風(fēng)險預(yù)控管理體系培訓(xùn)教案

1、風(fēng)險預(yù)控培訓(xùn)教材蒙東能源控股有限責(zé)任公司西二露天礦2017年表16 風(fēng)險矩陣及風(fēng)險等級劃分表風(fēng)險矩陣中等風(fēng)險（級）重大風(fēng)險（級）特別重大風(fēng)險（級）有效類別賦值可能造成的損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失（元）一般風(fēng)險（級）61218243036A6多人死亡500萬元以上51015202530B5一人死亡100萬到500萬之間4812162024C4多人受嚴(yán)重傷害4萬到100萬369121518D3一人受嚴(yán)重傷害1萬到4萬低風(fēng)險（級）24681012E2一人受嚴(yán)重傷害，需要急救，或多人受輕微傷害2000到1萬123456F1一人受輕微傷害0到2000123456賦值風(fēng)險等級劃分LKJIHG

2、有效類別風(fēng)險值風(fēng)險等級備注不可能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生有時發(fā)生發(fā)生的可能性3036特別重大風(fēng)險級估計從不發(fā)生10年以上可能發(fā)生一次10年內(nèi)可能發(fā)生一次5年內(nèi)可能發(fā)生一次每年可能發(fā)生一次1年內(nèi)能發(fā)生10次或以上發(fā)生可能性的衡量（放生頻率）1825重大風(fēng)險級916中等風(fēng)險級38一般風(fēng)險級1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年發(fā)生頻率量化12低風(fēng)險級授課目的：通過培訓(xùn)使安全生產(chǎn)管理者掌握辨識危險源的方法，能夠正確、全面的辨識各崗位的危險源、進(jìn)行風(fēng)險評估，會正確的填寫風(fēng)險表，制定和落實控制風(fēng)險的管理措施和標(biāo)準(zhǔn)。煤礦的安全生產(chǎn)方針：安全第一 預(yù)防為主 綜合治理 總體推進(jìn)。第一章 煤

3、礦本質(zhì)安全管理體系概述一、相 關(guān) 術(shù) 語1、危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。2、風(fēng)險：某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。3、危險源辨識：對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。4、風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小的過程。在這個過程中，要對風(fēng)險發(fā)生的可能性以及可能造成的損失程度進(jìn)行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風(fēng)險的排序、分級。5、風(fēng)險預(yù)控：根據(jù)危險源辨識和風(fēng)險評估的結(jié)果，通過制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，控制或消除可能出現(xiàn)的危險源，預(yù)防風(fēng)險出現(xiàn)的過程。6、危險源監(jiān)測：在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進(jìn)行監(jiān)測

4、、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態(tài)信息的過程。7、風(fēng)險預(yù)警：對生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險源進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，并對其風(fēng)險大小進(jìn)行預(yù)期性評價，及時發(fā)出危險預(yù)警指示，使管理層可以及時采取相應(yīng)的措施的活動。8、不安全行為：不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，既包括可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，也包括可能間接導(dǎo)致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。9

5、、煤礦本質(zhì)安全文化：煤礦本質(zhì)安全文化是以風(fēng)險預(yù)控為核心，體現(xiàn)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價值觀、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準(zhǔn)則以及安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱，是煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的靈魂所在。10、煤礦本質(zhì)安全管理：是指在一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下，在煤礦全生命周期過程中對系統(tǒng)中已知的危險源進(jìn)行預(yù)先辨識、評價、分級，進(jìn)而對其進(jìn)行消除、減小、控制，實現(xiàn)煤礦人-機(jī)-環(huán)系統(tǒng)的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風(fēng)險管理過程。11、管理對象：是管理對象單元的一種劃分，是對危險源的總結(jié)和提煉，是通過管住管理對象實現(xiàn)對危險源的控制或消除。12、管理標(biāo)

6、準(zhǔn)：是一種標(biāo)尺，是管理對象管到什么程度就可以消除或控制危險源的風(fēng)險的最低要求。管理（對象）標(biāo)準(zhǔn)可以按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)制定。13、管理措施：是指達(dá)到管理標(biāo)準(zhǔn)具體方法、手段。14、PDCA：是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進(jìn)，從管理的計劃到改進(jìn)是一種閉環(huán)的管理。 二、煤礦本質(zhì)安全管理體系的核心內(nèi)容1、一切活動基于風(fēng)險；是人們居安思危的意識、風(fēng)險意識、憂患意識增強(qiáng)，牢固樹立“生于風(fēng)險，死于安樂”的意識。2、以預(yù)控為核心的閉環(huán)管理；3、風(fēng)險是永存的，絕對的，安全是相對的；我們每個人每天的工作學(xué)習(xí)都被風(fēng)險包圍，風(fēng)險是每個人的影子，我們與風(fēng)險共舞、睡覺，風(fēng)險

7、要把我們消滅，因此，我們必須吃透風(fēng)險，采取規(guī)避、轉(zhuǎn)嫁、控制、消除、隔離、減弱風(fēng)險。4、未遂管理、源頭管理、主動管理和動態(tài)預(yù)控管理；5、以危險源辨識和制定安全管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施為基礎(chǔ)的，目標(biāo)：達(dá)到人員無失誤、設(shè)備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞。使礦井本質(zhì)安全化，將風(fēng)險降到最低，最終達(dá)到杜絕責(zé)任事故，減少非責(zé)任事故的目的。理想目標(biāo)是實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)。原來的安全管理是被動管理、出了事故追究管理責(zé)任、也是處方式管理。 生命只有一次；人生也只有一次；人是不可代替的，誰都不想受傷；無權(quán)剝奪他人的幸福，所有人員都愿意過幸福生活，但勞動事故，使美好愿望付諸東流，下一個或明天可能會輪到你。風(fēng)險預(yù)控主要是針對人是

8、非完善性的，人非本質(zhì)安全性的，人的本質(zhì)是會犯錯誤的，人在無意間會產(chǎn)生疏忽大意、人是會產(chǎn)生錯覺的、人具有走捷徑的偷懶特性，在日常生活和工作中，由于人的疏忽大意、偷懶、錯覺失誤造成的事故是較多的，如不留神、發(fā)呆、遺忘、錯覺、自以為是、不注意、想當(dāng)然、判斷失誤、操作失誤等，而人的疏忽是無意的，非本意的。三、煤礦本質(zhì)安全管理體系組成主要包括：1、危險源辨識和風(fēng)險評估；2、管理對象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施；3、人員不安全行為管理與控制；4、組織保障管理；5、煤礦本質(zhì)安全管理評價和煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)。第二章 風(fēng)險管理 危險源辨識(風(fēng)險識別)( 考慮人機(jī)環(huán)管因素；三種狀態(tài)及時態(tài)；描述風(fēng)險后果、可能導(dǎo)致的事

9、故類型)開 始風(fēng)險評估(劃分風(fēng)險等級)制定危險源管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施(針對管理對象，制定相應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施 )審核、跟進(jìn)、危險源監(jiān)測、預(yù)警(檢查風(fēng)險和影響評估的全面性、準(zhǔn)確性，評估控制措施的有效性)礦井風(fēng)險管理手冊管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施管理對象提煉(確定管理對象、管理主要責(zé)任人、監(jiān)管責(zé)任人及部門)培訓(xùn)、執(zhí)行員工學(xué)習(xí)掌握程 序要求并執(zhí)行風(fēng)險識別、評估是否全面、準(zhǔn)確控制措施是否有效否否準(zhǔn) 備組建小組、確定范圍、辨識方法培訓(xùn)煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程圖一、風(fēng)險管理的第一步是對煤礦危險源進(jìn)行辨識的過程。（一）危險源辨識1、煤礦危險源辨識是對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生

10、方式及其可能造成的后果。2、煤礦危險源辨識不同與隱患排查，隱患排查是檢查已經(jīng)出現(xiàn)的危險，排查的目的是為了整改，消除隱患。而危險源辨識是為了明確所有可能產(chǎn)生或誘發(fā)風(fēng)險的危害因素，辨識的目的是為了對其進(jìn)行預(yù)先控制。3、煤礦危險源辨識的范圍是煤礦所有的系統(tǒng)(生產(chǎn)系統(tǒng)、非生產(chǎn)系統(tǒng))。為了便于辨識工作的開展以及避免遺漏，首先要對整個煤礦進(jìn)行合理劃分，確定危險源辨識的子單元。子單元可以按照空間進(jìn)行劃分，如：采掘工作面現(xiàn)場、采煤工作面現(xiàn)場等；也可以按照勞動組織進(jìn)行劃分，如：采礦部、生產(chǎn)輔助部等；還可以按專業(yè)進(jìn)行劃分，如：采掘?qū)I(yè)、機(jī)電專業(yè)等。不管按照哪種方式劃分子單元，必須遵循下列原則：（1）獨立性。即子單

11、元在危險源辨識范圍上盡量獨立，不要交叉重疊，不要出現(xiàn)某個對象或某個范圍同時屬于兩個子單元的現(xiàn)象；（2）全面性。即子單元的全體須是整個煤礦系統(tǒng)，不可出現(xiàn)某個對象沒有隸屬單元的現(xiàn)象；（3）科學(xué)性。即子單元的劃分必須科學(xué)合理，便于后期危險源監(jiān)測及控制等工作的開展4、危險源辨識的目的是在煤礦安全事故機(jī)理分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合本企業(yè)實際的人員配備條件、機(jī)器裝備條件、自然地質(zhì)條件等，綜合運(yùn)用事故樹分析法、安全檢查表、問卷調(diào)查法、標(biāo)準(zhǔn)對照法以及工作任務(wù)分析等危險源辨識方法，系統(tǒng)地辨識存在于煤礦上的危險源以及其起因和后果。煤礦危險源的辨識須從人員、機(jī)（物）、環(huán)境、管理四個方面分別考慮，還需要考慮三種狀態(tài)（正常狀態(tài)

12、、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)），三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，同時還要考慮過去曾發(fā)生過什么事故，從中吸取教訓(xùn)，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險源辨識過程中還要分析各危險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險后果及事故類型。煤礦事故可分為8種，分別為：（1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。（2）頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉渣、頂板支護(hù)垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移跨塌等。（3）機(jī)電事故：指機(jī)電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運(yùn)輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。（4

13、）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。（5）水災(zāi)事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導(dǎo)致的事故。（6）火災(zāi)事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自然未見明火逸出有害氣體中毒算瓦斯事故）。（7）運(yùn)輸事故：指運(yùn)輸設(shè)備（設(shè)施）在運(yùn)行過程中發(fā)生的事故。（8）其它事故：指以上七類事故以外的事故。煤礦所面臨的風(fēng)險主要是以上所述的煤礦八大事故存在和可能發(fā)生的原因是風(fēng)險辨識的重點工作。危險源辨識要做到橫向到邊、縱向到底，盡量做到不遺漏。（二）煤礦危險源辨識的依據(jù)1、國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。比如：中華人民共和國憲法、中華人民共和國勞動法

14、、安全生產(chǎn)法、礦山安全法、煤礦安全監(jiān)察條例、煤礦安全規(guī)程、爆炸危險場所安全規(guī)定、煤礦井下粉塵防治規(guī)范、中華人民共和國職業(yè)病防治法等等。2、相關(guān)的事故案例、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。3、本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。4、煤礦事故發(fā)生機(jī)理。5、其他相關(guān)資料。比如：最新頒布的標(biāo)準(zhǔn)、條例、要求等。（三）采用的危險源辨識方法是工作任務(wù)分析法。（四）危險源的辨識須從人員、機(jī)（物）、環(huán)境、管理來考慮。1、人員是指煤礦所有的人員。包括決策層、管理層、執(zhí)行層、操作層的所有人員(見表1-1)。表1-1 煤礦人員層次劃分表層級人員特點職責(zé)決策層礦領(lǐng)導(dǎo)班子策劃、決策對本單位安全工作全面負(fù)責(zé)。對安全

15、工作進(jìn)行總體研究、部署，對重大安全生產(chǎn)問題作出決策管理層礦科室參謀、管理對本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全工作負(fù)責(zé)。按照決策層的要求對分管范圍內(nèi)的安全工作進(jìn)行管理與監(jiān)控執(zhí)行層區(qū)隊長、技術(shù)員貫徹、執(zhí)行按照決策層和管理層的安排具體抓好安全工作的貫徹執(zhí)行工作，對本區(qū)隊安全工作負(fù)責(zé)操作層班組長、操作工人操作、落實生產(chǎn)現(xiàn)場的實際操作者，各項安全管理制度和技術(shù)措施的具體落實者，對本班組或操作崗位職責(zé)范圍內(nèi)的安全工作負(fù)責(zé)2、機(jī)(物)是對系統(tǒng)中設(shè)備、設(shè)施、材料、工具等的統(tǒng)稱。3、環(huán)境 (在此指的是環(huán)境條件)一方面指的是井下自然地質(zhì)環(huán)境條件，包括：水文情況、地質(zhì)構(gòu)造情況、頂(底)幫情況、地?zé)岬龋涣硪环矫嬷溉藶閯?chuàng)造的工作環(huán)境條件

16、，包括：工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度情況、照明情況、供風(fēng)情況、井下巷道布局情況、工作面布置情況、施工質(zhì)量情況、巷道路面情況、供電線路布置情況、作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路情況等。4、管理在此主要指：組織機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、規(guī)章制度、操作規(guī)程、文件記錄、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、人員配備等。表1-2危險源辨識的基本內(nèi)容不安全因素具體項目1.人員的不安全因素1.1操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)1.2現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)1.3失職(不認(rèn)真履行本職工作任務(wù))1.4決策失誤1.5身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)1.6工作中心理異常(過度興奮

17、或緊張、焦慮、冒險心理等)1.7人員的其他不安全因素2.機(jī)(物)方面的不安全因素2.1沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備、材料、工具2.2設(shè)備、工具選型不符合要求2.3設(shè)備安裝不符合規(guī)定2.4設(shè)備、設(shè)施、工具等維護(hù)保養(yǎng)不到位2.5設(shè)備保護(hù)、不齊全、有效2.6設(shè)施、工具不齊全、不完好2.7設(shè)備警示標(biāo)識不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理2.8機(jī)的其他不安全因素3.環(huán)境方面的不安全因素3.1瓦斯威脅3.2水的威脅3.3火的威脅3.4粉塵威脅3.5頂、底、幫的威脅3.6其他自然災(zāi)害威脅3.7工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定3.8工作地點照明不足3.9工作地點風(fēng)量(風(fēng)速)不符合規(guī)定3.10采

18、掘設(shè)計缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)3.11施工質(zhì)量不符合要求3.12巷道路面質(zhì)量差，標(biāo)識不齊全、不正確3.13供電線路布置不合理3.14作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理3.15其他工作環(huán)境的不安全因素4.管理的不安全因素4.1組織結(jié)構(gòu)不合理4.2組織機(jī)構(gòu)不完備，機(jī)構(gòu)職責(zé)不明晰4.3規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實際情況4.4安全管理規(guī)章制度不完善4.5文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全，管理混亂4.6作業(yè)規(guī)程的編制、審批不符合規(guī)定，貫徹不到位4.7安全措施、應(yīng)急預(yù)案不完善、不合理4.8崗位設(shè)置不齊全、不合理4.9崗位職責(zé)不明確4.10崗位工作人員配備不足4.11

19、職工安全教育、崗位培訓(xùn)不到位4.12其他管理的不安全因素二、風(fēng)險管理的第二步是風(fēng)險評估過程。此過程需要通過一定的方法來衡量風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失大小，此過程是對風(fēng)險(也是對危險源)進(jìn)行分級的過程。風(fēng)險評估是評估風(fēng)險大小的過程。在危險源辨識也即風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，我們需要確定風(fēng)險的等級，也就是度量每一個危險源對應(yīng)的風(fēng)險水平，這個過程也是對危險源進(jìn)行分級的過程。通過分級，煤礦就可以有重點有先后地選擇應(yīng)對措施，并最終消減風(fēng)險。風(fēng)險評估的具體內(nèi)容包括三個方面：首先要確定事故在一定時間內(nèi)發(fā)生的可能性，即概率的大??；其次要估計一旦事故發(fā)生，可能造成損失的嚴(yán)重程度。最后，根據(jù)事故發(fā)生的可能性及

20、損失的嚴(yán)重程度估計總期望損失的大小，確定風(fēng)險等級。危險源辨識及其風(fēng)險評估通過填表的方式簡潔明了。表1-3給出了采用工作任務(wù)法進(jìn)行危險源辨識時填寫的表格范例。表1-3危險源辨識及風(fēng)險評估表工作任務(wù)工序危險源風(fēng)險類型(人、機(jī)、環(huán)、管)風(fēng)險及其后果描述事故類型風(fēng)險評估可能性損失風(fēng)險值風(fēng)險等級（一）煤礦危險源風(fēng)險評估方法比較適用于煤礦危險源風(fēng)險評估的方法是風(fēng)險矩陣法，風(fēng)險矩陣法是根據(jù)事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風(fēng)險的大小，其計算公式是： 風(fēng)險值D= p×C式中，p 表示事故發(fā)生可能性；C 表示事故可能造成的損失。其具體的衡量方式和賦值方法見表2-4。表中將損失分為6類(即A

21、F)，依次遞減賦值為(6-1)；事故發(fā)生的可能性也分為6類(即GL)，依次遞減賦值為(6-1)。根據(jù)風(fēng)險值的大小，可將風(fēng)險分為5個等級：特別重大風(fēng)險；重大風(fēng)險；中等風(fēng)險；一般風(fēng)險；低風(fēng)險。說明：1、事故發(fā)生 “可能性”的確定方法。對于事故發(fā)生“可能性”的確定需要根據(jù)以往事故統(tǒng)計或經(jīng)驗來模糊判斷。2、損失”的確定方法。對“可能造成的損失”的確定需要建立的假設(shè)的基礎(chǔ)之上，即假設(shè)在事故實際發(fā)生的情況下，估計會造成什么樣的損失。事故發(fā)生后可能造成的后果是多個，按照風(fēng)險管理的要求，取各種后果中最為嚴(yán)重的一個來確定“可能造成的損失”。3、風(fēng)險值的確定方法。風(fēng)險值=可能性×損失。4、風(fēng)險等級的確定

22、方法。將計算得出風(fēng)險值與矩陣表右下方的“風(fēng)險等級劃分”對照即可得到相應(yīng)的風(fēng)險等級。三、風(fēng)險管理的第三步風(fēng)險控制過程。此過程又可以細(xì)化為：管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過程，危險源的監(jiān)測、預(yù)警、控制過程。管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過程中首先需要根據(jù)危險源辨識(風(fēng)險識別)結(jié)果，確定管理對象、管理主要責(zé)任人、監(jiān)管責(zé)任人及監(jiān)管部門，其次要結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果針對危險源制定合理的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。第三章 本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定（一）針對管理對象的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定辨識出的危險源通過提煉成為管理對象，通過管住管理對象來實現(xiàn)對危險源控制。管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)做到“每一條已知規(guī)律的風(fēng)險的產(chǎn)生原因，都應(yīng)有相應(yīng)的管理標(biāo)

23、準(zhǔn)予以消除”；管理措施應(yīng)能夠做到“只要員工按照管理措施要求，盡職盡責(zé)，每一條管理標(biāo)準(zhǔn)都能夠得到落實”。煤礦本質(zhì)安全管理離不開本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施（簡稱管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施），在煤礦本質(zhì)安全管理工作中需要明確什么是合格的，什么是不合格的，需要達(dá)到什么樣的條件，這些都需要有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。而如何從管理的角度保證達(dá)到要求的條件需要有相應(yīng)的管理措施。而管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定是一項系統(tǒng)工程，編審過程中時需要遵循一定的原則和流程，運(yùn)行過程中要遵循PDCA運(yùn)行模式，這一章主要介紹管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的主要內(nèi)容、制定原則、制定流程、制定程序及管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的運(yùn)行模式。（二）管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的目的及具

24、體內(nèi)容在學(xué)習(xí)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程與程序之前，首先應(yīng)明確為什么要制定管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施，即管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的目的；以及管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的具體內(nèi)容是什么。（三）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定的目的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定的目的是通過讓員工自己在危險源辨識的基礎(chǔ)上，提煉管理對象，并編寫相應(yīng)的針對管理對象的控制和消除危險源的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，明白每一項任務(wù)應(yīng)該如何做，以及為什么應(yīng)該這樣做，進(jìn)而控制和消除煤礦生產(chǎn)過程中存在的危險源，防止安全事故的發(fā)生。（四）管理標(biāo)準(zhǔn)具體內(nèi)容管理標(biāo)準(zhǔn)是針對管理對象的，管理標(biāo)準(zhǔn)一定要做到只要達(dá)到這條標(biāo)準(zhǔn)就能夠消除相對應(yīng)的危險源，標(biāo)準(zhǔn)要明確、具體。標(biāo)準(zhǔn)是國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)

25、標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，目前沒有標(biāo)準(zhǔn)的考慮增加新的標(biāo)準(zhǔn)，要認(rèn)真考慮定性標(biāo)準(zhǔn)。人的管理標(biāo)準(zhǔn)即各基層員工的行為標(biāo)準(zhǔn)，管理對象在何時何地應(yīng)該以什么順序和方式做什么，以及不應(yīng)該做什么。機(jī)的管理標(biāo)準(zhǔn)包括管理對象的完好標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和正常運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)。 環(huán)的管理標(biāo)準(zhǔn)為管理對象處于安全范圍的標(biāo)準(zhǔn)。管的管理標(biāo)準(zhǔn)為現(xiàn)有的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施完備。（五）管理措施具體內(nèi)容人的管理措施包括監(jiān)督檢查、激勵機(jī)制、安全培訓(xùn)以及掛警示牌提醒等消除基層各崗位工的不安全行為的具體方法和手段。機(jī)的管理措施為對機(jī)器設(shè)備進(jìn)行定期檢查、檢修、維護(hù)以確保管理對象數(shù)量充足、性能可靠、運(yùn)行正常。環(huán)的管理措施包括對環(huán)境對象的監(jiān)測，以及環(huán)境對象

26、不符合管理標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng)采取哪些措施，保證不在不安全的環(huán)境中作業(yè)。管的管理措施即對現(xiàn)有管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施進(jìn)行完善的方法和手段。因此，本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施包括規(guī)范人員作業(yè)行為的人員管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施、保障機(jī)器設(shè)備完好及正常運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施、保障環(huán)境處于安全狀態(tài)的環(huán)境的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，以及保障管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施完備性的管理制度方面的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。（六）管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的原則為了使管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施具有可操作性、有效性、完備性，在制定管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施時應(yīng)遵循如下原則。1、自下而上與自上而下相結(jié)合的原則管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的生命力在于兩個方面，第一是要符合國家相關(guān)法律、法規(guī)

27、；第二是貫徹執(zhí)行的力度。自下而上的方式保證了管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的群眾基礎(chǔ)，便于管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的貫徹落實，自上而下的方式保證了制定的本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施不違背國家法律、法規(guī)和行業(yè)的安全規(guī)程。因此，管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定應(yīng)遵循自下而上和自上而下相結(jié)合的原則。2、全面性原則全面性原則包含兩層含義，一是指管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施要全面覆蓋煤礦的所有管理對象。具體地，管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)做到“每一個管理對象，都應(yīng)有相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)保障其處于安全狀態(tài)”；二是指管理措施應(yīng)能夠做到“通過管理措施的落實能夠達(dá)到管理標(biāo)準(zhǔn)的要求”。3、可操作性原則管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施只有具有了可操作性才能起到保證礦井的安全生產(chǎn)，因此制定的

28、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施要做到明確具體，責(zé)任落實到具體的部門、具體的人員，管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施不僅應(yīng)規(guī)定在什么時間、什么地點應(yīng)當(dāng)做什么，還應(yīng)規(guī)定應(yīng)當(dāng)如何做，以使相關(guān)當(dāng)事人正確做出行為，并能夠?qū)τ谧约盒袨榈暮蠊休^為準(zhǔn)確的預(yù)期。4、適用性原則我國各地煤礦地質(zhì)條件、人員條件、裝備條件差異都非常大，因此安全隱患的差異也非常大，因此管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定應(yīng)充分考慮這種差異性，煤礦應(yīng)根據(jù)自身的實際條件制定適應(yīng)本企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。圖3-1 本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程5、動態(tài)性原則隨著開采作業(yè)的不斷推進(jìn)，礦井地質(zhì)條件、工作人員條件、機(jī)器裝備狀況等都會發(fā)生變化，管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施應(yīng)隨著這些條件的變

29、化不斷地進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)新的條件。6、全過程性原則全過程性原則是指本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)和措施應(yīng)貫穿煤炭生產(chǎn)組織的全過程，從礦井設(shè)計、礦井建設(shè)、礦井生產(chǎn)(生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)準(zhǔn)備、實施生產(chǎn)、生產(chǎn)接替、生產(chǎn)總結(jié)和分析)直到礦井報廢的全過程中，每一個環(huán)節(jié)都應(yīng)有相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施來保證生產(chǎn)的安全性。（六）管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程由煤礦本質(zhì)安全管理的定義，我們知道本質(zhì)安全管理的目的是將已知規(guī)律的事故控制在可以承受得范圍之內(nèi)，為了使危險源能夠覆蓋所有的已知規(guī)律的安全事故，進(jìn)而制定完備的管理標(biāo)準(zhǔn)和切實有效的管理措施，達(dá)到本質(zhì)安全的目的，我們在制定煤礦管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施時，應(yīng)遵循如下流程：如圖(3-1)。煤礦

30、安全事故機(jī)理分析煤礦實際條件煤礦企業(yè)安全事故綜合分析管理對象的提煉制定針對管理對象消除相應(yīng)危險源的管理標(biāo)準(zhǔn)確定主要責(zé)任人針對管理標(biāo)準(zhǔn)的管理措施確定監(jiān)督部門、監(jiān)督人員法律法規(guī)相關(guān)文獻(xiàn)風(fēng)險類型、等級的確定現(xiàn)代管理理論與方法國內(nèi)外先進(jìn)管理經(jīng)驗煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施初稿危險源辨識指導(dǎo)審核組審核各單位審核煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施從圖3-1可以看出管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定要經(jīng)過煤礦安全事故機(jī)理分析、危險源辨識、風(fēng)險的分級分類、管理對象的提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)的制定、相關(guān)責(zé)任人和監(jiān)管部門、監(jiān)管人員的確定、管理措施的制定、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的審核，即對形成的管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施初稿進(jìn)行審核和修改最終形成煤

31、礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施八步驟。1、煤礦安全事故機(jī)理分析分析煤礦安全事故發(fā)生的機(jī)理，揭示煤礦安全事故發(fā)生的主要原因及發(fā)生條件，了解各類煤礦安全事故的觸發(fā)條件，是危險源辨識的基礎(chǔ)，也是管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定的依據(jù)。2、危險源辨識在煤礦安全事故機(jī)理分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行煤礦企業(yè)安全事故綜合分析，并結(jié)合本企業(yè)實際的人員配備條件、機(jī)器裝備條件、自然地質(zhì)條件等，綜合運(yùn)用事故樹分析法、安全檢查表、問卷調(diào)查法、標(biāo)準(zhǔn)對照法以及工作任務(wù)分析等危險源辨識方法，對本企業(yè)所有可能發(fā)生的事故的影響因素危險源進(jìn)行辨識。3、風(fēng)險評估對系統(tǒng)辨識出的危險源綜合運(yùn)用作業(yè)條件危險性評價（LEC）方法、風(fēng)險矩陣法等方法，分析評估安全

32、事故發(fā)生的可能性，以及事故可能造成的損失的范圍和程度，進(jìn)而確定風(fēng)險等級。風(fēng)險評估的基本內(nèi)容包括系統(tǒng)中的危險源可能引發(fā)什么樣的事故，事故是怎樣發(fā)生的，發(fā)生的可能性有多大(用事故發(fā)生的概率或既定的危險性量度表示)，以及危害和后果是什么。4、管理對象的提煉煤礦本質(zhì)安全管理對象即煤礦本質(zhì)安全管理的內(nèi)容，在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，對有安全事故風(fēng)險的危險源進(jìn)一步提煉管理對象，管理對象提煉的目的是將較抽象的危險源轉(zhuǎn)化為具體的管理對象。管理對象要根據(jù)風(fēng)險類型來確定，風(fēng)險類型為人，則管理對象就為具體的某崗位的職工，如：“煤機(jī)司機(jī)”； 風(fēng)險類型為機(jī)，則管理對象為具體的機(jī)器設(shè)備或其它設(shè)施，如 “風(fēng)筒”；風(fēng)險類

33、型為環(huán)，則管理對象為環(huán)境對象，如“瓦斯”；風(fēng)險類型為管，則管理對象為相關(guān)管理制度或管理標(biāo)準(zhǔn)、管理體系等的制定、審核、發(fā)布、培訓(xùn)等機(jī)構(gòu)。提煉管理對象的過程中還應(yīng)注意：管理對象要明確具體，同一個管理對象不能出現(xiàn)不同的名稱；管理對象的提煉要和工序中任務(wù)的負(fù)責(zé)人相吻合，如工序中是井下維修電工在檢修電器前要檢查瓦斯，危險源為“未檢查瓦斯或檢查不到位”，后面的管理對象應(yīng)為“井下維修電工” ，而不是“專職瓦檢員”或“瓦檢員”；如果管理對象錯了相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施都跟著錯了。5、管理標(biāo)準(zhǔn)的制定沒有規(guī)矩，不成方圓。煤礦本質(zhì)安全管理離不開本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)。在管理對象提煉的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的、法規(guī)、煤礦安全規(guī)程

34、以及一些最新的研究成果，結(jié)合前面分析出來的各管理對象可能的風(fēng)險，制定相應(yīng)的、有效的、切實可行的、完備的管理標(biāo)準(zhǔn)，本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)是使管理對象處于安全狀態(tài)的條件，是衡量管理人員安全管理工作是否合格的準(zhǔn)繩，是管理工作應(yīng)達(dá)到的最低要求。管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)做到“每一個管理對象，都應(yīng)有相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)保障其處于安全狀態(tài)”6、相關(guān)責(zé)任人和監(jiān)督人員及其安全職責(zé)的確定相關(guān)責(zé)任人和監(jiān)督人員及其安全職責(zé)的確定，也就是要根據(jù)本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合本質(zhì)安全管理措施，明確每一個管理對象的使用、維護(hù)、管理等人員，以及各自應(yīng)對保證此要素處于安全狀態(tài)應(yīng)負(fù)的安全管理責(zé)任，并同時明確由哪個部門或人員負(fù)責(zé)監(jiān)督這些人員管理職責(zé)的履行情況。本質(zhì)

35、安全責(zé)任落實要求達(dá)到橫到邊，縱到底，事事有人管，人人都管事，任何一件事，一項工作均有責(zé)任者。本質(zhì)安全管理的特點是按照PDCA循環(huán)，使管理責(zé)任和權(quán)力形成閉路循環(huán)網(wǎng)絡(luò)，從上到下，大網(wǎng)套小網(wǎng)，逐級落實，從下向上層層保證。7、管理措施的制定一個單位，無論標(biāo)準(zhǔn)多細(xì)，責(zé)任多明確，獎罰力度多大，標(biāo)準(zhǔn)不執(zhí)行，責(zé)任制不落實，仍是廢紙一張。因此，有了管理標(biāo)準(zhǔn)，還需要有相應(yīng)的管理措施、保障措施以及激勵約束機(jī)制來保障管理標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行。管理標(biāo)準(zhǔn)只說明了應(yīng)該做到什么程度，如何達(dá)到管理標(biāo)準(zhǔn)的要求，需要有與之相配套的監(jiān)督、檢查、培訓(xùn)檢修、維護(hù)等管理措施。管理措施應(yīng)做到具體、明確，從而使每個員工都明白自己應(yīng)該如何操作；同時還

36、應(yīng)能夠做到“通過管理措施的落實能夠達(dá)到管理標(biāo)準(zhǔn)的要求”。8、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的審核組織相關(guān)人員對形成的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的初稿進(jìn)行審核，并根據(jù)審核意見對管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行修改完善。1、階段性審核指導(dǎo)和審核小組對編寫小組階段性工作內(nèi)容進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行糾正。2、初稿審核指導(dǎo)和審核小組組織相關(guān)人員對編寫完成的煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施初稿進(jìn)行審核，并根據(jù)審核意見對管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行修改。3、基層審核將審核、修改后的各單位的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施初稿裝訂成冊，分別下發(fā)給各單位的員工，征求修改意見，并根據(jù)反饋意見進(jìn)一步修改、完善。4、試運(yùn)行按修改、完善后的煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措

37、施在全礦范圍內(nèi)試運(yùn)行三個月，針對試運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的不足和問題點進(jìn)一步修訂管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。5、最終審議、批準(zhǔn)，發(fā)布實施由本質(zhì)安全管理委員會根據(jù)試運(yùn)行的效果，對試運(yùn)行后的修改稿進(jìn)行最終審議、批準(zhǔn)后發(fā)布實施。6、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的修訂根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，定期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行修訂。7、定期修訂管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施每年由本質(zhì)安全管理體系委員會組織更新一次。8、動態(tài)修訂根據(jù)生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行修訂。當(dāng)發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時修訂：(1) 公司方針發(fā)生變化；(2) 公司活動發(fā)生變化；(3) 管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；(4)

38、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；(5) 研究、開發(fā)、引進(jìn)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；(6) 其他。PDCAPDCAAPDDCPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCA安全水平1安全水平2圖3-2 本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)管理措施PDCA循環(huán)（七）管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行模式管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施都是根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)制度和本單位的實際來制定實施的，因此應(yīng)該保持動態(tài)性，才能使其與實際一致。無論采用什么檢查和評審方法，當(dāng)有理由懷疑管理標(biāo)準(zhǔn)管理措施存在漏洞，或其中的某些條款不能起到控制危險源，或出現(xiàn)了新的危險源沒有相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施來予以消除時，都應(yīng)對原有的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措

39、煤礦安全事故機(jī)理分析煤礦實際條件煤礦企業(yè)安全事故綜合分析管理對象的提煉制定針對管理對象消除相應(yīng)危險源的管理標(biāo)準(zhǔn)確定主要責(zé)任人針對管理標(biāo)準(zhǔn)的管理措施確定監(jiān)督部門、監(jiān)督人員法律法規(guī)相關(guān)文獻(xiàn)風(fēng)險類型、等級的確定現(xiàn)代管理理論與方法國內(nèi)外先進(jìn)管理經(jīng)驗煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施初稿危險源辨識指導(dǎo)審核組審核各單位審核上灣煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施確立本質(zhì)安全目標(biāo)編制實施計劃 AAP激勵約束機(jī)制煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與措施的執(zhí)行管理檢查外部檢查內(nèi)部檢查技術(shù)問題分析行為問題分析安全管理專家顧問安全管理委員會DC設(shè)備問題分析環(huán)境問題分析本質(zhì)安全培訓(xùn)安全文化建設(shè)管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施文件發(fā)布圖3-3 煤礦本質(zhì)安全

40、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行過程施進(jìn)行修正以適應(yīng)新的條件，保證煤礦生產(chǎn)的本質(zhì)安全。為此，提出管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行模式。管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行模式要求實施動態(tài)管理，要求根據(jù)實際情況及時完善管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。從模式運(yùn)行的過程來看，一個PDCA僅是其中的一個循環(huán)，P(Plan)是指計劃；D(Do)是指執(zhí)行；C(Check)是指檢查；A(Action)是指改進(jìn)(如圖3-2)。在任何一個部門、一個系統(tǒng)都可以根據(jù)實際情況開展PDCA運(yùn)行模式。根據(jù)運(yùn)行模式全過程、全系統(tǒng)的特點，如果將生產(chǎn)礦井，甚至企業(yè)單位看作一個大循環(huán)，而將各部門、各時期的循環(huán)看作小循環(huán)，那么小循環(huán)的正常運(yùn)行就成

41、為大循環(huán)運(yùn)行的保證。因此，模式運(yùn)行的方式是“大環(huán)套小環(huán)，一環(huán)套一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)?！本唧w地，煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行過程見圖3-3由圖3-3可見煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的PDCA運(yùn)行過程各階段的具體工作如下：（1）第一階段策劃階段（P）包括制定管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施、確立本質(zhì)安全目標(biāo)、編制管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的實施計劃三項工作。制定本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施。這一步是整個PDCA 的起點，也是策劃階段的核心，依據(jù)煤礦管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定的原則，在對事故機(jī)理和煤礦安全事故進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，辨識本煤礦的生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的危險源，并對危險源風(fēng)險的大小進(jìn)行評估，進(jìn)

42、而提煉出具體的管理對象，制定針對管理對象的消除相應(yīng)的危險源的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，確定相關(guān)責(zé)任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。確立本質(zhì)安全目標(biāo)。在對煤礦安全現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，提出具體的本質(zhì)安全目標(biāo)，是實施管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施要達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，也是考察管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施效果的依據(jù)。編制管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的實施計劃。編制詳盡、具體的實施計劃，以便于在全煤礦企業(yè)內(nèi)部有計劃、有步驟地實施管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。（2）第二階段執(zhí)行階段（D）包括文件發(fā)布、全員培訓(xùn)、文件執(zhí)行三個必要的步驟。文件發(fā)布。這是執(zhí)行管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的第一步。一般要召開一個管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施發(fā)布大會，不僅全員參加，而且最好要邀請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及員工的家

43、屬來參加，越隆重越好。通過這種形式把管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施手冊發(fā)到每一個員工的手中，既有營造氣氛，激勵員工的作用，也有提早宣傳，提早增強(qiáng)信心的功效。全員培訓(xùn)。就是由管理者代表負(fù)責(zé)對全體員工進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)的內(nèi)容就是計劃階段所制定的煤礦管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施、本質(zhì)安全管理的目標(biāo)，以及與各個部門有關(guān)的程序文件，與各個崗位有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，包括要使用的記錄，以便讓全體員工都懂得管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，提高職工安全意識，了解本組織的本質(zhì)安全管理體系，理解本質(zhì)安全目標(biāo)，讓每個人都確保為實現(xiàn)煤礦本質(zhì)安全目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。文件執(zhí)行。在制定管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的時候，應(yīng)該做到該說的必須說到，以符合充分性的要求；在實施管理標(biāo)準(zhǔn)和管

44、理措施的時候，就要做到說到的必須做到，也就是要做到一切按文件執(zhí)行，只有這樣，才能使管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施符合有效性的要求。在這一階段為了保證管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的貫徹落實，應(yīng)該根據(jù)實際，制定相應(yīng)的激勵約束機(jī)制和監(jiān)督保障體系?！笆妇胚`規(guī)”、“冰凍三尺，非一日之寒” 這些總結(jié)性語言無不證明，發(fā)生安全事故的崗位和人員是長期對安全意識淡薄，并失去監(jiān)督的結(jié)果。因此制定出標(biāo)準(zhǔn)后，還需要一方面通過安全文化建設(shè)，不斷提高員工的安全意識，變“要我安全”為“我要安全”；另一方面通過激勵約束機(jī)制和監(jiān)督保障制度體系，從制度層面規(guī)范人的行為，使管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施得到有效的貫徹落實。（3）第三階段檢查階段（C）檢查的內(nèi)容包括

45、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的實施程度、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的實施效果。檢查的方式有內(nèi)部檢查、管理檢查和外部檢查三種。內(nèi)部檢查。內(nèi)部檢查主要是煤礦企業(yè)的各部門、各科室定期或不定期檢查與本部門、本科室相關(guān)的人、機(jī)、環(huán)等要素的本質(zhì)安全狀況和管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施執(zhí)行落實情況進(jìn)行檢查的過程。通過內(nèi)部檢查來考核本部門本質(zhì)安全目標(biāo)的達(dá)標(biāo)情況，并對自身在管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題和安全管理中薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上有各個層次的管理人員和操作人員提出管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的修正建議和意見。另外，對于內(nèi)部檢查過程中發(fā)現(xiàn)的新的安全隱患以及管理標(biāo)準(zhǔn)或管理措施中的漏洞，各部門、各科室應(yīng)及時將整改意見向上級和管理標(biāo)準(zhǔn)和管

46、理措施編審組匯報，以便及時消除隱患，保障安全生產(chǎn)。管理檢查。管理檢查是由煤礦的高層管理者定期對本企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的完備性、有效性進(jìn)行檢查評審的過程。管理檢查從整個煤礦系統(tǒng)的角度，依據(jù)全面性、全過程性和系統(tǒng)性的原則，審查煤礦安全目標(biāo)的達(dá)標(biāo)情況，評價管理標(biāo)準(zhǔn)的完備性和管理措施的有效性，并綜合評價煤礦的本質(zhì)安全狀況。管理檢查時，要針對管理中存在的漏洞及其原因進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析，進(jìn)而提出合理的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的修改建議。外部檢查。這是一種外部審查，一般是聘請專業(yè)的審查組對組織管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行的正規(guī)的審查，其目的是檢驗是否符合國家法律、法規(guī)和煤礦安全規(guī)程的要求。執(zhí)行外部審查的審查組必須由國

47、家注冊的高級煤礦安全審查員擔(dān)任組長。（4）第四階段-持續(xù)改進(jìn)階段（A）這是PDCA循環(huán)最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，是管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施改進(jìn)提高的基礎(chǔ)。在對管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施實施情況檢查評估后，對煤礦運(yùn)行過程中出現(xiàn)的各種問題，召集各相關(guān)負(fù)責(zé)人和專家，綜合運(yùn)用專家會議法、專家小組法等多種方法，進(jìn)行全面、系統(tǒng)的討論、匯總和總結(jié)，并對原有的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施存在的漏洞進(jìn)行修正。PDCA循環(huán)方法的特點是循環(huán)要閉合，還要形成螺旋上升，循環(huán)一次，上升一級，反復(fù)循環(huán)，不斷提高。每循環(huán)一次，就意味著消除了一批安全隱患，安全水平又上升一個層次。中國的成語中有屢教不改、一而再再而三等等，指的是改進(jìn)措施不當(dāng)所造成的必然結(jié)果。因此，

48、在改進(jìn)階段，改進(jìn)措施是否得當(dāng)、有效非常關(guān)鍵，改進(jìn)措施得當(dāng)才能防止同類問題再次發(fā)生，起到預(yù)防效果，從而使管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施得到持續(xù)的完善。第四章 煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理由風(fēng)險識別、評估、控制等環(huán)節(jié)組成。其中風(fēng)險識別和評估是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，風(fēng)險控制是風(fēng)險管理的關(guān)鍵和目的?？梢酝ㄟ^以下內(nèi)容來理解這幾個環(huán)節(jié)的含義，以助于更加深刻的認(rèn)識煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的程序和內(nèi)涵。1、煤礦危險源的辨識（風(fēng)險識別）。2、風(fēng)險評估。3、風(fēng)險控制。可分為事前控制、事中控制和事后控制三個環(huán)節(jié)。事前控制的主要工作任務(wù)是在風(fēng)險識別和評估的基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險產(chǎn)生原因危險源，制定合理的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，使得風(fēng)險管

49、理“有法可依”。事中控制主要是對危險源的監(jiān)測過程，事實上也就是管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施貫徹落實的過程，同時也是對前面工作進(jìn)行跟進(jìn)審核的過程。事后控制是在對危險源監(jiān)測的基礎(chǔ)上，通過采集到的危險源動態(tài)信息，分析其風(fēng)險狀態(tài)，對已出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警、控制，達(dá)到預(yù)防事故發(fā)生的目的。一、實施煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理，必須遵循以下原則和要求：1、領(lǐng)導(dǎo)重視。2、全員參與。（1）危險源辨識過程需要全體員工根據(jù)自己的工作經(jīng)驗，配合風(fēng)險管理工作人員一起辨識工作任務(wù)中存在的危害因素；（2）風(fēng)險評估過程需要全體員工對風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其可能帶來的損失進(jìn)行判斷、衡量和審核；（3）風(fēng)險控制過程需要全體員工自覺遵守各項管理標(biāo)準(zhǔn)和管

50、理措施，控制風(fēng)險，同時識別、評估新的可能出現(xiàn)的風(fēng)險，使風(fēng)險管理工作不斷得到改進(jìn)。3、責(zé)任明確。責(zé)任明確是管理的基本要求之一。實施風(fēng)險管理，需要把風(fēng)險管理的方針、程序和標(biāo)準(zhǔn)措施的制定、執(zhí)行、執(zhí)行效果評估、修訂等工作、責(zé)任明確到部門和個人，使從領(lǐng)導(dǎo)到基層操作人員，都能了解并負(fù)起工作中的責(zé)任。二、煤礦風(fēng)險預(yù)控是煤礦根據(jù)危險源辨識和風(fēng)險評估的結(jié)果，通過制定并落實相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，控制或消除可能出現(xiàn)的危險源，預(yù)防風(fēng)險的出現(xiàn)。（一）煤礦風(fēng)險預(yù)控不同于隱患消除，隱患消除是在實際出現(xiàn)了危險源(隱患)之后對其進(jìn)行控制或消除，而風(fēng)險預(yù)控是對煤礦辨識出的可能會出現(xiàn)但尚未出現(xiàn)的危險源進(jìn)行預(yù)防性的控制或消除。（

51、二）煤礦危險源監(jiān)測是煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進(jìn)行監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態(tài)信息的過程。（三）危險源監(jiān)測是煤礦風(fēng)險管理的重要工作，整個工作是動態(tài)循環(huán)、螺旋上升的。其具體工作內(nèi)容有：1、危險源動態(tài)監(jiān)測與動態(tài)信息采集。對已辨識出的危險源，分類進(jìn)行實時、定期、不定期的監(jiān)測、檢查，采集其所處狀態(tài)的動態(tài)信息，同時還要辨識系統(tǒng)中是否出現(xiàn)了新的危險源。2、危險源動態(tài)信息傳遞。將采集到的危險源動態(tài)信息通過一定的方式方法及時傳遞到相應(yīng)的管理部門。來自人-機(jī)-環(huán)-管不同方面的危險源很多特征是不相同的，有些危險源需要對其進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)測，比如：瓦斯?jié)舛仁欠癯?、工人有無違章行為等；而有些危險源

52、只要定期或不定期對其進(jìn)行檢查即可，比如：機(jī)器設(shè)備是否配備、選型是否正確、安裝是否合理等。根據(jù)危險源的這種特征，企業(yè)可采用實時、定期和不定期三種模式對危險源進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測。（1）危險源實時監(jiān)測。能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。由于某些危險對煤礦事故發(fā)生與否影響非常重大，因此這些危險源一旦出現(xiàn)，必須立即處理，對這些危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，即實時監(jiān)測。（2）危險源定期、不定期檢查。某些危險源不能夠也沒必要對其連續(xù)的進(jìn)行監(jiān)測，煤礦可根據(jù)危險源對事故影響的輕重緩急，規(guī)定檢查或監(jiān)測該危險源的時間和間隔期限，由駐礦安監(jiān)處、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對已辨識出的危險源進(jìn)行現(xiàn)場全

53、面性監(jiān)督檢查。及時將存在的隱患反饋到責(zé)任單位，并將檢查結(jié)果錄入管理信息系統(tǒng)?，F(xiàn)場檢查時應(yīng)考慮以下幾方面問題。 危險源監(jiān)測內(nèi)容監(jiān)測項目1人員方面1.1是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個體防護(hù)齊全有效？1.2是否按照作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施及規(guī)定的工序作業(yè)？1.3是否執(zhí)行了工作票制度？1.4是否識別了本項工作的風(fēng)險環(huán)節(jié)？1.5使用的工具是否完好、恰當(dāng)、齊全？1.6是否有其他“三違”現(xiàn)象？2機(jī)(物)的方面2.1是否按規(guī)定配備了必需的設(shè)備、設(shè)施、材料、工具？2.2設(shè)備、工具選型是否合理？2.3設(shè)備安裝是否符合規(guī)定？2.4設(shè)備、設(shè)施、工具維護(hù)保養(yǎng)是否到位？2.5設(shè)備保護(hù)是否齊全、有效？2.6設(shè)施、工具是否齊全、完好？2.7各類警示標(biāo)識是否齊