(完整word版)企業(yè)訴訟案件管理辦法

1、xx 有限公司 訴訟案件管理辦法（討論稿）目錄第一章總則第二章管理部門(mén)、職責(zé)、權(quán)限第三章非訴訟案件管理第四章訴訟案件管理第五章檔案管理第六章監(jiān)督與檢查第七章問(wèn)責(zé)與考核第八章附則第一章總 則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范本公司訴訟與非訴訟案件管理工作，依法、及時(shí)、高效處理訴訟、非訴訟案件，最大限度地維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營(yíng)、管理過(guò)程中發(fā)生的，以本公司或下屬子公司為當(dāng)事人的各類(lèi)訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請(qǐng)復(fù)議案件以及各類(lèi)仲裁案件等。公司以第三人身份參加訴訟的，依照本辦法執(zhí)行

2、。本辦法所稱非訴訟是指本公司及下屬的子公司在經(jīng)營(yíng)、管理過(guò)程中發(fā)生的，以本公司或/本公司的下屬子公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解（限非司法/仲裁機(jī)關(guān)主持下）等方式解決有關(guān)糾紛或爭(zhēng)議的法律事務(wù)活動(dòng)。如無(wú)特別約定，本辦法所稱糾紛案件包括訴訟案件及非訴訟案件。第三條訴訟案件直接影響公司的合法權(quán)益及聲譽(yù)，因此公司及下屬子公司應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、平等自愿、等價(jià)有償、互惠互利的原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、管理工作，盡量避免訴訟案件的發(fā)生；對(duì)發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充分重視，及時(shí)、妥善處理，有效規(guī)避、控制風(fēng)險(xiǎn)，避免造成不應(yīng)有的損失。第四條本辦法適用于本公司及公司下屬子公司（以下簡(jiǎn)稱各所屬公司） 。第五條 各所屬公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定，

3、結(jié)合實(shí)際情況，另行制定相應(yīng)管理制度或?qū)嵤┘?xì)則。第二章 管理部門(mén)、職責(zé)、權(quán)限第六條 糾紛案件管理實(shí)行業(yè)務(wù)部門(mén)和法律部門(mén)分工管理、密切配合的原則。糾紛案件發(fā)生部門(mén)或糾紛案件涉及事項(xiàng)的主管部門(mén)是糾紛案件管理的業(yè)務(wù)部門(mén)，法律部門(mén)是糾紛案件管理的歸口部門(mén)。如無(wú)特別說(shuō)明，本公司的法律部門(mén)為法務(wù)部。第七條 業(yè)務(wù)部門(mén)的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)提供糾紛案件涉及的事實(shí)情況及證據(jù)材料；（二）參與糾紛案件處理討論；（三）根據(jù)需要承擔(dān)部分糾紛案件處理事務(wù)工作；（四）負(fù)責(zé)與糾紛案件相對(duì)人的商談和解工作；（五）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)糾紛案件處理涉及的費(fèi)用支出及收取（律師費(fèi)除外） ；（六）指導(dǎo)下級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)（如有）做好糾紛案件處理工作；（七）建

4、立非訴訟案件工作臺(tái)賬和檔案管理制度；（八）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第八條 法律部門(mén)的主要職責(zé)：（一）制定糾紛案件管理制度，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；（二）牽頭負(fù)責(zé)糾紛案件的司法程序處理；（三）負(fù)責(zé)糾紛案件處理涉及的外聘律師費(fèi)用管理；（四）會(huì)同業(yè)務(wù)部門(mén)制作重大案件專題匯報(bào)并供本公司管理層和相關(guān)部門(mén)閱知；（五）建立訴訟案件工作臺(tái)帳和檔案管理制度；（六）負(fù)責(zé)糾紛案件的報(bào)備工作；（七）簽收、發(fā)送法律文書(shū)（非訴訟案件除外）；（八）指導(dǎo)下屬單位（如有）的糾紛案件管理工作；（九）根據(jù)糾紛案件處理需要承擔(dān)的其他工作。第九條糾紛案件處理完結(jié)前（訴訟案件應(yīng)在裁決/調(diào)解書(shū)生效 前），案件處理的參與者不得泄露案件的

5、信息內(nèi)容，堅(jiān)持保密原則。如 違反保密規(guī)定，在案件處理過(guò)程中泄露公司商業(yè)秘密和其他秘密事項(xiàng) 的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)章制度追究其相應(yīng)責(zé)任。第十條具有下列情形之一的糾紛案件為重大案件。對(duì)于重大案 件，法律部門(mén)應(yīng)報(bào)有關(guān)管理層審批，并形成專題匯報(bào)供本公司管理層 和相關(guān)部門(mén)閱知。（一）涉案標(biāo)的額為人民幣 萬(wàn)元（含）以上；（二）案件主體或標(biāo)的涉外（含港澳臺(tái)），單個(gè)勞動(dòng)糾紛案件除外;（三）涉及公司整體利益或處理結(jié)果對(duì)本公司有重大影響；（四）本公司法律部門(mén)認(rèn)定的其他重大案件。重大案件之外的其他案件為一般案件，對(duì)于一般案件，由法律部 門(mén)會(huì)同業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)決定，在必要時(shí)可報(bào)公司管理層審批。第十一條 糾紛案

6、件處理過(guò)程中所涉及的法律性文件、合同類(lèi)文 件的出具/查找，按照公司的有關(guān)規(guī)定履行審批程序。第十二條 各相關(guān)職能部門(mén)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及本公司的有 關(guān)規(guī)定，按照各自的職責(zé)范圍參與糾紛案件管理。第三章非訴訟案件管理第十三條公司各部門(mén)及各所屬公司在工作過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)本部 門(mén)難以處理，需要公司法律部門(mén)和/或律師提供支持的案件及事項(xiàng)，應(yīng) 積極了解情況并與糾紛對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，及時(shí)填寫(xiě)非訴訟案件情況 登記表（見(jiàn)附件一），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后，連同糾紛情況 說(shuō)明、相關(guān)資料等，報(bào)法律部門(mén)。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)法律部門(mén)的具體要求，提供或補(bǔ)充提供詳細(xì) 的情況說(shuō)明及資料，以便于及時(shí)、有效地采取應(yīng)對(duì)措施。第十四條

7、 法律部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)提交的非訴訟案件情況登 記表及案件資料進(jìn)行分析，于 一個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議， 并及時(shí)通知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)，同時(shí)督促經(jīng)辦部門(mén)妥善處理。在必要時(shí)可 報(bào)請(qǐng)公司管理層批示處理意見(jiàn)。第十五條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)在收到法律部門(mén)轉(zhuǎn)發(fā)的 非訴訟案件情況 登記表后，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)指定專人具體負(fù)責(zé)處理，并將確定專 門(mén)負(fù)責(zé)人的非訴訟案件情況登記表反饋給法律部門(mén)，以便溝通跟 進(jìn)。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)在全面了解案件情況的基礎(chǔ)上， 應(yīng)通過(guò)積極的溝通、 協(xié)商、調(diào)解，及時(shí)、妥善、有效的解決糾紛。第十六條 非訴訟案件處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)；法律部 門(mén)提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由法律部

8、門(mén)聯(lián)系公司常年法律顧 問(wèn)出具法律意見(jiàn)，作為糾紛處理的參考；或請(qǐng)公司常年法律顧問(wèn)協(xié)助 處理。糾紛處理過(guò)程中涉及專業(yè)、疑難問(wèn)題，或需要協(xié)調(diào)公司其他部門(mén) 共同處理時(shí)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)制度的規(guī)定，及時(shí)書(shū)面上 報(bào) 部門(mén),由部門(mén)統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。第十七條非訴訟案件發(fā)生后，各部門(mén)及各所屬公司應(yīng)充分重視并積極處理；杜絕隱瞞不報(bào)、推托遲延的情況，避免因糾紛處理不當(dāng)、 不及時(shí)而造成不必要的損失。第十八條 非訴訟糾紛處理完畢后，經(jīng)辦人應(yīng)于一個(gè)工作日內(nèi)將 處理結(jié)果填寫(xiě)于非訴訟案件情況登記表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后， 報(bào)法律部門(mén)。第四章訴訟案件管理第十九條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)對(duì)需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)提前個(gè)工作日（

9、凡涉及到訴訟時(shí)效的，最遲應(yīng)在訴訟時(shí)效到期2個(gè)月前上報(bào)）填寫(xiě)擬起訴案件審批表（見(jiàn)附件二），連同相關(guān)證據(jù)資料、情 況說(shuō)明報(bào)法律部門(mén)。法律部門(mén)對(duì)擬起訴案件審批表及證據(jù)資料進(jìn)行審查，于 一個(gè) 工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)公司管理層審批，并在 日內(nèi)將處理意見(jiàn)書(shū)面通知案件經(jīng)辦部門(mén)。第二十條 案件經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)在收到法律部門(mén)書(shū)面通知后 _個(gè)工作 日內(nèi)確定案件承辦人員，由案件承辦人員具體負(fù)責(zé)訴訟案件的處理。第二十一條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)對(duì)需要提起訴訟或仲裁案件的時(shí)效負(fù) 責(zé)，確保訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時(shí)效內(nèi)啟動(dòng)法律程序。第二十二條 確定起訴后日內(nèi)，由法律部門(mén)負(fù)責(zé)制作訴訟文書(shū)， 或在必要時(shí)將案件材料提交外聘律

10、師，由律師起草，并由其確認(rèn)。并 在確認(rèn)訴訟文書(shū)后一日內(nèi)，辦理完畢立案相關(guān)手續(xù)。第二十三條對(duì)于公司被動(dòng)應(yīng)訴案件，由法律部門(mén)統(tǒng)一接收法院 或仲裁委員會(huì)送達(dá)的起訴狀、仲裁申請(qǐng)、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件。第二十四條 法律部門(mén)應(yīng)在收到應(yīng)訴案件的法律文件后 一日內(nèi)， 通知案件所涉及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)，并提供訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、應(yīng)訴通 知書(shū)等法律文件復(fù)印件。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)于收到法律部門(mén)轉(zhuǎn)發(fā)的法律文件后一個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)應(yīng)訴案件情況登記表（見(jiàn)附件三），備齊相應(yīng)的證據(jù)材料、情況說(shuō)明，并確定具體經(jīng)辦人，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署處理意見(jiàn)后報(bào)法律部 門(mén)。訴訟案件處理的對(duì)接程序及相關(guān)訴訟手續(xù)辦理由法律部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié) 調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請(qǐng)、

11、應(yīng)訴通知書(shū)等法律文件送達(dá)后 日內(nèi) 辦理完畢。第二十五條 法律部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外聘律師的監(jiān)督和管理，定期了 解案件的進(jìn)度。與此同時(shí)，案件承辦人員應(yīng)積極與律師溝通，如實(shí)際 情況發(fā)生變化，有可能對(duì)案件處理產(chǎn)生影響，應(yīng)盡快通知法律部門(mén)和 律師，以便及時(shí)調(diào)整訴訟策略。第二十六條 案件終結(jié)，取得裁決/調(diào)解文書(shū)后，代理律師應(yīng)在領(lǐng) 取訴訟文書(shū)后一日內(nèi)將案件結(jié)果告知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部分及法律部門(mén)。第二十七條 案件經(jīng)辦部門(mén)認(rèn)為需要提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽陌?件，應(yīng)于裁判文書(shū)送達(dá)后 個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)擬上訴（再審）案件 審批表（見(jiàn)附件四），連同裁判文書(shū)、相關(guān)資料報(bào)法律部門(mén)。法律部門(mén)對(duì)案件經(jīng)辦部門(mén)報(bào)送的擬上訴（再審）案件審批表 及相關(guān)資

12、料進(jìn)行審查，于 一個(gè)工作日內(nèi)提出法律意見(jiàn)或建議，必要時(shí) 可報(bào)請(qǐng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批處理意見(jiàn)。上訴、再審案件的辦理程序，參照本辦法關(guān)于起訴案件的規(guī)定執(zhí) 行。公司決定上訴、再審的案件，公司各部門(mén)及各所屬公司應(yīng)配合協(xié) 作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彙５诙藯l 公司決定不予上訴的案件，法律部門(mén)應(yīng)將處理意見(jiàn) 及相關(guān)裁判文書(shū)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門(mén)，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)裁判文書(shū)的履行。第二十九條 公司申請(qǐng)執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理 程序，按照本辦法關(guān)于起訴、應(yīng)訴案件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十條 關(guān)于訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘用審批程 序，按照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行第三十一條 訴訟案件承辦人員在案件辦理過(guò)程

13、中，應(yīng)對(duì)案件的 情況作詳盡的了解，有權(quán)調(diào)查、收集相應(yīng)的證據(jù)材料，公司各部門(mén)及 所屬公司應(yīng)全力配合，不得無(wú)故推諉、拖延、拒絕。第三十二條 對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中所涉及的法律事項(xiàng)，經(jīng)辦 人可隨時(shí)向法律部門(mén)咨詢，由法律部門(mén)提供法律服務(wù)與支持。對(duì)于疑 難法律問(wèn)題或重大法律事務(wù)，由法律部門(mén)聯(lián)系公司常年法律顧問(wèn)出具 法律意見(jiàn)或提供專項(xiàng)法律服務(wù)。對(duì)于訴訟案件辦理過(guò)程中涉及的專項(xiàng)問(wèn)題，經(jīng)辦部門(mén)可向法律部 門(mén)作出書(shū)面通報(bào)，由法律部門(mén)協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)或所屬公司協(xié)同處理，或 報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批示處理意見(jiàn)。第三十三條 法律部門(mén)負(fù)責(zé)訴訟案件的統(tǒng)計(jì)、報(bào)告、分析工作，同 時(shí)定期向有關(guān)部門(mén)報(bào)送訴訟案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表 （見(jiàn)附件五）。第五章

14、檔案管理第三十四條非訴訟案件的具體經(jīng)辦人員應(yīng)建立案件檔案，一案 一檔。案件檔案包括但不限于：有關(guān)案件的合同、協(xié)議、票據(jù)、往來(lái)函 件、履行資料等。對(duì)于已處理完畢的案件，應(yīng)在日內(nèi)，完成整理訂卷，并交本部 門(mén)檔案管理機(jī)構(gòu)存檔。第三十五條 訴訟案件的代理律師應(yīng)在收到判決/裁定/調(diào)解/裁決 書(shū)后日內(nèi)整理歸檔，并將案卷移交法律部門(mén)。案卷應(yīng)包括但不限于： 案件受理通知、應(yīng)訴通知書(shū)、起訴狀或仲裁申請(qǐng)書(shū)、相關(guān)證據(jù)、答辯 狀、代理詞及判決、裁定、裁決書(shū)等。第三十六條法律部門(mén)應(yīng)及時(shí)將訴訟案件案卷交公司檔案管理部 門(mén)歸檔，并負(fù)責(zé)對(duì)公司的訴訟案件存檔情況登記造冊(cè)備查。第三十七條公司檔案管理部門(mén)根據(jù)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定

15、， 負(fù)責(zé)訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。第六章監(jiān)督與檢查第三十八條 公司各部門(mén)及各所屬公司應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定 開(kāi)展工作；法律部門(mén)根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)各部門(mén)、各所屬公司的非訴 訟、訴訟案件管理工作進(jìn)行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或 日常工作中發(fā)現(xiàn)各部門(mén)、各所屬公司未按本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的， 有權(quán)督促其限期改正。第三十九條 法律部門(mén)定期對(duì)部門(mén)及各所屬公司非訴訟、訴訟案 件管理工作進(jìn)行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時(shí)間由公司根據(jù) 具體工作安排確定。對(duì)于公司的工作檢查，各所屬公司應(yīng)積極配合。工作檢查的范圍包括但不限于：是否嚴(yán)格按照本辦法及各所屬公 司實(shí)施細(xì)則的規(guī)定（如有）辦理非訴訟及訴

16、訟案件；案件管理工作基 礎(chǔ)性資料是否真實(shí)、完整；報(bào)告、審批程序是否完備；相關(guān)制度是否 完善、可行；案件檔案是否建立，檔案資料是否完整、全面；相應(yīng)報(bào) 表是否及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)；是否存在有損公司合法利益的行為。第四十條 法律部門(mén)應(yīng)對(duì)檢查工作予以總結(jié)，并在檢查工作完成 后一個(gè)工作日內(nèi)出具工作檢查報(bào)告，提交公司領(lǐng)導(dǎo)，作為績(jī)效考核 的依據(jù)。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與不足，法律部門(mén)應(yīng)及時(shí)通報(bào)相應(yīng)部門(mén)及 各所屬公司并限期整改。各部門(mén)應(yīng)及時(shí)整改，并于收到法律部門(mén)通報(bào) 之日起一個(gè)工作日內(nèi)出具整改報(bào)告，由法律部門(mén)監(jiān)督整改。第七章問(wèn)責(zé)與考核第四十一條 各所屬公司工作人員如有下列違反本辦法的行為， 應(yīng)將相關(guān)情況納入績(jī)效考核。對(duì)于未給公司造成損失的，給予批評(píng)并 限期改正；給公司造成損失的，責(zé)令賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重的，還應(yīng)給 予處分，直至解除勞動(dòng)合同；觸犯刑法的，依法報(bào)請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)追 究刑事責(zé)任。（一）未按照本辦法規(guī)定的程序及要求辦理案件；（二）在辦理案件過(guò)程中謀取私利、收受回扣的；（三）在辦理案件過(guò)程中拖延、推諉、不予配合的；（四）違反本辦法