公司風(fēng)險事項(xiàng)庫模板

1、序號一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險風(fēng)險識別風(fēng)險影響程度風(fēng)險等級風(fēng)險名稱導(dǎo)致原因影響描述發(fā)生可能性財(cái)務(wù)影響營運(yùn)影響合規(guī)目標(biāo)影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽(yù)影響1投資投資決重大投資決策1、研究論證程序不規(guī)范，據(jù)測前醞釀溝通不到位，大額度資金運(yùn)作論證不到位。1、決策失誤影響公司生產(chǎn)經(jīng)營。2、違規(guī)決策影響決策效力。風(fēng)險策風(fēng)險失誤風(fēng)險2、未向上級報(bào)備，決策會議執(zhí)行不規(guī)范，決策擅自變更，決策執(zhí)行監(jiān)督不到位。2戰(zhàn)略管理戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險戰(zhàn)略規(guī)劃不當(dāng)風(fēng)險1、缺乏戰(zhàn)略研究與規(guī)劃的組織。2、戰(zhàn)略分析不到位。3、戰(zhàn)略決策不當(dāng)。4、未建立戰(zhàn)略制定、定期評價、調(diào)整的機(jī)制。1、影響公司發(fā)展。2、投資策略收到影響。3戰(zhàn)風(fēng)險戰(zhàn)略實(shí)施風(fēng)險戰(zhàn)略

2、實(shí)施未落地風(fēng)險1、公司綜合計(jì)劃不能實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略落地。2、公司統(tǒng)計(jì)分析不能充分反映公司經(jīng)營情況。戰(zhàn)略目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。4略社會責(zé)任風(fēng)險履行社會責(zé)任不到位風(fēng)險輿情處理機(jī)制不完善，服務(wù)質(zhì)量偏低，一旦造成誤解，容易導(dǎo)致負(fù)面效應(yīng)。影響企業(yè)社會形象。廉政責(zé)任落實(shí)不到位風(fēng)險1、廉政責(zé)任不明確、不具體，無法細(xì)化落實(shí)到具體干部崗5位。2、責(zé)任追究不到位，導(dǎo)致廉政責(zé)任無法落實(shí)?？赡芤l(fā)公司廉政風(fēng)險。6風(fēng)廉政教育效果1、黨風(fēng)廉政教育針對性不夠，教育效果不明顯。發(fā)生廉政事件，影響公司業(yè)績企廉不達(dá)標(biāo)風(fēng)險2、領(lǐng)導(dǎo)干部和重要崗位人員拒腐防變能力不強(qiáng)和公司形象。廉政監(jiān)督落實(shí)對領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)監(jiān)督不力致使相關(guān)廉潔從業(yè)規(guī)定不能發(fā)生腐敗事

3、件，企業(yè)利益受到7業(yè)文化風(fēng)險政建設(shè)風(fēng)險不到位風(fēng)險有效實(shí)施。損失。8險廉政制度落實(shí)廉潔制度的約束性和可操作性不強(qiáng)，導(dǎo)致主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)可能導(dǎo)致反腐倡廉工作不能按不到位風(fēng)險任無法有效落實(shí)要求完成。9廉政懲處不到1、不能對領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)方面的問題及時進(jìn)行提醒、告誡和解決。2、對嚴(yán)重問題沒有進(jìn)行嚴(yán)肅處理對當(dāng)事人起不到教育震懾；對位風(fēng)險其他人起不到教育警示。10廉政考核評價不到位風(fēng)險1、考核評價未能反映真實(shí)情況。2、缺少對黨員、干部廉潔自律、道德品質(zhì)、社會交往等有效信息的收集，導(dǎo)致評價機(jī)制不能發(fā)揮真正作用未起到監(jiān)督效果風(fēng)險識別風(fēng)險影響程度序號一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險風(fēng)險名稱導(dǎo)致原因影響描述發(fā)生可能性財(cái)

4、務(wù)影響營運(yùn)影響合規(guī)目標(biāo)影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽(yù)影響風(fēng)險等級11企業(yè)文化風(fēng)險企業(yè)文化建設(shè)風(fēng)險企業(yè)文化體系建設(shè)不完善風(fēng)險1、企業(yè)文化未與公司中心任務(wù)結(jié)合。2、企業(yè)文化建設(shè)未達(dá)到預(yù)期效果。3、基層單位企業(yè)文化與統(tǒng)一企業(yè)文化有相悖處。4、缺乏有效的評價制度與方法。5、評價不及時，評價結(jié)果未得到充分利用。企業(yè)文化建設(shè)不能有效的為實(shí)現(xiàn)公司的中心目標(biāo)服務(wù)，不能發(fā)揮有效作用12戰(zhàn)公共政府關(guān)系風(fēng)險與政府關(guān)系維護(hù)風(fēng)險因XX政策、XX管理等影響，與政府相關(guān)部門關(guān)系僵硬，缺乏互信；導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)營、業(yè)務(wù)拓展、市場監(jiān)管等方面很難獲得政府支持，影響企業(yè)發(fā)展。13略關(guān)系風(fēng)險社會輿突發(fā)事件應(yīng)對不當(dāng)風(fēng)險突發(fā)事件新聞應(yīng)急預(yù)案缺失

5、或不科學(xué)。負(fù)面消息處理不當(dāng)。突發(fā)事件處理不當(dāng)導(dǎo)致事件擴(kuò)大，對公司形象產(chǎn)生負(fù)面影響。14風(fēng)情風(fēng)險新聞發(fā)布不到位風(fēng)險1、準(zhǔn)備不到位，包括新聞發(fā)布主體不確定，材料收集不全面，發(fā)布方案不科學(xué)。2、新聞發(fā)布未經(jīng)有效審批。使公司面臨較大輿論壓力，可能導(dǎo)致公司形象受損。15業(yè)務(wù)合作伙伴與三級批發(fā)公險業(yè)務(wù)合作關(guān)系風(fēng)險司關(guān)系維護(hù)風(fēng)險因?qū)I政策、市場利益影響，與部分XXX公司關(guān)系僵硬16伙伴風(fēng)險業(yè)務(wù)合作伙伴信用風(fēng)險與三級批發(fā)公司信用風(fēng)險因政策、應(yīng)收賬款等因素影響，與XXX公司缺少相互信任造成企業(yè)銷售量降低，銷售款回收速度變慢。17市場風(fēng)險品牌與聲譽(yù)風(fēng)險品牌推廣及維護(hù)風(fēng)險品牌推廣不當(dāng)風(fēng)險品牌標(biāo)識使用不當(dāng)，對XX品牌

6、造成損害對XX品牌造成損害，使得公司形象受損。18財(cái)務(wù)風(fēng)險現(xiàn)金流風(fēng)險應(yīng)收賬款風(fēng)險應(yīng)收貝長款未及時收回風(fēng)險傳統(tǒng)銷售模式下先交貨，后付款，未能及時催收應(yīng)收賬款公司資金鏈、經(jīng)營業(yè)績等到影響，進(jìn)而影響到與XX公司的財(cái)務(wù)結(jié)算。序號一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險風(fēng)險識別風(fēng)險影響程度風(fēng)險等級風(fēng)險名稱導(dǎo)致原因影響描述發(fā)生可能性財(cái)務(wù)影響營運(yùn)影響合規(guī)目標(biāo)影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽(yù)影響合同文本管管理不到位風(fēng)險選擇不恰當(dāng)?shù)暮贤问剑缓贤谋九c國家法律法規(guī)、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、公司總體戰(zhàn)略發(fā)生沖突;合同內(nèi)容條款表述不完整、19不準(zhǔn)確，存在重大疏漏或欺詐；有意拆分合同規(guī)避合同管理規(guī)定；對于須報(bào)經(jīng)國家有關(guān)主管部門審杳或備案的合同，未

7、履行相應(yīng)程序。增加公司合同糾紛風(fēng)險。審核人員因素質(zhì)或工作態(tài)度未發(fā)現(xiàn)合同文本中不當(dāng)?shù)膬?nèi)容20合同審核不到和條款，或發(fā)現(xiàn)后未提出恰當(dāng)?shù)男薷囊庖?；超越?quán)限簽訂合影響公司合規(guī)經(jīng)營，增加合同法位風(fēng)險同；合同印制管理不當(dāng)；篡改簽訂好的合同；因手續(xù)不全導(dǎo)致合同無效；糾紛風(fēng)險。本單位或合同對方當(dāng)事人未恰當(dāng)履行合同中約定的義務(wù)；合合同同生效后，對合同未約定的事項(xiàng)沒有及時簽訂補(bǔ)充協(xié)議，導(dǎo)律管理致合同無法正常履行；在合同履行時未能及時發(fā)現(xiàn)已經(jīng)或可21風(fēng)險合同履行不當(dāng)能導(dǎo)致公司利益受損情況，或未能采取有效措施；合同糾紛導(dǎo)致公司利益受損，影響公司風(fēng)風(fēng)險處理不當(dāng)，導(dǎo)致公司遭受外部處罰、訴訟失敗，損害公司利益、信譽(yù)、形象等

8、；違法合同條款，未按合同規(guī)定期限、金額或方式付款；疏于管理，未能及時催收到期合同款項(xiàng)；在正常經(jīng)營。沒有合同依據(jù)的情況下盲目付款等。22險合同變更不當(dāng)風(fēng)險合同生效后，對未明確規(guī)定的事項(xiàng)沒有及時補(bǔ)充，導(dǎo)致合同無法正常履行或合同內(nèi)容需要變更而未履行相關(guān)手續(xù)影響公司經(jīng)營，可能增加運(yùn)營成本。厶丄匚11丿彳豆/MX/I1RJrJ1r11u11JTtl丿.Jko23合同檔案管理1、合同檔案丟失。導(dǎo)致公司重要信息泄露，影響不到位風(fēng)險2、合同泄密。公司形象，造成重大損失。24合同監(jiān)督檢杳合同監(jiān)督與檢杳職責(zé)劃分不清，具體監(jiān)督檢杳工作沒有落導(dǎo)致合同管理工作缺乏監(jiān)督機(jī)不落實(shí)風(fēng)險實(shí)，導(dǎo)致合同監(jiān)督檢杳流于形式。制，加大公

9、司經(jīng)營風(fēng)險。25法律糾紛風(fēng)險法律糾紛處理不當(dāng)風(fēng)險1、法律環(huán)境趨于復(fù)雜。2、職工法律意識有待加強(qiáng)。3、法律糾紛案件處理不及時、不正確。導(dǎo)致公司利益受損，可能影響公司形象。序號一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險風(fēng)險識別風(fēng)險影響程度風(fēng)險等級風(fēng)險名稱導(dǎo)致原因影響描述發(fā)生可能性財(cái)務(wù)影響營運(yùn)影響合規(guī)目標(biāo)影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽(yù)影響26法律風(fēng)險重大決策法律風(fēng)險重大決策法律支持缺失風(fēng)險1、制度不完善。2、需要經(jīng)過法律審核的重大決策未經(jīng)法律審核。導(dǎo)致公司決策面臨較大法律風(fēng)險，對公司整體合法經(jīng)營產(chǎn)生3、法律顧冋未出示法律意見。4、法律隊(duì)伍有待加強(qiáng)較大影響。27安全生產(chǎn)制度不落實(shí)風(fēng)險因安全生產(chǎn)制度不健全、或其他原因沒有得

10、到有效執(zhí)行?？赡軐?dǎo)致出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故。28安全生產(chǎn)宣傳教育能力不足風(fēng)險因沒有進(jìn)行安全生產(chǎn)宣傳教育，或針對性不強(qiáng)、效果不佳；缺乏對關(guān)鍵崗位、人員的專業(yè)培訓(xùn)。導(dǎo)致員工對安全生產(chǎn)知識、法律法規(guī)、制度等缺乏了解，引起安全生產(chǎn)事故。安全生產(chǎn)檢查由于缺少監(jiān)督檢杳，或監(jiān)督檢杳缺乏標(biāo)準(zhǔn)、未能發(fā)現(xiàn)安全隱導(dǎo)致不能及時消除安全隱患，29監(jiān)督不到位風(fēng)患，或發(fā)現(xiàn)安全隱患未能及時要求整改，致使檢杳監(jiān)督流于安全生產(chǎn)風(fēng)險險形式增加事故發(fā)生的幾率。30運(yùn)營風(fēng)險健康安全環(huán)保消防管理違規(guī)風(fēng)險1、消防設(shè)備未按期審驗(yàn)。2、消防設(shè)施缺乏維護(hù)，不能正常使用。3、消防責(zé)任不明確。造成重大安全事故，人員傷亡，財(cái)產(chǎn)損失，損害公司形象。31風(fēng)險隱

11、患排查治理未能及時發(fā)現(xiàn)安全隱患，或發(fā)現(xiàn)隱患未能及時整改，對暫時可能造成安全事故，人員傷亡，不到位風(fēng)險無法整改的安全隱患未能采取安全防護(hù)措施。財(cái)產(chǎn)損失，損害公司形象32應(yīng)急管理能力不足風(fēng)險1、應(yīng)急預(yù)案編制不完善。2、未進(jìn)行有效的演練。3、應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)不完善。4應(yīng)急物資儲備不足。5、應(yīng)急裝備不足。導(dǎo)致事故進(jìn)一步擴(kuò)大33職業(yè)健康風(fēng)險勞動保護(hù)監(jiān)督不力風(fēng)險職業(yè)健康監(jiān)管不力，導(dǎo)致職業(yè)病發(fā)生弓1發(fā)勞動保護(hù)方面的法律糾紛風(fēng)險識別風(fēng)險影響程度序號一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險風(fēng)險名稱導(dǎo)致原因影響描述發(fā)生可能性財(cái)務(wù)影響營運(yùn)影響合規(guī)目標(biāo)影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽(yù)影響風(fēng)險等級34人力資源規(guī)劃風(fēng)險人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃缺失風(fēng)險1

12、、理念上缺之重視，等同于人事管理工作。2、規(guī)劃時未統(tǒng)籌考慮大政方針影響。3、未及時根據(jù)政策、公司規(guī)劃等作出調(diào)整。1、影響公司持續(xù)發(fā)展。2、對某階段人才需求不明確引發(fā)盲目招聘，不利于公司發(fā)展。35人力資源風(fēng)險人才儲備風(fēng)險人才儲備匱乏風(fēng)險缺乏人力資源規(guī)劃，對公司人才需求不明確，人員素質(zhì)普遍偏低。影響公司持續(xù)發(fā)展和市場競爭能力。36培訓(xùn)與發(fā)展風(fēng)險人力資源培訓(xùn)缺失風(fēng)險沒有配合公司現(xiàn)階段及長遠(yuǎn)發(fā)展需要的培訓(xùn)計(jì)劃和具體培訓(xùn)措施不利于提高公司現(xiàn)有員工的能力，進(jìn)而影響公司整體競爭力、綜合實(shí)力和可持續(xù)發(fā)展能力。37勞動關(guān)系風(fēng)險勞動合同不規(guī)范風(fēng)險公司與員工的勞動合同簽訂、至0期續(xù)簽不規(guī)范或缺失可能引起勞務(wù)糾紛，造

13、成公司經(jīng)濟(jì)損失，影響公司聲譽(yù)38運(yùn)營風(fēng)險產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/規(guī)劃風(fēng)險產(chǎn)品規(guī)劃不清晰風(fēng)險市場調(diào)查未進(jìn)行或不全面，產(chǎn)品規(guī)劃缺少針對性新產(chǎn)品競爭力差，銷量不佳39產(chǎn)品結(jié)構(gòu)重復(fù)立項(xiàng)風(fēng)險市場調(diào)查不全面，決策失誤。新產(chǎn)品競爭力差，造成公司較大經(jīng)濟(jì)損失40產(chǎn)品風(fēng)險產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段泄密風(fēng)險保密工作缺失，設(shè)計(jì)資料被竊取同類產(chǎn)品提前上市，造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失42產(chǎn)品生命周期風(fēng)險供應(yīng)商選擇錯誤風(fēng)險供應(yīng)商缺少相應(yīng)資質(zhì)，能力有限，供應(yīng)鏈斷裂，商品供應(yīng)不足，造成公司經(jīng)濟(jì)損失和合同履約糾紛。43產(chǎn)品下市階段積壓過多風(fēng)險對市場預(yù)計(jì)過高，造成大量產(chǎn)品積壓造成公司資金周轉(zhuǎn)問題。44產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險產(chǎn)品檢驗(yàn)不到位風(fēng)險缺乏必要的檢驗(yàn)儀器、人員，或檢驗(yàn)

14、人員責(zé)任心不足不合格產(chǎn)品流入市場，造成事故，引起糾紛或影響公司形象風(fēng)險識別風(fēng)險影響程度序號一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險風(fēng)險名稱導(dǎo)致原因影響描述發(fā)生可能性財(cái)務(wù)影響營運(yùn)影響合規(guī)目標(biāo)影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽(yù)影響風(fēng)險等級45執(zhí)行力風(fēng)險執(zhí)行力不足風(fēng)險人員素質(zhì)較低，管理基礎(chǔ)薄弱，人心渙散公司管理出現(xiàn)問題，既定工作目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，影響公司發(fā)展。46工程設(shè)計(jì)風(fēng)險對設(shè)計(jì)評審深度及參加人員要求不咼，審核不仔細(xì)，對新技術(shù)、新材料的應(yīng)用未加以論證，未嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更審批，隨意變更增加成本，擅自增加工程量或未批準(zhǔn)工程。施工中進(jìn)行較大的設(shè)計(jì)變更，影響工程進(jìn)度，建設(shè)投資為得至0控制，影響安全。47運(yùn)工程造價風(fēng)險國家政策調(diào)整引

15、起的價格變動，市場波動引起材料價格變動，承包方選擇不當(dāng)。影響工程造價準(zhǔn)確性，增加成本48營工程項(xiàng)目管理風(fēng)險工程招投標(biāo)風(fēng)險1、招標(biāo)效率和效果較低。2、招標(biāo)不符合規(guī)定。3、招標(biāo)管控不到位4、廉政風(fēng)險。造成項(xiàng)目進(jìn)度緩慢，成本增加，引發(fā)廉政風(fēng)險和法律糾紛49風(fēng)工程分包風(fēng)險1、對分包商資質(zhì)審查不細(xì)致，準(zhǔn)入制度不嚴(yán)格。2、廉政風(fēng)險。3、施工安全風(fēng)險造成施工安全和工程質(zhì)量問題50險工程進(jìn)度風(fēng)險未按工程設(shè)計(jì)施工進(jìn)度進(jìn)行施工，施工組織管理松散，材料、設(shè)備不到位，技術(shù)及工程設(shè)計(jì)變更。延誤工程進(jìn)度，影響公司經(jīng)濟(jì)效益，可能影響正常工作51工程質(zhì)量風(fēng)險承包商為達(dá)到利益最大化偷工減料，監(jiān)管不到位，缺少質(zhì)量管理風(fēng)險人員。可

16、能引發(fā)安全事故，或造成公司經(jīng)濟(jì)損失52工程安全風(fēng)險1、沒有明確安全生產(chǎn)責(zé)任。2、缺乏相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)和管理制度。3、未對可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險制定預(yù)防措施。農(nóng)施工人員素質(zhì)不高，施工單位安全管理薄弱。造成安全隱患，引發(fā)安全生產(chǎn)事故。53工程竣工風(fēng)險未按照設(shè)計(jì)圖紙施工，未按規(guī)定組成驗(yàn)收組，資料不全，未按規(guī)定履行合同或責(zé)任不明確。造成較大的經(jīng)濟(jì)損失或安全事故。序號一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險風(fēng)險識別風(fēng)險影響程度風(fēng)險等級風(fēng)險名稱導(dǎo)致原因影響描述發(fā)生可能性財(cái)務(wù)影響營運(yùn)影響合規(guī)目標(biāo)影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽(yù)影響54555657運(yùn)營風(fēng)險資產(chǎn)管理風(fēng)險有形資產(chǎn)管理市場波動引發(fā)價格變化，法律認(rèn)知不足導(dǎo)致的契約風(fēng)險，資產(chǎn)盤點(diǎn)不清、管理不當(dāng)造成資產(chǎn)損失風(fēng)險給公司造成經(jīng)濟(jì)損失，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失無形資產(chǎn)管理保密措施不當(dāng)造成核心技術(shù)流失、公司機(jī)密外泄；突發(fā)事件處理不當(dāng)造成誤解，影響公司品牌形象。損害公司形象、品牌，降低整體影響力。審計(jì)監(jiān)察風(fēng)險審計(jì)執(zhí)行風(fēng)險審計(jì)質(zhì)量控制不到位風(fēng)險1、審前調(diào)查不充分，審計(jì)設(shè)計(jì)程序不合理。2、審計(jì)流程不規(guī)范，隨著審計(jì)工作深入，未能根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整審計(jì)工作方案。3、審計(jì)證據(jù)獲取不充分，不能