公司安全風險管控實施方精

1、公司安全風險管控實施方案 為進一步落實安全生產主體責任， 按照上級要求和 中國平 煤神馬集團關于開展安全風險評估工作的指導意見 ，加快推進 我公司安全生產風險管控體系建設工作， 全方位、 全過程排查本 單位可能導致安全生產事故的風險點，確保實現 “全員、全過程、 全方位、全天候 ”的風險管控，特制訂本方案。一、領導機構及職責 為加強組織領導及工作推進，公司成立領導小組。組 長：副組長：公司安全風險管控工作領導小組下設辦公室， 辦公室設在安 全部，安全部部長兼任辦公室主任。主要職責：1、領導小組負責組織推進安全生產風險管控體系建設；2、組織制定安全風險管控工作制度、評估標準、考核辦法；3、負責全

2、面落實作業(yè)場所、生產系統(tǒng)、生產裝置、專項及 年度安全風險管控工作；4、為各級安全風險管控查出問題和提出對策措施及建議的 整改落實，提供必要的人力、物資、技術、時間支持和資金投入 保障。5、負責對各單位推進情況進行督導、檢查，并將各單位職 責落實及工作推進情況納入安全生產責任制進行考核。二、工作程序及內容（一）相關術語和定義1、危險有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、 疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種 “根源或狀 態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的 作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。2、危害因素辨識：識別組織整個范圍內所有存在的危害因 素并確定每個危害因素特性

3、的過程。3、風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。 風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情 況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人 員傷害和經濟損失的大小和程度。4、工作危害分析法 （ JHA ）：是指通過對工作過程的逐步分 析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業(yè) 活動中存在的風險進行分析。5、安全檢查表分析法（ SCL ）：依據相關的標準、規(guī)范，對 工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、 操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。 適合于對 設備設施存在的風險進行分析。6、危險與可操作性分析法（HAZOP

4、分析法是按照科學的 程序和方法， 從系統(tǒng)的角度出發(fā)對工程項目或生產裝置中潛在的 危險進行預先的識別、 分析和評價， 識別出生產裝置設計及操作 和維修程序， 并提出改進意見和建議， 以提高裝置工藝過程的安 全性和可操作性， 為制定基本防災措施和應急預案進行決策提供 依據。7、風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全 過程。8、風險等級：指以結果及其可能性的結合表示的一個風險 或組合風險的大小或量級。9、危險源：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破 壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。（二）、辨識評估 風險辨識和風險評估是安全風險管控工作的重要組成部分。1、風險辨識 風險辨識是指采用合適的辨

5、識方法找出企業(yè)生產、 經營活動 過程中存在的風險。1.1、風險辨識范圍（1）規(guī)劃、設計、建設、投產、運行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所、生產系統(tǒng)、生產裝置的設施、設備、車輛、 安全防護用品；（7）工藝、設備、管理、人員等變更；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地質及環(huán)境影響等。1.2、風險辨識方法對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA進行辨識；對于設備設施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL進行辨識; 對于復雜的化工工藝，應采用危險與可操作性分析法（簡稱 HAZOP

6、等方法進行辨識。2、風險評估依據風險辨識的結果，采用風險矩陣分析法（LS）和關鍵要 素法，開展風險評估。2.1、年度安全風險評估 每年度開展一次全面整體評估。2.2、專項風險評估（ 1）超前風險評估 新建、擴建、改建項目設計、投產前； 上級部門查出生產系統(tǒng)存在重大安全生產隱患被停止作 業(yè)，整改后復工前； 停產、復工復產前； 動火、受限空間、動土、斷路、高處、吊裝、盲板抽堵、 臨時用電等高危作業(yè)實施前； 新技術、新工藝、新材料、新裝備試驗或推廣應用前。（2）即時風險評估 作業(yè)場所、生產系統(tǒng)出現安全生產異常信息時； 生產裝置、生產工藝、生產單元、主要設施設備、重大危 險因素等進行重大變更、發(fā)生重大

7、變化時； 上級對即時安全風險管控有明確要求的。2.3、現狀風險評估（1 ）涉及危險化工工藝的作業(yè)場所、生產系統(tǒng)、生產裝置 每月評估1次；（2）重大危險源區(qū)域每月評估 1次；（3） 廠區(qū)外危險化學品長輸管線每月評估1次；。（三）風險識別評估流程1、風險點識別1.1、風險點以生產區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或作業(yè)步驟等劃分，確保風險點識別 全覆蓋。在進行危害識別時，應依據生產過程危險和有害因素分類 與代碼(GB/T13861)的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、 環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打 擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中

8、毒、窒息、觸電及輻射 的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏 的原因等。對生產全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域 位置、可能導致事故類型等內容的基本信息，并建立風險點登 記臺賬根據風險點識別匯總單位風險登記表。風險點登記臺賬單位:序號風險點類型可能導致的事故類型區(qū)域位置所屬單位備注1.2、設備設施清單以安全檢查表法(SCL)對生產現場設備設施及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別，形成設備設施清單。設備設施清單單位：崗位：序號設備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設備備注作業(yè)活動

9、是根據本單位生產情況分為系統(tǒng)開停車、系統(tǒng)緊急停車、正常生產操作、檢維修。以工作危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè) 活動過程中的人的不安全行為進行識別，形成作業(yè)活動清單-作業(yè)活動清單單位：崗位:序號作業(yè)活動名稱作業(yè)內容地點單位活動頻率備注2、風險評價方法2.1、工作危害分析法（JHA）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟， 辨識每一步驟的 潛在危害填入工作危害分析（JHA ）評價表（對應作業(yè)活動 清單）；工作危害分析評價表單位：崗位：風險點名稱:序 號作業(yè) 步驟危險源或 潛在事件（人、物 環(huán)境、管 理）主要 后果現有控制措施可能性L重 性S風 險 度R評 價 級 別管 控 級 別建

10、議新 增（改 進）措 施工程 技術管理 措施培訓 教育個體 防護應急 處置分析人：審核人：審定人：日期：2.2、安全檢查分析（SCL）針對危險因素和有關規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢查，確定安全檢查表的要點和內容，填入安全檢查分析（SCL ）評價表（對應設備設施清單）。安全檢查分析評價表單位：崗位：風險點設備名稱:序 號檢杳 項目檢查 標準不符合標準 情況及后果現有控制措施可能性L重 性S風 險 度R評 價 級 別管 控 級 別建議 新增（改 進）措 施工程 技術管理 措施培訓 教育個體 防護應急處置分析人：審核人：審定人：日期：3、風險評估風險評估采用矩陣法（簡稱 LS ）, R=L

11、XS,其中R是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系 統(tǒng)危險性大、風險大。事故發(fā)生的可能性（L）判定準則等級標準5在現場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā) 現（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測， 或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預 期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操 作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現（現場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過 監(jiān)測，或

12、過去曾經發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并定期進行監(jiān)測，或現場有防范措施，并能 有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事件或事故。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相 當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。事件后果嚴重性（S）判別準則等級法律、法規(guī)及其他 要求人員財產損失 /萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡> 100部分裝置（2套）或設備重大國際 影響4潛在違反法規(guī)和標 準喪失勞動能 力> 502套裝置停工 或設備停工行業(yè)內、 省內影響3不符合上級公司或 行業(yè)的安全方針、 制定、規(guī)定等截肢、骨折、 聽力喪失、 慢性病> 101套

13、裝置停工 或設備地區(qū)影響2不符合企業(yè)安全操 作程序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不舒服V 10受影響不大， 幾乎不停工公司及周 邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有 受損安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20251級巨大風險在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)， 對改進措施進行評估立即15162級重大風險米取緊急措施降低風險，建立運行控制 程序，定期檢查、測量及評估立即或近 期整改9123級中等風險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強 培訓及溝通2年內治 理484級可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但 需定期檢查有條件、 有經費時 治理1 35級可忽略

14、無需米用控制措施需要保存 記錄依據風險判定準則確定風險等級，風險等級判定應遵循從嚴從咼原則。風險等級按照從咼到低分為5級，1級為最咼風險，5級為最低風險。風險矩陣表5510152020025448121620336912152246810112345可能性 嚴重性123453.1、評估分類按照客觀、公正、真實的原則，嚴謹、明確作出安全風險評 估結論。安全風險評估結論為安全可控的定為：綠色；基本可控的定為：黃色；不可控的定為：紅色。3.2分級管控根據風險評估結論類別，實施分類處置、分級管控。綠色：可正常生產。由各單位依法依規(guī)負責管控。黃色：由公司分管負責人負責管控，制定整改措施跟 蹤落實，可邊整

15、改，邊生產。紅色：立即停止生產作業(yè)或設備運行。由公司主要負責人負責組織管控，對查出問題制定專門管控方案和安全、技術、組織措施，按照“五定四簽字”原則進行全面整改。問題整改銷 號后，組織再次安全風險評估，達到綠色后，方可恢復生產作業(yè) 或設備運行。風險分級表管控級 別 判定方法重大風險較大風險一般風險低風險低風險LS法1級2級3級4級5級風險色度紅色黃色綠色綠色綠色4、風險控制措施風險控制措施應從工程技術措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別并評估現有控制措施的有效性?，F有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措 施。風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經

16、 濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證。4.1工程技術措施，實現本質安全；4.2管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理 制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎 懲機制等；4.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；4.4個體防護措施，減少職業(yè)傷害。4.5設備設施類的控制措施應包括：報警、聯鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。4.6作業(yè)活動類的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質等 方面。5、風險公告警示在各有關崗位公示本崗位的主要風險點、風險類別、風

17、險等級、管控措施和應急措施。崗位風險點告知區(qū)域名稱崗位名稱風險點名稱事故類型典型控制措施風險等級應急措施責任人三、實施步驟（一）、2月28日一一3月10日，宣傳學習。公司組織方案 實施培訓，要求各單位主要負責人、班段長參加。各單位要制定 安全管控具體實施措施，成立領導小組，要認真做好宣傳發(fā)動工 作，利用黑板報、微信等平臺積極宣傳，利用周例會和班前班后 會時間，組織職工學習討論。要召開方案實施專題會，會議由廠 長（部長）主持，邀請主管領導參加，并做好詳細會議記錄。（二八3月11日一一3月31日，風險點識別。各單位組織 職工對生產全過程進行風險點識別，形成包括風險點名稱、區(qū)域 位置、可能導致事故類

18、型等內容的基本信息，并建立風險點登 記臺賬。圍繞如何發(fā)現風險點，各單位要進行學習討論，要人 人參與風險識別，根據各崗位特點，全員、全過程、全方位、全 天候排查可能導致事故發(fā)生的風險點。（三）、4月1日一一4月30日，列出清單。各單位劃分并確定作業(yè)活動，梳理設備設施，填寫上報作業(yè)活動清單 、設 備設施清單。（四）、5 月 1日5 月 25日，風險分析評估。各單位要根 據作業(yè)活動清單 、設備設施清單 ，由單位主要負責人組織 全體干部職工針對危險有害因素、 規(guī)章制度、 以往事故教訓進行 安全檢查分析。 將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟， 逐步 逐條進行工作危害分析，并對識別出的風險制定相應的控制

19、措 施。采用矩陣法，按照客觀、真實原則作出安全風險評估，根據 評估結論分級管控。（五）、5月 26日5月 30日，檢查公示。 公司將對各單位 開展情況進行檢查評比， 各單位要將主要風險點、 風險類別等信 息進行公示， 讓每一個員工都了解風險點的基本情況， 標明崗位 主要危險有害因素、后果、事故預防及處置措施。四、標準原則（一）遵循五項原則1. “防范重特大事故”的原則；2. “深化、細化安全生產標準化”的原則；3. “突出重點要素”的原則；4. “把握關鍵環(huán)節(jié)”的原則；5. “簡單易行、便于操作”的原則；（二）堅持四個著力1. 著力服務公司年度重大生產經營決策、重要工作安排、重要災防措施；2.

20、 著力防范公司重特大事故；3. 著力控制“兩重點一重大”安全風險因素；4. 著力管控動火、受限空間、動土、斷路、高處、吊裝、盲 板抽堵、臨時用電等高危作業(yè)。五、工作要求（一）加強領導，有效實施。加強組織領導，明確責任分工 和時間要求， 制定安全風險管控工作制度、 評估標準、考核辦法， 建立管控體系，明確管控責任，完善評估標準，用好評估結論， 嚴格管控考核，確保安全風險分級管控工作扎實、有效實施。（二）安全風險管控是一項涉及面廣、要求高、較為復雜的 工作，需要廣大干部員工積極參與、協調配合的工作。管理人員 重視與否， 直接關系到安全風險管控實施的成敗， 只有得到管理 人員的重視，才能發(fā)動班段長和員工積極參與安全風險管控實 施。要求各單位負責人為第一負責人， 全面負責安全管控方案實 施，組