項目風(fēng)險評價報告

1、項目風(fēng)險評估報告項目風(fēng)險評估報告第一章項目概況一、項目建設(shè)單位概況。* *項目是由*投資的新建項目，項目地點(diǎn)位于*O二、項目概況本項目工程的建設(shè)規(guī)模為*,屬新建項目。* *裝置包括*區(qū)、*主車間、*罐區(qū)、*灌裝、*灌裝；鍋爐房規(guī)模為*蒸汽鍋爐；生活輔助設(shè)施包括綜合樓、宿舍樓、*、圍墻及大門；生產(chǎn)輔助設(shè)施包括*區(qū)、輔材庫、備件庫（含*庫）、化學(xué)品庫、機(jī)修間、循環(huán)水站、一次水池及堆場（煤堆場、灰渣堆場、*場等）；廠區(qū)工程包括廠區(qū)工藝及熱力外管、廠區(qū)供電、照明及避雷、廠區(qū)給排水及消防管網(wǎng)。初步設(shè)計已經(jīng)批準(zhǔn)。第二章評估對象及目標(biāo)本項目風(fēng)險評估的對象為* *項目可能由現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、管理、安全、環(huán)境等各方面風(fēng)

2、險。通過風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，并針對各風(fēng)險因素（事件）編制應(yīng)急預(yù)案，將各類風(fēng)險降低到可以接受的水平。第三章風(fēng)險評估程序和評估方法1.風(fēng)險評估程序根據(jù)已經(jīng)批準(zhǔn)的本項目的初步設(shè)計、公司規(guī)章制度、相似工程的風(fēng)險評估文件等相關(guān)要求，結(jié)合項目所在地的實際情況，確定本項目風(fēng)險評估程序為(1)對項目初始風(fēng)險進(jìn)行評價，分別確定各風(fēng)險因素和安全風(fēng)險發(fā)生的概率和損失值。(2)分析各風(fēng)險因素的影響程度，確定主要風(fēng)險因素對施工安全和施工成本的影響。(3)根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的管理方案或措施。2、風(fēng)險評估方法以集團(tuán)批準(zhǔn)的初步設(shè)計為主線，綜合運(yùn)用風(fēng)險層次分析法、圖表法、模糊綜合評估法等方法。3、風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及工作職

3、責(zé)根據(jù)本項目工程特點(diǎn)，結(jié)合公司管理經(jīng)驗，成立專門的風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小級。(1)領(lǐng)導(dǎo)小組組長*副組長*組成員如下*O(2)職責(zé)分工組長負(fù)責(zé)風(fēng)險評估與管理工作的領(lǐng)導(dǎo)工作。制定各個施工階段風(fēng)險評估工作實施細(xì)則。副組長根據(jù)組長制定的實施細(xì)則開展管理工作，并向組長負(fù)責(zé)。落實風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)督管理、風(fēng)險措施落實等。成員在組長及副組長的領(lǐng)導(dǎo)下，開展安全評估與管理工作，落實搶險各項具體措施落實；與項目其它相關(guān)部門緊密聯(lián)系，共同抓落實，從人、財、物、環(huán)境各方面給予安全評估與管理工作切實的保障。(3)日常工作由財務(wù)部負(fù)責(zé)，值班電話*第四章風(fēng)險分析根據(jù)本項目特點(diǎn)，針對項目所在地實際情況，按風(fēng)險識別報告中確定的風(fēng)險因素做

4、如下分析。1、風(fēng)險分析流程風(fēng)險分析的流程是挖掘風(fēng)險產(chǎn)生的根源認(rèn)識風(fēng)險尋求減少損失條件為了規(guī)避風(fēng)險。認(rèn)識風(fēng)險收集發(fā)現(xiàn)風(fēng)險因素挖掘風(fēng)險產(chǎn)生的根源尋求減少損失條件為了規(guī)避風(fēng)險提供依據(jù)2、風(fēng)險分級分析各種風(fēng)險的損失量，包括可能發(fā)生的工期損失、費(fèi)用損失、以及對工程的質(zhì)量、功能和使用效果等方面的影響。(1)事故發(fā)生的概率分成三級很大、中等、極小。概率等級標(biāo)準(zhǔn)概率等級描述很大中等極小概率等級321概率范圍>0.30.030.3<0,03(2)事故發(fā)生后果的等級分成三級人員傷亡是指在參與項目建設(shè)活動過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的類別和嚴(yán)重程度進(jìn)行分級，等級標(biāo)準(zhǔn)如下表示人員傷亡等級標(biāo)準(zhǔn)后果定

5、性描述輕度損失中度損失重大損失后果等級123人員傷亡數(shù)量(人)FV11WA33<F(3)直接經(jīng)濟(jì)損失等級標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)損失是指風(fēng)險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費(fèi)用的總和，包括直接費(fèi)用和事故處理所需(不含恢復(fù)重建)的和種費(fèi)用，如下表示直接經(jīng)濟(jì)損失等級標(biāo)準(zhǔn)后果定性描述輕度損失中度損失重大損失后果等級123經(jīng)濟(jì)損失(萬元)Z<1010WA50Z>50(4)風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果等級，將風(fēng)險等級分為五級風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)后果風(fēng)險等級可能性輕度損失中度損失重大損失很大345中等234極小123(5)風(fēng)險接受準(zhǔn)則與采取風(fēng)險處理措施風(fēng)險接受準(zhǔn)則與采取的風(fēng)險處理措施表風(fēng)險等級接受準(zhǔn)則處

6、理措施1可忽略此類風(fēng)險較小，不需采取風(fēng)險處理措施和監(jiān)測2可接受下限此類風(fēng)險次之，不需要采取風(fēng)險處理措施，但需予以監(jiān)測3可接受中限此類風(fēng)險較大，必須采取風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險并加強(qiáng)監(jiān)測，且滿足降低風(fēng)險的成本略低于風(fēng)險發(fā)生后的損失4可接受上限此類風(fēng)險較大，必須采取專人負(fù)責(zé)監(jiān)測管理風(fēng)險，風(fēng)險處理措施經(jīng)常性檢查是否到位，滿足降低風(fēng)險的成本相當(dāng)于風(fēng)險發(fā)生后的損失5不可接受此類風(fēng)險最大，必須高度重視第五章風(fēng)險評估本項目風(fēng)險評估，是根據(jù)風(fēng)險辨識的結(jié)果以定性、半定量為主，結(jié)合上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)及現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)定、通過工程類比進(jìn)行。根據(jù)已掌握的施工現(xiàn)場情況和結(jié)合實際項目特點(diǎn)分析確定各風(fēng)險因素導(dǎo)致的風(fēng)險事件可能發(fā)生的概率和

7、可能產(chǎn)生的后果，以風(fēng)險等級的形式體現(xiàn)。確定風(fēng)險等級，本項目風(fēng)險等級的確定采用專家座談的形式。項目風(fēng)險風(fēng)險因素風(fēng)險等級管理類風(fēng)險項目管理體系不健全1管理人員職能分工不明確1管理人員流程不熟悉1質(zhì)量意識差1管理人員協(xié)調(diào)能力差1監(jiān)理單位履約能力差1設(shè)計、現(xiàn)場管理等專業(yè)人員無資格，技術(shù)水平低1不了解情況隨便指揮管理能力差1對質(zhì)量事故和問題處理不徹底或任意掩飾1現(xiàn)場三通一平可用性及其數(shù)量1施工場地、進(jìn)度規(guī)劃與調(diào)配1隨意指揮，壓縮工期1政府批文跑辦進(jìn)度慢3事故防范措施和計劃1人身安全控制計劃1信息安全控制計劃2經(jīng)濟(jì)類風(fēng)險經(jīng)濟(jì)類風(fēng)險招標(biāo)工程量偏差大3合同內(nèi)容疏漏3市場變化導(dǎo)致悔約1工作程序不規(guī)范，導(dǎo)致偷工減

8、料2資金籌集與供應(yīng)不到位，不能及時支付項目法人1原材料，勞動力等價格變化2費(fèi)用分配不合理，成本控制不好1國家稅務(wù)、人工費(fèi)調(diào)整1技術(shù)類風(fēng)險工程勘測資料和有關(guān)文件有誤差2新工藝達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)需技改3設(shè)計偏差，與實際情況不符2是否滿足有關(guān)部門的專項驗收要求4技術(shù)不符合規(guī)范1質(zhì)量不符合要求1監(jiān)理單位對問題處理不徹底1質(zhì)量驗收不合格2售后回訪保修服務(wù)差1結(jié)構(gòu)和設(shè)備設(shè)計質(zhì)量1構(gòu)造措施不合理或不到位1計劃不經(jīng)會審倉促施工1方案不詳細(xì)1工序不符合條件1時間風(fēng)險關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)估計錯誤2網(wǎng)絡(luò)計劃排序不符合1進(jìn)度控制不準(zhǔn)確1項目外風(fēng)險引起火災(zāi)和爆炸的因素1不可抗拒的自然災(zāi)害1特殊季節(jié)，反常氣象條件1環(huán)境保護(hù)1第六章風(fēng)險評估結(jié)果本項目總體風(fēng)險初始評估結(jié)果為風(fēng)險等級為3的是本項目最大的風(fēng)險。因此需要制定相應(yīng)的工期保證措施。其它風(fēng)險因素通過管理制定和落實相應(yīng)措施，均可將風(fēng)險降低到可接受范圍。根據(jù)風(fēng)險接受準(zhǔn)則與采取的風(fēng)險處理措施的規(guī)定，針對不同的風(fēng)險事件、結(jié)合現(xiàn)場的實際情況上述分析表中已經(jīng)給由控制措施和編制相應(yīng)的管理辦法。具體的措施和管理辦法由風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行，加強(qiáng)項目風(fēng)險動態(tài)等管理。第七章殘余風(fēng)險評估由于采用了相應(yīng)的風(fēng)險對策措施，加強(qiáng)項目實施過程中風(fēng)險動態(tài)管理，項目風(fēng)險會相應(yīng)地降低，但不可能完全消除，結(jié)合初始風(fēng)險評估結(jié)果和制定的對策措施，對殘留風(fēng)險進(jìn)行