安全管理體系運行檢查診斷記錄表

1、安全管理體系運行檢查診斷記錄表A級要素B級要素企業(yè)達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)檢查診斷方法檢查情況1.法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)1.1法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識別和獲取1 .建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有美要求的管理制度；2 .明確責(zé)任部門、獲取渠道、方式；3 .及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及政府其他功夫要求；4 .形成法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。查義件：1 .識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求的制度；2 .適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫；3 .定期更新記錄采用適當(dāng)?shù)姆绞?、方法，將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要

2、求及時傳達給相關(guān)方。查文件：1 .文件發(fā)放記錄；2 .培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳材料。詢問：相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳達的相關(guān)信息。1.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評價1 .每年至少1次對適用的安全生廣法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有美要求的執(zhí)行情況進行符合性評價；2 .對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改計劃和措施；3 .編制符合性評價報告。查義件：1 .符合性評價報告、記錄；2 .不符合項整改記錄。2.機構(gòu)和職責(zé)2.1方針目標(biāo)1 .主要負責(zé)人組織制定符合本企業(yè)實際的、文件化的安全生產(chǎn)方針；2 .主要負責(zé)人組織制定符合企業(yè)實際的、文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；查文件：安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。詢問：抽查從

3、業(yè)人員是否知道本企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)?，F(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)告知情況。1 .將企業(yè)年度安全目標(biāo)分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；2 .定期考核安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況；3 .企業(yè)及各級組織應(yīng)制定切實可行的年度安全生產(chǎn)工作計劃。查文件：1 .企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)和安全生產(chǎn)工作計劃；2 .各級組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；3 .各級組織年度安全生產(chǎn)工作計劃；4 .安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的考核與獎懲記錄。2.2負責(zé)人1 .明確企業(yè)主要負責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；2 .主要負責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作全面負責(zé)，落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與基層工作。查

4、文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：1 .主要負責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)；2 .對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作情況；3 .本單位安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作情況和做法1 .主要負責(zé)人組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；2 .制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施方案，明確實施時間、計劃、責(zé)任部門和責(zé)任人；3 .制定安全文化建設(shè)計劃或方案；查文件：1 .查企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實施方案；2 .主要負責(zé)人組織和參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的記錄；3 .安全文化建設(shè)計劃或方案。1 .安全承諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公開、文件化；2 .主要負責(zé)人應(yīng)確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所需的資金、人員、時間、設(shè)備設(shè)施等資源查文件：1 .主要負責(zé)人安全承諾書；2 .資源配備文件及使用

5、記錄。詢問：1 .主要負責(zé)人如何提供資源支持；2 .從業(yè)人員是否知道主要負責(zé)人的安全承諾?，F(xiàn)場檢查：安全承諾告知情況。主要負責(zé)人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。查文件：1 .查安委會會議記錄或紀(jì)要；2 .安全生產(chǎn)工作匯報資料。詢問：主要負責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作匯報的情況1 .落實領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2 .主要負責(zé)人要對領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負全責(zé)。1 .領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2 .領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考核記錄。詢問：主要負責(zé)人等有關(guān)負責(zé)人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。2.3職責(zé)制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責(zé)。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容。詢問

6、：各管理部門及基層單位負責(zé)人是否清楚本部門安全職責(zé)。1 .明確主要負責(zé)人安全職責(zé)，對安全生產(chǎn)法規(guī)定的主要負責(zé)人安全職責(zé)進行細化；2 .明確各級管理人員的安全職責(zé)，做到“f責(zé)”；3 .明確從業(yè)人員安全職責(zé)，做到“崗.責(zé)”。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：1.主要負責(zé)人是否了解安全生廣法規(guī)定的安全職責(zé)和細化后的安全職責(zé)內(nèi)容；2.各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責(zé)是否清楚1 .建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機制；2 .對企業(yè)貝貴人、各級管理部門、管理人員及從查文件：1.安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度；業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制進行定期考核，予以獎懲。2.考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現(xiàn)情況?，F(xiàn)場檢查：財務(wù)記錄、行政文件。2.4

7、組織機構(gòu)1 .設(shè)置安委會；2 .設(shè)置安全管理機構(gòu)或配備專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)要具備相對獨立職能。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；3 .按規(guī)定配備注冊安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介機構(gòu)選派注冊安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。查義件：1 .安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件。2 .注冊安全工程師配備或委托文件。3 .安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷。4 .與提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)的中介機構(gòu)簽訂的協(xié)議（合同）.1

8、 .根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設(shè)置相應(yīng)管理部門；2 .生產(chǎn)、儲存劇毒化學(xué)品、易制毒危險化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置治安保衛(wèi)機構(gòu)，配備專職治安保衛(wèi)人員。查文件：1 .管理部門設(shè)置文件；2 .治安保衛(wèi)部門設(shè)置及專職治安保衛(wèi)人員配置文件。建立從安全生產(chǎn)委員會到管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級機構(gòu)要配備負責(zé)安全生產(chǎn)的人員。生產(chǎn)委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的文件。詢問：有關(guān)人員是否了解安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。2.5安全生產(chǎn)投入根據(jù)國家及當(dāng)?shù)卣?guī)定，建立和落實安全生產(chǎn)費用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。查文件：安全生產(chǎn)費用管理制度。1 .按照國家及地方規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費用；2 .建立

9、安全生產(chǎn)費用臺帳，載明安全生產(chǎn)費用使用情況。查文件：1 .安全生產(chǎn)費用管理制度；2 .安全生產(chǎn)費用臺帳。依法參加工傷保險，為全體從業(yè)人員繳納保險費。查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險憑證。實行全員安全風(fēng)險抵押金制度或安全責(zé)任保險。查文件：風(fēng)險抵押金或安全責(zé)任保險考核記錄。3風(fēng)險管理3.1范圍與評價方法1 .制定風(fēng)險評價管理制度，并明確風(fēng)險評價的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則及工作程序；2 .明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險評價過程中的職責(zé)和任務(wù)。查文件：風(fēng)險評價管理制度，各部門和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。詢問：1 .企業(yè)負責(zé)人組織開展風(fēng)險評價工作的情況；2 .從業(yè)人員是否了解風(fēng)險評價制度的有關(guān)內(nèi)容。2.企業(yè)風(fēng)險

10、評價的范圍應(yīng)包括：(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；(2)常規(guī)和非常規(guī)活動；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業(yè)場所人員的活動；(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；(7)丟棄、廢棄、拆除與處置；(8)企業(yè)周圍劃、境；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。查義件：1 .風(fēng)險評價記錄；2 .風(fēng)險評價管理制度。3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險評價方法。常用的評價方法有：(1)工作危害分析(JHA)；(2)安全檢查表分析(SCD；(3)預(yù)危險性分析(PHA;查文件：1 .風(fēng)險管理制度；2 .風(fēng)險評價記錄；3 .選用的風(fēng)險評價方

11、法。詢問：(4)危險與可操作性分析(HAZOP;(5)失效模式與影響分析(FMEA；(6)故障樹分析(FTA；(7)事件樹分析(ETA；(8)作業(yè)條件危險性分析(LE。等方法。有關(guān)人員對風(fēng)險評價方法的掌握和運用情況1 .根據(jù)企業(yè)的實際情況制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則；2 .評價準(zhǔn)則應(yīng)符合有美標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定；3 .評價準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險等級的評定標(biāo)準(zhǔn)。查文件：風(fēng)險管理制度、風(fēng)險評價準(zhǔn)則和相關(guān)取值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。3.2風(fēng)險評價1 .建立作業(yè)活動清單和設(shè)備、設(shè)施清單；2 .根據(jù)規(guī)定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風(fēng)險評價；3 .從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重性進行評

12、價。查文件：1 .作業(yè)活動清單、設(shè)備、設(shè)施清單；2 .風(fēng)險評價記錄；3 .風(fēng)險評價報告?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參與風(fēng)險評價活動的情況。1 .廠級評價組織應(yīng)有企業(yè)負責(zé)人參加；2 .車間級評價組織應(yīng)有車間負責(zé)人參加；3 .所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。查文件：1 .各級機構(gòu)組織開展風(fēng)險評價的有關(guān)文件；2 .風(fēng)險分析記錄、風(fēng)險評價報告；3 .風(fēng)險評價有關(guān)會議記錄或紀(jì)要。詢問：有關(guān)企業(yè)負責(zé)人及從業(yè)人員是否參與風(fēng)險評價工作。3.3風(fēng)險控制1 .根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，建立重大風(fēng)險清單；2 .結(jié)合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度；3 .風(fēng)險控制措施符合標(biāo)準(zhǔn)要求。查文件：

13、1 .重大風(fēng)險清單；2 .風(fēng)險控制措施；3 .風(fēng)險評價記錄，風(fēng)險評價報告?，F(xiàn)場檢查：重大風(fēng)險控制措施現(xiàn)場落實情況。1 .制定風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃；2 .按計劃開展宣傳、培訓(xùn)。查文件：1 .風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃；2 .風(fēng)險管理培訓(xùn)教育記錄。詢問：從業(yè)人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應(yīng)采取的控制措施。3.4隱患排查與治理1 .建立隱患治理臺賬；2 .對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責(zé)任人、治理時限；3 .重大隱患項目做到整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”；4 .按期完成隱患治理。查義件：1 .隱患治理制度；2 .隱患治理臺賬；3 .隱患治理記錄；4 .重大隱患治理工作“五到位”落實情況。建立重人隱患項目檔案,包括隱患名稱、標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容。查文件：重大隱患項目檔案。1 .暫時無力解決的重大事故隱患，應(yīng)制定并落實有效的防范措施；2 .書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。查義件：1 .重大事故隱患的防范措施；2 .書面報告。1 .不具備整改條件的重大事