風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會管理計(jì)劃

1、 xxxx電通科技有限公司Suzhou Sunshine Technology CO.,LTD.風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會管理計(jì)劃文件編號：SSSZSW001頁 碼：5/5版本狀態(tài)：0.0制定部門：品保部制定日期：2016/01/18 1風(fēng)險(xiǎn)管理目的通過對本公司設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)、交付等連續(xù)性體系全過程存在的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會進(jìn)行分析、評價(jià)和控制，確保產(chǎn)品的所有風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會均處于可接受的水平。 2風(fēng)險(xiǎn)管理活動范圍適用于本公司業(yè)務(wù)連續(xù)性全過程的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會管理活動的控制，如產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計(jì)和開發(fā)、采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供、監(jiān)視和測量資源的控制等風(fēng)險(xiǎn)管理活動的控制。3職責(zé)和權(quán)限的分配3.1.總經(jīng)理1）提供風(fēng)險(xiǎn)管理所需的

2、資源；2）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；3）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。3.2.管理部1）編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。負(fù)責(zé)對參與風(fēng)險(xiǎn)管理人員的資格認(rèn)可；2）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會分析和評價(jià)；3）全面監(jiān)督、組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動。4）提供財(cái)務(wù)過程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)信息；5）參與風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)。3.3.制造部1）提供生產(chǎn)過程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)信息；2）在生產(chǎn)過程中采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低或消除風(fēng)險(xiǎn)；3）參與風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)。3.4. 品保部、新產(chǎn)品開發(fā)部、工藝工程部1）參與編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；2）參與編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；3）參與負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會分析和評價(jià)；4）對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證；5）負(fù)責(zé)不合格品的評審；6）組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動。3.

3、5.營業(yè)部1）參與對交付產(chǎn)品的業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會分析、跟蹤，并反饋相關(guān)信息；2）參與風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)。3）負(fù)責(zé)對售出產(chǎn)品的跟蹤，并反饋相關(guān)信息；3.6 資材部：1）負(fù)責(zé)供方、外部提供過程、產(chǎn)品服務(wù)的業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會管理。2）負(fù)責(zé)物流、倉庫的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會管理。4風(fēng)險(xiǎn)管理活動策劃4.2過程的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會管理活動策劃1）每年進(jìn)行一次全面BCMS信息的評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果決定是否對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評價(jià)和控制；2）每年由管理部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會管理活動記錄文檔的評審；3）本次風(fēng)險(xiǎn)管理活動完成后，負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。4）如果產(chǎn)品出現(xiàn)重大BCM事故或不良事件，要立即啟動風(fēng)險(xiǎn)管理流程（執(zhí)行規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理流程）應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)控

4、制流程，針對發(fā)生的問題，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)和控制。5風(fēng)險(xiǎn)控制措施驗(yàn)證活動1）驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)控制措施已在最終設(shè)計(jì)中得到實(shí)施；2）驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性；3）所有的對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證的活動由管理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施；4）驗(yàn)證活動完成后，由管理部負(fù)責(zé)記錄保持文檔。6風(fēng)險(xiǎn)管理活動的評審和驗(yàn)證要求1）管理部組織參與風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)部門對風(fēng)險(xiǎn)管理文檔進(jìn)行評審；2）對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。7風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則7.1風(fēng)險(xiǎn)的頻度概率分級等級標(biāo)識分級定義1很低幾乎不可能出現(xiàn)的頻率極?。ɑ?lt;=1次/十年）；僅可能在非常罕見和例外的情況下發(fā)生2低不太可能出現(xiàn)的頻率較?。ɑ?次/兩年）；或一般不太可能發(fā)生；或

5、沒有被證實(shí)發(fā)生過3中可能出現(xiàn)的頻率中等（或1次/半年）；或在某種情況下可能會發(fā)生；或被證實(shí)曾經(jīng)發(fā)生過4高很可能出現(xiàn)的頻率較高（或1次/月）；或在大多數(shù)情況下很有可能會發(fā)生；或可以證實(shí)多次發(fā)生過5極高非?？赡艹霈F(xiàn)的頻率極高（或>=1次/周）；或在大多數(shù)情況下幾乎不可避免；或可以證實(shí)經(jīng)常發(fā)生過7.2風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度水平分值標(biāo)識描述1不嚴(yán)重一旦發(fā)生造成的影響幾乎不存在，通過簡單的措施就能彌補(bǔ)。2一般嚴(yán)重一旦發(fā)生造成的影響程度較低，一般僅限于組織內(nèi)部，通過一定手段很快能解決。3嚴(yán)重一旦發(fā)生會造成一定的經(jīng)濟(jì)、社會或生產(chǎn)經(jīng)營影響，但影響面和影響程度不大。4非常嚴(yán)重一旦發(fā)生將產(chǎn)生較大的經(jīng)濟(jì)或社會影響，在一

6、定范圍內(nèi)給組織的經(jīng)營和組織信譽(yù)造成損害。5極其嚴(yán)重一旦發(fā)生將產(chǎn)生非常嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)或社會影響，如組織信譽(yù)嚴(yán)重破壞、嚴(yán)重影響組織的正常經(jīng)營，經(jīng)濟(jì)損失重大、社會影響惡劣。7.3 風(fēng)險(xiǎn)值：頻度×嚴(yán)重度7.4 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則：風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級措施分類1625高規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)915中降低風(fēng)險(xiǎn)18低接受風(fēng)險(xiǎn)7.5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則系數(shù)值分析根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則所構(gòu)成的（頻度×嚴(yán)重度)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則表，確定風(fēng)險(xiǎn)可接受區(qū)域。7.5.1可接受風(fēng)險(xiǎn)：（18）低風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的，并且不需要主動采取風(fēng)險(xiǎn)控制。7.5.2 中風(fēng)險(xiǎn)：（915） 應(yīng)采取必要措施做，BCP業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，降低風(fēng)險(xiǎn)或采取其他方案規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 7.5.3 高風(fēng)險(xiǎn)：（1625） 應(yīng)采取一定的措施做，BCP業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，降低風(fēng)險(xiǎn)或采取其他方案規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。7.6不容許類 中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)如果不能予以降低，則判斷為是不容許的。應(yīng)采取進(jìn)一步的措施以降低風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。7.7 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會的再收集和評審活動1)每年各部門對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有關(guān)的相關(guān)信息進(jìn)行再收集、評審，不斷補(bǔ)充完善各類新的、潛在的風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇，以持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)