TUSPD五維層次分析法(李)

1、1、政府視角的我國農(nóng)村宅基地置換政策運(yùn)行績效評估政府作為農(nóng)村宅基地置換政策的制定者和組織者，有義務(wù)及時宣傳置換制度和組織被征地農(nóng)民參與置換過程，促進(jìn)征地問題的解決，維護(hù)社會的穩(wěn)定。農(nóng)村宅基地置換政策的制定經(jīng)過“技巧度、通暢度、滿意度、參與度、靈活度”這樣一個五維的系統(tǒng)的分析，不同的階段都會存在一定的因素影響最終政策的執(zhí)行和實(shí)施，根據(jù)不同維度的目標(biāo)評判其執(zhí)行效果。1.1評估思路通過文獻(xiàn)研究、實(shí)地調(diào)研、問卷調(diào)查、座談會、案例分析等多種方法廣泛收集評估信息和資料，運(yùn)用對比分析法、系統(tǒng)分析法等方法，對政府視角的農(nóng)村宅基地置換政策進(jìn)行定性分析。TUSPD的政策演進(jìn)是從決策開始到?jīng)Q策終結(jié)所經(jīng)歷的各個階段，

2、大致可分為以下六個階段：1) 矛盾出現(xiàn)階段；矛盾無時不在，無處不在，人類社會就是在不斷解決舊問題并不斷遭遇新問題中螺旋式上升發(fā)展的。在社會發(fā)展的時代進(jìn)程中，當(dāng)一些社會問題悄然興起并開始顯著地影響社會成員的正常生活時，政府就不可避免的制定政策來進(jìn)行干預(yù)解決這些社會問題。2) 矛盾確認(rèn)階段；絕大部分的社會問題都能被社會的自身調(diào)節(jié)功能所化解，一般而言，那些經(jīng)過確認(rèn)在政府決策范圍內(nèi)，并不能由社會自我調(diào)節(jié)，且進(jìn)入政府議程的社會問題，才能轉(zhuǎn)化為政府政策問題。3) 政策制定階段；眾所周知，每個政府部門都有一些常規(guī)的決策議程，且政府部門常為解決重大問題而建立專門的重大事項(xiàng)決策議程。頂層設(shè)計(jì)是政策生命周期的核心

3、所在主要包含政策策劃、政策設(shè)計(jì)、政策績效評價等多方面。4) 政策執(zhí)行階段；政府政策的執(zhí)行階段就是把政策的文本內(nèi)容轉(zhuǎn)化為具體的、可見的、客觀的現(xiàn)實(shí)的過程。在這一充滿變數(shù)的過程中，政策的執(zhí)行者應(yīng)該充分開發(fā)利用各種資源、建立必要的執(zhí)行機(jī)構(gòu)、利用多種技術(shù)手段，把形而上的東西轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)存在。5) 政策調(diào)整階段；沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)，通過對政策執(zhí)行效果進(jìn)行全面客觀的績效評價，決策者與監(jiān)督者可以發(fā)現(xiàn)政策存在的問題并及時做出調(diào)整。任何政策都不會是完美的，也不會是一勞永逸的，只能將它不斷完善。不斷修正主觀意識以適應(yīng)客觀存在是任何政策執(zhí)行中的必然要求。6) 政策完結(jié)階段；通過對執(zhí)行效果的績效評價，可以發(fā)現(xiàn)政策達(dá)到

4、的結(jié)果與預(yù)期結(jié)果之間的差距。假如政策能達(dá)到既定目的，就繼續(xù)執(zhí)行?；蛘咄獠看蟓h(huán)境出現(xiàn)新的情況，進(jìn)行新一輪的循環(huán)。如果政策完全背離了既定目標(biāo)，則要及時終止。1.2TUSPD模型分析方法TUSPD模型分析方法是從一個選定的觀點(diǎn)出發(fā)，對征地聽證制度作出一個全方位、寬領(lǐng)域的分析與評價，包括技巧度(0.15)、通暢度(0.21)、滿意度(0.29)、參與度(0.23)、靈活度(0.12)五大方面的系統(tǒng)的分析(Technique,Unobstructed,Satisfaction,Participation,Dexterity,)。該分析方法一方面重視不同立場的不同看法，同時另一方面提供一個邏輯構(gòu)架去鑒認(rèn)各

5、個不同環(huán)節(jié)之間的配合。針對征地聽證制度，按照TUSPD方法分析，比較農(nóng)村宅基地置換政策設(shè)計(jì)時的預(yù)期結(jié)果與日后的實(shí)際結(jié)果的差異、政策的設(shè)計(jì)是否邏輯、考慮是否充分、是否具有政策的先見和遠(yuǎn)見，針對發(fā)現(xiàn)的當(dāng)前農(nóng)村宅基地置換政策中的實(shí)際問題，對政策做出評價并提出政策建議。.050yTUSPD模型分析法b通暢度淸意度蔘與度技巧匿0.3入Q諾八0靈活度2、理論基礎(chǔ)征地聽證制度績效評價體系作為行政管理的一部分在建立過程中會涉及諸多理論，主要包括系統(tǒng)理論、信息理論、委托代理理論、權(quán)變管理理論、政府規(guī)制理論，這些理論為征地聽證制度績效評價體系的構(gòu)建提供了依據(jù)。2.1系統(tǒng)論系統(tǒng)思想源遠(yuǎn)流長，早在上世紀(jì)40年代美籍奧

6、地利理論生物學(xué)家L.V貝塔朗菲（L.Von.Bertalanffy便創(chuàng)立了系統(tǒng)理論。系統(tǒng)理論也為績效評價體系的構(gòu)建提供了思想基礎(chǔ)，其核心思想整體觀念幫助管理人員從整體角度分析和解決績效評價體系的相關(guān)問題。根據(jù)此理論，管理人員在構(gòu)建績效評價體系時，應(yīng)首先明確評價的主體、客體、目標(biāo)以及評價的結(jié)果分析等方面的內(nèi)容，從而實(shí)現(xiàn)征地聽證制度績效評價體系研究的系統(tǒng)化。與此同時，系統(tǒng)理論的思想使管理人員們重視績效評價體系研究的問題間的相關(guān)關(guān)系?？冃гu價涉及政府政策的不同生命周期，各周期的評價體系必然存在千絲萬縷的聯(lián)系。所以說，在征地聽證制度的績效評價體系構(gòu)建和評價中，應(yīng)格外注意理清不同生命周期階段的相互關(guān)系和

7、相互影響。并且系統(tǒng)理論可以使得管理人員從更寬角度更廣視野樹立研究觀念。2.2信息論上世紀(jì)中期，伴隨著電子計(jì)算機(jī)技術(shù)的蓬勃發(fā)展，“信息”這一概念出現(xiàn)在新興科學(xué)領(lǐng)域。時過境遷，隨著不同領(lǐng)域?qū)π畔⒏拍畹难芯坎粩嗌钊耄畔⑦@一概念的內(nèi)涵也日益豐富，不僅包括消息指令等因素同時也包括數(shù)據(jù)和形象等因素在信息化社會飛速發(fā)展的今天，人們?nèi)粘Ｉ畹姆椒矫婷娑即嬖谛畔鬟f和交換信息似乎已經(jīng)成為任何領(lǐng)域中決定性的因素。企業(yè)績效評價系統(tǒng)也是企業(yè)管理系統(tǒng)的子系統(tǒng)，政府績效評價系統(tǒng)與企業(yè)績效評價系統(tǒng)存在著千絲萬縷的聯(lián)系。當(dāng)今是信息大爆炸的時代，也是信息化大發(fā)展的時代，社會的各個角落都充斥著大量的信息資源等待開發(fā)和利用，而信

8、息論為我們對信息的開發(fā)提供了有力武器。從企業(yè)、政府的微觀角度來看，信息理論對績效評價指標(biāo)的選擇、權(quán)重的確定發(fā)揮了重要指導(dǎo)作用。2.3委托-代理理論由于企業(yè)資本所有者、各級政府領(lǐng)導(dǎo)的時間和精力有限，因此單純依靠個人管理各項(xiàng)活動已不可能。為解決以上問題并實(shí)現(xiàn)良好發(fā)展，委托-代理理論應(yīng)運(yùn)而生。宏觀上來講，委托-代理關(guān)系是一種由一個行為主體雇傭其他行為主體提供勞務(wù)并支付報(bào)酬的契約關(guān)系，委托-代理理論的中心任務(wù)是研究在利益相沖突和信息不對稱的環(huán)境下，委托人如何設(shè)計(jì)最優(yōu)契約激勵代理人。微觀上來看，委托代理關(guān)系是指由企業(yè)資本所有者、各級政府領(lǐng)導(dǎo)選派一些其他行為主體來管理企業(yè)、政府并為其提供服務(wù)，在這一過程中

9、這些行為主體會被授予一定的決策權(quán)力，并根據(jù)所提供的服務(wù)支付相應(yīng)的薪酬和福利。委托代理理論在現(xiàn)代社會中應(yīng)用極其廣泛，該理論解決了所有者單獨(dú)管理企業(yè)、政府所存在的局限性，但同時也造成了較多的代理成本，增加了支出。為了最大限度地降低代理成本，避免出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇等現(xiàn)象，構(gòu)建一套科學(xué)合理的機(jī)制來激勵和約束經(jīng)營者的行為成為了當(dāng)務(wù)之急。有鑒于此，將績效評價體系作為一種機(jī)制來激勵和約束經(jīng)營者的行為，通過對其進(jìn)行績效評價可以考核實(shí)際工作業(yè)績，基于業(yè)績水平這一標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施獎懲。這樣的績效評價既可增強(qiáng)經(jīng)營者的能動性，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)營者目標(biāo)和所有者目標(biāo)的一致，又可使衡量業(yè)績水平更透明，增加公平性，減少了經(jīng)營者與所有者

10、之間的矛盾。更為重要的是，合理的評價體系可以對經(jīng)營者的工作進(jìn)行有效監(jiān)督，并且為評價經(jīng)營者業(yè)績水平提供重要依據(jù)。2.4權(quán)變管理理論1976年，美國學(xué)者盧桑斯(F.Luthans)在其著作管理導(dǎo)論：一種權(quán)變學(xué)中第一次系統(tǒng)全面的定義了權(quán)變管理理論。當(dāng)今學(xué)術(shù)界的流行觀點(diǎn)是，環(huán)境是影響管理觀念和技術(shù)的重要因素，既包括外部環(huán)境因素也包括內(nèi)部環(huán)境因素。從理論上講，外部環(huán)境因素由宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境組成，宏觀環(huán)境主要是指自然、社會、經(jīng)濟(jì)、法律、政治、軍事等因素，微觀環(huán)境主要指客戶、公眾、供應(yīng)商、股東、競爭者等因素。內(nèi)部環(huán)境主要指企業(yè)和政府的內(nèi)部組織管理系統(tǒng)。根據(jù)權(quán)變管理理論的具體內(nèi)容，研究者在構(gòu)建征地聽證制度績

11、效評價時應(yīng)綜合全面的考慮環(huán)境的影響。同時，在應(yīng)用評價體系對政府政策進(jìn)行績效評價時也要著重考慮環(huán)境因素的影響。萬事萬物都是在不斷變化的，因此，政府政策績效評價體系也隨著時代不斷進(jìn)步，并帶有鮮明的時代特色。與此同時，政府政策績效評價的指標(biāo)體系在構(gòu)建時應(yīng)綜合考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境，并不斷進(jìn)行合理調(diào)整，以此來適應(yīng)日新月異發(fā)展變化的環(huán)境。2.5政府規(guī)制理論“規(guī)制"一詞來源于英文“Regulation是規(guī)制部門通過對某些特定產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)品定價、產(chǎn)業(yè)進(jìn)入與退出、投資決策、危害社會環(huán)境與安全等行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。根據(jù)規(guī)制性質(zhì)的不同，規(guī)制可分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會性規(guī)制。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要關(guān)注政府在約束企

12、業(yè)定價、進(jìn)入與退出等方面的作用，重點(diǎn)針對具有自然壟斷、信息不對稱等特征的行業(yè)。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要通過以下幾種方式實(shí)施：一是對企業(yè)進(jìn)入及退出某一產(chǎn)業(yè)或?qū)Ξa(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭者的數(shù)量進(jìn)行規(guī)制，這一規(guī)制可以通過發(fā)放許可證，實(shí)行審批制，或是制定較高的進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)；二是對所規(guī)制企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)定價來進(jìn)行規(guī)制，也稱為費(fèi)率規(guī)制，包括費(fèi)率水平規(guī)制或費(fèi)率結(jié)構(gòu)規(guī)制；三是對企業(yè)產(chǎn)量進(jìn)行規(guī)制，產(chǎn)量高低直接影響著產(chǎn)品價格，進(jìn)而關(guān)系到生產(chǎn)者與消費(fèi)者的利益，通過規(guī)制可限制或鼓勵企業(yè)生產(chǎn)；四是對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行規(guī)制，相對于前幾種方式，對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行規(guī)制的成本較高，主要包括監(jiān)督成本、檢查成本，由于規(guī)制者難以親自監(jiān)督產(chǎn)品生產(chǎn)，企業(yè)和規(guī)制者之間存

13、在著信息不對稱，規(guī)制者對產(chǎn)品質(zhì)量很難把握，因此實(shí)踐中這類規(guī)制方式較少被采用。而社會性規(guī)制是以確保居民生命健康安全、防止公害和保護(hù)環(huán)境為目的所進(jìn)行的規(guī)制，主要針對與對付經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)生的外部性有關(guān)的政策（植草益，1992）。社會性規(guī)制是近年來在各國逐漸施行的，主要通過設(shè)立相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放許可證、收取各種費(fèi)用等方式進(jìn)行。3、基于TUSPD模型的征地聽證制度運(yùn)行績效評估結(jié)果構(gòu)建原則：本調(diào)查選取湖北省武漢市洪山區(qū)花山鎮(zhèn)基層的國土資源政策執(zhí)行人員作為對象，發(fā)放調(diào)查問卷，共收回有效問卷173份。（1）科學(xué)性與客觀性原則；科學(xué)性與客觀性原則要求設(shè)置的評價指標(biāo)和指標(biāo)體系要具有科學(xué)性，同時指標(biāo)體系要符合征地聽證制度

14、的具體要求。具體來說，科學(xué)性和客觀性原則就是要求在對指標(biāo)體系進(jìn)行設(shè)置時要簡明扼要，應(yīng)保證具體評價指標(biāo)能被政府政策的信息使用者理解和應(yīng)用。（2）效益優(yōu)先原則；成本效益優(yōu)先原則是指在對征地聽證制度的績效評價指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置時要考慮設(shè)置過程的成本，控制好評價成本是實(shí)現(xiàn)績效評價的良好效益的重要前提。為了節(jié)約評價成本，在對企業(yè)的績效評價體系進(jìn)行設(shè)置時應(yīng)注意控制評價指標(biāo)的數(shù)量，盡量選擇精準(zhǔn)度高并且言簡意賅的評價指標(biāo)。（3）可操作性原則；任何的績效評價指標(biāo)體系設(shè)置都應(yīng)當(dāng)具有可操作性。為了增強(qiáng)績效評價的可操作性，在對征地聽證制度的績效評價體系進(jìn)行設(shè)置時應(yīng)當(dāng)盡量選取定量指標(biāo)。但是由于客觀現(xiàn)實(shí)的需要，政府政策的評價指

15、標(biāo)全部是定量指標(biāo)是極為罕見的，必須選用一些定性指標(biāo)來完善評價體系，對定性指標(biāo)進(jìn)行選擇時應(yīng)著重選擇一些具有可驗(yàn)證并且指標(biāo)數(shù)據(jù)信息容易獲得的定性指標(biāo)。4）全面性原則；全面性原則要求績效評價指標(biāo)的設(shè)計(jì)要覆蓋全面，囊括方方面面。在過去的實(shí)際操作中，人們對政府政策的績效進(jìn)行評價時，一般僅僅使用由單純的GDP或公眾滿意度指標(biāo)構(gòu)成的評價指標(biāo)體系，忽視了非關(guān)鍵性指標(biāo)的重要作用。而恰恰是非關(guān)鍵性指標(biāo)可以從一個側(cè)面更加全面客觀的進(jìn)行績效評價，所以說非關(guān)鍵性指標(biāo)也是績效評價體系的不可或缺的重要部分。因此，為了遵循績效評價的全面性原則，應(yīng)當(dāng)將非關(guān)鍵指標(biāo)納入到評價體系中。4、數(shù)據(jù)分析在以下本文主要利用SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟

16、件來處理所收集到的相關(guān)數(shù)據(jù)，所用的分析和研究方法主要有：（1）簡單描述性統(tǒng)計(jì)分析簡單描述性統(tǒng)計(jì)是指對本課題組在問卷調(diào)查階段所收集到的關(guān)于征地聽證制度運(yùn)行的數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單的描述，主要包含關(guān)乎到征地聽證制度基本性質(zhì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單的描述。（2）信度和效度分析信度是測量關(guān)于征地聽證制度運(yùn)行所獲的數(shù)據(jù)的可靠性和一致性，它反映的信度越高說明所收集到的數(shù)據(jù)的可靠性和穩(wěn)定性越好。效度分析則是來測量所收到的數(shù)據(jù)的有效性和穩(wěn)定性，也就是所收集到的關(guān)于相關(guān)變量的數(shù)據(jù)的真實(shí)性和有效性的，值越大說明效度越好。如下圖2所示的自變量技巧度、通暢度、滿意度、參與度、靈活度和因變量運(yùn)行績效的信度分析值。執(zhí)行情況的信度值為0.87

17、1，參與度的信度值為0.859，合理性的信度為0.818，政策環(huán)境的信度為0.894，聽證會技巧的信度為0.882，五個變量的信度均0.800,所以所得檢測結(jié)果的穩(wěn)定性和真實(shí)性是較為良好的。變量名稱Cronbach'sAlpha問卷題項(xiàng)技巧度0.87111、13、14通暢度0.85710、19滿意度0.81615、16、17、18參與度0.8548、9靈活度0.7326、7、12圖2評估模型五個維度的信度值（3）相關(guān)和回歸分析；相關(guān)分析是利用相關(guān)系數(shù)來測量兩個或者更多變量之間的關(guān)系的密切程度，主要利用P值來測量，當(dāng)P<a時，a通常為0.05時認(rèn)為可信?；貧w分析則測量的是兩個或者更

18、多各變量之間的線性相關(guān)的密切程度，主要利用RA2或者是IRI的值來測量，|RI的取值范圍是01，越接近1線性先關(guān)的程度越高。下表展示了本篇文章中滿意度、參與度、反饋度、制度環(huán)境和技巧性的相關(guān)性。表格的數(shù)據(jù)顯示滿意度、參與度、反饋度、制度環(huán)境和技巧性的相關(guān)性是顯著的即各個變量之間都具有正相關(guān)的關(guān)系。自變量名稱技巧度通暢度滿意度參與度靈活度技巧度Pearson相關(guān)1.811.798.832.821通暢度Pearson相關(guān).8111.876.845.807滿意度Pearson相關(guān).798.8761.819.793參與度Pearson相關(guān).832.845.8191.841靈活度Pearson相關(guān).82

19、1.807.793.8411附錄：宅基地置換情況調(diào)查問卷尊敬的先生/女士：1、本次調(diào)查旨在推動宅基地置換的進(jìn)一步完善，使廣大農(nóng)民群眾的合法公民權(quán)利和土地權(quán)益得到更好的保障。2、本問卷調(diào)查對象為有宅基地置換情況的農(nóng)民家庭。3、請認(rèn)真閱讀，并在中打V。4、本次調(diào)查采取匿名形式，并且嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)調(diào)查保密規(guī)定，所有問卷均異地統(tǒng)計(jì)，請您認(rèn)真、放心填寫。感謝您的參與！中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）國土資源部法律評價重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室2016年6月15日一、基本信息1. 性別：男口2. 年齡：35歲以下口3. 文化程度：小學(xué)及以下口4. 身份：普通村民口女口35至45歲口初中口村組干部口45至55歲口55歲以上口高中或中專口高中以上口5. 您家里有幾處宅基地？A.1處B.2處二、政策執(zhí)行相關(guān)信息6. 您家里有幾處宅基地？1處