期貨法律法規(guī)整理知識點超全

1、期貨管理條例p1一、期貨交易所1. 監(jiān)督管理：國務院期貨監(jiān)督管理機構-期貨市場 中國證監(jiān)會 -期貨交易所2. 期貨交易所 不以盈利為目的 負責人-國務院期督3. 期貨交易所會員-企業(yè)法人、經(jīng)濟組織4. 不得擔任期貨負責人：解除職務5年，律師等撤銷資格5年5. 期貨交易所職責：設施，設計安排合約上市，組織監(jiān)督交易結算，履約擔保，會員監(jiān)督 制定實施交易規(guī)則，發(fā)布市場信息，監(jiān)督倉庫、保證金銀行、查處違規(guī)6. 交易所不得從事，信托，股票，非自用不動產(chǎn)投資7. 交易所制度：保證金，當日無負債，漲跌停板，持倉限額和大戶持倉，風險準備金， （分級結算）結算擔保金8. 期貨市場異常：提高擔保金，調(diào)整漲跌停板幅

2、度，限制最大持倉，暫停交易9. 需要國期督批準：制定修改章程、交易規(guī)則，上市終止取消p【2、 期貨公司1. 期貨公司申請條件：注本3000w，高管任職資格，從業(yè)人員從業(yè)資格，章程，股東3， 年無重大違法，合格場所，風險管理內(nèi)部控制2. 國期督6個月批不批3. 國期督可以提高注本，注本應是實繳資本，貨幣出資大于85%4. 期司不得：融資，對外擔保，期貨自營5. 國期督批準：合并，變更業(yè)務，變更注本股權（20天），5%股權變動6. 其他2個月，批不批7. 注銷公司：執(zhí)照被注銷，3個月沒開業(yè)，無當停業(yè)3月，主動申請8. 注銷前返還客戶資產(chǎn)3、 交易規(guī)則1. 結算統(tǒng)一由交易所進行2. 分級結算，交易所

3、-結算會員-非結算會員-客戶3. 銀行業(yè)金融機構 從事 期貨融資和擔保 資格，由 國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構4. 國有企業(yè)期貨的，套期保值原則5. 不得從事期貨：國家機關，事業(yè)單位，期貨工作人員，禁入這，不能提供開戶資料的6. 期貨交易收費標準，由，國務院有關部門制定4、 期協(xié)1. 期協(xié)自律性組織2. 期協(xié)章程由會員大會制定，國期督報備3. 期協(xié)職責：紀律處分，從業(yè)資格認定管理撤銷，向國期督反應會員要求，交流研究4. 國期督監(jiān)督措施：現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，詢問，查閱，查詢保證金和銀行賬戶， 調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易，重大違法時，限制當事人期貨交易，15天，延長至30天5. 期貨投資者 保障基金：具體

4、方法由 國期督和國務院財政部門6. 持續(xù)性經(jīng)營：凈本與凈產(chǎn)，凈本與境內(nèi)/境外期貨經(jīng)紀，流產(chǎn)與流債等 比例7. 不持續(xù)經(jīng)營：（不受紀律處分）一次談話限期改正，不改正很嚴重的，采取措施：限制暫停業(yè)務，停止批準新業(yè)務，限制分配紅利支付報酬福利，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，責令更換董監(jiān)高，限制自有資金和風險準備金使用，責令轉(zhuǎn)讓股權和限制股東權利整改驗收的，3天內(nèi)解除措施整改仍未通過驗收的，嚴重的，撤銷期貨業(yè)務許可，關閉分支機構8. 期公違法經(jīng)營，重大風險秩序利益-停業(yè)整頓，托管接管監(jiān)管-通過國期督批準對董監(jiān)高負-限制出境，禁止轉(zhuǎn)移財產(chǎn)5、 法律責任-重點 1、 期貨投資者保障基金1. 證監(jiān)會、財政部，指定機構代為管

5、理保障基金2. 期貨交易原則：公開公平公正，投資者決策自主，風險自擔3. 保障基金籌集原則：取之于市場，用之于市場4. 保障基金管理運用原則：公開合理有效，安全穩(wěn)健5. 保障基金使用原則：保障投資者合法權益和公平救助6. 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理統(tǒng)籌，實行比例補償7. 啟動資金：截止到2006.12.31風險準備金15%8. 后續(xù)資金：交所收取手續(xù)費3%+期公收取千分之5109. 具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期公的風險狀況確定10. 繳納時間：每季度15天11. 暫停繳納：8億元，遭受重大突發(fā)風險或不可抵抗力12. 保障金管理機構定期報告給證監(jiān)會、財政部13. 證監(jiān)會，業(yè)務監(jiān)管，財政部，財

6、務監(jiān)管14. 高風險的期公，每月像保障金提供報表15. 補償方式：10一下全額，10以上，個人90%機構80%，保障基金不夠的，后續(xù)補償16. 使用前，證監(jiān)會和保障機構監(jiān)督核實，自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不能的17. 保障機構擁有受償權2、 交所管理辦法2007.4.151. 公司制-股份有限公司2. 會員制-注冊資本出資認繳3. 證監(jiān)會監(jiān)督管理4. 章程：注冊資本，營業(yè)期限，組織機構規(guī)則，基本業(yè)務制度，風險準備金制度，變更終止條件，章程修改5. 會員制：加上，會員資格管理，會員權利義務，紀律處分6. 交易規(guī)則：交易、結算、交割制度，風險管理制度，交易異常處理，保證金管理使用制度，交易信息發(fā)布方法，違

7、約行為機器處理，交易糾紛處理7. 變更名稱、注冊資本，證監(jiān)會8. 交所合并后債券，債務繼承9. 聯(lián)網(wǎng)交易的，決定起10日報告證監(jiān)會10. 解散：營業(yè)期滿，會員股東大會決定解散，證監(jiān)會決定關閉11. 會員大會職權：審定章程，交易規(guī)則，修改草案。選舉理事。審議工作報告，審議預算方案決算報告，風險準備金使用。決定注冊資本，合并分立。12. 理事會職權：召集會員大會，擬定章程、交規(guī)、草案。 審議總經(jīng)財務預算、決算報告，合并分立，提交會員大會通過。 決定專門委員會，會員接納，變更名稱營業(yè)所。 審批細則和辦法，風準金使用，總經(jīng)發(fā)展規(guī)劃和工作計劃，對外投資計劃 * 審議結算擔保金。監(jiān)督總經(jīng)實施決議，高管。組

8、織財會報告審計，決定會計事務所聘用。13. 理事長職權：主持會員大會、理事會，組織協(xié)調(diào)專門委員會工作，檢查理事會決議實施并向理事會報告14. 總經(jīng)理職權：組織實施決議，擬定細則 擬定實施發(fā)展規(guī)劃，工作計劃，對外投資。擬定合并分立，變更名稱、營業(yè)場所方案。 決定機構設置方案，聘任人員，決定結算擔保金使用。15. 監(jiān)事會職權：不得少于三人，檢查財務，監(jiān)督執(zhí)行，提出提案16.17. 董事會秘書職責：會議籌集，文件保管，股東資料整理18. 董事會，理事會任期三年，總經(jīng)理三年兩屆，法人，當然理事19. 臨時會員大會：理事不足2/3，1/3會員聯(lián)名提議，理事會認為有必要20. 臨時理事會議:1/3理事，證

9、監(jiān)會提議21. 會員大會由理事會召集，每年一次，理事長主持。理事會每半年一次。10天前通知22. 理事會議2/3有效，一半通過23. 理事會可設立專門委員會24. 會員大會2/3以上出席才有效，理事簽名，10天內(nèi)把大會文件-證監(jiān)會25. 理事會，會員理事選舉，非會員理事證監(jiān)會委派26. 總經(jīng)理，理事長，董事長，監(jiān)事長，董事會秘書，獨立董事任免由證監(jiān)會提名理事會通過27. 交所任免中層，決定10日內(nèi)向證監(jiān)會報告28. 期貨交易所應該設獨立董事29. 副總經(jīng)理若干，副理事長1-2人，副董事長1-2人30. 批準取消會員向證監(jiān)會報告31. 中金所-分級結算 其他全員結算32. 交易結算不得為非結算會

10、員結算33. 結算會員：特別、全面、交易34. 分級結算期交所可以根據(jù) 資信和業(yè)務開展情況， 限制結算會員的業(yè)務范圍， 但3天內(nèi)報告證監(jiān)會35. 保證金管理制度：收保證金的標準和形式，結算準備金最低余額，低于最低處置方法36. 有價證券沖抵保證金：標準倉單、流通國債、有價證券。不得高于賬戶資金4倍，證券價值的80%標準倉單 前一交易日結算價，國債 前一交易日 上證券和深證券 較低的收盤價37. 虧損、費用、貸款、稅金，不得沖抵。只給證券必須送到期交所38. 分級結算期交所，建立結算擔保金，包括基礎結算和變動結算擔保金39. 調(diào)整基礎計算擔保金的，調(diào)整前報告證監(jiān)會40. 風險準備金-手續(xù)費的20

11、%。證監(jiān)會根據(jù) 期所規(guī)模，發(fā)展計劃以及潛在風險，決定風準規(guī)模41. 期所可以根據(jù)市場風險狀況調(diào)整持倉報告標準42. 分級結算期所，風險管理 期所-結算會員-非結算會員-客戶43. 證監(jiān)會調(diào)整保證金標準，暫停取消回復某一品種。44. 期所采取會員客戶的臨時措施：限制入金、出金、開倉，限期平倉，強平，提高保證金標準45. 下列情形進入異常情況并暫停交易，不得超過3日，證監(jiān)會批準除外 不可抗力，結算交割危機重大影響46. 期所編制，周報表，月、年報表47. 制定違反交規(guī)的制度，報告證監(jiān)會48. 公司制期所關于股份報告證監(jiān)會批準49. 證監(jiān)會 異常時 延遲開始，暫停交易，提前開市50. 高管不得在營利

12、性組織中兼職51. 期所報告證監(jiān)會：年度財務報告4個月 年度工作報告30天 季度工作報告15天 涉及 10%凈資本或風險大的訴訟。 風險大財務支出。52. 證監(jiān)會可以派督察員53. 期所應及時交監(jiān)管費3、 期公監(jiān)督管理辦法2014.8.211. 公司法 管理條例（期公高管任職）2. 證監(jiān)派-監(jiān)督管理 期協(xié)、期交所-自律管理 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構-保證金安全監(jiān)控3. 期公創(chuàng)立條件：從業(yè)15人，高管3人4. 5%以上的股東 法人和組織，條件實收資本和凈產(chǎn) 凈產(chǎn)不低于實收資本50%，負債低于凈產(chǎn)503年未行刑，未不誠信，未立案5. 5%為個人股東，個人金融資產(chǎn)3000w6. 為境外股東， 3年

13、符合當?shù)氐闹贫?，所在國家有完善的制度，簽訂了監(jiān)管合作備忘錄，有效的監(jiān)管合作關系，持股比例不能超過承諾7. 申請期公成立： 章程草案，經(jīng)營計劃，個人金融資產(chǎn)證明，其他8. 期公從事資產(chǎn)管理業(yè)務 要備案9. 金融期貨經(jīng)紀 2年2個月 符合證監(jiān)會期貨保證金存管監(jiān)控 變更住所 2年營業(yè)部分公司1年3個月境外期貨機構2年6個月10. 證監(jiān)會批準：變更控股股東，第一大股東，達到了100%，5%且涉外的11. 5%（個人或者關聯(lián)持股不是變動）需要證監(jiān)派12. 其他變更股權應該5天內(nèi)報告證監(jiān)會13. 期公變更股權條件： 該股權不存在查封凍結，期公與股東交叉持股以及財務支持14. 變更股權材料：決議文件，放棄優(yōu)

14、先購買權，股東股權背景圖，有無財務支持說明，個人金融資產(chǎn)證明15. 設立分支機構，1年3個月，要送交材料給公司所在地證監(jiān)派，抄報分支機構所在地16. 設立收購參股境外期貨機構提交的材料：前一年度財務報告，以及半年財務-，17. 境外的，按照 外匯管理部門，辦理外匯登記、有關資金劃轉(zhuǎn)以及結購匯18. 期公設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、撤銷 應該30天在證監(jiān)會指定的媒體上公告19. 期公在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務 ，分離20. 5%以上的股東出現(xiàn)情況時，3天報告期貨公司，再3天報告證監(jiān)派: 股權出問題（凍結查封強制 質(zhì)押），決定轉(zhuǎn)讓了，無法履行義務，機關調(diào)查強制措施，變更名稱，合并分立，重大資產(chǎn)債務

15、重組，停業(yè)等，21. 書面通知全體股東，證監(jiān)派報告：高管行刑立案，風險監(jiān)管指標不合格，客戶重大穿倉透支影響持續(xù)經(jīng)營的，突發(fā)事件重大影響的22. 首席向證監(jiān)派和董事會報告23. 董事長，總經(jīng)理、首席風險官不得有近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不能兼任24. 簡歷崗位責任制度，交易、結算、財務 要分離25. 期公應該設立 風險管理部門 合規(guī)審查部門26. 期公對分支機構進行集中統(tǒng)一管理，不能合資、承包、租賃、委托、27. 期公可以投資股票、基金、債券28. 期公制定 信息技術管理制度，客戶投訴處理制度，數(shù)據(jù)備份制度，錯單處理業(yè)務規(guī)則29. 客戶資料保存20年30. 期公在傳遞交易指令錢對資金 持倉進行驗

16、證，時間優(yōu)先31. 期公每日結算后提供交易結算報告，客戶可以通過期貨保證金安全存管機構查詢，有異議的，在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出32. 資產(chǎn)管理業(yè)務，投資對象：單一客戶，特定多個客戶投資范圍：期貨、期權、股票、債券、基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、33. 期公在 期貨保證金存管銀行 開戶，開立變更撤銷賬戶的，需要當日向 保證金安全存管機構備案，并向客戶披露。期公應該及時向 期貨保證金安全存管機構 報送信息34. 存管銀行妹報送信息的，期公應暫停開戶，并把保證金轉(zhuǎn)存到其他銀行35. 期公要報送年度報告，月度報告。年度、月度報告簽字：法人、經(jīng)營負責人、首席

17、、財務負責人; 只年度：監(jiān)事會或監(jiān)事（審核，提意見），董事36. 5%以上的股東從事期貨交易的，期公在其開戶5天內(nèi)，報告證監(jiān)派，并定期報告情況37. 期公5天報告證監(jiān)派：變更名稱章程，股權注本變更，重大決議（終止業(yè)務等），立案強制，重大事件，聘請解聘會計事務所（說明原因），38. 證監(jiān)會對期公 分類監(jiān)管?？梢远ú欢ㄆ诂F(xiàn)場檢查，檢查人數(shù)不得少于兩人39. 股東等下列責令限期整改：占用期公資產(chǎn)、直接任免董事監(jiān)事高管、干預管理活動、未按比例行事表決權、提供材料虛假記載誤導40. 未經(jīng)批準持有54%股權的，證監(jiān)派可以責令限期轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓前不具有分紅表決41. 接受未開戶的委托交易的，講客戶賬號、編碼借給

18、別人的，警告，罰3以下4、 期公高管人員任職管理辦法1. 公司法 交易條例2. 證監(jiān)派-對高管監(jiān)督管理 期協(xié) 期所-自律管理3. 任職資格（證監(jiān)會）4. 本科且學士：獨立董事5. 本科或?qū)W士：董事長，監(jiān)事主席，總經(jīng)理，首席，財務、營業(yè)部負責人6. ?？疲阂话愣?，監(jiān)事7. 資質(zhì)測試：獨立董事，董事長，監(jiān)事主席，首席，總經(jīng)理，8. 從業(yè)人員資格：營業(yè)、財務負責人，經(jīng)歷層，法定代表人9. 既從業(yè)有資質(zhì)：首席，總經(jīng)理10. 不得任職獨立董事：在5%股權單位，前5名股東單位，業(yè)務聯(lián)系利益關系單位，有近親屬;關聯(lián)方，法律財務等近親屬； 一年內(nèi)有上述情形的； 還擔任其他職務的；11. 普通董事監(jiān)事：期貨證

19、券法律會計3年，經(jīng)濟管理5年； ?？?；12. 獨立董事：期貨證券法律會計5年，或者相應學科教學研究高級職稱；本科且學士；自制測試；時間精力13. 董事長，監(jiān)事主席：期貨3年，其他金融4，法律會計514. 總經(jīng)理：3 4 5 2年擔任金融部門負責人或相關管理經(jīng)歷15. 首席：期貨3年且 交易結算風管2年； 或者，期貨1，風管合規(guī)3年16. 財務負責人：會計師，注冊會計師；17. 營業(yè)部：期貨3 其他418. 特殊情況：期貨10年，或擔任負責人8年以上的人，申請董事長，主席高管，學歷放寬到?？?；金融法律會計研究生的，董事監(jiān)事高管，除了期貨其他年限可以放寬1年19. 在期貨監(jiān)管自律以及其他專業(yè)監(jiān)管崗

20、位任職8年的人，申請高管資格的，免試20. 不得申請董事、監(jiān)事、高管：解除職務 5年，律師、會計撤銷資格，投資顧問資產(chǎn)評級機構被撤銷資格中的專業(yè)人員。受到金融機構行政處罰3年，不適當人選2年。金融機構（被整頓、托管、接管裁撤）的主要責任人3年21. 任職資格：證監(jiān)派：普通董事、監(jiān)事、財務負責人. 營業(yè)部負責人 營業(yè)部所在地的證監(jiān)派22. 申請董事長，監(jiān)事主席，獨立董事：兩名推薦人。 獨立董事還要提供獨立性聲明23. 推薦人應該是任職1年以上的董事長，監(jiān)事主席，每年只能推薦3人24. 提交境外文憑的或非學歷教育文憑的，應該同時提交 國務院教育行政部門 的認證文件25. 證監(jiān)派通過 審核材料，考察

21、對話，調(diào)查經(jīng)歷， 對能力，品行，資歷考察26. 期公應在取得任職資格30天內(nèi)，辦理任職手續(xù)27. 期公任用董事，監(jiān)事，高管，5日報告證監(jiān)派28. 期公免除董監(jiān)高時，5天報告證監(jiān)派29. 期公免除首席風險官，10天免職理由，履行職責，報告證監(jiān)派30. 期公任用境外人士，不得超過經(jīng)理層的30%31. 董監(jiān)高不得在黨政機關兼職，32. 高管最多在 期貨公司 參股的2家凍死兼任董、監(jiān)，不得在其他營利性機構兼職33. 獨立董事最多在兩家期公兼任獨立董事34. 營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人35. 離任時，任職資格自動失效36. 近親屬在期公從事期貨交易的，5天報告期公，5天報告證監(jiān)派37. 證監(jiān)會

22、對取得任職資格但未實際認知的人員進行資格年檢38. 未任職，或者連續(xù)5年為擔任經(jīng)理層的，應任職前重新申請認知資格39. 董事長，主席，獨立董事，經(jīng)理層，2年1次業(yè)務培訓40. 董事長，總經(jīng)理，首席，由于死亡失蹤等特殊情形不能履行職責的，期公選人代替履行，并決定起3日報告證監(jiān)派，代為履行職責不能超過6個月，41. 期公調(diào)整高管分工的5天報告證監(jiān)派42. 期公董監(jiān)高被立案強制的，期公知悉后3天報告證監(jiān)派43. 期公對董監(jiān)高處分的，3天報告證監(jiān)派44. 任用/免除董監(jiān)高，5天報告證監(jiān)派，兼職的5天報告證監(jiān)派45. 期公有下列，責令改正，監(jiān)管談話警示函：治理結構控制重大隱患，未按規(guī)報告高管分工，為離任

23、審計，為報告履行職責46. 下列認定為不適當人選：虛假信息隱瞞，拒接配合，擅離職守，1年3次被談話監(jiān)管，3詞被自律組織處分，對重大違規(guī)風險負有責任47. 推薦人有虛假的，2年內(nèi)不受理推薦48. 離任審計，離任3個月審計報告報告證監(jiān)派。審計費用期公承擔5、 期貨從業(yè)人員管理辦法1. 適用機構：期貨公司，非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，提供中間介紹業(yè)務、2. 從業(yè)資格考試條件：18歲，完全民事能力，高中3. 通過的，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明4. 從事期貨業(yè)務的，應事先通過所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格5. 從業(yè)資格條件：已經(jīng)聘用，3年未行刑和撤銷證券期貨資格6. 辭職，死亡解聘的，10天報告協(xié)會

24、，撤銷從業(yè)資格7. 連續(xù)兩年未執(zhí)業(yè)的，參加后續(xù)職業(yè)培訓8. 向從業(yè)人員發(fā)出違規(guī)指令的，應該向高管和董事會報告，未妥善處理的，證監(jiān)會協(xié)會9. 證監(jiān)會指導監(jiān)督協(xié)會的自律管理10. 協(xié)會對從業(yè)人員做出懲戒決定之日起10天，報告證監(jiān)派，在協(xié)會網(wǎng)站上公示11. 從業(yè)被調(diào)查了處分了，10天向協(xié)會報告12. 協(xié)會定期向證監(jiān)會報告從業(yè)人員管理情況13. 違反規(guī)定的，采取，責令改正，監(jiān)管談話，出具警示函14. 自律管理辦法，從業(yè)資格考試，注冊和公示，職業(yè)準則，職業(yè)培訓，執(zhí)業(yè)檢查，紀律懲戒，協(xié)會制定，證監(jiān)會核準15. 從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法指令但履行了報告義務的，從輕減輕或者免于行政處罰、6、 首席風險官管理規(guī)定1

25、. 首席風險官負責：合法合規(guī)性，風險管理狀況2. 首席向董事會負責3. 期貨公司提名聘任首席，應該獨立董事同意、4. 選聘首席，看是否熟悉法律，誠信，誠信守法，任職能力5. 章程應該明確規(guī)定首席的，任期 職責范圍 權利義務，工作報告的程序和方式、6. 首席應該保持獨立性7. 首席應該制作保留工作底稿和工作記錄，保存20年8. 首席可以兼任合規(guī)部門負責人9. 無正當理由董事會不得解聘首席10. 期貨公司擬免除首席，提前告知本人，作出決定前10日報告，將免職理由，履行職責情況，代替人名單，書面告知，住所地證監(jiān)派，這時首席可以解釋說明11. 首席辭職的提前30日，董事會申請，報告給證監(jiān)派（公司住所地

26、）12. 首席應向總經(jīng)理，董事會，住所地證監(jiān)派，報告合法合規(guī)性和風管情況13. 首席檢查是否執(zhí)行制度：保證金安全存管制度，風險監(jiān)管指標管理制度，公司治理和內(nèi)部控制，經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則，結算業(yè)務規(guī)則，風險管理制度，信息安全制度，近親屬持倉制度14. 首席職責：對于從事中間介紹業(yè)務的期公，是否非法超范圍委托，是否有效控制風險，職責協(xié)作程序是否明確15. 首席應當及時向總經(jīng)理和相關負責人提出整改意見，整改不達標，向風管委和監(jiān)事會報告16. 下列應該立即報告證監(jiān)派，并向董事會監(jiān)事會報告：占用挪用保證金，侵害客戶權益，期公資產(chǎn)被抽逃、占用或者用于擔保，凈資本無法達到監(jiān)管標準，重大訴訟仲裁，股東干預期貨公司正常

27、經(jīng)營的17. 首席權利：列席相關會議，查閱，與有關人員談18. 期公股東董事，不得越過董事會直接向首席下達指令和干涉工作19. 首席 季度工作報告 10天，年度1月20日 證監(jiān)派20. 首席不履行指責的：監(jiān)管談話，警示函，責令更改，嚴重的不適當人選。21. 不適當人選后2年，不得擔任董監(jiān)高22. 首席連續(xù)2次不參加培訓，或者2次不合格，證監(jiān)派可以談話警示函23. 下列事項首席檔案：證監(jiān)派監(jiān)管措施，培訓情況，考試成績7、 金融期貨結算業(yè)務試行辦法p1141. 證監(jiān)派監(jiān)督管理 期協(xié)/交所 自律管理2. 結算業(yè)務資格分為，交易結算，全面結算，3. 申請金融期貨結算資格：取得金融期貨經(jīng)紀資格，具有計劃

28、：部門設置、人員配置、業(yè)務管理制度、風管制度、，負責人有2年經(jīng)驗（結算、風險、風管），高管/股東2年未行刑，期公3年未行刑，3年未嚴重交易結算事故，股東控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度，4. 申請交易結算會員: 董經(jīng)理，總/副經(jīng)理中至少2人5年期證，1人5年且從業(yè)資格且3年高管、董事長。 注本5000w，2月風管指標。 3個會計年度中，至少1年盈利，且每季度客戶權益8000w，凈產(chǎn)2億； 或股東期末凈本5億，凈本不適用的，凈產(chǎn)8億5. 申請全面結算會員：董，總經(jīng)理，3人5年期證，2人5年且從業(yè)且3年董長高管。 1億兩個月風管 3個會計年度連續(xù)盈利，每季度客戶權益3億，股東期末凈產(chǎn)10億，； 或股東期

29、末凈本10億，不適用的15億6. 3個月證監(jiān)會批不批，6個月未獲得結算會員資格的，結算業(yè)務資格自動失效7. 期公取得結算資格后，向期所申請結算會員資格8. 只取得期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，可以像期所申請非結算會員資格9. 交易結算會員 不得接受非結算會員的委托 為其辦理結算業(yè)務10. 結算協(xié)議（全面對非結算）：交易指令下達方式審查驗證，保證金標準，結算準備金最低余額，風管，結算流程，不可歸責于雙方的情形處理方式，爭議處理。11. 非結算會員的客戶申請注銷交易編碼，有非結算會員按照，期所規(guī)定辦理12. 非結算會員交易指令，應景全面結算會員審查驗證，進入期所，全結可以按照結算協(xié)議，限制非結算會員的指令1

30、3. 非結算有異議的及時向，全面結算和期所提出14. 期所向會員，期公向客戶，收取保證金不得低于 國期督/期所 的規(guī)定15. 全面可以根據(jù)非結算的資信，市場情況，調(diào)整保證金標準，16. 非結算的 結算準備金余額低于約定最低余額的，全面應禁止其開倉17. 全面和交易應以自有資金繳納結算擔保金，全面不得向非結算收取結算擔保金18. 期公 會員資格，應該收到通知文件起3天，報告證監(jiān)派19. 全面與非結算簽訂、變更、結束結算協(xié)議的，3天報告，證監(jiān)派，期所，期貨保證金安全存管機構20. 全面定期向證監(jiān)派報告，非結算會員名單及變化，內(nèi)部控制制度，風管制度執(zhí)行情況21. 全面調(diào)整非結算 結算準備金最低余額的

31、，當日前報告期所，保證金安全存管機構8、 風管指標管理辦法1. 期公擴大業(yè)務規(guī)模，向股東分配利潤，等對凈資本產(chǎn)生重大影響，要進行敏感性測試。2. 期公應及時根據(jù)監(jiān)管要求，市場變化，進行風管指標壓力測試3. 期公應聘請會計事務所進行，年度風險監(jiān)管報表審計，對真實性，準確性，完整性核查4. 風險監(jiān)管指標：凈本，凈本/凈產(chǎn)，凈本/風險資本準備，流產(chǎn)/流債，負債/凈產(chǎn)，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求5. 凈本=凈產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶為足額追加的保證金-/+其他調(diào)增項6. 期公應當按照 分類，流動性，賬齡，可回收性，采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整7. 期公同時符合兩個標準的，采取較高的標準8

32、. 期公計算凈本時，應按照企業(yè)會計準則，對相關項目的，充分計提資產(chǎn)減值準備9. 證監(jiān)派可以要求期公，對資產(chǎn)減值準備的充分合理性說明，有證據(jù)未能充分的相應核減10. 期公計算凈本，可以將“風險準備金”等有助于增強抗風險的負債項目加回，其他項目應當增加附注，證監(jiān)派決定是否同意11. 期公應該按照，企業(yè)會計準則，確定預計負債12. 客戶保證金未足額追加，應調(diào)減凈資本，報表報送日前已追加的，可以附錄中說明。不包括已經(jīng)計入“應收風險損失款”的客戶穿倉形成的對期公的債務13. 期公應在凈本計算表中充分披露期末未決訴訟仲裁，或有負債的性質(zhì)、涉及金額，進展，損失，的會計處理情況，計算凈本按照一定比例扣減14.

33、 期公借入次級債務的，可以按照證監(jiān)會規(guī)定的比例，計入凈本。借入長期的次級債務同15. 風管指標標準(合格/預警)：凈本 1500/1800；凈本/風險資本準備 100%/120% 凈本/凈產(chǎn) 40%/48%； 流產(chǎn)/流債 100%/120%; 負債/凈產(chǎn) 150%/120%16. 期公各項業(yè)務規(guī)模*一定比例（風險系數(shù)）得到風險資本準備，不同類別期公應按照，最近一期分類評價結果對應的分類計算系數(shù)*基準比例計算風險資本準備17. 期公風險監(jiān)管報表，月度7天，年度4個月保送審計了的。證監(jiān)派可以要求不定期保送。期公應指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和保送法人，經(jīng)營管理負責人，首席，財務結算負責人，制表人

34、，簽字確認保送證監(jiān)會報表保存5年18. 期公每半年想董事會書面報告，說明風管指標具體情況，法人簽名，提交全體股東披露19. 凈本/風險資本準備，與上個月變動超過20，書面報告證監(jiān)派說明，5天全體董事書面20. 期公風管指標達到預警的，當日提交書面報告，說明原因影響，全體董事提交書面報告21. 期公未按期保送，或虛假誤導，證監(jiān)派應進行現(xiàn)場檢查，不行的，認定指標不符合規(guī)定22. 期公風管指標達到預警標準的，進入風險預警期 然后證監(jiān)派5天核實，采取下列措施：出具關注函抄送股東，對高管監(jiān)管談話要求優(yōu)化公司風管指標水平，要求公司重大業(yè)務決策至少提前5天保送臨時報告，責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查23. 期公風管指

35、標優(yōu)于預警標準并持續(xù)3個月，風險預警器結束24. 期公風管指標不符合標準，證監(jiān)派2天現(xiàn)場檢查，限期整改，整改期限20天25. 整改了，符合標準了，證監(jiān)派報告，驗收，驗收合格后3天解除措施9、 證券公司為期公提供中間介紹業(yè)務辦法1. 證券公司申請中間介紹業(yè)務資格：6個月風控指標，已建立客戶交易結算資金第三方存管制度，擁有或控制一家期公，或者與一家期公同時被同一機構控制，且該期公具有分級結算期所的會員，且2個月風控指標合格。證公總部5名，營業(yè)部2名具有從業(yè)資格；各種制度，2. 風險控制指標：凈本12億，流產(chǎn)/流債 150%； 對外擔保及其他形式的負債不高于凈產(chǎn)的10%（證公的反擔保除外）； 凈本不

36、低于凈產(chǎn)的70%3. 證監(jiān)會20天批不批，證公中間介紹業(yè)務4. 證公書面委托：業(yè)務范圍，期貨保證金安全存管制度的措施，對接規(guī)則，投訴接待處理方式，報酬支付及費用分擔方式，違約責任5. 期公與證公牽動/變更/終止委托的，雙方5天報告各自所在地證監(jiān)派6. 證公公開信息：業(yè)務范圍，人員名單照片，保證金賬戶信息和安全存管方式，客戶發(fā)乎和交易流程，出入金流程7. 證公的股東控制人開戶，報告證監(jiān)派，披露信息8. 期貨，現(xiàn)貨市場初顯重大變化，客戶可能出現(xiàn)風險，證券公司及其營業(yè)部要提示風險9. 證公的資料保存不得少于5年10. 證公每半年報告證監(jiān)派合規(guī)檢查報告，重大事項2天報告證監(jiān)派11. 不符合的限期整改，

37、仍不合格，撤銷介紹業(yè)務資格12. 證公其他業(yè)務重大事項被處理，證監(jiān)會可以責令終止介紹業(yè)務10、 期貨市場開戶管理規(guī)定1. 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司-負責開戶具體工作，交易編碼及與之有關的客戶資料2. 監(jiān)控中心應建立客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，復核然后轉(zhuǎn)發(fā)給-期所-分配發(fā)放管理交易編碼-處理結果反饋給監(jiān)控中心-期公3. 監(jiān)控中心復合式應退回：不符合實名制，內(nèi)容格式不正確4. 監(jiān)控中心應 將當日通過的客戶交易編碼資料轉(zhuǎn)發(fā)期所，再到監(jiān)控中心，當日反饋期公5. 交易編碼在下一交易日允許使用6. 后來，監(jiān)控中心，期所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯了，由監(jiān)控中心通知期公，期公登入系統(tǒng)更改7. 期公統(tǒng)一辦理交易編碼注銷，監(jiān)

38、控中心當日轉(zhuǎn)發(fā)期所8. 監(jiān)控中心按照不同期所和期公，分別維護客戶系統(tǒng)9. 期所定期向監(jiān)控中心核對客戶資料10. 監(jiān)控中心建立：業(yè)務操作規(guī)則，應急處理機制11. 違規(guī)的，限期整改，談話，警示函， 未改正，暫停開戶或辦理相關業(yè)務11、 期貨投資咨詢業(yè)務方法1. 投資咨詢業(yè)務指的是：協(xié)助客戶建立風管制度，提供咨詢培訓，研究分析服務，設計投資方案，擬定投資策略2. 申請投資咨詢條件：注本1億，凈本8000w。6個月風險監(jiān)管指標。1名3年從業(yè)經(jīng)歷 且投資咨詢從業(yè)資格的高管，5名2年從業(yè)經(jīng)歷 且咨詢的業(yè)務人員。3年無行刑，不誠信，立案調(diào)查。具有完備的管理制度。1年未停止批復新業(yè)務和限制出境轉(zhuǎn)移財產(chǎn)3. 2

39、個月批不批，投資咨詢4. 研究分析報告應當制作形成適當?shù)男问?，載明期公名稱，及其業(yè)務資格，研究分析人員名字，從業(yè)證號，制作日期，信息資料的來源，局限性和風險提示5. 期公及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突，應遵循客戶利益優(yōu)先原則。兩個客戶公平對待6. 期公營業(yè)部在總部統(tǒng)一管理下對外提供投資咨詢業(yè)務7. 期公每月向證監(jiān)派報告業(yè)務信息（投資咨詢）8. 首席負責監(jiān)督投資咨詢業(yè)務制度的制定和執(zhí)行9. 期公通過媒體開展行情分析等信息傳播活動的，應：投資咨詢從業(yè)資格，遵循金融信息傳播規(guī)定，保護他人知識產(chǎn)權，證監(jiān)派備案12、 資產(chǎn)管理業(yè)務方法1. 期協(xié)對資產(chǎn)管理業(yè)務，和高管，業(yè)務人員事實自律掛歷2. 期所對資產(chǎn)

40、管理業(yè)務自律管理3. 中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 資產(chǎn)管理業(yè)務 監(jiān)測監(jiān)控4. 申請資產(chǎn)管理條件：凈本5億，6個月風險監(jiān)管，最近兩次分類監(jiān)管評級B類B級3年為行刑，1年未停止批復新業(yè)務和限制出境轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，實施方案，1名5年期證基從業(yè)經(jīng)歷，且投資咨詢或證券投資基金等證券從業(yè)資格的高管5名3年證基管理經(jīng)歷且投資咨詢從業(yè)資格，5. 資產(chǎn)管理客戶應該有較強的經(jīng)濟實力和抗風險能力，單一客戶委托資產(chǎn)不得低于100w，期公可以提高起始委托要求6. 期公董監(jiān)高從業(yè)人員，和配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶父母和子女，5天報告證監(jiān)派，并在本公司網(wǎng)站上披露其關系7. 資產(chǎn)管理投資范圍：期貨，期權，股票，債券，基金，

41、集合資產(chǎn)管理計劃，央行票據(jù)，短期融資券，資產(chǎn)支持證券。8. 客戶對委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾9. 期公對客戶適當性進行評估10. 期公的，客戶承諾書，風險揭示書，資產(chǎn)管理合同文本，及時報告證監(jiān)派備案11. 投資非期貨品種，5天報告監(jiān)控中心12. 期公應在資產(chǎn)管理合同中，明確，委托期限，追加，提取委托資產(chǎn)的方式個時間13. 期公應每天向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供，客戶委托資產(chǎn)的盈虧，凈值信息14. 期公和監(jiān)控中心應該保證客戶能，即使查新委托資產(chǎn)的盈虧凈值信息15. 虧損達到一定比例時，客戶有權提前終止資產(chǎn)管理委托16. 期公發(fā)生變更投資經(jīng)理等重大事項，及時告知客戶，客戶有權提前終止1

42、7. 資產(chǎn)管理委托終止時，及時結清費用，撤銷期貨管理賬戶，非期貨類投資賬戶18. 資產(chǎn)管理投資經(jīng)理，交易執(zhí)行，風險控制，崗位相互獨立 三個崗位，人員變動5天報告證監(jiān)派19. 期公交易監(jiān)控制度，監(jiān)控 資產(chǎn)管理賬戶之間，管理賬戶與經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間，非期貨投資賬戶之間，對 資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況，持倉頭寸及其比例并在月度5天證監(jiān)派，監(jiān)控中心報告20. 發(fā)生下列，資產(chǎn)管理部門向總經(jīng)理，首席報告：被期所調(diào)查，被采取風險措施，調(diào)查，客戶提前終止委托。然后期公報告證監(jiān)派21. 首席的季度和年度報告應該包括資產(chǎn)管理部門22. 期公每天向監(jiān)控中心報告 非期貨投資賬戶的盈虧凈值23. 監(jiān)控中心應及時報告

43、證監(jiān)派，證監(jiān)派報告證監(jiān)會24. 期公，月度7天，年度3個月，報告證監(jiān)派資產(chǎn)管理業(yè)務報告25. 下列情況證監(jiān)派可以暫停開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務：風管指標不合格，高管和從業(yè)不符合要求，超出投資范圍26. 下列，情節(jié)嚴重，撤銷資產(chǎn)業(yè)務資格，行政處罰，移送司法機關： 公開媒體推廣，欺詐客戶，接受客戶低于最低選額，明知違規(guī)集資，接受未說明合法性的資產(chǎn)的客戶委托，承諾最低收益分擔損失13、 申請1. 申請金融期貨結算資格：取得金融期貨經(jīng)紀資格，具有計劃：部門設置、人員配置、業(yè)務管理制度、風管制度、，負責人有2年經(jīng)驗（結算、風險、風管），高管/股東2年未行刑，期公3年未行刑，3年未嚴重交易結算事故，股東控制人持

44、續(xù)經(jīng)營2個會計年度， 證券公司申請中間介紹業(yè)務資格：6個月風控指標，2. 已建立客戶交易結算資金第三方存管制度，擁有或控制一家期公，或者與一家期公同時被同一機構控制，且該期公具有分級結算期所的會員，且2個月風控指標合格。證公總部5名，營業(yè)部2名具有從業(yè)資格；各種制度，3. 申請投資咨詢條件：注本1億，凈本8000w。6個月風險監(jiān)管指標。 1名3年從業(yè)經(jīng)歷 且投資咨詢從業(yè)資格的高管，5名2年從業(yè)經(jīng)歷 且咨詢的業(yè)務人員。3年無行刑，不誠信，立案調(diào)查。具有完備的管理制度。1年未停止批復新業(yè)務和限制出境轉(zhuǎn)移財產(chǎn)4. 申請資產(chǎn)管理條件：凈本5億，6個月風險監(jiān)管，最近兩次分類監(jiān)管評級B類B級3年為行刑，1

45、年未停止批復新業(yè)務和限制出境轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，實施方案，1名5年期證基從業(yè)經(jīng)歷，且投資咨詢或證券投資基金等證券從業(yè)資格的高管5名3年證基管理經(jīng)歷且投資咨詢從業(yè)資格，5. 申請交易結算會員: 董經(jīng)理，總/副經(jīng)理中至少2人5年期證，1人5年且從業(yè)資格且3年高管、董事長。 注本5000w，2月風管指標。 3個會計年度中，至少1年盈利，且每季度客戶權益8000w，凈產(chǎn)2億； 或股東期末凈本5億，凈本不適用的，凈產(chǎn)8億6. 申請全面結算會員：董，總經(jīng)理，3人5年期證，2人5年且從業(yè)且3年董長高管。 1億兩個月風管 3個會計年度連續(xù)盈利，每季度客戶權益3億，股東期末凈產(chǎn)10億，； 或股東期末凈本10億，不適用的15億14、 報告21. 期公任用董事，監(jiān)事，高管，5日報告證監(jiān)派2. 期公免除董監(jiān)高時，5天報告證監(jiān)派3. 期公免除首席風險官，10天免職理由，履行職責，報告證監(jiān)派4. 近親屬在期公從事期貨交易的，5天報告期公，