第7章公共選擇理論

1、政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材政府經(jīng)濟學（第二版）第7章 公共選擇理論政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材本章重點 公共選擇理論是對非市場決策的經(jīng)濟學研究，它揭示了如何進行公共產(chǎn)品的供給和分配這一政治決策過程。本章主要介紹了公共選擇理論對于政治個體和政治過程的基本觀點，目的是加深對政府缺陷以及政府與市場的關系這些重要問題的理解。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材關鍵詞 公共選擇 私人選擇 市場決策 非市場決策 利益集團 官僚理論政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材7.1 公共選擇理論概述7.1.1 私人選擇與公共選擇1. 私人選擇人們根據(jù)相關信息

2、自主地做出購買決策，并且通過自愿的市場交換實現(xiàn)購買，決策者直接地承擔決策后果。由于私人選擇基本上是通過自愿市場交換自主地完成的，所以又被稱為市場決策。市場決策。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材2. 公共選擇公共選擇公共選擇是與私人選擇相區(qū)別的集體選擇，是指人們通過民主政治過程來決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，是把個人或私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機制，是對資源配置的非市場決策。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材3. 私人選擇與公共選擇的區(qū)別私人選擇（市場決策）公共選擇（非市場決策/集體決策）決策涉及的資源配置領域私人產(chǎn)品公共產(chǎn)品決策過程/程序市場過程/市場程序政

3、治過程/民主政治程序決策的工具貨幣選票政治選票決策的原則特點自愿原則帶有一定的強制性政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材個人消費需求的滿足程度消費量需求量消費量與需求量可能不相等個人選擇行為與結(jié)果的關系有直接的聯(lián)系沒有直接聯(lián)系個人消費支出關系的特點存在一一對應的消費支出關系不存在一一對應的消費支出關系，只存在總稅收與總公共支出的對應關系續(xù)前表政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材續(xù)前表公共雙方的決策雙方影響力供給方：廠商需求方：消費者雙方基本上擁有同等的決策權(quán)力供給方：政府機構(gòu)需求方：投票人供給（政府機構(gòu)）可能擁有更多的影響決策的權(quán)力決策的調(diào)整過程迅速、及時較緩慢政府經(jīng)濟學（

4、第二版） 21世紀公共管理系列教材7.1.2 公共選擇理論簡介 公共選擇理論可以定義為對非市場決策的經(jīng)濟學研究，或者說是對政府決策過程的經(jīng)濟分析。 公共選擇理論的突出特點是以經(jīng)濟學分析方法研究政治問題，運用標準經(jīng)濟學研究方法，即新古典的微觀經(jīng)濟分析方法個人主義和理性主義，解釋個人偏好與政府公共選擇的關系，研究作為投票者的消費者如何對公共產(chǎn)品的供給決定表達意愿。個人主義、理性原則、交換政治和政治過程是公共選擇理論基本研究方法的四個構(gòu)成要素。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材7.2.1 全體一致同意規(guī)則所謂“全體一致同意規(guī)則全體一致同意規(guī)則 ”（unanimity rule),就是通常

5、提及的全票通過原則，是指一項公共決策或集體行動方案，只有在全體當事人都一致同意，或者至少沒有個人反對的前提下才能被通過和實現(xiàn)。7.2 公共選擇的規(guī)則政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材7.2.2 多數(shù)通過規(guī)則相對多數(shù)規(guī)則相對多數(shù)規(guī)則（plurality rule）是指，只要某備選方案獲得的票數(shù)比其他備選方案多就可以勝出，贊同的票數(shù)可以不過半數(shù)。（1）相對多數(shù)規(guī)則可能使兩個彼此對立的提案夠都獲得通過。（2）相對多數(shù)規(guī)則下產(chǎn)生的決策結(jié)果可能不符合多數(shù)人的偏好。（3）相對多數(shù)規(guī)則下投票可能沒有結(jié)果。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材簡單多數(shù)規(guī)則簡單多數(shù)規(guī)則（simple maj

6、ority rule)，又稱為過半數(shù)規(guī)則，是每人一票對提案進行贊成或反對的投票，若有一半以上的人投票贊成，提案即獲得通過。簡單多數(shù)規(guī)則通常需要滿足兩個條件，才能產(chǎn)生確定性的決策結(jié)果：一是投票者具有單峰偏好；二是付諸表決的方案是兩兩進行表決的，以獲勝次數(shù)最多的方案為最后的決策。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材傳遞性原理傳遞性原理，是指不需要證明人們就會贊同的這樣一種情形：若X被認為好與Y，Y被認為好于Z，那么可以認為X好于Z。所謂投票人的偏好為單峰值投票人的偏好為單峰值，是指在諸備選提案中，某投票人最偏愛其中一項提案，并且離開改提案向任何其他提案變化時，偏好程度都會始終持續(xù)下降，從

7、而該投票人對各提案的偏好順序在幾何圖形上表現(xiàn)為單峰。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材投票人X撥款10萬元投票人Y撥款20萬元投票人Z撥款30萬元投票人A第1選擇第2選擇第3選擇投票人B第2選擇第1選擇第3選擇投票人C第3選擇第1選擇第2選擇提案偏好投票人表74投票人的雙峰偏好政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材選擇勝出方案提案X于提案Y提案X（投票人A和投票人B的偏好）提案Y于提案Z提案Y（投票人A和投票人C的偏好）提案Z于提案X提案Z（投票人B和投票人C的偏好）表75雙峰偏好與投票悖論政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理

8、系列教材投票人X撥款10萬元投票人Y撥款20萬元投票人Z撥款30萬元投票人A第1選擇第2選擇第3選擇投票人B第3選擇第2選擇第1選擇投票人C第3選擇第1選擇第2選擇提案偏好投票人表76投票人的單峰偏好政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材選擇勝出方案提案X于提案Y提案Y（投票人B和投票人C的偏好）提案Y于提案Z提案Y（投票人A和投票人C的偏好）提案Z于提案X提案Z（投票人B和投票人C的偏好）表77單峰偏好與中間人投票定理政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材 7.3.1 選民行為唐斯（Downs）在其經(jīng)典著作民主的一種經(jīng)濟理論中建立

9、“理性無知”模型。該模型認為：選民是否參加投票，主要取決于兩個方面的因素：一是參加投票的效益和成本；二是其投票對公共選擇結(jié)果產(chǎn)生影響的可能性或影響程度。麥克林（McLean）應用了馬哥利斯的“善行利他主義”和“參與利他主義”觀點，進一步解釋了唐斯力圖證明的命題。7.3 公共選擇的政治行為分析政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材奧爾森（Olson）、瑞克（Riker）、托利森（Tollison）等人也在唐斯模型的基礎上對選民行為做了進一步的分析，得出了一些更為詳盡的結(jié)論（1）選民越多，投票率越低。（2）選民越一邊倒，投票率越低。（3）選舉越不重要，投票率越低。（4）候選人觀點越接近，投

10、票率越低。（5）信息越容易得到，投票率越高。（6）選民越有參與感和責任心，投票率越高。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材7.3.2 政治家和政黨的行為1. 政治家與政黨的行為目標唐斯提出的理性政治人假說認為，無論哪種類型的政治家和政黨，都是追求自身利益最大化的行為主體，其最大的利益就是當選執(zhí)政，即其目標函數(shù)是自己獲得最大化的政治勢力或政治支持，力爭在政治競選中當選以及再次當選（連任）。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材2. 兩黨制下政黨的行為特點如果候選人的觀點是一維的，那么政黨的行為就有如下幾種情況：（1）在選民的偏好呈單峰和政態(tài)對稱分布的情況下，兩黨競選的結(jié)果符合中

11、間投票人定理，觀點與中間投票一致的候選人將勝出。（如下圖a）（2）如果選民的偏好呈單峰，但分布不對稱，呈偏態(tài)分布，這是選民的中數(shù)（點M）與眾數(shù)（點Z）不再重合，由于離眾數(shù)較近的候選人將獲得多數(shù)票，候選人的立場將極力向選民的眾數(shù)靠攏。（如下圖b）（3）如果選民的偏好為多峰偏好，且呈雙眾數(shù)對稱分布，則候選人所表現(xiàn)出來的立場具有不確定性。（如下圖c）政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材國防開支教育開支政綱A方案B方案C方案C方案B和DA和DA和CB和C選民甲109060401305070150選民乙

12、604010901301507050選民丙802060406012014080議案選民凈效用表78多維立場下的政黨行為政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材3. 多黨制下政黨的行為特點政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材7.3.3 利益集團的行為利益集團利益集團是具有公共利益的個人以某種方式組織起來，并采取行動維護自己利益的團體。利益集團影響公共決策的過程：（1）為缺乏信息的選民免費提供信息，竭力鼓動選民支持自己；（2）向政治家或議員們提供他們所缺乏的專業(yè)技術信息，對他們進行游說；（3）向議員們提供政治資助，鼓動他們通過有利于利益集團的議案；（4）與其他利益集團相互捧場，互投

13、贊成票。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材7.3.4 廠商行為廠商具有強大的經(jīng)濟實力，它在公共決策過程中也能發(fā)揮特殊作用。廠商可以影響設置可能控制雇員的投票行為。廠商能夠為候選人或政黨提供競選贊助，作為匯報，候選人當選后，在制定政策時會考慮贊助廠商的利益要求。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材7.4.1 壟斷官僚行為理論尼斯坎南在官僚與代議制政府一書中集中分析了雙邊壟斷環(huán)境下的官僚行為。尼斯坎南的壟斷官僚理論認為，官僚要從最大化的預算規(guī)模中獲取效用，官僚與上級撥款單位之間時一種雙邊壟斷關系，并且存在信息不對稱，因而官僚具有更大的自主權(quán)與壟斷權(quán)力，其結(jié)果將產(chǎn)生三個問題：公

14、共產(chǎn)品的過度生產(chǎn)、資源配置缺乏效率、生產(chǎn)資源的過度投入而造成大量設備閑置。這從理論上解釋了官僚部門缺乏效率的原因。7.4 官僚理論政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材7.4.2 競爭官僚行為理論布雷頓和溫特羅布提出交易官僚行為理論。這一理論強調(diào)官僚之間的交易和競爭。他們分析的結(jié)論是：公共產(chǎn)品的供給最終取決于官僚間的交換；官僚間的競爭并未消除選擇行為，因此有必要依靠監(jiān)督、重組與管制來消除官僚對無效率行為的選擇。政府經(jīng)濟學（第二版） 21世紀公共管理系列教材7.4.3 管理問題的解決思路（1）公共選擇理論和組織理論、公共管理理論等其他理論一樣指出，改進官僚部門的最基本方法是強化官僚部門的解說責任與外在控制。（2）尼斯坎南提出要引進競爭，改進官僚部門的運行方式與組織