投資綜合實訓(xùn)手冊(三周)

1、廣東省財政職業(yè)技術(shù)學(xué)校-6124.04證券投資實訓(xùn)指導(dǎo)手冊:444.71-1446.99,班級:姓名:II學(xué)號:9579二O六年12月日編制一、實訓(xùn)要求每個學(xué)生應(yīng)通過證券投資實訓(xùn)項目課程的學(xué)習(xí)，培養(yǎng)自己系統(tǒng)、完整、具體地完成證券投資與理財工作所需的工作能力，通過行情信息收集處理、投資方案比較決策、制定投資與理財計劃、實施預(yù)定盈利目標(biāo)和自我檢查評價的能力訓(xùn)練，以及團隊工作的協(xié)作配合，鍛煉學(xué)生自己今后職場應(yīng)有的團隊工作能力。每個學(xué)生經(jīng)歷綜合實訓(xùn)項目完整工作過程的訓(xùn)練，將掌握完成外匯與期指投資與理財工作應(yīng)具備的核心能力和關(guān)鍵能力。具體要求如下：1充分了解本指導(dǎo)手冊規(guī)定擬填寫的項目各階段的作業(yè)文件與作

2、業(yè)記錄。2充分了解自己的學(xué)習(xí)能力，針對擬定項目的分析功能要求與操作規(guī)范，查閱資料，了解相關(guān)行情情況，主動參與團隊各階段的討論，表達自己的觀點和見解。3在學(xué)習(xí)過程中，認真負責(zé)，在關(guān)鍵問題與環(huán)節(jié)上下功夫，充分發(fā)揮自己的主動性、創(chuàng)造性來解決交易上與行情分析上的問題，并培養(yǎng)自己在整個工作過程中的團隊協(xié)作意識。4認真填寫或撰寫從資訊、方案、計劃、實施、檢查到評估各階段按規(guī)范要求完成的相關(guān)作業(yè)文件與工作記錄，并學(xué)會根據(jù)學(xué)習(xí)與工作過程的作業(yè)文件和記錄及時反省與總結(jié)。二、對學(xué)生工作的要求1團隊工作遵循規(guī)范實訓(xùn)以班級為單位分組、分角色、分團隊進行，每組學(xué)生各推薦1名組長，每天任務(wù)的分配均由組長組織進行，關(guān)心每個

3、小組的進展，注意工作過程，引導(dǎo)學(xué)生按工作環(huán)節(jié)和任務(wù)要求進行，督促學(xué)生完成作業(yè)文件，組織組內(nèi)、組與組之間項目研討。在實訓(xùn)過程中，各組還根據(jù)各自的表現(xiàn)，評比選出代表本團隊的優(yōu)秀組進行對抗比賽并進行演示講解，根據(jù)每位同學(xué)、每組、每團的表現(xiàn)最終決定每次實訓(xùn)的最終成績。2實訓(xùn)現(xiàn)場管理要求（1）每個學(xué)生小組安排輪值負責(zé)安全工作，負責(zé)每天實訓(xùn)場地軟硬件的維護工作，檢查和關(guān)閉電源，以及實訓(xùn)場所中的安全問題。（2）每天學(xué)生離開實訓(xùn)場所必須打掃環(huán)境衛(wèi)生，地面、桌面、抽屜里都要打掃干凈并保持整潔。實訓(xùn)時間不得吃東西、玩游戲、上QQ聊天等與學(xué)習(xí)無關(guān)的活動。（3）組長負責(zé)考勤，并報告考勤情況，在告知清楚的前提下無故遲到

4、，實訓(xùn)成績最高只能給及格；如果曠課，實訓(xùn)無成績。（4）按照企業(yè)工作現(xiàn)場要求規(guī)范學(xué)生的言行行為，注重安全、節(jié)能、環(huán)保和環(huán)境整潔，相關(guān)學(xué)習(xí)、操作用具擺放規(guī)范。（5）明確告知學(xué)生在實訓(xùn)場所的紀律，包括工作態(tài)度、交流方式、操作程序、作業(yè)要求與作業(yè)記錄要求等。三、學(xué)生成績評定標(biāo)準(zhǔn)1過程考核：實訓(xùn)教學(xué)每一階段根據(jù)每位學(xué)生參與完成任務(wù)的工作表現(xiàn)情況和完成的表現(xiàn)和相關(guān)記錄，綜合考核每一階段學(xué)生參與工作的熱情、工作的態(tài)度、與人溝通、獨立思考、勇于發(fā)言，綜合分析問題和解決問題的能力，給予每一階段過程考核成績。2結(jié)果考核：根據(jù)學(xué)生提交的作業(yè)文件、操作過程完成準(zhǔn)確程度、以及實訓(xùn)答辯思路是否清晰、演示操作、語言表達是否

5、準(zhǔn)確等給出結(jié)果考核成績。3綜合成績評定：過程考核占60%，結(jié)果考核占40%。4否定項：曠課、違紀、遲到、沒有按時實訓(xùn)操作或作業(yè)等情況，根據(jù)情況減分。關(guān)于學(xué)生本綜合實訓(xùn)項目課程成績評定標(biāo)準(zhǔn)與打分細則詳見附表。備注：交易軟件：錢龍模擬證券軟件學(xué)生端實訓(xùn)任務(wù)認知股票交易軟件與交易術(shù)語實訓(xùn)目標(biāo):熟悉錢龍模擬證券學(xué)生端平臺熟悉股票交易指令熟悉主要股票交易術(shù)語實訓(xùn)內(nèi)容:1、安裝模擬軟件：查詢：錢龍證券模擬軟件，并建立模擬賬戶，學(xué)習(xí)掌握軟件的使用。(各種功能鍵的使用、界面的切換，各種分析周期切換等)2、請理解下列交易術(shù)語：T+0交易模式和T+1交易模式；除權(quán)、填權(quán)、貼權(quán)；集合競價與連續(xù)競價；現(xiàn)價、漲跌幅、成

6、交量、內(nèi)盤、外盤、換手率、開盤價、最高價、最低價漲停價、跌停價、均價、量比、總股本、流通股本(流通盤)等。實訓(xùn)報告(一)姓名班級學(xué)號得分實訓(xùn)任務(wù)收集和處理證券信息實訓(xùn)條件校內(nèi)實訓(xùn)室，每生一臺可上網(wǎng)電腦，實訓(xùn)資料實訓(xùn)報告、教材具體任務(wù)1.通過證券交易軟件杳詢大盤、個股和基金即時行情。時間：年月日時分上證指數(shù)代碼及點位():點：深圳成指():點中國銀彳丁():兀：中國石化():兀：2. 在證券交易軟件中分別從滬市、深市及創(chuàng)業(yè)板各選兩支股票，寫出這些股票的名稱及代碼：1、()2、()3、()4、()5、()6、()3.通過證券交易軟件查看當(dāng)前上、深交所漲、跌幅前五名的股票名稱、現(xiàn)價、漲幅。時間：年月

7、日時分(1)上證所漲幅股票名稱現(xiàn)價漲幅1、2、3、4、5、上證所跌幅股票名稱現(xiàn)價跌幅1、2、3、4、5、（2）深交所漲幅股票名稱現(xiàn)價漲幅1、2、3、4、5、深交所跌幅股票名稱現(xiàn)價跌幅1、2、3、4、5、4.從滬市、深市及創(chuàng)業(yè)板中各選一支股：（1）學(xué)會利用股票名稱漢語拼音第字母與股票代碼兩種方法在股票行情査找到相應(yīng)的股票；（2）表明該股票現(xiàn)價、漲跌幅、成交量、內(nèi)盤、外盤、換手率、開盤價、最高價、最低價、漲停價、跌停價、均價、量比、總股本、流通股本（流通盤）等A滬市：股票名稱：股票代碼：總股本：流通股：目前股票（時間：月日點分）：漲跌幅：成父量：（萬）元內(nèi)盤：外盤：換手率：量比開盤價：最低價：最高

8、價：查詢一下漲停價：跌停價：（3）錢龍證券軟件的基礎(chǔ)知識：A、截圖說明一支股票的分時圖與K線圖B、股票分屬不同板塊，通常有哪幾種板塊的分類方法，選三支股票分別屬哪幾個板塊?C、截圖說明日線、周線、月線、年線D、選兩支股票截圖說明，復(fù)權(quán)前后股票的K線形狀有何不同：（4）分別說明T+0交易模式和T+1交易模式:T+0交易模式：T+1交易模式：我國滬市與深市采用的是：香港股市采用的是：歐美主要股市采取的是：實訓(xùn)任務(wù)二：股票基本面分析實訓(xùn)目標(biāo):學(xué)會查找所選股票公司基本資料學(xué)會查找公司所屬行業(yè)并能推斷行業(yè)發(fā)展的前景學(xué)會查找公司的財務(wù)報表，分析公司的盈利狀況實訓(xùn)內(nèi)容:4查找公司概況（包括公司全稱、上市日期

9、、注冊與辦公地址、所屬行業(yè)、主要負責(zé)人、經(jīng)營范圍等）；5. 分析公司的主營業(yè)務(wù)是什么?目前屬于哪個行業(yè)?查找一下該行業(yè)是國家支持還是限制的產(chǎn)業(yè)？公司在同行業(yè)的地位如何（領(lǐng)導(dǎo)地位，中等還是次要從屬地位）？公司將來準(zhǔn)備如何開拓公司的業(yè)務(wù)與市場？這些業(yè)務(wù)與市場發(fā)展前景如何？6. 公司的股本結(jié)構(gòu)、近三年的主要財務(wù)指標(biāo)和分配情況實訓(xùn)報告（二）姓名班級學(xué)號得分實訓(xùn)任務(wù)分析公司的基本面實訓(xùn)條件校內(nèi)實訓(xùn)室，每生一臺可上網(wǎng)電腦,實訓(xùn)資料實訓(xùn)報告、教材具體任務(wù)運用快捷鍵F10査找公司基本面資料或公司資訊:1.公司概況：全稱：上市日期:注冊地:辦公地址:所屬行業(yè):主要負責(zé)人（査找股東研究、高層治理）:經(jīng)營范圍（查找

10、經(jīng)營分析）:公司的股本結(jié)構(gòu)（查找主要股東及所占股份的比例）:股票分紅送配狀況年份權(quán)益登記日除息日每份分紅分紅在股票行情分析，查詢一下，除權(quán)以后K線形態(tài)有什么變化？（能否用紅蜻蜓截圖列出）2公司行業(yè)分析（查找公司概況、經(jīng)營分析、行業(yè)分析、，甚至結(jié)合財務(wù)分析）（1）公司產(chǎn)品分析A、公司的主營業(yè)務(wù)是什么？或主要的產(chǎn)品是什么B、主要產(chǎn)品的毛利率是（），占主營業(yè)務(wù)的比例是（）該產(chǎn)品主要的市場在那些領(lǐng)域：C、該產(chǎn)品目前市場如何：新興產(chǎn)業(yè)（）、成熟產(chǎn)業(yè)（）、衰退產(chǎn)業(yè)（）D、目前市場主要產(chǎn)品價格的變化：上漲（）下跌（）持平（）E、該產(chǎn)品占成本比例較大的是：原材料的價格（）、燃料的價格（）物流運輸價格（）、人工

11、成本價格（）、機器設(shè)備的價格（）、廠房店租價格（）F、占比例較大的成本價格變化：上漲（）下跌（）持平（）（2）目前屬于哪個行業(yè)？查找一下該行業(yè)是國家支持還是限制的產(chǎn)業(yè)？（查詢業(yè)內(nèi)點評、公司大事、資本運作（3）公司在同行業(yè)的地位如何（領(lǐng)導(dǎo)地位，中等還是次要從屬地位）？與同行業(yè)比，公司的優(yōu)勢是什么？劣勢是什么？（4）公司將來準(zhǔn)備如何開拓公司的業(yè)務(wù)與市場？這些業(yè)務(wù)與市場發(fā)展前景如何？（查詢業(yè)內(nèi)點評、公司大事、資本運作（5）公司的管理團隊結(jié)合上述行業(yè)資料，你認為該行業(yè)及其該企業(yè)的發(fā)展前景如何?3.公司財務(wù)及盈利分析（查詢經(jīng)營分析、財務(wù)分析（1）公司主要財務(wù)指標(biāo)（近三年的數(shù)據(jù)）：主要指標(biāo)"&q

12、uot;"-年分紅發(fā)放日凈利潤凈利潤增長率總收入總收入增長率每股收益（2）盈利能力指標(biāo)主要指標(biāo)201420152016營業(yè)利潤率成本費用利潤率試分析：公司的盈利狀況發(fā)生哪些變化？表明公司的經(jīng)營狀況：變好（）；變壞（）；無變化（）（3）該股票的市盈率（當(dāng)前股價/每股收益）是（）你認為當(dāng)前股價是：高估（）；低估（）；估值合理（）（4）資產(chǎn)負債表摘要（5）現(xiàn)金流量表摘要綜上所述，你對該股票的抉擇是：買入（）、加倉（）、減倉（）、賣出（）實訓(xùn)任務(wù)三：宏觀經(jīng)濟大勢分析實訓(xùn)目標(biāo)：了解影響股市大勢的主要經(jīng)濟指標(biāo)，以適應(yīng)“順勢而為”了解國家財政政策對股市大勢的影響了解國家的貨幣政策對股市大勢的影響實

13、訓(xùn)內(nèi)容：1、以道瓊斯股價平均數(shù)為分析對象，在坐標(biāo)圖中畫出自1928年以來道瓊斯股價平均數(shù)的變化情況和美國年經(jīng)濟增長率的變動情況，以檢驗經(jīng)濟周期的變化和股市的變化周期是否有一定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。2、以上海證券交易所綜合股票價格指數(shù)為分析對象，在坐標(biāo)圖中畫出自1992年以來上海證券交易所綜合股票價格指數(shù)的變化情況和中國年經(jīng)濟增長率的變動情況，以檢驗經(jīng)濟周期的變化和股市的變化周期是否有一定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。3、找出中國股市歷次大的價格波動周期，說明股市發(fā)生大的變動的主要原因，闡述當(dāng)時的國家政治經(jīng)濟和政策變化，以檢驗宏觀基礎(chǔ)因素的變化是否對股市產(chǎn)生影響，以及影響產(chǎn)生的時間性特性。實訓(xùn)報告（三）姓名班級學(xué)號得分實訓(xùn)

14、任務(wù)宏觀經(jīng)濟大勢分析實訓(xùn)條件校內(nèi)實訓(xùn)室，每生一臺可上網(wǎng)電腦，實訓(xùn)資料實訓(xùn)報告、教材具體任務(wù)（一）美國股市1下圖近200年（1820-2000）來道瓊斯股價指數(shù)變化情況，試上網(wǎng)查找紅字標(biāo)注的年份發(fā)生那些大事導(dǎo)致道瓊斯股價指數(shù)，以檢驗經(jīng)濟周期的變化和股市的變化周期是否有一定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。(1)1929年:(2) 1942-1945年:(3) 1966-1982年:(4) 1982-2000年:2下圖是美國（1970-2007年）道瓊斯指數(shù)，還有可口可樂、蘋果、沃爾瑪、微軟等上市公司的歷史股價走勢圖，比較分析，并回答以下問題：（1）這些公司與道瓊斯股價指數(shù)變化是否一致？或者那些時間比較相似？那些時間差

15、別很大？（2）通過上網(wǎng)查找，這些公司在某些時間段出現(xiàn)股價大幅波動時，公2美國道瓊欺常皴長期波檢迄勢分駅圖Jan09,1970-Jan11,200S+11902.8S(1470.94；說近30年閔美股炭展周期看，美國正處于高速發(fā)展期的最后階段，即長期循環(huán)（五）再良的緩后長期四浪至長期五浪階段。而且由于美國比較有效的金融機制使得美國的衰退周期一直維持在比較短的時間周期內(nèi)，所以預(yù)計長期四浪所運行的時間私衣長99-02年產(chǎn)土畏期睛環(huán)（四仏浪茂環(huán)浪運Ifij前期五目長fl乩74-站年產(chǎn)生檜期睛環(huán)1）浪8L90年產(chǎn)生長期睛環(huán).（二）:很f'10000!8000孚年周期E年周期g年周期'70

16、/1'72'7374'1576'7778'7980'8182'8384'85'86'87'8&'89'90'91-92'93'94'55'96400(i200097'98'99'00'£'02'03'04'05'06'07這是可口可樂（1980-2013）的股票走勢截圖，1989年巴菲特買入時股價不過4-5元，但1998年已經(jīng)漲到40元。如果巴菲特司的基本

17、面或者經(jīng)營狀況出現(xiàn)哪些重大變化？將這些變化事實盡可能多列出來:22SOW.*lUTECDrwItt!這時候賣掉自然收益十倍，但是如果他繼續(xù)持有，到今天2013也不過就是1998年的水平。hjNd題jl/w:圖/Hr3JKCIMA*a指數(shù)的走勢對>KIOJfiQ1919年，可口可樂股票以每股40美元公開上市，而后市場對其前景看法相當(dāng)冷淡，1920年股市修正到19.5美元。查詢可口可樂的股價走勢圖，如果你在1920年買入截至昨日，經(jīng)過粗略計算可獲得高達26萬倍之巨的收益。叫喚陽3沃1爾瑪職價。-70605040302010呈£S.S-g.s-sgMHS華果市値走勢Nov.13,20

18、14Va3iiationhitsr04059607J08f090T1172f13*14微軟股價歷史走勢圖(二)中國股市1.可以將同學(xué)分為4-5組，4-5人為一個小組，分別用截圖軟件，將(1990-2016)上證綜合指數(shù)、深圳成分指數(shù)、中小板指數(shù)與創(chuàng)業(yè)板指數(shù)，剪切并復(fù)制到作業(yè)里，用數(shù)字或字母將大盤指數(shù)波動比較大的地方標(biāo)出，查詢網(wǎng)上相關(guān)資料，較為詳細說明:(1) 在哪些時間段，說明出現(xiàn)的上漲還是下跌？漲跌指數(shù)大約是多少點？(2) 哪些原因?qū)е略摱螘r間出現(xiàn)大幅度的漲跌？(比一比，賽一賽，看哪個組表現(xiàn)更優(yōu)秀？)2. 從以下的上市公司中，每個小組選取兩三支股票：萬科、格力、蘇寧云商、貴州茅臺、三一重工、

19、南方航空、海螺水泥、濰柴動力、云南銅業(yè)、西山煤電、平安銀行、中國平安、太陽紙業(yè)、遠望谷、東方財富、中國石油、中國中車、伊利股份、雙匯發(fā)展、獐子島、片子癀、云南白藥。具體任務(wù)如下：(1)將選出股票進行截圖復(fù)制，將這些股票的波動區(qū)間用數(shù)字或字母標(biāo)出；(2)這些公司與上證綜合股價指數(shù)、深圳成分指數(shù)、中小板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)變化是否-致？或者那些時間比較相似？那些時間差別很大？(3) 通過上網(wǎng)查找，這些公司在某些時間段出現(xiàn)股價大幅波動時，公司的基本面或者經(jīng)營狀況出現(xiàn)哪些重大變化？將這些變化事實盡可能多列出來：實訓(xùn)任務(wù)四：K線形態(tài)的識別實訓(xùn)目標(biāo):請尋找股票的各種頂部、底部及中繼形態(tài)分析各種形態(tài)的特征根據(jù)形

20、態(tài)進行交易的注意事項實訓(xùn)內(nèi)容：均線的趨勢理論與葛蘭威爾法則1、請選取兩三支股票，分別標(biāo)出5日、10日、20日、30日、60日、120日線。2、根據(jù)葛蘭威爾法則，標(biāo)出這三支股票的相應(yīng)的賣點與買點，并注明金叉與死叉3、分析以上每個形態(tài)的具體特征（從成交量和價格方面）4、根據(jù)形態(tài)分析的技巧，進行股票的買賣，注意跟蹤股票，總結(jié)形態(tài)分析的利弊。實訓(xùn)報告（四）姓名班級學(xué)號得分實訓(xùn)任務(wù)K線分析實訓(xùn)條件校內(nèi)實訓(xùn)室，每生一臺可上網(wǎng)電腦，實訓(xùn)資料實訓(xùn)報告、教材具體任務(wù)1、移動平均線分析（1）移動平均線是由美國的葛蘭威爾提出，請選取兩三支股票，分別標(biāo)出5日、10日、20日、30日、60日、120日線。（2）分別選出

21、上升趨勢、下降趨勢、平衡震蕩趨勢三段均線，用截圖標(biāo)出。（3）認真觀察葛蘭威爾八大買賣法則，并結(jié)合買賣口訣，從三支股票中選取一支有代表性股票，分析并用數(shù)字或文字標(biāo)明買入或賣出點：買1藥照3：丁h肘宅珂號息：“！、村：左玫圧A1：黃金丈盟趺破駐理話才拉上來較弱躡破至閃竝上束較強口訣：短走跌，長走升，小跌破,價究破買2.長走升，短走平，回檔不破，價反轉(zhuǎn)一一買1渡團示與口訣：1.雄平，虹穿，黃金交叉，價反轉(zhuǎn)買點點#-幸，周泣大旦.3-m：謖西曲雄打成E:電亡丸九軋長走屮，倉卜穿，卅亡交契，倚反轉(zhuǎn)，快逃命一一奏叭長走狀'短庚彈，彈不過，價頁轉(zhuǎn)'撒腿胞一一賣葛荷維8大買賣法則的賣點2小棉哭惑.扭期g匕育與拴期秫交啜期駙持為何討給較強利較弱，國賣點3以第錢弋跌代表超勢拎験，餘止汞離主啟4浣及第b波送有可能，此雲(yún)記著可后下狹為賣點3能第5波會失敗，隨吋跑路究破立即煤跌較強託就整理.后才典較弱R諫:短走升，花走鉄，小突戰(zhàn)、倫跌敬吏(4) 結(jié)合成交量大小的變化，選取一支股票來分析，成交量大小與漲跌幅度、持續(xù)漲跌時間有什么關(guān)系？實訓(xùn)任務(wù)三：均線系統(tǒng)的使用實訓(xùn)目標(biāo)：掌握移動算術(shù)平均線（MA）的用法與含義能夠利用均線系統(tǒng)選擇股票總結(jié)移動平均線選股的優(yōu)缺點實訓(xùn)內(nèi)容:1、請理解移動算術(shù)平均線（MA）的構(gòu)成；理解什么是均線的黃金交叉于死亡交叉、均線的多頭排列與空頭排列