全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)解決方案簡(jiǎn)介

1、1全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)解決方案解決方案2 0 14年 5月2系統(tǒng)綜述系統(tǒng)綜述1內(nèi)容提要內(nèi)容提要系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹數(shù)據(jù)采集處理數(shù)據(jù)采集處理實(shí)施計(jì)劃實(shí)施計(jì)劃公司公司介紹介紹2345ChinaSoft31.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作重難點(diǎn)分析與系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值手工處理重難點(diǎn)態(tài)完善風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)工作內(nèi)容收集并動(dòng) 工作量大風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)基本信息采集模板增減、變更審批路徑長(zhǎng)，難以及時(shí)管理 在線審批風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警無(wú)法全集團(tuán)同步更新問(wèn)卷很難按照人員角色細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 問(wèn)卷填寫質(zhì)量難以控制問(wèn)卷匯總統(tǒng)計(jì)計(jì)算量大、難度大評(píng)估結(jié)果上報(bào)難以控制預(yù)警指標(biāo)體系龐大集團(tuán)統(tǒng)一建立風(fēng)險(xiǎn)事件

2、庫(kù)通過(guò)人員角色登錄權(quán)限控制制定必填字段設(shè)置匯總、統(tǒng)計(jì)方式無(wú)需上報(bào)，通過(guò)權(quán)限控制查看建立指標(biāo)庫(kù)；建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)關(guān)聯(lián)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型；建立趨勢(shì)預(yù)測(cè)模型；分析風(fēng)險(xiǎn)在險(xiǎn)價(jià)值自動(dòng)采集數(shù)據(jù)；自動(dòng)預(yù)警、發(fā)送預(yù)警消息預(yù)警監(jiān)控模型很難建立無(wú)法實(shí)現(xiàn)及時(shí)、準(zhǔn)確預(yù)警報(bào)告類型單一設(shè)置各類報(bào)告模板，自動(dòng)采集數(shù)據(jù)生成報(bào)告；系統(tǒng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理 報(bào)告周期長(zhǎng)報(bào)告報(bào)告頻率過(guò)低報(bào)告?zhèn)鏖喞щy，難以引起各方重視41.4系統(tǒng)總體架構(gòu)平臺(tái)層應(yīng)用層全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)安全管理框架 權(quán)限管理數(shù)據(jù)資源層網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(外網(wǎng)、內(nèi)網(wǎng)、路由器、交換機(jī)等)應(yīng)用服務(wù)器存儲(chǔ)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器安全系統(tǒng)（防火墻等）客戶端服務(wù)器操作系統(tǒng)門戶層使用層預(yù)警信息待辦工作組件化框架日志及

3、行為審核 組織人員管理組件管理 組件模型 組件開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)子系統(tǒng)管理角色管理信息交互SOA應(yīng)用通信服務(wù)通信服務(wù)接口規(guī)范工作流組件數(shù)據(jù)交換數(shù)據(jù)采集交換工具 采集工具流程編排流程引擎門戶集成框架展現(xiàn)引擎單點(diǎn)登錄交換集成總線集團(tuán)及成員單位各職能部門各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)及成員單位風(fēng)險(xiǎn)管理部其他人員通知通告管理者視圖風(fēng)控人員視圖業(yè)務(wù)人員視圖基礎(chǔ)支撐層主數(shù)據(jù)管理BI Sharp工具系統(tǒng)內(nèi)部數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告庫(kù)法律法規(guī)庫(kù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)外部系統(tǒng)數(shù)據(jù)源風(fēng)險(xiǎn)基本信息管理初始信息在線編輯風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系風(fēng)險(xiǎn)管理工具模板庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)監(jiān)控預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析關(guān)鍵指標(biāo)查看中心風(fēng)險(xiǎn)模擬分析風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)告模板管理

4、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告管理風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告庫(kù)系統(tǒng)管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)數(shù)據(jù)采集風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理指標(biāo)管理指標(biāo)關(guān)聯(lián)指標(biāo)數(shù)據(jù)維護(hù)理方案 維度5系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)采集（直連數(shù)據(jù)庫(kù)、模板、EXCEL）工具模板庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)管理 初始信息在基本信息 線編輯風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系風(fēng)險(xiǎn)管 指標(biāo) 指標(biāo)分類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)指標(biāo) 指標(biāo)維護(hù) 關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)查 模擬看中心 分析風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)告模 報(bào)告 報(bào)告板管理 管理 庫(kù)預(yù)警我的工作臺(tái)待辦 公告通知基礎(chǔ)管理風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人辦公專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理模型風(fēng)險(xiǎn)分析關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案風(fēng)險(xiǎn)圖譜風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)管理策略測(cè)評(píng)問(wèn)卷策略制定風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì) 監(jiān)劃 督整改考評(píng)內(nèi)控評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)方案評(píng)價(jià)要素評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)實(shí)施評(píng)價(jià)報(bào)告1.5

5、全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能架構(gòu)61.6 系統(tǒng)總體流程圖供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)模型戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)模型匯率風(fēng)險(xiǎn)模型7風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)手工錄入手工錄入系統(tǒng)采集系統(tǒng)采集HROracleERP財(cái)務(wù)系統(tǒng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)輸入數(shù)據(jù)輸入HR 導(dǎo)出風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效審計(jì)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程數(shù)據(jù)1.7風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)與其他應(yīng)用系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)關(guān)系OA 發(fā)布公告、通知數(shù)據(jù)輸出數(shù)據(jù)輸出81.10風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)（本期）功能綜述1. 建立了集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、各職能部門、下屬單位等各層面的各類風(fēng)險(xiǎn)查詢體系，有助于實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的事先管理。2. 具備對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)定期更新功

6、能，支持集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)動(dòng)態(tài)管理。3. 支持通過(guò)在線問(wèn)卷調(diào)查、升級(jí)評(píng)估方法、改善評(píng)估流程，大幅提升評(píng)估質(zhì)量、評(píng)估效率，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作成為集團(tuán)公司戰(zhàn)略制定的重要依據(jù)。4. 具備對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的初級(jí)預(yù)警功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)果的有效應(yīng)用。5. 支持形成國(guó)資委全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、成員單位風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、各類專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括但不限于：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告人力資源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等6. 通過(guò)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失事件制定整改計(jì)劃、整改方案、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)整改過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)整改結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的閉環(huán)管理，持

7、續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。7. 風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)在線培訓(xùn)，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化9系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)與規(guī)劃系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)與規(guī)劃1內(nèi)容提要內(nèi)容提要系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹系統(tǒng)特色與應(yīng)用效果介紹數(shù)據(jù)采集處理數(shù)據(jù)采集處理實(shí)施計(jì)劃實(shí)施計(jì)劃公司公司介紹介紹2345102.1四類角色應(yīng)用決策者CEO、CFO、高級(jí)主管風(fēng)險(xiǎn)管理部主任、部門主管角色舉例個(gè)性門戶主要應(yīng)用其他職能部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人IT管理員IT人員 重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 關(guān)鍵業(yè)務(wù)預(yù)警 戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)分析 重大異常情況分析 風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)價(jià)場(chǎng)景 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控場(chǎng)景 掌握所轄風(fēng)險(xiǎn)及其變化 管理風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理成果進(jìn)行評(píng)估場(chǎng)

8、景 用戶管理 權(quán)限管理 服務(wù)管理 信息發(fā)布場(chǎng)景整理與完善風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息112.2風(fēng)險(xiǎn)管理基本信息（1）制定并發(fā)布初始信息收集模板填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息風(fēng)險(xiǎn)事風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)件庫(kù)122.2按照人員權(quán)限分類分級(jí)展示風(fēng)險(xiǎn)基本信息（2）匯總、統(tǒng)計(jì)分析、修正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果132.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）風(fēng)險(xiǎn)事風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)件庫(kù)制定問(wèn)卷下發(fā)問(wèn)卷填寫問(wèn)卷提交問(wèn)卷142.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定制評(píng)估方法、自動(dòng)匯總分析評(píng)估結(jié)果（2）1、制定影響維度2、制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（可能性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與影響程度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)）3、問(wèn)卷樣例152.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷填報(bào)與自動(dòng)匯總統(tǒng)計(jì)分析（3）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)分析162.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)圖譜（4）172.4風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理（1）

9、指標(biāo)指標(biāo)維度管理維度管理指標(biāo)指標(biāo)分類字典分類字典指標(biāo)定義指標(biāo)定義風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)與指風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)與指標(biāo)關(guān)聯(lián)定義標(biāo)關(guān)聯(lián)定義指標(biāo)預(yù)警指標(biāo)預(yù)警定義定義182.4風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理（2）一、指標(biāo)管理1、指標(biāo)維度管理2、指標(biāo)分類字典3、指標(biāo)定義二、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)關(guān)聯(lián)三、指標(biāo)數(shù)據(jù)維護(hù)192.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控（1）預(yù)警模型預(yù)警模型公式管理公式管理數(shù)據(jù)計(jì)算數(shù)據(jù)計(jì)算流程管理流程管理風(fēng)險(xiǎn)模擬分風(fēng)險(xiǎn)模擬分析結(jié)果呈現(xiàn)析結(jié)果呈現(xiàn)202.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)監(jiān)控與模擬預(yù)測(cè)（2）一、關(guān)鍵指標(biāo)查看中心1、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)查看2、根據(jù)指標(biāo)查看二、風(fēng)險(xiǎn)模擬分析212.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)監(jiān)控與模擬預(yù)測(cè)（3）222.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警綜合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警穿透查詢（3）針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)

10、進(jìn)行多維度、深層次分析232.6風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（1）風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模板報(bào)告模板制定各類風(fēng)制定各類風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告險(xiǎn)管理報(bào)告審批審批報(bào)告發(fā)布報(bào)告發(fā)布242.6自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（2）一、報(bào)告模板管理二、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告管理三、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告庫(kù) 國(guó)資委全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 成員單位風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告252.7風(fēng)險(xiǎn)整改（1）風(fēng)險(xiǎn)損失事風(fēng)險(xiǎn)損失事件庫(kù)件庫(kù)整改計(jì)劃整改過(guò)程監(jiān)督整改效果評(píng)價(jià)262.7風(fēng)險(xiǎn)整改（2）整改方案、整改期限、整改效果、整改意見272.8數(shù)據(jù)采集方式（1）數(shù)據(jù)采集轉(zhuǎn)換直連數(shù)據(jù)庫(kù)Excel填報(bào)式數(shù)據(jù)中心數(shù)據(jù)采集終端+FTP其他應(yīng)用系統(tǒng)其他報(bào)表基本信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等其他數(shù)據(jù)28數(shù)據(jù)規(guī)劃理數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)，為模型規(guī)劃提供支持。模型規(guī)劃是核心 模型規(guī)劃對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分析模型進(jìn)行合理分類、設(shè)計(jì)、持續(xù)擴(kuò)充，形成風(fēng)險(xiǎn)管理模型庫(kù) ，持續(xù)的拓寬風(fēng)險(xiǎn)管理思路、積累管理經(jīng)驗(yàn)。系統(tǒng)平臺(tái)是依托 風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)提供一個(gè)