新三板簡介及交易流程（課堂PPT）

1、1培訓(xùn)培訓(xùn)2CONTENTS3新三板簡介新三板簡介1456全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，俗稱新三板）是繼上交所、深交所之后，第三個經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國全國性證券交易場所性證券交易場所，是為非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓、融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的平臺平臺。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營管理機(jī)構(gòu)。2013年年1月月16日日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司正式揭牌運營。7中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會上海上海證券交易所證券交易所深圳深圳證券交易所證券交易所全國中小企業(yè)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司有限公司主板主板中小中小板板創(chuàng)業(yè)創(chuàng)業(yè)板板新三新

2、三板板8藍(lán)籌股市場藍(lán)籌股市場“隱形冠軍隱形冠軍”的搖籃的搖籃創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的“助推器助推器”上市上市 “孵化器孵化器”上交所、深交所上交所、深交所深交所深交所深交所深交所“北交所北交所”9新三板和主板的區(qū)別服務(wù)對象不同服務(wù)對象不同新三板定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)投資群體不同投資群體不同以中小投資者為主交易目的不同交易目的不同作為中小企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不是以交易為主要目的。101、資金扶持 2、便利融資3、財富增值 4、股份轉(zhuǎn)讓5、轉(zhuǎn)板上市 6、公司發(fā)展7、宣傳效應(yīng)企業(yè)為什么要掛牌新三板？企業(yè)為什么要掛牌新三板？11一、

3、公司注冊地址在國家級高新科技園區(qū)。二、依法設(shè)立且存續(xù)（存在并持續(xù)）滿兩年。業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；三、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；六、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。新三板掛牌條件新三板掛牌條件121、必須是非上市股份制公司2、員工不低于200名3、必須有券商督導(dǎo)協(xié)議4、公司連續(xù)經(jīng)營2年以上申請掛牌公司的必備條件申請掛牌公司的必備條件13新三板掛牌流程新三板掛牌流程一、項目立項二、盡職調(diào)查三、內(nèi)核四、報送監(jiān)管部門備案五、掛牌14項目立項項目立項召開董事會和股東大會就股份報價轉(zhuǎn)讓事項做出決議召開董事會和股東大會就股

4、份報價轉(zhuǎn)讓事項做出決議與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議向當(dāng)?shù)卣暾垐髢r轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格向當(dāng)?shù)卣暾垐髢r轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格配合會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所進(jìn)行獨立審計和調(diào)查配合會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所進(jìn)行獨立審計和調(diào)查審計報告審計報告法律意見書法律意見書15盡職調(diào)查盡職調(diào)查配合主辦報價券商項目小組盡職調(diào)查配合主辦報價券商項目小組盡職調(diào)查在主辦券商指導(dǎo)下完成股份報價轉(zhuǎn)讓說明書在主辦券商指導(dǎo)下完成股份報價轉(zhuǎn)讓說明書盡職調(diào)查報告盡職調(diào)查報告內(nèi)核報告內(nèi)核報告推薦報告推薦報告調(diào)查工作底稿調(diào)查工作底稿內(nèi)核內(nèi)核配合主辦券商組織材料接受主辦券商內(nèi)部審核配合主辦券商組織材

5、料接受主辦券商內(nèi)部審核內(nèi)核底稿內(nèi)核底稿16報送監(jiān)管報送監(jiān)管部門備案部門備案配合主辦報價券商組織材料向中國證券業(yè)協(xié)會報備配合主辦報價券商組織材料向中國證券業(yè)協(xié)會報備中國證券業(yè)協(xié)會向主辦報價券商出具備案中國證券業(yè)協(xié)會向主辦報價券商出具備案確認(rèn)函后，到工商部門辦理股份登記退出手續(xù)確認(rèn)函后，到工商部門辦理股份登記退出手續(xù)掛牌掛牌與主辦券商共同辦理股份登記手續(xù)和在交易所掛牌與主辦券商共同辦理股份登記手續(xù)和在交易所掛牌股份開始報價轉(zhuǎn)讓股份開始報價轉(zhuǎn)讓17新三板掛牌時間表新三板掛牌時間表T日日T+60日日T+80日日T+100日日T+110日日T+150日日T+160日日確定券商和其他中介，各中介進(jìn)場確定券

6、商和其他中介，各中介進(jìn)場完成股份化改革（如是股份公司即可略去）完成股份化改革（如是股份公司即可略去）完成企業(yè)的盡職調(diào)查完成企業(yè)的盡職調(diào)查完成申報材料制作，各中介出具相關(guān)報告完成申報材料制作，各中介出具相關(guān)報告完成并通過主辦券商內(nèi)核完成并通過主辦券商內(nèi)核獲得監(jiān)管部門審查并備案獲得監(jiān)管部門審查并備案股份登記，掛牌完成股份登記，掛牌完成整體時間：整體時間：5-6個月左右個月左右18企業(yè)掛牌新三板的費用企業(yè)掛牌新三板的費用收費項目收費項目收費頻率收費頻率收費標(biāo)準(zhǔn)收費標(biāo)準(zhǔn)收取方收取方備案費一次性3萬元證券業(yè)協(xié)會委托備案費一次性1萬元主辦券商推薦費一次性50萬元以上主辦券商審計費一次性不確定會計師事務(wù)所律

7、師費一次性不確定律師事務(wù)所信息披露費持續(xù)收費5萬元/年信息公司股份登記費持續(xù)收費1千元/年結(jié)算公司分紅手續(xù)費持續(xù)收費（紅股面值+現(xiàn)金股利）x0.035%結(jié)算公司名冊登記費持續(xù)收費100元/年結(jié)算公司三所一券商（會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、主辦券商），這四類機(jī)三所一券商（會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、主辦券商），這四類機(jī)構(gòu)費用打包合計構(gòu)費用打包合計150-180萬元左右。萬元左右。19 1、政府平臺監(jiān)管，有保障。、政府平臺監(jiān)管，有保障。 2、估值優(yōu)勢明顯，成本低。、估值優(yōu)勢明顯，成本低。 3、企業(yè)高速成長，收益快。、企業(yè)高速成長，收益快。 4、退出機(jī)制靈活，易選擇。、退

8、出機(jī)制靈活，易選擇。 5、綠色通道轉(zhuǎn)板，高溢價。、綠色通道轉(zhuǎn)板，高溢價。普通投資者為什么要參與新三板？普通投資者為什么要參與新三板？20 1、以互聯(lián)網(wǎng)高科技經(jīng)營發(fā)展的公司。、以互聯(lián)網(wǎng)高科技經(jīng)營發(fā)展的公司。 2、有上市公司背景或者有名人效應(yīng)。、有上市公司背景或者有名人效應(yīng)。 3、有政府背景的企業(yè)。、有政府背景的企業(yè)。 4、符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，符合越多越好。、符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，符合越多越好。 5、與富豪企業(yè)合作的三板公司。、與富豪企業(yè)合作的三板公司。 6、沒有掛牌新三板就扭虧為盈的企業(yè)。、沒有掛牌新三板就扭虧為盈的企業(yè)。如何挑選優(yōu)質(zhì)的股權(quán)公司？如何挑選優(yōu)質(zhì)的股權(quán)公司？21股權(quán)投資的魅力股權(quán)投

9、資的魅力37萬變?nèi)f變3000萬萬540萬變?nèi)f變5000萬萬86萬變?nèi)f變1億億4000萬萬22方法一：方法一：投資者可以委托證券公司的報價交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。方法二：方法二：自行尋找買賣對手，達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議。新三板交易時間：新三板交易時間：周一至周五 09:1511:30 13:0015:00。轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時間不作順延。遇法定節(jié)假日和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)休市。新三板交易規(guī)則：新三板交易規(guī)則： 1.申報數(shù)量：1000股或其整數(shù)倍 2.無漲跌幅限制 3.股份資金到賬時間：T+1日（T日：買賣達(dá)成日）如何參與？如何參與？23新三板開戶流程新三板開戶流程2241、投

10、資者辦理新三板開戶須持有效身份證明文件及股東帳戶，沒有股東賬戶 的須先開設(shè)后再辦理新三板開戶手續(xù)；2、簽署買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議和掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書，并抄錄掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書中的特別聲明；3、投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理，與主辦券商簽訂代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。開通新三板權(quán)限的流程：開通新三板權(quán)限的流程：25（1）投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品

11、等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外；（2）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。個人投資新三板開戶條件：個人投資新三板開戶條件：26（1）注冊資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；（2）實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。機(jī)構(gòu)投資新三板開戶條件：機(jī)構(gòu)投資新三板開戶條件：271、個人投資者新三板開戶準(zhǔn)備資料、個人投資者新三板開戶準(zhǔn)備資料（1）本人身份證；（2）A股股東卡（可臨柜補(bǔ)打）；（3）資產(chǎn)市值證明文件 2、機(jī)構(gòu)投資者新三板開戶準(zhǔn)備資料、機(jī)構(gòu)投資者新三板開戶準(zhǔn)備資料（1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件；（ 2）組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；（3）法定代表人證明書及法定代表人復(fù)印件；（ 4）法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；28新三板交易流程新三板交易流程329以中信證券中信證券為例：第一步：（電腦版）下載中信證券全能版第二步：登錄賬戶3031手機(jī)版手機(jī)版32交易時間：