工程項目管理業(yè)務(wù)流程共13頁文檔

1、6.3工程項目管理業(yè)務(wù)流程1、 業(yè)務(wù)目標1 經(jīng)營目標1.1 在批準的工期和投資限額內(nèi)，按照設(shè)計文件和其他工程建設(shè)文件規(guī)定的工程內(nèi)容和質(zhì)量標準，建成工程 項目并投料試車一次成功。1.2 嚴格過程控制和安全監(jiān)督，確保不發(fā)生重大質(zhì)量事故和職業(yè)健康、安全、環(huán)境事故。1.3 加強合同管理，維護股份公司的合法權(quán)益。1.4 嚴格資金管理，確保建設(shè)資金規(guī)范使用。2 財務(wù)目標2.1 保證工程項目的會計核算真實、準確、完整。3 合規(guī)目標3.1 符合建筑法、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例等國家法律、法規(guī)以及股份公司內(nèi)部 規(guī)章制度。2、 業(yè)務(wù)風(fēng)險1 經(jīng)營風(fēng)險1.1 工程項目管理組織不當、計劃不周、控

2、制不力，造成工期延誤、投資超概、生產(chǎn)考核達不到設(shè)計要求，1、本業(yè)務(wù)流程所稱限上工程項目，指投資額在3000萬元及以上的油（氣）田地面建設(shè)、煉油化工、銷售儲運等固定資產(chǎn)投資項目， 包括重點工程項目和其它限上工程項目；限下工程項目，指投資額在 3000萬元以下的固定資產(chǎn)投資工程建設(shè)項目。不能通過竣工驗收。1.2 合同管理不規(guī)范，導(dǎo)致股份公司的合法權(quán)益受到侵害。1.3 建設(shè)資金違規(guī)使用，導(dǎo)致工程建設(shè)不能按照計劃順利實施。2 財務(wù)風(fēng)險2.1 會計核算不規(guī)范，工程項目未能真實、準確、 完整反映。3 合規(guī)風(fēng)險3.1 工程建設(shè)活動不符合國家有關(guān)法律法規(guī)、地方規(guī)章以及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度，導(dǎo)致責(zé)任事故、工程

3、停滯、行政處罰和其他經(jīng)濟損失。3、 業(yè)務(wù)流程步驟與控制點1 項目組織管理工程部負責(zé)股份公司固定資產(chǎn)投資工程建設(shè)項目的實施管理，從總體或基礎(chǔ)設(shè)計批復(fù)開始，至竣工驗 收結(jié)束。按照分級管理原則，工程部負責(zé)組織限上工程項目建設(shè)與管理；分（子）公司負責(zé)組織限下工程項目的建設(shè)與管理，并接受工程部的指導(dǎo)與監(jiān)督。1.1 重點工程項目，由工程部提出項目管理體制和建設(shè)模式，報分管副總裁批準；需要成立聯(lián)合項目管理機構(gòu)（以下簡稱IPMT）的，由工程部牽頭與相關(guān)部門和分（子）公司聯(lián)合組成。IPMT 下設(shè)項目管理部具體負責(zé)工程項目的建設(shè)與管理；項目經(jīng)理由工程部提名報分管副總裁批準后聘任，其中新建特大項目和特殊項目作為總部

4、直管項目，項目經(jīng)理在中石化系統(tǒng)中選聘。其他限上工程項目，由工程部委托分（子）公司組建項目管理部。分（子）公司提名項目經(jīng)理人選，報工程部審定。限下工程項目，分（子）公司可根據(jù)工作需要自行決定是否組建專門的項目管理部。組建專門項目管理部并任命項目經(jīng)理的，報工程部備案。1.2 項目管理部的安全、質(zhì)量、投資、合同等關(guān)鍵控制崗位的負責(zé)人員，應(yīng)當具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格（如安全工程師、質(zhì)量工程師、造價工程師、企業(yè)法律顧問或建造師等）。2 工程招標工程建設(shè)項目招標活動必須按照國家有關(guān)招標投標法律法規(guī)和中國石化招標投標有關(guān)規(guī)定進行，并接受中國石化建設(shè)工程招標投標管理委員會辦公室（設(shè)在工程部）的監(jiān)督管理。2.1 依照

5、中國石化有關(guān)規(guī)定必須招標的，分 （子 ）公司或總部直管的項目管理部（以下簡稱“分（子 ）公司” ）組織工程建設(shè)項目（EPC 總承包、 勘察、 設(shè)計、 監(jiān)理、 采購、施工）招標活動，招標方案、招標申請、招標文件、評標委員會成員名單和招標結(jié)果報中國石化建設(shè)工程招標投標辦公室審批。2.2 分 （子 ）公司按照法律事務(wù)部發(fā)布的示范文本，訂立工程建設(shè)合同，經(jīng)法律事務(wù)部門審核，按規(guī)定權(quán)限對外簽署。3 開工準備3.1 限上工程項目由工程部與分（子）公司經(jīng)理（董事長）簽訂項目法人責(zé)任書。經(jīng)工程部確認，分（子）公司依照項目法人責(zé)任書進行績效考核和獎懲兌現(xiàn)。3.2 分（子）公司負責(zé)依法取得建設(shè)用地、城市規(guī)劃、環(huán)境

6、保護、消防等方面的行政許可。3.3 分（子）公司在基礎(chǔ)設(shè)計批復(fù)后的一個月內(nèi)，編制完成限上工程項目的總體統(tǒng)籌控制計劃。重點工程項目的總體統(tǒng)籌控制計劃報工程部組織審查并批準，其他限上工程項目的總體統(tǒng)籌控制計劃報工程部備案。3.4 分（子）公司應(yīng)當依法向政府授權(quán)的石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理建設(shè)項目工程質(zhì)量監(jiān)督申報手續(xù)，并取得監(jiān)督注冊通知書。3.5 在列入年度固定資產(chǎn)投資計劃且其他開工條件準備基本就緒后，分（子）公司應(yīng)當按照工程部的規(guī)定，編制建設(shè)工程項目開工報告。工程部負責(zé)審批限上工程項目的開工報告；限下工程項目的開工報告，由工程部委托分（子）公司審批。4 工程實施4.1 重點工程在總體統(tǒng)籌控制計劃

7、批準后的一個月內(nèi)，由分 （子） 公司編制項目管理手冊,并報工程部備案。分（子）公司應(yīng)對限上工程項目的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理人員派遣計劃提出審查意見；實施EPC 總承包的，應(yīng)對工程項目管理實施計劃提出審查意見。4.2 安全生產(chǎn)與質(zhì)量控制4.2.1 分（子）公司檢查并監(jiān)督施工單位或EPC 總承包單位現(xiàn)場工程質(zhì)量保證體系和安全生產(chǎn)保證（或 HSE ）體系的有效建立和自律運行；工程項目委托監(jiān)理的，可以通過監(jiān)理單位實施檢查和監(jiān)督，有關(guān)情況應(yīng)在監(jiān)理月報中反映。4.2.2 分（子）公司應(yīng)當審核工程監(jiān)理人員、質(zhì)量檢查人員、安全管理人員的配備情況和資格證書，并核驗特殊工種人員的上崗資格和施工分包單位的企業(yè)資質(zhì)。4.2.

8、3 分（子）公司參與設(shè)計交底和圖紙會審，對工程詳細設(shè)計存在的漏項和缺陷，以書面形式要求設(shè)計單位限期整改。4.2.4 分（子）公司批準工程項目（建設(shè)工程或單項工程）的施工組織設(shè)計、重大施工方案和安全專項施工方案；大件吊裝的施工方案報工程部組織專家論證。限上工程項目的施工組織設(shè)計和重大施工方案，必須包括危險源和重要環(huán)境因素的識別、評估以及風(fēng)險控制和應(yīng)急預(yù)案有關(guān)內(nèi)容。4.2.5 工程建設(shè)物資、施工機械、檢測設(shè)備進場前，須經(jīng)監(jiān)理工程師檢查確認；未委托監(jiān)理的由分（子）公司質(zhì)量管理人員檢查確認。未經(jīng)簽字確認，不得在工程中使用或安裝。4.2.6 隱蔽工程、關(guān)鍵部位和重要工序，建設(shè)單位或監(jiān)理單位須實施旁站監(jiān)督

9、；工程項目委托監(jiān)理的，未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字確認，不得進入下一道工序施工。4.2.7 分（子）公司依照法律、法規(guī)、標準和股份公司有關(guān)規(guī)章制度，規(guī)范施工現(xiàn)場的職業(yè)健康安全和環(huán)境管理，及時組織處理重大安全隱患。4.2.8 分（子）公司在堅持日常巡視檢查的基礎(chǔ)上，組織定期或不定期的工程質(zhì)量、安全和文明施工大檢查，召開講評會并留下記錄。重點工程項目的工程質(zhì)量大檢查、安全和文明施工大檢查每年分別不得少于兩次，其檢查結(jié)果報工程部備案。工程部 （石油化工工程質(zhì)量監(jiān)督總站）負責(zé)組織股份公司層面的工程質(zhì)量大檢查。4.3 計劃管理與進度控制4.3.1 重點工程項目的建設(shè)單位應(yīng)當根據(jù)批準的總體統(tǒng)籌控制計劃，組織深化和優(yōu)

10、化一級進度控制計劃，明確工程實施的關(guān)鍵線路、一級控制點和單項工程中間交接時間；并以此為依據(jù)，展開進度控制總體目標的層層分解與落實，安排監(jiān)理單位深化和優(yōu)化單項工程實施階段的二級進度控制計劃，組織其他有關(guān)各方深化和優(yōu)化單項工程施工、詳細設(shè)計和物資供應(yīng)等的三級進度控制計劃。負責(zé)實施其他工程項目的分（子）公司，可以根據(jù)工程實際情況，參照前項規(guī)定執(zhí)行。4.3.2 根據(jù)股份公司下達的年度固定資產(chǎn)投資計劃，限上工程項目由分（子）公司編制年度工程實施建議計劃并報工程部，工程部組織編制股份公司年度固定資產(chǎn)投資工程建設(shè)項目實施計劃并報總裁批準后下達；限下工程項目的年度工程實施計劃，由分（子）公司經(jīng)理或其授權(quán)的副經(jīng)

11、理批準后下達。分（子）公司編制的季度工程實施計劃，由分（子）公司經(jīng)理或其授權(quán)的副經(jīng)理批準后下達。4.3.3 分（子）公司應(yīng)當按照工程部的規(guī)定，組織制訂建設(shè)工程項目的工作結(jié)構(gòu)分解系統(tǒng)，開展進度測量工作，衡量當期工程實施進度的偏離程度，并評估當期偏差對工程總體進度控制目標的影響。如果存在影響工程總體進度控制目標的重大偏差，分（子）公司應(yīng)當會同其他建設(shè)各方制訂并落實糾偏措施；限上工程項目需要調(diào)整總體統(tǒng)籌控制計劃和 /或年度工程實施計劃的，應(yīng)報工程部批準。4.4 合同管理與投資控制4.4.1 分（子）公司應(yīng)當根據(jù)批準的總體設(shè)計或基礎(chǔ)設(shè)計概算，建立涵蓋工程實施各類費用的預(yù)算管理體系；組織實施限額設(shè)計、限

12、額采購（包括施工、監(jiān)理等的招標發(fā)包）。4.4.2 分（子）公司審核施工單位或EPC 總承包單位材料預(yù)算和工程計量；工程項目委托監(jiān)理的，應(yīng)對監(jiān)理單位審核的材料預(yù)算和工程計量進行抽樣復(fù)核。4.4.3 分（子）公司應(yīng)當制訂處理工程變更的程序規(guī)定；發(fā)生工程變更的，應(yīng)按規(guī)定程序?qū)徟?.4.4 分（子）公司按照合同約定的程序和方法，計算并辦理合同款項、索賠費用的支付和結(jié)算；質(zhì)量保證金必須依照合同約定的比例予以扣除。4.4.5 分（子）公司按月上報限上項目工程進度，工程部 及時確認并書面回復(fù)分（子）公司，作為支付工程 款的依據(jù)。4.4.6 由于設(shè)計漏項、工程變更、價格波動、政策調(diào)整以 及其他不可預(yù)見因素，

13、需要動用工程預(yù)備費的，報 工程部會商有關(guān)部門后批準。4.5 工程項目（建設(shè)工程或單項工程）具備中間交接條 件的，分（子）公司應(yīng)當組織其他建設(shè)各方，在分 單元、分專業(yè)開展中間驗收的基礎(chǔ)上，共同簽署工 程中間交接證書及其附件；并由工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu) 對中間交接過程簽署監(jiān)督意見。4.6 分（子）公司按規(guī)定編制重點工程項目月報，并報工程部。5 生產(chǎn)準備與試車5.1 分（子）公司編制生產(chǎn)準備工作綱要，并將生產(chǎn)準備與試車工作全面納入建設(shè)工程項目的總體統(tǒng)籌控 制計劃。5.2 分（子）公司應(yīng)比計劃投料試車時間提前半年編制 完成總體試車方案。重點工程和特殊項目的總體試 車方案，由工程部組織審批；其他工程項目的總體

14、 試車方案，由分（子）公司組織審批，報工程部備 案。5.3 分（子）公司負責(zé)聯(lián)動試車、投料試車方案的編制、 審批并組織實施。 工程部負責(zé)組織重點工程項目投料試車條件的檢查 確認。5.4 在投料試車結(jié)束后的半年內(nèi)，分（子）公司應(yīng)當編 制完成試車工作總結(jié)，報工程部備案。6 竣工驗收6.1 在投料試車并產(chǎn)出合格產(chǎn)品后的三個月內(nèi)，分（子） 公司負責(zé)組織生產(chǎn)考核；限上工程項目的考核評價 報告和生產(chǎn)考核總結(jié)，報工程部備案。6.2 分（子）公司財務(wù)部門組織編制建設(shè)工程項目竣工 決算。重點工程項目的竣工決算應(yīng)在產(chǎn)出合格產(chǎn)品 后的一年內(nèi)完成；其他限上工程項目的竣工決算應(yīng) 在產(chǎn)出合格產(chǎn)品后的六個月內(nèi)完成；限下工程

15、項目 的竣工決算應(yīng)在產(chǎn)出合格產(chǎn)品后的三個月內(nèi)完成。 限上項目由股份公司審計部組織財務(wù)竣工決算審 計；限下項目由分（子）公司審計部門組織竣工財 務(wù)決算審計。 經(jīng)審計的工程財務(wù)竣工決算超過設(shè)計概算的，分 （子）公司應(yīng)向總體或基礎(chǔ)設(shè)計審批部門申請調(diào)整 設(shè)計概算；總體或基礎(chǔ)設(shè)計審批部門組織有關(guān)單位 審查并提出審查意見，報請總裁批復(fù)，并以批文為 準。6.3 分（子）公司依照有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章，組 織落實環(huán)境保護、消防、勞動安全、職業(yè)衛(wèi)生、工 程檔案等項專業(yè)驗收工作。6.4 工程部負責(zé)組織重點工程項目的竣工驗收；其他限 上工程項目由工程部委托分（子）公司組織竣工驗 收。限下工程項目的竣工驗收，由分（

16、子）公司自 行組織。 建設(shè)工程項目經(jīng)竣工驗收合格后，由竣工驗收委員 會成員簽署竣工驗收證書。 竣工驗收證書、竣工驗收報告及其附件，報工程部 備案。6.5 重點工程項目的竣工驗收，應(yīng)在正常生產(chǎn)后的一年 半內(nèi)完成；其他限上工程項目的竣工驗收，應(yīng)在正 常生產(chǎn)后的一年內(nèi)完成；限下工程項目的竣工驗收 應(yīng)在正常生產(chǎn)后的半年內(nèi)完成。不能按期完成竣工 驗收的，分（子）公司以書面形式向工程部報告。7 建設(shè)資金管理和會計核算7.1 分（子）公司財務(wù)部門按照股份公司內(nèi)部會計制度 對在建工程進行核算。財務(wù)部門根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)部門 提供的有關(guān)資料，至少每半年對在建工程進行減值 分析，需計提減值準備的及時進行賬務(wù)處理。減值準

17、備數(shù)額上報財務(wù)部會同事業(yè)部審核，按規(guī)定權(quán)限審批后，分（子 ）公司按批復(fù)數(shù)進行調(diào)整。工程項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)時，分（子）公司財務(wù)部門依據(jù)有關(guān)職能部門提供的手續(xù)，經(jīng)財務(wù)部門負責(zé)人審核后暫估入賬。相關(guān)會計憑證須經(jīng)不相容崗位人員稽核。7.2 建設(shè)工程的資金管理，參見 6.1 資本支出業(yè)務(wù)流程控制點 4.1-4.4 。四相關(guān)制度目錄（制度后標號為內(nèi)控手冊配套規(guī)章制度匯編目錄索引號）1 中國石油化工股份有限公司內(nèi)部會計制度（ 2019 ） （石化股份財2019 508 號）1.6.112 中國石化集團公司安全生產(chǎn)重大事故行政責(zé)任追究規(guī)定 （試行） （中國石化人 2005 198 號 ）-1.3.23 中

18、國石油化工集團公司固定資產(chǎn)投資項目實施管理辦法（中國石化建2002 177 號）1.18.54 中國石油化工集團公司海外石油工程項目管理暫行規(guī)定（中國石化外2019 282 號）1.18.65 中國石油化工集團公司建設(shè)工程招標投標管理規(guī)定 （中國石化2019 建字 739 號）1.18.36 中國石油化工集團公司建設(shè)工程招標投標管理補充規(guī)定 、 中國石油化工集團公司工程建設(shè)市場資源庫管理辦法（試行）和中國石油化工集團公司建設(shè)工程評標專家?guī)旃芾磙k法（試行） （中國石化建招 2019 111 號）2.18.37 中國石油化工股份有限公司石油天然氣勘探項目管理辦法（試行） （石化股份油20197 號 ）1.13.38 中國石化工程