我國(guó)科技投入現(xiàn)狀堪憂(yōu)

1、我國(guó)科技投入現(xiàn)狀堪憂(yōu)2004年10月中旬，科技部地方科技發(fā)展戰(zhàn)略研究課題組采用問(wèn)卷調(diào)查、考察、座談等方式，對(duì)全國(guó)縣市科技工作狀況進(jìn)行了較為深入的調(diào)查研究。     調(diào)查顯示，全國(guó)有170個(gè)縣的財(cái)政科技撥款預(yù)算為零，1000個(gè)縣的科技投入總量只相當(dāng)一個(gè)上海浦東區(qū)，800多個(gè)縣的總投入不及東部沿海的一個(gè)縣。我國(guó)科技發(fā)展不平衡的問(wèn)題日益突出，明顯滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。     當(dāng)前，不論是從實(shí)施科教興國(guó)、科教立國(guó)和科教強(qiáng)國(guó)或國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向依靠科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由粗放轉(zhuǎn)向集約方式的背景看，還是從提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、保障國(guó)家安全的環(huán)境看，增加科技投入、

2、優(yōu)化資源配置、提高資金使用效益，始終是科技界乃至國(guó)家層面的熱點(diǎn)話(huà)題。按照科技發(fā)展的規(guī)律，科技進(jìn)步一般要經(jīng)歷“要素累積能力建設(shè)創(chuàng)新引導(dǎo)”3個(gè)遞進(jìn)的過(guò)程。由于科技基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)水平的差異，各地的科技發(fā)展速度有很大區(qū)別?？萍歼M(jìn)步與科技投入的力度息息相關(guān)，目前，我國(guó)的科技投入存在的問(wèn)題令人擔(dān)憂(yōu)。        科技投入強(qiáng)度不夠     科研經(jīng)費(fèi)是衡量國(guó)家科技投入最重要最直接的指標(biāo)之一，而R&DGDP(科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)/國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）值象征一國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的科技投入強(qiáng)度，是進(jìn)行科技投入強(qiáng)度國(guó)際比較時(shí)普遍采用的指標(biāo)。

3、1991年來(lái)的10年間，我國(guó)R&DGDP強(qiáng)度一直在0.60.83之間徘徊，2000年首次超過(guò)l，2001年達(dá)109，2003年達(dá)到了1.31%的最高記錄，說(shuō)明近兩年國(guó)家科技投入大幅度增加，R&DGDP強(qiáng)度提升較快，但遠(yuǎn)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)“九五”計(jì)劃確定的15的預(yù)期目標(biāo)，甚至有專(zhuān)家認(rèn)為“十五”末期達(dá)到這一目標(biāo)仍需進(jìn)行艱苦的努力。     就我國(guó)R&D投入強(qiáng)度長(zhǎng)期在1左右，且在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)可能不會(huì)快速大幅度增長(zhǎng)的問(wèn)題，幾乎所有從事科技投入研究的學(xué)者都認(rèn)為投入強(qiáng)度不夠，應(yīng)大幅度增加。主要依據(jù)是國(guó)際對(duì)比研究結(jié)果、國(guó)家科技發(fā)展水平狀況和社會(huì)經(jīng)濟(jì)需求。 

4、0;   目前國(guó)際R&D投入特點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家投入強(qiáng)度均在23，發(fā)展中國(guó)家在0.51.5，這表明R&D投入強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和階段及國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技發(fā)展戰(zhàn)略密切關(guān)聯(lián)。一方面R&D投入受?chē)?guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的影響，即有投入能力和意愿；另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家已進(jìn)入后工業(yè)社會(huì)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)份額穩(wěn)步提高，客觀上迫切需要相對(duì)較高的R&D投入強(qiáng)度持續(xù)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)健發(fā)展，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛強(qiáng)調(diào)建立國(guó)家創(chuàng)新體系，科技投入是最重要的方面，即客觀上存在需求拉動(dòng)作用。再者，R&D投入還受到國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技發(fā)展戰(zhàn)略的影響，即國(guó)家發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)

5、略是自我主導(dǎo)型還是從屬跟蹤型。凡是竭力強(qiáng)調(diào)自我主導(dǎo)型的國(guó)家，R&D投入強(qiáng)度均較高，如美、日、法、德、前蘇聯(lián)，尤其是美國(guó)的科研資助標(biāo)準(zhǔn)，言必稱(chēng)“世界領(lǐng)先”。而從屬跟蹤型的國(guó)家則甘愿享受“大樹(shù)底下好乘涼”的“技術(shù)外溢”樂(lè)趣，如歐盟大家庭中的西班牙、葡萄牙、希臘，在1985年的R&D投入強(qiáng)度分別是0.55、0.39和0.28，至1998年國(guó)也僅為0.9、0.63和0.51。     作為發(fā)展中的大國(guó)，要努力爭(zhēng)取國(guó)際事務(wù)中的“話(huà)語(yǔ)權(quán)”，提高國(guó)際地位，增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，增加科技投入就是最重要的途徑之一。但我國(guó)的實(shí)際情況是基于國(guó)家財(cái)力，國(guó)家不可能在短期內(nèi)大幅增加

6、科技投入，再者投入也并非越多越好，也存在著經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的邊際收益(產(chǎn)出)現(xiàn)象。因此，科技投入強(qiáng)度不能以美國(guó)等已進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)為標(biāo)桿，他們是我們追趕的遠(yuǎn)期目標(biāo)，不是制定現(xiàn)時(shí)政策的依據(jù)。另外，現(xiàn)在越來(lái)越多的專(zhuān)家認(rèn)識(shí)到，國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)己從政治、經(jīng)濟(jì)、國(guó)防等方面的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)移到作為國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力堅(jiān)強(qiáng)后盾的科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，而科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)則表現(xiàn)為“創(chuàng)新能力”的競(jìng)爭(zhēng)。一個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新能力是指科技投入的能力、科技資源配置的能力和從科技到創(chuàng)新的能力的總和。注重創(chuàng)新能力不能只看幾個(gè)科技投入的指標(biāo)，還必須關(guān)注科技與產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系狀況、創(chuàng)新的環(huán)境、創(chuàng)新系統(tǒng)的效率。因此，我國(guó)科技投入強(qiáng)度應(yīng)在什么范圍內(nèi)比較合適，

7、在資源受限的情況下如何通過(guò)合理地配置科技資源，使科技資源使用效益最大化應(yīng)是科技資源配置和政策研究的重點(diǎn)。          產(chǎn)業(yè)投入與政府投入的比例不均     從目前研究和國(guó)際對(duì)比看，企業(yè)是R&D活動(dòng)的主體，具體表現(xiàn)為企業(yè)是R&D活動(dòng)投入和承擔(dān)的主體。據(jù)此,筆者認(rèn)為我國(guó)的企業(yè)也應(yīng)如此，而且這一目標(biāo)已成為我國(guó)科技政策導(dǎo)向的重要內(nèi)容之一，目前這一目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，如2000年企業(yè)R&D投入占國(guó)家R&D投入的57.6，企業(yè)承擔(dān)R&D活動(dòng)占國(guó)家R&D的60，

8、這一企業(yè)投入占主體的目標(biāo),美國(guó)也是1980年才實(shí)現(xiàn)的。我國(guó)企業(yè)R&D投入比例已分別超過(guò)俄羅斯、意大利、加拿大、英國(guó)和法國(guó)，企業(yè)承擔(dān)R&D活動(dòng)的比例也超過(guò)意大利，與法國(guó)和加拿大比較接近。     這一數(shù)字表明企業(yè)己成為創(chuàng)新的主體，科技政策導(dǎo)向取得了初步成功，但另外也反映了財(cái)政科技投入增長(zhǎng)速度低于產(chǎn)業(yè)投入增長(zhǎng)速度，導(dǎo)致財(cái)政投入的份額在下降。這對(duì)于處在工業(yè)化初級(jí)階段的我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展是不利的。從統(tǒng)計(jì)看，我國(guó)企業(yè)R&D投入的重點(diǎn)是產(chǎn)品和技術(shù)開(kāi)發(fā)，所涉及的研究(特指Research)比例不高，如2000年28個(gè)制造業(yè)的基礎(chǔ)研究占R&D的

9、比例僅為0.022，就是說(shuō)基本不進(jìn)行基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究的比例也僅為3.64，任其發(fā)展，企業(yè)的開(kāi)發(fā)活動(dòng)就會(huì)出現(xiàn)“無(wú)源之水”的局面?；A(chǔ)研究比例遠(yuǎn)高于我國(guó)的美國(guó)，其政府也注意到了這一發(fā)展趨勢(shì)，并對(duì)此表示了憂(yōu)慮。當(dāng)然，作為發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，R&D投入指標(biāo)自然也不能生搬硬套。     發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)國(guó)家，企業(yè)已成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，作為經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中大國(guó)，我們的科技發(fā)展戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)“企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體”這一目標(biāo)，但現(xiàn)階段，不宜過(guò)分強(qiáng)調(diào)企業(yè)是科技投入的主體這一指標(biāo)；即使企業(yè)科技投入成為國(guó)家科技投入的主體，也僅此而已，并不能說(shuō)明企

10、業(yè)已經(jīng)是科技創(chuàng)新的主體，“科技投入”與“技術(shù)創(chuàng)新”是兩回事，前者僅代表“我做了”，后者則代表“我會(huì)做”。目前的實(shí)際情況是，雖然企業(yè)已成為我國(guó)科技投入的主體，但企業(yè)的科技創(chuàng)新水平和能力卻令人擔(dān)憂(yōu)，仍沒(méi)有真正走到科技創(chuàng)新的前臺(tái)。     理想的狀況應(yīng)該是“雙管齊下”，在保證國(guó)家穩(wěn)步增加對(duì)R&D投入的同時(shí)，積極引導(dǎo)企業(yè)大幅度增加R&D投入，爭(zhēng)取在較短的時(shí)間內(nèi)，使我國(guó)的R&D投入總量得到大幅度的增加，而不應(yīng)太關(guān)注兩者的比例關(guān)系。     就目前來(lái)看，政府科技投入的現(xiàn)實(shí)選擇是繼續(xù)發(fā)揮政府科技投入的主導(dǎo)作用，爭(zhēng)取

11、投入渠道和投入模式多元化，發(fā)揮政府投入的“杠桿效應(yīng)”和技術(shù)“溢出效應(yīng)”，力爭(zhēng)在短期內(nèi)使我國(guó)的R&D投入總量得到大幅度增加。盡管從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，我國(guó)的科技投入將由以政府投入為主逐步轉(zhuǎn)向非政府投入為主，并呈現(xiàn)出多元化的投入格局。但是，由于目前我國(guó)的科技投入體系尚處于發(fā)育階段，許多地方還不完善，因此，政府科技投入仍應(yīng)在全社會(huì)科技投入中處于主渠道地位，以保障科技投入的穩(wěn)定。     但政府科技投入是一把“雙刃劍”，也具有“擠出效應(yīng)”和“替代效應(yīng)”，在直接撥款和提供補(bǔ)助方面表現(xiàn)得最為明顯，也是目前政府科技投入的主要模式。因此，消弱或消除政府科技投入的負(fù)面影響的有效途徑是投

12、入模式的多元化。應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目或計(jì)劃目標(biāo)、內(nèi)容的不同而變化，直接撥款和提供補(bǔ)助僅是科技投入的方式之一，政府采購(gòu)、稅費(fèi)抵免、財(cái)政擔(dān)保、貸款貼息等財(cái)政政策工具也是比較好的選擇。特別是在受到WTO規(guī)則的限制會(huì)越來(lái)越多的背景下，應(yīng)視具體情況分別采用不同的財(cái)政政策工具或組合。它有利于激勵(lì)產(chǎn)業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新精神，變“要我投入”為“我要投入”、“要我創(chuàng)新”為“我要?jiǎng)?chuàng)新”。       基礎(chǔ)研究投入比例太低     基礎(chǔ)研究主要是獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理而進(jìn)行實(shí)驗(yàn)性或理論性工作，沒(méi)有特定或具體的應(yīng)用目的。但科學(xué)技術(shù)發(fā)展到今天，科學(xué)已

13、不完全是科學(xué)家個(gè)人的興趣或事業(yè)了，它與國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家安全和人民生活水平提高密切相關(guān)。在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展正從工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)逐漸演進(jìn)的今天，作為新知識(shí)生產(chǎn)和創(chuàng)新之源的基礎(chǔ)研究，受到世界許多國(guó)家的重視，并紛紛增加對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。在此背景下，我國(guó)的基礎(chǔ)研究應(yīng)如何應(yīng)對(duì)，在純基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略基礎(chǔ)研究之間如何配置資源。近幾年的情況是投入總量少(2001年為522億元，其中財(cái)政投入約占85)，投入比例低(多年來(lái)在R&D中約占5)，研究界呼吁要大力增加研究經(jīng)費(fèi)和投入比例。目前來(lái)看，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入低有幾個(gè)原因：科技投入總量低、基礎(chǔ)研究所占比例低、財(cái)政收入占GDP比例低和企業(yè)及地方政府投入比例低。

14、另外，基礎(chǔ)研究投入還受幾個(gè)因素的影響和控制：經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、學(xué)習(xí)和吸收能力、知識(shí)貢獻(xiàn)能力，就我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入而言，還受到國(guó)情和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的影響。     首先，經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于工業(yè)化初期階段，知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)能力有限，對(duì)基礎(chǔ)研究的需求不甚迫切，其學(xué)習(xí)和吸收能力也比較弱。這是我國(guó)R&D投入強(qiáng)度偏低、基礎(chǔ)研究投入更低的根本原因。知識(shí)的生產(chǎn)(創(chuàng)造)擴(kuò)散應(yīng)用，既需要政府推動(dòng)(供給)，更需要市場(chǎng)拉動(dòng)(需求)，沒(méi)有需求或需求不足的知識(shí)生產(chǎn)是無(wú)效或低效的。因此，基礎(chǔ)研究投入應(yīng)在一個(gè)適度的比例范圍內(nèi)。     再者，我國(guó)國(guó)情是人口多，底子薄，

15、區(qū)域發(fā)展極不平衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于工業(yè)化初期階段，屬典型的發(fā)展中國(guó)家。因此，在目前國(guó)家財(cái)力不強(qiáng)、且以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為主的階段，R&D投入特別是基礎(chǔ)研究方面的投入不可能太多。     第三，國(guó)家正在建立科技創(chuàng)新體系，科技呈現(xiàn)不連續(xù)跨越式發(fā)展，沿海發(fā)達(dá)地區(qū)已步入工業(yè)化階段，世界也已步入信息社會(huì)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)初現(xiàn)端倪，這一切都要求增加科技投入，特別是基礎(chǔ)研究的投入，它是科技創(chuàng)新的源泉和可持續(xù)發(fā)展的保證。但主要應(yīng)增加戰(zhàn)略基礎(chǔ)研究的投入，“有所為，有所不為”，在我國(guó)有優(yōu)勢(shì)的若干重點(diǎn)領(lǐng)域有所突破，以保證國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)和利益的實(shí)現(xiàn)和部分領(lǐng)域的國(guó)際領(lǐng)先地位。     第四，由于技術(shù)的“溢出效應(yīng)”，發(fā)展中國(guó)家的科技發(fā)展