安全評價通則

1、安全評價通則AQ8001-2007Generalprincipleofsafetyassessment2007-01-04發(fā)布2007-04-01實施目次前言1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4管理要求5安全評價程序6安全評價內(nèi)容7安全評價報告附錄A（規(guī)范性附錄）安全評價機構(gòu)資質(zhì)申報、審查程序圖附錄B（規(guī)范性附錄）安全評價業(yè)務(wù)分類附錄C（規(guī)范性附錄）安全評價程序框圖附錄D（規(guī)范性附錄）安全評價報告格式前言為促進安全評價工作的發(fā)展，規(guī)范安全評價行為，根據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法、中華人民共和國行政許可法、安全生產(chǎn)許可證條例等有關(guān)法律法規(guī)制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)對有關(guān)安全評價的管理、程序、內(nèi)容等基本要求

2、做出了規(guī)定。本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A、附錄B、附錄C附錄D為規(guī)范性附錄。本標(biāo)準(zhǔn)由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由全國安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、浙江省勞動保護科學(xué)研究所。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：楊富、王浩、陳江、陰建康、任建國、陳兵、陳立元、王雷。安全評價通則1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全評價的管理、程序、內(nèi)容等基本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于安全評價及相關(guān)的管理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款，凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的

3、最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB4754國民經(jīng)濟行業(yè)分類3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1 安全評價SafetyAssessment以實現(xiàn)安全為目的.應(yīng)用安全系統(tǒng)工程原理和方法，辨識與分析工程、系統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險、有害因素，預(yù)測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議.做出評價結(jié)論的活動。安全評價可針對一個特定的對象，也可針對一定區(qū)域范圍。安全評價按照實施階段的不同分為三類：安全預(yù)評價、安全驗收評價、安全現(xiàn)狀評價。3.2 安全預(yù)評價SafetyAssessmentPriortoStart在建設(shè)項目可行

4、性研究階段、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營活動組織實施之前，根據(jù)相關(guān)的基礎(chǔ)資料，辨識與分析建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)、生產(chǎn)經(jīng)營活動潛在的危險、有害因素，確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的符合性，預(yù)測發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全評價結(jié)論的活動。3.3 安全驗收評價SafetyAssessmentuponCompletion在建設(shè)項目竣工后正式生產(chǎn)運行前或工業(yè)園區(qū)建設(shè)完成后，通過檢查建設(shè)項目安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內(nèi)的安全設(shè)施、設(shè)備、裝置投入生產(chǎn)和使用的情況，檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況，檢查安全生產(chǎn)規(guī)

5、章制度健全情況，檢查事故應(yīng)急救援預(yù)案建立情況，審查確定建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)建設(shè)滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，從整體上確定建設(shè)項目、工業(yè)園區(qū)的運行狀況和安全管理情況，做出安全驗收評價結(jié)論的活動3.4 安全現(xiàn)狀評價SafetyAssessmentInOperation針對生產(chǎn)經(jīng)營活動中、工業(yè)園區(qū)內(nèi)的事故風(fēng)險、安全管理等情況，辨識與分析其存在的危險、有害因素，審查確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，預(yù)測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全現(xiàn)狀評價結(jié)論的活動。安全現(xiàn)狀評價既適用于對一個生產(chǎn)經(jīng)營單位或一個工業(yè)

6、園區(qū)的評價，也適用于某一特定的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置或作業(yè)場所的評價。3.5 安全評價機構(gòu)SafetyAssessmentOrganization是指依法取得安全評價相應(yīng)的資質(zhì)，按照資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展安全評價活動的社會中介服務(wù)組織。3.6 安全評價人員SafetyAssessmentProfessional是指依法取得安全評價人員資格證書，并經(jīng)從業(yè)登記的專業(yè)技術(shù)人員。其中，與所登記服務(wù)的機構(gòu)建立法定勞動關(guān)系，專職從事安全評價活動的安全評價人員，稱為專職安全評價人員。4管理要求4.1 評價對象4.1.1 對于法律法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定、存在事故隱患可能造成傷亡事故或其他有特殊要求的情況，

7、應(yīng)進行安全評價。亦可根據(jù)實際需要自愿進行安全評價。4.1.2 評價對象應(yīng)自主選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評價機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定進行安全評價。4.1.3 評價對象應(yīng)為安全評價機構(gòu)創(chuàng)造必備的工作條件，如實提供所需的資料。4.1.4 評價對象應(yīng)根據(jù)安全評價報告提出的安全對策措施建議及時進行整改。4.1.5 同一評價對象的安全預(yù)評價和安全驗收評價，宜由不同的安全評價機構(gòu)分別承擔(dān)。4.1.6 任何部門和個人不得干預(yù)安全評價機構(gòu)的正常活動，不得指定評價對象接受特定安全評價機構(gòu)開展安全評價，不得以任何理由限制安全評價機構(gòu)開展正常業(yè)務(wù)活動。4.2 工作規(guī)則4.2.1 資質(zhì)和資格管理4.2.1.1 安全評價機構(gòu)實行資質(zhì)許

8、可制度。安全評價機構(gòu)必須依法取得安全評價機構(gòu)資質(zhì)許可，并按照取得的相應(yīng)資質(zhì)等級、業(yè)務(wù)范圍開展安全評價。4.2.1.2 安全評價機構(gòu)應(yīng)通過安全評價機構(gòu)年度考核保持資質(zhì)。4.2.1.3 取得安全評價機構(gòu)資質(zhì)應(yīng)經(jīng)過初審、條件核查、許可審查、公示、許可決定等程序。安全評價機構(gòu)資質(zhì)申報、審查程序詳見附錄A。a）條件核查包括材料核查、現(xiàn)場核查、會審等三個階段。b）條件核查實行專家組核查制度。材料核查2人為1組；現(xiàn)場核查35人為1組，并設(shè)組長1人。c）條件核查應(yīng)使用規(guī)定格式的核查記錄文件。核查組獨立完成核查，如實記錄并做出評判。d）條件核查的結(jié)論由專家組通過會審的方式確定。e）政府主管部門依據(jù)條件核查的結(jié)論

9、，經(jīng)許可審查合格，并向社會公示無異議后，做出資質(zhì)許可決定；對公示期間存在異議或受到舉報的，在進行調(diào)查核實后再做出決定。f）政府主管部門依據(jù)社會區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平和安全生產(chǎn)工作的實際需要，制訂安全評價機構(gòu)發(fā)展規(guī)劃，對總體規(guī)模進行科學(xué)、合理控制，以利于安全評價工作的有序、健康發(fā)展。4.2.1.4 業(yè)務(wù)范圍a）依據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類類別和安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的現(xiàn)狀，安全評價的業(yè)務(wù)范圍劃分為兩大類，并根據(jù)實際工作需要適時調(diào)整。安全評價業(yè)務(wù)分類詳見附錄Bb）工業(yè)園區(qū)的各類安全評價按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的原則實施。c）安全評價機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍由政府主管部門根據(jù)安全評價機構(gòu)的專職安全評價人員的人數(shù)、基礎(chǔ)專業(yè)條件和其他有關(guān)

10、設(shè)施設(shè)備等條件確定。4.2.1.5 安全評價人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全評價人員繼續(xù)教育保持資格。4.2.1.6 取得安全評價人員資格證書的人員，在履行從業(yè)登記，取得從業(yè)登記編號后，方可從事安全評價工作。安全評價人員應(yīng)在所登記的安全評價機構(gòu)從事安全評價工作。4.2.1.7 安全評價人員不得在兩個或兩個以上安全評價機構(gòu)從事安全評價工作。4.2.1.8 從業(yè)的安全評價人員應(yīng)按規(guī)定參加安全評價人員的業(yè)績考核。4.2.2 運行規(guī)則4.2.2.1 安全評價機構(gòu)與被評價對象存在投資咨詢、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程咨詢、物資供應(yīng)等各種利益關(guān)系的，不得參與其關(guān)聯(lián)項目的安全評價活動。4.2.2.2 安全評價機構(gòu)不得以

11、不正當(dāng)手段獲取安全評價業(yè)務(wù)。4.2.2.3 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)遵紀(jì)守法、恪守職業(yè)道德、誠實守信，并自覺維護安全評價市場秩序，公平競爭：4.2.2.4 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)保守被評價對象的技術(shù)和商業(yè)秘密。4.2.2.5 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)科學(xué)、客觀、公正、獨立地開展安全評價。4.2.2.6 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)真實、準(zhǔn)確地做出評價結(jié)論，并對評價報告的真實性負責(zé)。4.2.2.7 安全評價機構(gòu)應(yīng)自覺按要求上報工作業(yè)績并接受考核。4.2.2.8 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)接受政府主管部門的監(jiān)督檢查。4.2.2.9 安全評價機構(gòu)、安全評價人員應(yīng)對在當(dāng)時條件下做出的安

12、全評價結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。4.3 過程控制4.3.1 安全評價機構(gòu)應(yīng)編制安全評價過程控制文件，規(guī)范安全評價過程和行為，保證安全評價質(zhì)量。4.3.2 安全評價過程控制文件主要包括機構(gòu)管理、項目管理、人員管理、內(nèi)部資源管理和公共資源管理等內(nèi)容。4.3.3 安全評價機構(gòu)開展業(yè)務(wù)活動應(yīng)遵循安全評價過程控制文件的規(guī)定，并依據(jù)安全評價過程控制文件及相關(guān)的內(nèi)部管理制度對安全評價全過程實施有效的控制。5安全評價程序安全評價程序包括前期準(zhǔn)備，辨識與分析危險、危害因素，劃分評價單元，定性、定量評價，提出安全對策措施建議，做出評價結(jié)論，編制安全評價報告。安全評價程序框圖見附錄C。6安全評價內(nèi)容6.1 前期準(zhǔn)備明確評價

13、對象，備齊有關(guān)安全評價所需的設(shè)備、工具，收集國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范等資料。6.2 辨識與分析危險、有害因素根據(jù)評價對象的具體情況，辨識和分析危險、危害因素，確定其存在的部位、方式，以及發(fā)生作用的途徑和變化規(guī)律。6.3 劃分評價單元評價單元劃分應(yīng)科學(xué)、合理。便于實施評價，相對獨立且具有明顯的特征界限。6.4 定性、定量評價根據(jù)評價單元的特性，選擇合理的評價方法。對評價對象發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度進行定性、定量評價。6.5 對策措施建議6.5.1 依據(jù)危險、有害因素辨識結(jié)果與定性、定量評價結(jié)果，遵循針對性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性的原則，提出消除或減弱危險、危害的技術(shù)和管理對策措施

14、建議。6.5.2 對策措施建議應(yīng)具體詳實、具有可操作性。按照針對性和重要性的不同，措施和建議可分為應(yīng)采納和宜采納兩種類型。6.6 安全評價結(jié)論6.6.1 安全評價機構(gòu)應(yīng)根據(jù)客觀、公正、真實的原則，嚴(yán)謹、明確地做出安全評價結(jié)論。6.6.2 安全評價結(jié)論的內(nèi)容應(yīng)包括高度概括評價結(jié)果，從風(fēng)險管理角度給出評價對象在評價時與國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的符合性結(jié)論，給出事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的預(yù)測性結(jié)論，以及采取安全對策措施后的安全狀態(tài)等。7安全評價報告7.1 安全評價報告是安全評價過程的具體體現(xiàn)和概括性總結(jié)。安全評價報告是評價對象實現(xiàn)安全運行的技術(shù)性指導(dǎo)文件，對完善自身安全管理、應(yīng)

15、用安全技術(shù)等方面具有重要作用。安全評價報告作為第三方出具的技術(shù)性咨詢文件，可為政府安全生產(chǎn)監(jiān)管、監(jiān)察部門、行業(yè)主管部門等相關(guān)單位對評價對象的安全行為進行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的符合性判別所用。7.2 安全評價報告應(yīng)全面、概括地反映安全評價過程的全部工作，文字應(yīng)簡潔、準(zhǔn)確，提出的資料應(yīng)清楚可靠，論點明確，利于閱讀和審查。7.3 安全評價報告的格式見附錄Do附錄A（規(guī)范性附錄）安全評價機構(gòu)資質(zhì)申報、審查程序圖安全評價機構(gòu)資質(zhì)申報、審查程序圖接收材料核杳條4符合件*-*-*-4發(fā)送現(xiàn)場核查通知書現(xiàn)場核杳一形成核查結(jié)論件意見申請受理調(diào)杳核實否投訴舉報條件核查階段許可宙頒發(fā)訐書附錄B規(guī)范性附錄)

16、安全評價業(yè)務(wù)分類8.1 一類8.1.1 a)煤炭開采；b)煤炭洗選業(yè)。8.1.2 a)金屬采選業(yè)；b) 非金屬礦采選業(yè)；c) 其他礦采選業(yè)；d) 尾礦庫。8.1.3 a)陸上石油開采業(yè)；b) 天然氣開采業(yè)；c) 管道運輸業(yè)。8.1.4 a)石油加工業(yè)；b) 化學(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè);c) 醫(yī)藥制造業(yè)；d) 燃氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；e) 煉焦業(yè)。8.1.5 a)煙花爆竹制造業(yè)；b) 民用爆破器材制造業(yè)；c) 武器彈藥制造業(yè)。8.1.6 a)房屋和土木工程建筑業(yè)；b)倉儲業(yè)。8.1.7 a)水利工程業(yè)；b)水力發(fā)電業(yè)。8.1.8 a)火力發(fā)電業(yè)；b)熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。8.1.9 核工業(yè)設(shè)施。B.2二類8.

17、2.1 a)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；b)有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。8.2.2 a)鐵路運輸業(yè)；b) 城市軌道交通運輸業(yè)；c) 道路運輸業(yè)；d) 航空運輸業(yè)；e) 水上運輸業(yè)。8.2.3 公眾聚集場所。8.2.4 a)金屬制品業(yè)；b)非金屬礦物制品業(yè)。8.2.5 a)通用設(shè)備、專用設(shè)備制造業(yè)；b) 交通運輸設(shè)備制造業(yè)；c) 電氣機械及器材制造業(yè)；d) 儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)；e) 通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè);f) 郵政服務(wù)業(yè)；g) 電信服務(wù)業(yè)。8.2.6 a)食品制造業(yè)；b) 農(nóng)副食品加工業(yè)；c) 飲料制造業(yè)；d) 煙草制品業(yè)；e) 紡織業(yè)；f) 紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；g

18、) 皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)。8.2.7 a)木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；b) 造紙及紙制品業(yè)；c) 家具制造業(yè)；d) 印刷業(yè)；e) 記錄媒介的復(fù)制業(yè)；f) 文教、體育用品制造業(yè)；g) 工藝品制造業(yè)。8.2.8 水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。8.2.9 廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。注1:公眾聚集場所包括住宿業(yè)、餐飲業(yè)、體育場館、公共娛樂旅游場所及設(shè)施、文化藝術(shù)表演場館及圖書館、檔案館、博物館等。注2:在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)可以從事經(jīng)營、儲存、使用及廢棄物處置等企業(yè)(項目或設(shè)施)的安全評價。附錄C（規(guī)范性附錄）安全評價程序框圖附錄D(規(guī)范性附錄)安全評價報告格式D.1評價報告的基本格式要求a) 封面；b) 安全評價資質(zhì)證書影印件；c) 著錄項；d) 前言；e) 目錄；f) 正文；g) 附件；h) 附錄。D.2規(guī)格安全評價報告應(yīng)采用A4幅面，左側(cè)裝訂D.3封面格式D.3.1封面的內(nèi)容應(yīng)包括：a) 委托單位名稱；b) 評價項目名稱；c) 標(biāo)題；d) 安全評價機構(gòu)名稱；e) 安全評價機構(gòu)資質(zhì)