學術道德與規(guī)范知識點

1、1 概論1.1 前言1.2 基本概念學術研究是人類借助已有的知識和經驗，探索自然界、人類社會與人類自身的客觀規(guī)律和真理的高級心智活動。學術研究的種類分為基礎研究、應用研究和發(fā)展研究。（三種類型論文見附件）學術道德是學術團體或個人從事學術活動所應遵循的道德規(guī)范和準則。學術規(guī)范的類型分為法律規(guī)范、政策規(guī)范、道德規(guī)范、技術規(guī)范。學術不端行為是學術行為主體在學術活動中，有意違反學術共同體一致認同的學術規(guī)范，損害他人或組織的知識產權等合法權益的行為。學術不端行為歸納為如下6類抄襲或剽竊他人的學術成果 偽造或算改實驗數(shù)據請人或替人撰寫論文 署名不當一稿兩投或多投 杜撰參考文獻1.3 學術研究基本流程 1、

2、自然科學研究的特點：確定性驗證、概念同一性、實驗的可重復性、可量化研究、注重直接性。2、自然科學研究的方法：實驗研究法、靈感思維法、假說研究法、觀察研究法、類比研究法。3、自然科學研究步驟：           社會科學研究特點：限制性實驗、概念多樣性、因果假設論、定性式研究。社會科學研究方法：思辨研究法、實證研究法、解釋研究法。社會科學研究步驟：   1.4 相關法律問題著作權法保護的客體：著作權法保護的對象，是作者的作品。著作權的權利：發(fā)表權、署名權、修改權、保證作品完整權、復制權、信息網絡傳播權等。

3、侵犯著作權罪、假冒專利罪、泄露國家秘密罪1.5 研究生學術活動特點第一，碩士研究生學術活動的“學習性”第二，碩士研究生學術活動目的的“雙重性”第三，碩士研究生學術活動方式的“多樣性”第四，碩士研究生學術活動成果的“一般性”2 學術研究前期工作規(guī)范2.1 確定研究主題興趣是選題最好的老師，掌握積累培養(yǎng)興趣的途徑。了解自身研究能力和方向，學生必須具備觀察判斷能力、思維創(chuàng)新能力。選題的可行性：選題的研究對象務必要“小”、選題的研究時間要考慮自身的能力和水平等。聽取導師的選題意見，在確定選題的過程中，跟導師保持溝通是非常重要的。2.2 查新與項目申請標題、摘要、立論依據、研究內容、研究方案、特色與創(chuàng)新

4、點、年度計劃和預期成果、研究基礎與工作條件、課題組成員、經費預算等幾個部分組成。 2.3 文獻調研文獻調研是指為進行某項研究而開展的全面的信息檢索和信息利用的活動。一個科研人員花費在文獻調研上的時間占全部科研的51%。文獻調研不僅是一種信息獲取和利用的過程，也是形成科學研究思路的過程，不僅能夠了解他人研究的進展，避免“撞車”，也是為了獲得研究突破口和切入點的重要的手段。兼顧多種資料類型：期刊、書籍、專利、科技報告、學位論文、會議論文 選取合適的文獻資料數(shù)據庫：以學科專業(yè)、文獻類型等為依據確定檢索關鍵詞、組織檢索式采用多種檢索途徑：圖書館一站式檢索，專門數(shù)據庫檢索，學術搜索引擎檢索圖書

5、館是收集、整理和保存文獻資料并向讀者提供利用的科學、文化、教育機構。閱讀綜述性文章；閱讀學術影響力高的論文；通過粗讀、精讀相結合掌握知識脈絡；帶著問題去閱讀。資料整理一般包括形式整理和內容整理兩個基本方法。形式整理基本上不涉及資料的具體內容，而是憑外在依據，進行分門別類的整理，是種粗線條的方式。內容整理主要指對研究資料的分類、數(shù)據的匯總、觀點的歸納和總結2.4 學術研究前期工作中的學術不端行為非法使用數(shù)據信息在單位時間內，超出正常閱讀或者瀏覽速度下載文獻，即為超量下載。1.使用軟件工具下載2.整卷批量下載3.短時間內連續(xù)系統(tǒng)的大量下載數(shù)字庫資源4.通過代理服務器下載等等3 學術研究過程中的規(guī)范

6、3.1 自然科學研究中的學術規(guī)范具體性、經驗性、精確性。a必須正確地列出要通過實驗解答的各項問題，即明確實驗的目的；b必須在兼顧所要求的精度和可能碰到的實驗難點的條件下正確地選用實驗方法；c必須正確選定實驗的一般數(shù)學模型，即歷次觀測的數(shù)目、周期和相互關系。誤差分析、數(shù)據整理原則、數(shù)據管理規(guī)范。3.2 人文社會科學研究中的學術規(guī)范一、實證主義研究二、人文主義的詮釋研究方法三、批判性研究四、現(xiàn)代系統(tǒng)科學方法人文社會科學研究具有客觀性、主觀性、對話性特點。在學術交流與合作中我們要遵守什么呢？第一、正確處理學術研究中的利益沖突。第二、正確處理學術研究中的人際合作。第三、規(guī)范處理學術研究中的數(shù)據共享。社

7、會科學研究中的學術失范行為：1、 偽注、偽造、篡改文獻和數(shù)據等行為2、 引用他人成果、數(shù)據、思想等沒有詳細列出有關文獻出處3、 抄襲、剽竊或侵吞他人學術成果、學術觀點、學術思想4、 捏造事實5、 為得出某種主觀期望的結論投機取巧、斷章取義、片面給出與客觀事實不符的研究結論6、 在未參與的研究工作中署名7、 請人代寫文章或代人寫文章8、 在項目中期檢查中做虛假的陳述9、 在學術研究活動中違背社會道德包括騙取經費、裝備和其他支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀取不當?shù)睦?，嚴重浪費科研資源書評式批評、切磋爭鳴式批評、打假式批評。書評式批評：書評式常見的一種學術批評形式，許多專業(yè)期刊都設有

8、書評專欄。評論者具備豐富的知識并對所評圖書的內容有透徹的了解，而且對所評圖書的優(yōu)缺點都要加以說明，同時要回避人情書評、廣告書評的情況發(fā)生。切磋爭鳴式批評：通過對學術流派、作品和觀點的批評、爭論、商榷、回應、爭鳴，從而推動學術發(fā)展。打假式批評：通過揭露典型的粗制濫造、抄襲剽竊、假冒偽劣之作，警示學術腐敗的危害性，呼吁學人守住底線，阻止道德的進一步滑坡。學術打假式批評的主要內容是在揭露抄襲剽竊、弄虛作假、欺騙偽造等學術造假事實的基礎上，揭示學術研究中的故意越軌行為，從而凈化學術環(huán)境，促進學術發(fā)展。3.3 科研項目執(zhí)行與規(guī)范管理4 學術成果呈現(xiàn)和寫作規(guī)范4.1 成果呈現(xiàn)方式定義：學術論文是某一學術課

9、題在實驗性、理論性或觀測性上具有新的科學研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學記錄；或是某種已知原理應用于實際中取得新進展的科學總結，用以提供學術會議上宣讀、交流或討論；或在學術刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件。特點：學術論文一般篇幅不長，內容專深，具有一定的新穎性，從撰寫到發(fā)表之間的”時差”小。是科研人員闡明新觀點、宣布新發(fā)現(xiàn)的主要文獻形式，直接反映作者的學術水平。  定義：學位論文是表明作者從事科學研究取得創(chuàng)造性的結果或有了新的見解，并以此為內容撰寫而成、作為提出申請授予相應的學位時評審用的學術論文。分類：根據中華人民共和國學位條例的規(guī)定，學位論文分為學士學位論文、碩士學位論

10、文和博士學位論文三種。專著即專題論著。從廣義來說，是學術論文的一種。根據學術論文的長短，可以分為單篇學術論文、系列學術論文和學術專著三種。一般而言，超過4-5萬字的，可以稱為學術專著?？茖W技術報告：簡稱科技報告，是進行科研活動的組織或個人描述其從事的研究、設計、工程、實驗或鑒定等活動的進展或結果，或是描述一個科學或技術問題的現(xiàn)狀和發(fā)展的文獻。學術成果的呈現(xiàn)方式還有：科學技術報告、學術會議PPT演示稿、專利文書等等。 4.2 各類型論文寫作規(guī)范學位論文的寫作要求：1、概念要準確、術語要科學、文字要簡練、邏輯要嚴密、論斷要客觀2、必須遵循一定的寫作格式要求，引用他人數(shù)據、材料和觀點時要注

11、明出處，參考文獻的著錄要規(guī)范3、十分依賴形象化元素。公式、照片、表格、圖形、繪畫、圖表等形象化元素都是有效展現(xiàn)大量信息的有力工具，但必須用文字加以說明。檢查：全文的檢查部分的檢查句子的檢查用詞的檢查朗讀檢查錯誤最后的檢查論文寫作程序：學術論文的常用格式包括：前置部分、主體部分、附錄部分、結尾部分。 4.3 引文、注釋、參考文獻著錄規(guī)范1) 體現(xiàn)科學的繼承性，尊重知識產權；2) 精練文字, 縮短篇幅；3) 便于編輯和審稿人評價論著水平；4) 與讀者達到信息資源共享；5) 利于通過引文分析對期刊水平做出客觀評價；6) 

12、促進科學情報和文獻計量學研究，推動學科發(fā)展。1) 按正文中引用的文獻出現(xiàn)的先后順序用阿拉伯字連續(xù)編碼，并將序號置于方括號中；2) 同一處引用多篇文獻時，將各篇文獻的序號在方括號中全部列出，各序號間用”，”；3) 如遇連續(xù)序號，可標注起訖號”-” 。示例：張三1指出李四2-3認為形成了多種數(shù)學模型7，9，11-134) 同一文獻在論著中被引用多次，只編1個號，引文頁碼放在” ”外, 文獻表中不再重復著錄頁碼。示例：張××415-174.4 學術成果呈現(xiàn)階段的學術不端1侵犯作者權益，擅自利用他人作品（剽竊）。

13、2盜用他人的研究方法和思路（思想剽竊）。3在別人論文中強求署名或合作署名，或接受別人的饋贈署名。4在含有偽造數(shù)據的論文上署名。5篡改內容。6未經授權將他人未發(fā)表的作品、假說理論和研究方法進行公開或讓第三者知曉其內容。7未經作者同意盜用其名義。1)只在文后參考文獻中列出所引成果，但在正文中沒有指明；（漏引）2)將他人文句進行改寫，又得出與他人一樣的結論；3)在自己多部著作中大量引用自己已發(fā)表的作品（包括譯文）；4)改換題名，內容不改或基本不改，給人的印象似乎是一部新作品，且不作任何說明；5)在文中注釋中引用別人的論著，不注明出處、頁碼；6)引用過多，占整個作品的三分之二以上；7)作品的核心部分、

14、結論為引用他人成果。注釋與參考文獻的關系：注釋，也叫注解或注文，是為了讀者閱讀方便，作者對文章中的某些詞語、內容及出處。注釋與引文是兩個概念，但也有交叉關系，可以把引文看做注釋中的文獻注的一種。參考文獻是作者寫作論著時所參考的文獻書錄，一般集中列表于文后。注釋是對論著正文中某一特定內容的進一步解釋或補充說明，一般排印在該頁地腳。參考文獻序號用方括號標注，而注釋用數(shù)字加圓圈標注。5 學術成果發(fā)表于后續(xù)工作5.1 學術論文發(fā)表與保護學術論文發(fā)表流程1、學術期刊的選擇；2、投稿；3、評審；學術成果發(fā)表中的學術不端代寫一稿兩投或多投泄密5.2 學位論文答辯與管理1、學位論文評審（論文評閱人一般為2人，

15、其中校外專家至少1人）2、論文答辯資格審查以及論文評閱送審（時間為每年3月5月初、9月-11月初）3、答辯人報告和答辯委員提問與回答（碩士學位論文答辯委員會一般由教授、副教授等5人組成）.一般情況下，學位論文的作者享有論文的著作權，如果學位論文涉及到工程、設計、產品設計圖紙以及說明文字、軟件、地圖等作品，如果是利用所在大學的物質條件創(chuàng)作的，并由所在大學承擔責任，其著作權歸所在大學。但有的高等院校則規(guī)定，在學校攻讀學位期間，論文的知識產權屬于培養(yǎng)單位，作者要與學校簽署學位論文授權協(xié)議，同時，在學位論文提交時，采取作者自愿簽署的原則，提供學位論文開發(fā)機構的使用授權協(xié)議。6 學術不端與侵權行為6.1

16、 學術不端行為界定1、抄襲與剽竊2、偽造和篡改3、一稿多投和重復投稿 一稿多投是指同一作者在法定或約定的禁止再投期間，或者在期限以外獲知自己作品將要發(fā)表或已經發(fā)表，在期刊編輯和審稿人不知情的情況下，試圖或已經在兩種或多種期刊同時或相繼發(fā)表內容相同或相近的論文。重復發(fā)表是指作者向不同出版物投稿時，其文稿的內容，比如假設、方法、樣本、數(shù)據、圖表、論點和結論等部分有相當重復，而且文稿之間缺乏充分的交叉引用或者標引。4、參考文獻使用和著錄5、論文中標注的“基金項目”和論文內容無關 引用別人的成果而不標明出處，就是引用不當。因為這樣會讓讀者以為這些內容不是來自別人，而是你自己的成果或結論。這種

17、引用不當會被認定為剽竊學術失范：在學術研究過程中，由于研究者沒有嚴格遵守學術研究的相關規(guī)定而導致的非主觀性、技術性過失行為。學術腐?。喊l(fā)生在學術界，與學術活動有關的涉及權學交易、錢學交易等多種不正之風的腐敗行為。學術不端和學術失范的最大區(qū)別在于前者是主觀上的有意行為。6.2 學術不端行為檢測系統(tǒng)近年來，高校出現(xiàn)的學術不端行為引起了社會的極大關注，為了杜絕學術不端行為，提高學位論文質量，各高校已陸續(xù)應用中國知網”學位論文學術不端行為檢測系統(tǒng)（TMLC）”來加強對畢業(yè)生學位論文的檢測。對于應用學位論文學術不端行為檢測系統(tǒng)，各高校都制定了一套相應的檢測要求和處理辦法，表1中列出了10所高校對”學位論

18、文學術不端行為檢測系統(tǒng)”的使用管理方法。CNKI學術不端文獻檢測系統(tǒng)6.3 學術不端檢測系統(tǒng)在高校的應用常用學術不端檢測工具中國知網“學位論文學術不端行為檢測系統(tǒng)（TMLC）”6.4 學術不端行為調查與處理論文寫作中的引用不當行為與抄襲/剽竊的區(qū)別與聯(lián)系？ 答：1） 首先分別了解引用不當和抄襲/剽竊的具體概念。引用不當行為常表現(xiàn)在以下七個方面a、只在文后參考文獻中列出所引成果，但在正文中沒有指明（漏引）b、將他人文句進行改寫，又得出與他人一樣的結論。c、在自己多部著作中大量引用自己已經發(fā)表的作品（包括譯文）d、改換題名，內容不改或基本不改，給人的印象似乎是一部新作品，且不做任何說明。

19、e、在文中注釋中引用別人的論著，不注明出處和頁碼。f、引用過多，占整個作品的三分之二以上。g、作品的核心部分，結論為引用他人成果。抄襲是直接的、公開的照搬照抄，而剽竊卻是隱蔽式的改頭換面。它們均是將他人作品或者作品的實質內容竊為己有發(fā)表的一種侵權行為。2）引用不當行為的七種表現(xiàn)里，有的引用不當只是學術失范（例如a），而有的則會導致抄襲或剽竊。例如f,引用過多的同時，未標明出處，被引用作品同時受到著作權法保護，那么就可以被定義為剽竊。所以在定義剽竊或抄襲時，應考量三個標準:第一，被剽竊（抄襲）的作品是否依法受著作權法保護；第二，剽竊（抄襲）者使用他人作品是否超出了“適當引用”的范圍，要有量和質的判定；第三，引用是否標明出處。人大于艷茹事件，就是全文翻譯一篇外國論文并作為自己的成果發(fā)表，這就是抄襲。但不能說這是引用不當。3）綜上，兩者的概念有不同也有交叉，所以引用不