政府績效計劃

1、第四章 政府績效計劃 第一節(jié) 政府績效計劃概述 第二節(jié) 政府績效計劃的類型及影響因素 第三節(jié) 政府績效計劃的編制與檢查 第四節(jié) 政府績效計劃的編制方法第一節(jié) 政府績效計劃概述 政府績效管理的過程 : 政府績效目標(biāo)、政府績效預(yù)算、政府績效合同、政府績效流程、政府績效規(guī)制、政府績效審計、政府績效評估、政府績效控制和政府績效申訴 政府績效管理的過程通常被視為一個循環(huán)，績效計劃是績效管理過程的第一個環(huán)節(jié) 制定政府績效計劃的依據(jù)：政府工作目標(biāo)和政府戰(zhàn)略規(guī)劃一、政府績效計劃的內(nèi)容和構(gòu)成要素 什么是政府績效計劃？ 管理學(xué)角度，一項完整的政府績效計劃通常包括5W1H 績效計劃的構(gòu)成要素：前提、目標(biāo)、目的、戰(zhàn)略

2、、責(zé)任、時間表、范圍、預(yù)算、應(yīng)變措施績效計劃的內(nèi)容5W1H績效計劃的構(gòu)成要素要 素內(nèi)容所要回答的問題前提預(yù)測、假設(shè)、實施條件該計劃在何種情況下有效目標(biāo)（任務(wù)）最終結(jié)果、工作要求做什么目的理由、意義、重要性為什么做戰(zhàn)略途徑、基本方法、主要戰(zhàn)術(shù) 如何做責(zé)任人選、獎罰措施誰做、做得好壞結(jié)果時間表起止時間、進度安排何時做范圍組織層次或地理范圍涉及哪些部門或何地預(yù)算費用、代價需投入多少資源應(yīng)變措施最壞情況計劃實際與前提不相符怎么辦政府績效計劃的層次體系績效計劃的層次體系績效計劃的層次體系l宗旨區(qū)別于其他組織的標(biāo)志l目標(biāo)圍繞宗旨制定的現(xiàn)實目標(biāo)l策略（戰(zhàn)略）為達到目標(biāo)而采取的行動和利用資源的總計劃l政策指導(dǎo)

3、或溝通決策思想的陳述書l程序處理某種事物的必須方法l規(guī)則行為或不行為的強制規(guī)定l規(guī)劃（方案）包括組織資源的安排、行動步驟和任務(wù)分配l預(yù)算用數(shù)字表示的預(yù)期結(jié)果的報表具具 體體 化化 政府績效計劃的特點 1.目的性，計劃為實現(xiàn)目標(biāo)而制定的，保證目標(biāo)的實現(xiàn) 2.預(yù)見性，根據(jù)組織實際情況，結(jié)合當(dāng)前形式，準(zhǔn)確預(yù)見未來 3.可行性，準(zhǔn)確的計劃，在現(xiàn)實中可行 4.普遍性，各項管理工作，各個部門層次管理者 5.效率性，合理利用資源，提高效率 6.指導(dǎo)性，對未來所要采取行動的一種安排計劃政府績效計劃的作用 第一，為組織活動指明方向，協(xié)調(diào)組織活動 第二，預(yù)測未來，減少變化的沖擊 第三，減少組織活動的重疊和資源的浪

4、費 第四，設(shè)立目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)以利于控制第二節(jié) 政府績效計劃的類型及影響因素 政府績效計劃要根據(jù)政府自身及環(huán)境特點來制定，政府及其所處的環(huán)境的不同，績效計劃的重點也有所不同。政府績效計劃的類型分類標(biāo)準(zhǔn)分類標(biāo)準(zhǔn)類型類型范圍廣度戰(zhàn)略績效計劃、戰(zhàn)術(shù)績效計劃、作業(yè)績效計劃時間限度長期績效計劃、中期績效計劃、短期績效計劃內(nèi)容的明確性具體性績效計劃、指導(dǎo)性績效計劃計劃對象綜合績效計劃、部門績效計劃、專題績效計劃影響政府績效計劃工作的權(quán)變因素 組織的層次基層管理者的計劃活動主要是制定作業(yè)計劃管理者在組織中的等級上升，計劃就更具戰(zhàn)略導(dǎo)向大型組織的最高管理者，計劃任務(wù)基本都是戰(zhàn)略性的在小企業(yè)中，所有者兼管理者的計劃角

5、色兼有這兩方面的性質(zhì)組織生命周期與績效計劃的關(guān)系組織生命周期與績效計劃的關(guān)系l組織生命周期的各個階段上，計劃的類型具有不同的性質(zhì) 組織文化 組織成員所共有的價值體系對績效產(chǎn)生影響手段傾向型 具體的操作內(nèi)容結(jié)果傾向型 目標(biāo)性和指導(dǎo)性內(nèi)容 組織環(huán)境的不確定性 組織環(huán)境的變動頻率的高低，頻率越高，績效計劃的重點應(yīng)放在短期計劃內(nèi)容上；變動的幅度大，績效計劃的重點則放在指導(dǎo)性的內(nèi)容上；反之，績效計劃的側(cè)重點則與之相反。第三節(jié) 績效計劃的編制與檢查 政府績效計劃編制的原則 政府績效計劃的編制流程 政府績效計劃的檢查政府績效計劃編制的原則 1.科學(xué)性 2.系統(tǒng)性 3.重點突出原則 4.彈性原則 5.民主原則

6、 6.可行性原則政府績效計劃的編制流程機會分析確定績效目標(biāo)確定前提條件擬定備選方案評價備選方案選擇可行方案制定派生計劃編制預(yù)算制定計劃的步驟制定計劃的步驟1、估量機會 市場變化的需求趨勢 競爭對手動向 我們的優(yōu)勢 我們的不足2、確定目標(biāo) 我們要向哪里發(fā)展 打算實現(xiàn)什么目標(biāo) 什么時候?qū)崿F(xiàn) 3、確定前提條件(計劃工作的假設(shè)條件) 實施計劃的企業(yè)內(nèi)部條件 實施計劃的企業(yè)外部條件 4、擬定可供選擇的方案 為了實現(xiàn)目標(biāo)有哪些最有希望的方案 5、評估各種備選方案 成本最低 收益最大 6、 選擇方案 選擇行動方案 7、擬定派生（輔助）計劃 投資計劃 培訓(xùn)計劃 生產(chǎn)計劃 銷售計劃 采購計劃 成本計劃等等 8、

7、編制預(yù)算 項目預(yù)算 工資預(yù)算 采購預(yù)算 銷售預(yù)算等等三、政府績效計劃的檢查 績效計劃檢查的作用 第一，績效計劃的檢查是監(jiān)督績效計劃貫徹落實情況，推動績效計劃順利實現(xiàn)的需要。 第二，可以發(fā)現(xiàn)績效計劃編制是否符合客觀實際，以便及時采取修訂和補充的措施。 績效計劃檢查與修訂的內(nèi)容： 績效計劃的檢查：基本原則，計劃的目標(biāo)與組織目標(biāo)的一致性，前提條件是否可行，與法律法規(guī)是否沖突，預(yù)算投入與預(yù)期收入是否平衡，各項指標(biāo)的高低，執(zhí)行是否偏離目標(biāo)，執(zhí)行中的經(jīng)驗與潛在的問題 績效檢查方法：分項檢查與綜合檢查，數(shù)量檢查與質(zhì)量檢查，定期與不定期檢查，全面檢查和抽樣檢查，統(tǒng)計報表檢查和深入基層檢查第四節(jié) 政府績效計劃的

8、編制方法 政府績效計劃編制不僅要按照一定原則和流程進行，而且要采用能夠正確核算和確定各項指標(biāo)的科學(xué)方法。 過去常用的方法：定額法，比較法，系數(shù)法，動態(tài)法 近些年運用的管理科學(xué)中的一些現(xiàn)代計劃方法，主要介紹滾動計劃法，網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)和線性規(guī)劃法三種方法 一、滾動計劃法 1.基本思想：內(nèi)涵。 2.適用范圍：適用于長期績效計劃的編制。遠(yuǎn)期計劃，粗線條；近期計劃，具體一些。二、程序1.通過調(diào)查和預(yù)測，掌握有關(guān)情況，然后根據(jù)“近細(xì)遠(yuǎn)粗”的原則，制定一定時期的績效計劃。2、一個滾動時期結(jié)束，分析計劃的執(zhí)行結(jié)果，找出差距與問題3.根據(jù)組織內(nèi)外環(huán)境的變化，以及上一計劃情況對原績效計劃進行必要的調(diào)整和修訂。4.根

9、據(jù)調(diào)整結(jié)果，制定出第二個計劃期的績效計劃。 （五年期滾動計劃法）（五年期滾動計劃法） 2005具體計劃具體計劃比較具體計劃比較具體計劃比較粗略計劃比較粗略計劃績效分析績效分析計劃外部條件計劃外部條件五年計劃調(diào)整的五年計劃調(diào)整的措施方案選擇措施方案選擇實際執(zhí)行實際執(zhí)行中的經(jīng)驗中的經(jīng)驗加強或加強或改善措施改善措施2005實際實際執(zhí)行情況執(zhí)行情況2008200020062007例20062007200820092010具體計劃具體計劃比較具體計劃比較具體計劃比較粗略計劃比較粗略計劃績效分析績效分析2006實際實際執(zhí)行情況執(zhí)行情況滾動計劃法的特點 首先，可以使制定出來的績效計劃更加符合實際，極大地提高

10、了績效計劃的準(zhǔn)確性，增強了績效計劃的指導(dǎo)作用，提高了績效計劃的質(zhì)量 其次，使用滾動計劃法可以使長期計劃、中期計劃與短期計劃相互銜接，短期計劃內(nèi)部各階段相互銜接，保證當(dāng)環(huán)境變化時能及時的進行調(diào)整，使各短期計劃基本保持一致 最后，關(guān)東計劃法增加了績效計劃的彈性，這在環(huán)境劇烈變化的時代尤為重要，極大地提高了政府的應(yīng)變能力系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的產(chǎn)生系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的產(chǎn)生l我國航天總投資只及日本的1/10、法國的1/20、美國的1/300、前蘇聯(lián)的1/480，而如今能穩(wěn)坐世界航天大國的第三把交椅，原因固然是多方面的，但是采用了系統(tǒng)工程的組織管理方法卻是功不可沒的。l 1957年，杜邦公司（Du pout） 開發(fā) C

11、PM ( Critical Path Method ，關(guān)鍵路線法)，民用，主要考慮節(jié)約費用l 1958年，蘭德公司（RAND）創(chuàng)造PERT（Program Evaluation and Review Technique，計劃評審技術(shù) ) ，軍用，主要著眼于縮短時間。lS網(wǎng)絡(luò)技術(shù) CPM + PERT ，是既要降低成本，又要縮短時間，即最有效地利用資源。二、網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)法 基本思想：是系統(tǒng)管理的重要工具，是系統(tǒng)工程常用的管理技術(shù)。它利用網(wǎng)絡(luò)圖對計劃任務(wù)的進度、費用及其組成部分之間的相互關(guān)系進行計劃、檢查和控制，以使系統(tǒng)協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)的科學(xué)方法 這種方法的主要特點是統(tǒng)籌安排，中國把各種不同的網(wǎng)絡(luò)計劃方法

12、統(tǒng)稱為統(tǒng)籌法。管理的對象都可以作為一個系統(tǒng)，在單位的時間、空間內(nèi)，把物質(zhì)、能量和信息有機的組織起來，在最短的時間內(nèi)實現(xiàn)系統(tǒng)的目標(biāo)，取得最大利益 網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)的發(fā)展，為其運用政府績效計劃編制中提供了前提和依據(jù)網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)的基本程序1.分解任務(wù)2.繪制網(wǎng)絡(luò)圖3.找出關(guān)鍵線路確定活動任務(wù)分解與分析活動的先后順序 估計活動時間 繪制網(wǎng)絡(luò)圖 計算網(wǎng)絡(luò)時間參數(shù) 確定關(guān)鍵路線 網(wǎng) 絡(luò) 優(yōu) 化熱力管道維修任務(wù)清單作業(yè)代號 作業(yè)名稱 先行作業(yè) 作業(yè)時間（天）ABCDEFGH勘查設(shè)計搭架拆舊管制新管及零件制新閥安裝新管焊接新管裝新閥保溫AAAB，CED，EF，G32532111網(wǎng)絡(luò)圖的繪制網(wǎng)絡(luò)圖的繪制123456

13、78A3B2C5D3E2F1G1H1網(wǎng)絡(luò)圖的構(gòu)成要素網(wǎng)絡(luò)圖的構(gòu)成要素結(jié)點、箭線、虛箭線結(jié)點、箭線、虛箭線網(wǎng)絡(luò)圖的優(yōu)化 網(wǎng)絡(luò)圖的優(yōu)化，就是針對某一初始方案，進行定量分析，做出科學(xué)調(diào)整，使其在某種約束條件下達到最優(yōu)化。包括流程優(yōu)化和資源優(yōu)化兩種形式。 1.流程優(yōu)化。 向關(guān)鍵線路要時間 充分利用時差，向非關(guān)鍵線路要資源 組織平行交叉作業(yè)和改變工序銜接關(guān)系等方法縮短總工期 2.資源優(yōu)化 保持邏輯關(guān)系不變，利用機動時間，調(diào)整作業(yè)時點或資源強度，優(yōu)化資源使用的方法叫資源優(yōu)化。錯，降，延。網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)的優(yōu)點 1.便于管理者統(tǒng)籌安排，全面考慮 2.可對項目的時間進度和資源利用實施優(yōu)化 3.可事先評價達到目標(biāo)的

14、可能性 4.便于組織與控制三、線性規(guī)劃 線性規(guī)劃的基本思想 線性規(guī)劃是指研究線性約束條件下線性目標(biāo)函數(shù)的極值問題的數(shù)學(xué)理論與方法。對于統(tǒng)籌學(xué)規(guī)劃問題，為如何合理地、有效地利用有限的人力、物力、財力資源來完成更多的任務(wù) 線性規(guī)劃是運籌學(xué)的一個分支，用來處理在線性等式及不等式組的條件下，求線性目標(biāo)函數(shù)的極值問題的方法。研究的問題有兩類：一是任務(wù)確定后如何統(tǒng)籌安排，盡量做到用最少的人力、物力資源去完成任務(wù)；二是有一定數(shù)量的人力物力資源，如何安排使用它們，使得任務(wù)完成最多 線性規(guī)劃問題的基本假設(shè)：是對于具有比例性、可加性和非負(fù)性的活動現(xiàn)象，都可以歸結(jié)為線性規(guī)劃問題來解決 線性規(guī)劃問題的數(shù)學(xué)描述：問題的

15、目標(biāo)用變量函數(shù)的形式來表達（目標(biāo)函數(shù)），問題的限制條件用有關(guān)變量的等式或不等式來表達（約束條件）。當(dāng)變量連續(xù)取值，且目標(biāo)函數(shù)與約束條件均線時，稱這類模型為線性規(guī)劃模型 線性規(guī)劃問題的求解：單純行法和對偶理論 單純行法：從可行域中任取一個頂點X作為關(guān)注點（基本可行解），再把當(dāng)前的關(guān)注點X與與它相鄰的頂點做比較，如果某個相鄰頂點比X更優(yōu)，就把關(guān)注點從X轉(zhuǎn)移到相鄰的頂點，使目標(biāo)函數(shù)得到改善，重復(fù)上述步驟知道所關(guān)注的頂點X*為最優(yōu)解為止。 對偶理論：每個線性規(guī)劃都有一個“影像”，這個影像是一個伴生的線性規(guī)劃，稱作原線性規(guī)劃（LP）的對偶規(guī)劃。它反映了同一個問題的兩種不同提法，所以它們應(yīng)具有相同的最優(yōu)解，基于對偶理論，傳里了對偶單純形法，從而增強了單純形法的解題能力 求解線性規(guī)劃在實際應(yīng)用上一直很成功，但是從運算角度觀看，它還不是一個多項式運算。不過卡瑪卡運算只有當(dāng)變量個數(shù)足夠時其優(yōu)點才能體現(xiàn)出來，因此單純行法運算仍是求解線性規(guī)劃最成功的通用運算?？冃в媱澃咐冃в媱澃咐逡?guī)劃十二五規(guī)劃 l“十二五”規(guī)劃是政府制