物料摻假風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

1、1、 目的為避免進(jìn)廠物料的摻假而建立的對(duì)供應(yīng)商及原材料的評(píng)估體系，以最大限度減少欺詐或原材料采購風(fēng)險(xiǎn)，確保物料帶給最終產(chǎn)品的安全性、合法性和質(zhì)量的潛在風(fēng)險(xiǎn)得到管理。2、范圍：所有進(jìn)廠用于加工產(chǎn)品的原材料。3、職責(zé)：1、品保部負(fù)責(zé)相關(guān)物料摻假評(píng)估程序的制定與督查及供應(yīng)商審核。2、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)落實(shí)物料進(jìn)廠評(píng)估的實(shí)施。3、原料部負(fù)責(zé)原材料采購過程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及配合品保部對(duì)供應(yīng)商的審核。4、原料驗(yàn)收站負(fù)責(zé)進(jìn)廠原料風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估的操作。4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序：（一）、供應(yīng)商的評(píng)估：應(yīng)從以下及方面對(duì)提供的原料進(jìn)行摻假風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1、政府部門的記錄；2、業(yè)界口碑；3、歷史摻假記錄；4、原材料摻假的經(jīng)濟(jì)因素；5、原材料摻假方法

2、的難易度；6、原材料摻假的檢測(cè)難易度；7、原材料的性質(zhì)；8、供應(yīng)商供應(yīng)能力，是否能足量供應(yīng)我司相關(guān)的合格的原料。9、負(fù)責(zé)人的發(fā)展基地的掌控能力。對(duì)于有機(jī)基地重點(diǎn)評(píng)估基地負(fù)責(zé)人是否有機(jī)種植資質(zhì)及過程控制能力。 （二）、風(fēng)險(xiǎn)控制程序：1、原料基地每年進(jìn)行基地評(píng)估，重點(diǎn)對(duì)水質(zhì)與土壤的污染情況評(píng)估，確定合格后方可發(fā)展及收購原料。2、原料使用的種子、農(nóng)藥全部由公司提供，對(duì)于種子的非轉(zhuǎn)基因及資質(zhì)進(jìn)行評(píng)估；農(nóng)藥供應(yīng)商也事先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)是資質(zhì)及混配藥的確認(rèn)。3、采購前7天對(duì)相關(guān)基地種植、收購情況進(jìn)行確認(rèn)，并按基地農(nóng)藥檢測(cè)方案進(jìn)行采樣關(guān)第三方檢測(cè)，檢測(cè)合格方可收購。4、重點(diǎn)從國家認(rèn)可有資質(zhì)的供方采購，每年

3、進(jìn)行分供方的評(píng)定，并對(duì)進(jìn)廠原料進(jìn)行檢測(cè)。5、原材料進(jìn)廠都進(jìn)行驗(yàn)收并保存記錄。6、采購過程對(duì)其收購過程進(jìn)行監(jiān)控調(diào)查，避免供應(yīng)商摻假情況出現(xiàn)。五、 供方風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分1、 依據(jù)評(píng)估程序?qū)┓竭M(jìn)行評(píng)估并等級(jí)劃分，根據(jù)以下5個(gè)因素分高、中、低三個(gè)等級(jí)。供方原物料名稱欺詐性 替代性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原物料特性過往歷史引用經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素供應(yīng)鏈掌控度識(shí)別難度綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分參照表欺詐性 替代性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)A因素B因素C因素D因素E因素綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)2、 供方風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)：高風(fēng)險(xiǎn)：每半年評(píng)審一次，每批原料進(jìn)廠后特別關(guān)注檢查、檢測(cè)。一年中出現(xiàn)有1次欺詐或替代行為的不再采購。中風(fēng)險(xiǎn)：每年評(píng)審一次，每批原料進(jìn)廠后品管和驗(yàn)收

4、員單獨(dú)抽樣檢查。一年中出現(xiàn)有1次欺詐或替代行為的列為高風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)：每年正常評(píng)審一次，驗(yàn)收員正常抽樣檢查，品管隨機(jī)抽樣檢查。一年中出現(xiàn)1次欺詐或替代行為列為中風(fēng)險(xiǎn)。3、各因素風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)說明：欺詐性風(fēng)險(xiǎn)任何原、輔料摻假的風(fēng)險(xiǎn)；替代性風(fēng)險(xiǎn)任何原、輔料替代的風(fēng)險(xiǎn)。3.1原物料特性：原物料本身特性是否容易被摻假和替代。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高-容易被摻假和替代；中-不易被摻假和替代；低：很難被摻假和替代。3.2過往歷史引用：在過去的歷史中，在公司內(nèi)外部，原物料有被被摻假和替代的情況記錄。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高-多次有被摻假和替代的記錄；中-數(shù)次被摻假和替代的記錄；低：幾乎沒有被摻假和替代的記錄。3.3經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素：摻假或替代能達(dá)成經(jīng)濟(jì)利益。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高-摻假或替代能達(dá)成很高的經(jīng)濟(jì)利益；中-摻假或替代能達(dá)成較高的經(jīng)濟(jì)利益；低：摻假或替代能達(dá)成較低的經(jīng)濟(jì)利益。3.4供應(yīng)鏈掌控度：通過供應(yīng)鏈接觸到原物料的難易程度。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高-在供應(yīng)鏈中，較容易接觸到原物料；中-在供應(yīng)鏈中，較難接觸到原物料；低：在供應(yīng)鏈中，很難接觸到原物料。3.5識(shí)別程度：識(shí)別摻假常規(guī)測(cè)試的復(fù)雜性。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高-無法通過常規(guī)測(cè)試方法鑒別出原物料的摻假和替代；中-鑒別出原物料的摻假和替代需要較復(fù)雜的測(cè)試方法，無法鑒別出低含量的摻假和替代；低-較容易和快速的鑒別出原物料的摻假和替代，檢測(cè)精度高。（三）、審核控制：1、每年內(nèi)審均要對(duì)進(jìn)廠的原