工廠將第一次印刷的商標(biāo)留幾十份，作為下次印刷的標(biāo)樣?？蛻舻诙卫^續(xù)印刷該商標(biāo)時，要將上次留存的標(biāo)樣發(fā)到印刷客戶第二次繼續(xù)印刷該商標(biāo)時，要將上次留存的標(biāo)樣發(fā)到印刷車間作為產(chǎn)品驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，把印得的商標(biāo)與上次留存的標(biāo)樣比較，車間作為產(chǎn)品驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，把印得的商標(biāo)與上次留存的標(biāo)樣比較，控制色差值控制色差值|0|005|05|即為合格品。即為合格品。 由于每次發(fā)到車間的標(biāo)樣在使用過

48、程中都會污損，因此用完由于每次發(fā)到車間的標(biāo)樣在使用過程中都會污損，因此用完后標(biāo)樣也就不能再用了。為了下次印刷的需要，工廠就把第二后標(biāo)樣也就不能再用了。為了下次印刷的需要，工廠就把第二次印刷的商標(biāo)也留存若干份作為第三次印刷的標(biāo)樣，依此類推，次印刷的商標(biāo)也留存若干份作為第三次印刷的標(biāo)樣，依此類推，總是把上一次留存的標(biāo)樣作為下一次生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)使用，控制色總是把上一次留存的標(biāo)樣作為下一次生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)使用，控制色差在差在|0|005|05|為合格品。為合格品。 審核員問檢驗(yàn)科長：審核員問檢驗(yàn)科長：“這種方法能保證每次生產(chǎn)的產(chǎn)品與原這種方法能保證每次生產(chǎn)的產(chǎn)品與原來第一次的標(biāo)準(zhǔn)相符合嗎？來第一次的標(biāo)準(zhǔn)相符合嗎

49、？” 檢驗(yàn)科長答：檢驗(yàn)科長答：“應(yīng)該是沒問題的，我們一直也是這么做的，應(yīng)該是沒問題的，我們一直也是這么做的，沒發(fā)生過什么質(zhì)量問題。沒發(fā)生過什么質(zhì)量問題?！?案例分析：案例分析：因?yàn)槊看慰刂频纳疃际且驗(yàn)槊看慰刂频纳疃际?.050.05的絕對值，的絕對值，因此就可能出現(xiàn)第二次印刷的商標(biāo)與第一次印刷留因此就可能出現(xiàn)第二次印刷的商標(biāo)與第一次印刷留下的標(biāo)樣相差下的標(biāo)樣相差0.05,0.05,而第三次印刷的商標(biāo)與第二次而第三次印刷的商標(biāo)與第二次印刷留的標(biāo)樣色差也是十印刷留的標(biāo)樣色差也是十0.050.05，結(jié)果造成第三次印，結(jié)果造成第三次印刷的商標(biāo)與第一次印刷的標(biāo)樣的色差相差刷的商標(biāo)與第一次印刷的標(biāo)樣的

50、色差相差0.10.1，這就，這就超標(biāo)了。顯然，組織目前的做法存在明顯的漏洞。超標(biāo)了。顯然，組織目前的做法存在明顯的漏洞。 因此組織應(yīng)對標(biāo)樣的使用制定相應(yīng)的管理制度，以因此組織應(yīng)對標(biāo)樣的使用制定相應(yīng)的管理制度，以避免發(fā)生上述可能的超差。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)避免發(fā)生上述可能的超差。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.67.6監(jiān)監(jiān)視和測量裝置的控制視和測量裝置的控制”的的“組織應(yīng)建立過程，以確組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測量活動可行并以與監(jiān)視和測量的要求相保監(jiān)視和測量活動可行并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實(shí)施。一致的方式實(shí)施?！?” 案例案例2121：某新建成的居住小區(qū)居民反映室內(nèi)有很濃的某新建成的居住小區(qū)居民反映室

51、內(nèi)有很濃的尿味，經(jīng)環(huán)保部門檢測室內(nèi)氨氣嚴(yán)重超標(biāo)。居民因尿味，經(jīng)環(huán)保部門檢測室內(nèi)氨氣嚴(yán)重超標(biāo)。居民因此將開發(fā)商告上了法院，開發(fā)商說這事與我們無關(guān)，此將開發(fā)商告上了法院，開發(fā)商說這事與我們無關(guān)，應(yīng)該由建筑商負(fù)責(zé)。查其原因，是因?yàn)槭┕し綖榱藨?yīng)該由建筑商負(fù)責(zé)。查其原因，是因?yàn)槭┕し綖榱思涌旃て?，在冬天施工需在混凝土中加入氨水作為加快工期，在冬天施工需在混凝土中加入氨水作為防凍劑。但建筑商說我們也沒有責(zé)任，因?yàn)殚_發(fā)商防凍劑。但建筑商說我們也沒有責(zé)任，因?yàn)殚_發(fā)商沒有對我們提出要求不許加氨水。沒有對我們提出要求不許加氨水。 案例分析：案例分析：雖然開發(fā)商沒有說不能用氨水，但是從居雖然開發(fā)商沒有說不能用氨水，

52、但是從居民住房條件要求，顯然使用氨水是有害健康的。因民住房條件要求，顯然使用氨水是有害健康的。因此本案違反了標(biāo)準(zhǔn)此本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.2.17.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定”的的“b b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；預(yù)期用途所必需的要求；”的規(guī)定。的規(guī)定。 案例案例2222：某鋁型材工廠，生產(chǎn)中先將鋁錠熔化后加入一些其某鋁型材工廠，生產(chǎn)中先將鋁錠熔化后加入一些其他成分，再澆鑄成鋁棒送往型材車間拉制成型材。在鑄鋁車他成分，再澆鑄成鋁棒送往型材車間拉制成型材。在鑄鋁車間，審核員看到間，審核員看到7 7月月

53、5 5日的不合格報(bào)告上有日的不合格報(bào)告上有l(wèi)0l0根鋁棒被檢驗(yàn)員根鋁棒被檢驗(yàn)員判為不合格，原因是棒材表面有裂痕。但是質(zhì)檢科長認(rèn)為不判為不合格，原因是棒材表面有裂痕。但是質(zhì)檢科長認(rèn)為不會影響后續(xù)擠壓成型的型材質(zhì)量，于是批準(zhǔn)作了讓步接收。會影響后續(xù)擠壓成型的型材質(zhì)量，于是批準(zhǔn)作了讓步接收。在拉制車間對于拉制成的鋁型材是進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，對這批讓在拉制車間對于拉制成的鋁型材是進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，對這批讓步放行的鋁棒進(jìn)行加工后，檢驗(yàn)員沒有提供對該批鋁棒拉制步放行的鋁棒進(jìn)行加工后，檢驗(yàn)員沒有提供對該批鋁棒拉制成的型材檢驗(yàn)記錄。成的型材檢驗(yàn)記錄。 案例分析：案例分析：由于是對不合格的鋁棒作了讓步接收，由于是對不合格

54、的鋁棒作了讓步接收，因此對后續(xù)的檢查應(yīng)該從嚴(yán)，即對用該批鋁棒加因此對后續(xù)的檢查應(yīng)該從嚴(yán)，即對用該批鋁棒加工的型材，應(yīng)該百分之百檢驗(yàn)，以確保質(zhì)量。工的型材，應(yīng)該百分之百檢驗(yàn)，以確保質(zhì)量。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8. 38. 3不合格品控制不合格品控制”的的“應(yīng)保持應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施記錄，包不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。” 案例案例2323： 在裝飾構(gòu)件廠質(zhì)檢科，審核員看到在裝飾構(gòu)件廠質(zhì)檢科，審核員看到7 7月月8 8日和日和8 8月月1 1日的兩張日的兩張糾正措施處理單糾正措施處理單，第一張單子上對，第一張

55、單子上對不合格事實(shí)的陳述為：當(dāng)日生產(chǎn)的構(gòu)件出現(xiàn)不合格事實(shí)的陳述為：當(dāng)日生產(chǎn)的構(gòu)件出現(xiàn)5050件的批件的批量不合格，主要是構(gòu)件尺寸不對。原因是模型工將模量不合格，主要是構(gòu)件尺寸不對。原因是模型工將模型尺寸看錯所致；第二張單子上的不合格事實(shí)陳述與型尺寸看錯所致；第二張單子上的不合格事實(shí)陳述與第一張的事實(shí)差不多，也是將模型尺寸看錯導(dǎo)致產(chǎn)品第一張的事實(shí)差不多，也是將模型尺寸看錯導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)批量的不合格。而兩張單子上采取的糾正措施都出現(xiàn)批量的不合格。而兩張單子上采取的糾正措施都是是“已經(jīng)返工，并且再檢驗(yàn)合格。已經(jīng)返工，并且再檢驗(yàn)合格?！?審核員問車間主任：審核員問車間主任：“為什么兩次出現(xiàn)的錯誤都一為什

56、么兩次出現(xiàn)的錯誤都一樣？樣？”主任回答：主任回答：“對于模型工序我們沒有專職檢驗(yàn)對于模型工序我們沒有專職檢驗(yàn)員，都是模型工對照圖紙自檢?？赡芄と俗约焊苫顣r員，都是模型工對照圖紙自檢?？赡芄と俗约焊苫顣r間長了，腦子疲勞造成看圖錯誤。間長了，腦子疲勞造成看圖錯誤?！?案例分析：案例分析： 兩次糾正措施都是兩次糾正措施都是“已經(jīng)返工，并且再檢驗(yàn)合已經(jīng)返工，并且再檢驗(yàn)合格。格?！边@些并不是糾正措施，只是糾正而已。應(yīng)該這些并不是糾正措施，只是糾正而已。應(yīng)該針對問題發(fā)生的原因采取糾正措施，例如可能是由針對問題發(fā)生的原因采取糾正措施，例如可能是由于工人識圖有錯，但是連續(xù)出現(xiàn)兩次，就不能說是于工人識圖有錯，但

57、是連續(xù)出現(xiàn)兩次，就不能說是偶然的事故。應(yīng)該加強(qiáng)對工人的識圖能力和責(zé)任心偶然的事故。應(yīng)該加強(qiáng)對工人的識圖能力和責(zé)任心的培訓(xùn)和教育。的培訓(xùn)和教育。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.5.28.5.2糾正措施糾正措施”的的“組織應(yīng)組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。發(fā)生。”的規(guī)定。的規(guī)定。 案例案例2424：在倉庫搬運(yùn)工正在搬運(yùn)裝有產(chǎn)品的包裝箱，審核員看在倉庫搬運(yùn)工正在搬運(yùn)裝有產(chǎn)品的包裝箱，審核員看到每個箱子的上表面總要凸起一點(diǎn)，結(jié)果造成箱子摞在一起不到每個箱子的上表面總要凸起一點(diǎn)，結(jié)果造成箱子摞在一起不穩(wěn)定。穩(wěn)定。 審核員問搬運(yùn)工：審

58、核員問搬運(yùn)工：“為什么箱子疊放不穩(wěn)？為什么箱子疊放不穩(wěn)？” 搬運(yùn)工說：搬運(yùn)工說：“箱子里防震用的泡沫塑料與包裝箱不適合，箱子里防震用的泡沫塑料與包裝箱不適合，總要高出一些。總要高出一些。” 審核員問：審核員問：“這些包裝箱是外購的，還是廠里專門設(shè)計(jì)定做這些包裝箱是外購的，還是廠里專門設(shè)計(jì)定做的？的？” 搬運(yùn)工說：搬運(yùn)工說：“這些箱子是我們廠里自己設(shè)計(jì)定做的。這些箱子是我們廠里自己設(shè)計(jì)定做的?！?在設(shè)計(jì)科審核員要求查看包裝箱的設(shè)計(jì)資料，結(jié)果發(fā)現(xiàn)箱子在設(shè)計(jì)科審核員要求查看包裝箱的設(shè)計(jì)資料，結(jié)果發(fā)現(xiàn)箱子的高度尺寸規(guī)定的下限正好與泡沫塑料設(shè)計(jì)的高度尺寸上限相的高度尺寸規(guī)定的下限正好與泡沫塑料設(shè)計(jì)的高度

59、尺寸上限相同。而在檢驗(yàn)科查看這批箱子進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，正好發(fā)現(xiàn)箱子的同。而在檢驗(yàn)科查看這批箱子進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，正好發(fā)現(xiàn)箱子的高度尺寸與規(guī)定的下限相同，而泡沫塑料的尺寸與規(guī)定的上限高度尺寸與規(guī)定的下限相同，而泡沫塑料的尺寸與規(guī)定的上限相同。根據(jù)圖紙檢驗(yàn)，兩種產(chǎn)品均屬合格品。相同。根據(jù)圖紙檢驗(yàn)，兩種產(chǎn)品均屬合格品。 案例分析：案例分析：這屬于包裝箱設(shè)計(jì)的問題，違反了標(biāo)準(zhǔn)這屬于包裝箱設(shè)計(jì)的問題，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.3.57.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證”的規(guī)定。應(yīng)通過驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)箱的規(guī)定。應(yīng)通過驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)箱子設(shè)計(jì)尺寸與內(nèi)裝物尺寸不匹配的問題。子設(shè)計(jì)尺寸與內(nèi)裝物尺寸不匹配的問題。 案例案例2525：某機(jī)器廠控制

60、柜生產(chǎn)車間，審核員看到控某機(jī)器廠控制柜生產(chǎn)車間，審核員看到控制柜內(nèi)相同顏色的導(dǎo)線幾十根捆在一起，連到不同制柜內(nèi)相同顏色的導(dǎo)線幾十根捆在一起，連到不同元器件上，但是導(dǎo)線上面并沒有編碼標(biāo)識符號。元器件上，但是導(dǎo)線上面并沒有編碼標(biāo)識符號。 審核員問工人：審核員問工人：“這些導(dǎo)線沒有編碼標(biāo)識，這樣這些導(dǎo)線沒有編碼標(biāo)識，這樣便于檢查導(dǎo)線是否接錯嗎？便于檢查導(dǎo)線是否接錯嗎？” 工人說：工人說：“我們一直都這么做的，我們按圖接線，我們一直都這么做的，我們按圖接線，接完線后用三用表測試是否導(dǎo)通，一般不會錯的。接完線后用三用表測試是否導(dǎo)通，一般不會錯的?！?審核員問：審核員問：“以后出現(xiàn)了故障，需要查線時如果以