外部性與內(nèi)在化方法

1、資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)為什么我們要提出外部性的概念？為什么我們要提出外部性的概念？ 交易產(chǎn)生的福利結(jié)果往往交易產(chǎn)生的福利結(jié)果往往超出了買賣雙方所構(gòu)成的市場超出了買賣雙方所構(gòu)成的市場范圍，給市場外的其他人帶來范圍，給市場外的其他人帶來影響。影響。外部性：外部性： 一個人的行為對旁觀者福利的影響。一個人的行為對旁觀者福利的影響。正外部性：對旁觀者的福利是有利的正外部性：對旁觀者的福利是有利的（外部經(jīng)濟性）（外部經(jīng)濟性）負外部性：對旁觀者的福利是不利的負外部性：對旁觀者的福利是不利的（外部不經(jīng)濟性）（外部不經(jīng)濟性）正外部性的幾個例子正外部性的幾個例子種樹者從樹木中得到木材與果實的收益種樹者從樹木中得到木材

2、與果實的收益種種 樹樹當?shù)鼐用瘢ㄅ杂^者）可享受到：當?shù)鼐用瘢ㄅ杂^者）可享受到： 綠色的美景、樹上的飛鳥；綠色的美景、樹上的飛鳥； 污染氣體的減少、清新的空氣污染氣體的減少、清新的空氣正外部性的幾個例子正外部性的幾個例子學(xué)生獲得了知識、老師拿到了工資學(xué)生獲得了知識、老師拿到了工資社會則因此得到：社會則因此得到： 高素質(zhì)的公民、更高的生產(chǎn)率；高素質(zhì)的公民、更高的生產(chǎn)率； 犯罪率降低、社會更加文明犯罪率降低、社會更加文明教教 育育正外部性的幾個例子正外部性的幾個例子科研者的成果得到了專利科研者的成果得到了專利社會因此得到：社會因此得到： 其他人可以運用的知識；其他人可以運用的知識； 應(yīng)用生產(chǎn)中效率的

3、提高應(yīng)用生產(chǎn)中效率的提高科學(xué)研究科學(xué)研究存在正外部性時：存在正外部性時：社會收益高于個人收益社會收益高于個人收益負外部性的幾個例子負外部性的幾個例子交通便捷、節(jié)約時間、還可以運貨交通便捷、節(jié)約時間、還可以運貨對他人的影響：對他人的影響： 汽車行駛過程中的噪聲；汽車行駛過程中的噪聲； 汽車尾氣帶來的空氣污染汽車尾氣帶來的空氣污染開汽車開汽車負外部性的幾個例子負外部性的幾個例子煙民得到了享受，國家增加了稅收煙民得到了享受，國家增加了稅收對他人的影響：對他人的影響： 被動吸煙；被動吸煙； 亂扔煙頭污染環(huán)境甚至引發(fā)火災(zāi)亂扔煙頭污染環(huán)境甚至引發(fā)火災(zāi)吸煙吸煙負外部性的幾個例子負外部性的幾個例子飼養(yǎng)者從中得

4、到精神的寄托和愉悅飼養(yǎng)者從中得到精神的寄托和愉悅對他人的影響：對他人的影響： 鄰居卻因其吠聲而睡不著覺；鄰居卻因其吠聲而睡不著覺； 怕狗的人則可能會被突然嚇著怕狗的人則可能會被突然嚇著養(yǎng)寵物養(yǎng)寵物存在負外部性時：存在負外部性時：社會成本高于個人成本社會成本高于個人成本生產(chǎn)的外部性和市場失靈（低效率）生產(chǎn)的外部性和市場失靈（低效率）數(shù)量數(shù)量需求需求供給供給 （私人成本）（私人成本）（私人評價）（私人評價）價格價格0均均 衡衡市場最優(yōu)量市場最優(yōu)量考慮生產(chǎn)無氟冰箱的企業(yè)考慮生產(chǎn)無氟冰箱的企業(yè)數(shù)量數(shù)量需求需求供給供給（私人成本）（私人成本）（私人評價）（私人評價）價格價格0均均 衡衡市場最優(yōu)量市場最優(yōu)

5、量考慮生產(chǎn)無氟冰箱的企業(yè)考慮生產(chǎn)無氟冰箱的企業(yè)社會成本社會成本社會最適量社會最適量生產(chǎn)的正外部性生產(chǎn)的正外部性社會成本社會成本= =私人成本私人成本- -外部成本外部成本市場最優(yōu)量小于社會最適量市場最優(yōu)量小于社會最適量社會總剩余變小數(shù)量數(shù)量需求需求供給供給 （私人成本）（私人成本）（私人評價）（私人評價）價格價格0均均 衡衡市場最優(yōu)量市場最優(yōu)量生產(chǎn)的外部性和市場失靈（低效率）生產(chǎn)的外部性和市場失靈（低效率）考慮一個生產(chǎn)水泥的企業(yè)考慮一個生產(chǎn)水泥的企業(yè)社會成本社會成本社會最適量社會最適量生產(chǎn)的負外部性生產(chǎn)的負外部性社會成本社會成本= =私人成本私人成本+ +外部成本外部成本市場最優(yōu)量大于社會最適

6、量市場最優(yōu)量大于社會最適量社會總剩余變小再生紙的數(shù)量再生紙的數(shù)量需求需求供給供給 （私人成本）（私人成本）（私人評價）（私人評價）再生紙再生紙的價格的價格0均均 衡衡市場最優(yōu)量市場最優(yōu)量消費的外部性和市場失靈（低效率）消費的外部性和市場失靈（低效率）考慮再生紙消費考慮再生紙消費社會評價社會評價社會最適量社會最適量消費的正外部性消費的正外部性社會評價社會評價= =私人評價私人評價+ +外部成本外部成本市場最優(yōu)量小于社會最適量市場最優(yōu)量小于社會最適量社會總剩余變小煙量煙量需求需求供給供給 （私人成本）（私人成本）（私人評價）（私人評價）煙價煙價0均均 衡衡市場最優(yōu)量市場最優(yōu)量消費的外部性和市場失靈

7、（低效率）消費的外部性和市場失靈（低效率）考慮吸煙考慮吸煙社會評價社會評價社會最適量社會最適量消費的負外部性消費的負外部性社會評價社會評價= =私人評價私人評價- -外部成本外部成本市場最優(yōu)量大于社會最適量市場最優(yōu)量大于社會最適量社會總剩余變小外部性的內(nèi)在化：外部性的內(nèi)在化：將外部費用引進價格之中，使得社會費將外部費用引進價格之中，使得社會費用與個人費用更為接近。用與個人費用更為接近。外部性不包含在價格中，造成了市場扭曲，外部性不包含在價格中，造成了市場扭曲，社會為此付出了代價社會為此付出了代價外部性的內(nèi)在化外部性的內(nèi)在化前面我們只是簡單地提及了如何解決前面我們只是簡單地提及了如何解決外部性帶

8、來的市場低效，現(xiàn)實中，外部性帶來的市場低效，現(xiàn)實中，可分為可分為私人解決方法私人解決方法與與公共政策公共政策兩種兩種使資源配置接近社會最優(yōu)的辦法。使資源配置接近社會最優(yōu)的辦法。外部性的內(nèi)在化方法外部性的內(nèi)在化方法私人解決方法私人解決方法1 1、社會道德約束、社會道德約束大多數(shù)人不亂扔垃圾大多數(shù)人不亂扔垃圾學(xué)生在自習(xí)教室中不會用很大的聲音說話學(xué)生在自習(xí)教室中不會用很大的聲音說話私人解決方法私人解決方法2 2、慈善行為、慈善行為大學(xué)接受私人捐贈大學(xué)接受私人捐贈許多環(huán)境非盈利性組織：聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃許多環(huán)境非盈利性組織：聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（署（UNEP），綠色和平組織，世界銀行），綠色和平組織，世界銀行

9、，世界資源研究所世界資源研究所致力于資助有正外部致力于資助有正外部性的環(huán)境研究、教育、投資。性的環(huán)境研究、教育、投資。私人解決方法私人解決方法3 3、形成產(chǎn)業(yè)鏈、形成產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)電廠發(fā)電廠制磚廠制磚廠合作經(jīng)營，既發(fā)電又制磚合作經(jīng)營，既發(fā)電又制磚私人解決方法私人解決方法4 4、簽訂協(xié)議、簽訂協(xié)議造紙廠造紙廠小王的魚小王的魚塘塘 小王與造紙廠交涉后，達成協(xié)小王與造紙廠交涉后，達成協(xié)議，規(guī)定造紙廠每向魚塘排放一方議，規(guī)定造紙廠每向魚塘排放一方污水要向小王支付污水要向小王支付100元。元。私人解決方法私人解決方法 如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，那么，他

10、們就能自己解決外部性問題。商，那么，他們就能自己解決外部性問題。 羅納德羅納德 科斯（科斯（Ronald CoaseRonald Coase）科斯定理科斯定理一旦產(chǎn)權(quán)設(shè)置得當，市場可以一旦產(chǎn)權(quán)設(shè)置得當，市場可以自己解決外部性問題。自己解決外部性問題?？扑苟ɡ砜扑苟ɡ? 1、小王與造紙廠的協(xié)商、小王與造紙廠的協(xié)商2 2、吸煙者與不吸煙者的協(xié)商、吸煙者與不吸煙者的協(xié)商3 3、污水處理廠的籌建、污水處理廠的籌建能夠以較低成本能夠以較低成本進行談判協(xié)商進行談判協(xié)商總結(jié)：總結(jié)： 科斯定理說明，私人經(jīng)濟主體可以解決科斯定理說明，私人經(jīng)濟主體可以解決他們之間的外部性問題。無論最初的權(quán)利如他們之間的外部性問題

11、。無論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方總可以達成一種協(xié)議，以何分配，有關(guān)各方總可以達成一種協(xié)議，以這種協(xié)議中每個人的狀況都可以變好，而且這種協(xié)議中每個人的狀況都可以變好，而且結(jié)果是有效率的。結(jié)果是有效率的?？扑苟ɡ砜扑苟ɡ硭饺私鉀Q方法的缺點私人解決方法的缺點 基于科斯定理的自愿協(xié)商：基于科斯定理的自愿協(xié)商：* 交易成本交易成本* 談判破裂談判破裂* 人員太多，協(xié)商困難人員太多，協(xié)商困難 道德約束與慈善行為缺乏強制性，道德約束與慈善行為缺乏強制性，依賴于公眾意識的提高與人們的良心。依賴于公眾意識的提高與人們的良心。公共政策公共政策1 1、管制、管制制定良好的規(guī)則制定良好的規(guī)則前前 提提了解這些行業(yè)和

12、了解這些行業(yè)和生產(chǎn)技術(shù)的細節(jié)生產(chǎn)技術(shù)的細節(jié) 政府以非市場途徑政府以非市場途徑( (即規(guī)章制度即規(guī)章制度) )對環(huán)境污染對環(huán)境污染外部性的直接干預(yù)，包括命令和控制。外部性的直接干預(yù)，包括命令和控制。1 1、管制、管制控制：對標準實施過程的監(jiān)督和一些強制性的要求?？刂疲簩藴蕦嵤┻^程的監(jiān)督和一些強制性的要求。命令：規(guī)定人們的行為必須達到某種命令：規(guī)定人們的行為必須達到某種標準或明文禁止某些行為。標準或明文禁止某些行為。要求企業(yè)采用某項減少排污的技術(shù)；要求企業(yè)采用某項減少排污的技術(shù)；要求企業(yè)使用洗滌器和其它排污設(shè)備；要求企業(yè)使用洗滌器和其它排污設(shè)備；要求企業(yè)修建規(guī)定高度的大煙囪等。要求企業(yè)修建規(guī)定高

13、度的大煙囪等。將任意傾倒有毒將任意傾倒有毒物質(zhì)列為犯罪物質(zhì)列為犯罪規(guī)定工廠排污規(guī)定工廠排污的最高水平的最高水平管制的優(yōu)勢管制的優(yōu)勢：環(huán)境效果的確定性；管理的嚴肅性環(huán)境效果的確定性；管理的嚴肅性管制的缺陷管制的缺陷： 靈活性差（難以考慮企業(yè)間技術(shù)差異、控制費用差靈活性差（難以考慮企業(yè)間技術(shù)差異、控制費用差 異，難于適應(yīng)新的生產(chǎn)工藝、環(huán)境狀況）異，難于適應(yīng)新的生產(chǎn)工藝、環(huán)境狀況） 不能提供開發(fā)減輕環(huán)境損害的新技術(shù)的激勵；不能提供開發(fā)減輕環(huán)境損害的新技術(shù)的激勵； 對于大量小而分散的污染源難于管理。對于大量小而分散的污染源難于管理。1 1、管制、管制公共政策公共政策2 2、經(jīng)濟手段、經(jīng)濟手段庇古稅庇古

14、稅/ /費費補補 貼貼押金押金- -退款制度退款制度可交易的排污許可證可交易的排污許可證2 2、經(jīng)濟手段、經(jīng)濟手段押金押金- -退款制度：退款制度： 企業(yè)先預(yù)交一部分押金，如果污染排企業(yè)先預(yù)交一部分押金，如果污染排放達標，則退款，否則就扣留押金。放達標，則退款，否則就扣留押金。2 2、經(jīng)濟手段、經(jīng)濟手段補貼：補貼： 對于具有正外部性的企業(yè)實施政對于具有正外部性的企業(yè)實施政府補貼的政策。府補貼的政策。2 2、經(jīng)濟手段、經(jīng)濟手段數(shù)量數(shù)量需求需求供給供給（私人成本）（私人成本）（私人評價）（私人評價）價格價格0均均 衡衡市場最優(yōu)量市場最優(yōu)量社會成本社會成本社會最適量社會最適量如果補貼準確地反映了社會

15、免付的外部成本，生產(chǎn)者將生產(chǎn)社會最適量的產(chǎn)品。如果補貼準確地反映了社會免付的外部成本，生產(chǎn)者將生產(chǎn)社會最適量的產(chǎn)品。2 2、經(jīng)濟手段、經(jīng)濟手段用于糾正環(huán)境負外部性影響的稅收。用于糾正環(huán)境負外部性影響的稅收。庇古稅庇古稅稅收減少污染的社會成本比管制方法低。稅收減少污染的社會成本比管制方法低。更加傾向于用稅收解決污染問題更加傾向于用稅收解決污染問題假設(shè)：假設(shè)： 兩個工廠兩個工廠造紙廠和鋼鐵廠造紙廠和鋼鐵廠 每家工廠每年向河中傾倒每家工廠每年向河中傾倒500萬方廢水萬方廢水庇古稅庇古稅管制：規(guī)定每家工廠把每年的排污量減少為管制：規(guī)定每家工廠把每年的排污量減少為300萬方。萬方。庇古稅：每家工廠每排庇

16、古稅：每家工廠每排1方廢水收方廢水收元稅。元稅。假設(shè)：假設(shè)： 兩個工廠兩個工廠造紙廠和鋼鐵廠造紙廠和鋼鐵廠 每家工廠每年向河中傾倒每家工廠每年向河中傾倒500萬方廢水萬方廢水庇古稅庇古稅 可以通過把稅收確定在適當?shù)乃缴?，可以通過把稅收確定在適當?shù)乃缴希瑥亩_到它想達到的任何污染水平。從而達到它想達到的任何污染水平。在減少污染總水平上稅收和管制同樣有效在減少污染總水平上稅收和管制同樣有效假設(shè)：假設(shè)： 兩個工廠兩個工廠造紙廠和鋼鐵廠造紙廠和鋼鐵廠 每家工廠每年向河中傾倒每家工廠每年向河中傾倒500萬方廢水萬方廢水庇古稅庇古稅 庇古稅規(guī)定了污染權(quán)的價格。正如市場把物品庇古稅規(guī)定了污染權(quán)的價格。正

17、如市場把物品分配給那些對物品評價最高的買者一樣，庇古稅把分配給那些對物品評價最高的買者一樣，庇古稅把污染權(quán)分配給那些減少污染成本最高的工廠。無論污染權(quán)分配給那些減少污染成本最高的工廠。無論政府選擇什么樣的污染水平，它都可以用稅收以最政府選擇什么樣的污染水平，它都可以用稅收以最低的總成本達到這個目標。低的總成本達到這個目標。庇古稅的社會成本低庇古稅的社會成本低假設(shè)：假設(shè)： 兩個工廠兩個工廠造紙廠和鋼鐵廠造紙廠和鋼鐵廠 每家工廠每年向河中傾倒每家工廠每年向河中傾倒500萬方廢水萬方廢水庇古稅庇古稅 在命令與控制的管制政策下，一旦工廠達到了在命令與控制的管制政策下，一旦工廠達到了政府規(guī)定的目標就不會

18、再減少排污。而稅收卻能激政府規(guī)定的目標就不會再減少排污。而稅收卻能激勵工廠去開發(fā)更清潔的技術(shù)，因為更清潔的技術(shù)可勵工廠去開發(fā)更清潔的技術(shù)，因為更清潔的技術(shù)可以減少工廠不得不支付的稅收量。以減少工廠不得不支付的稅收量。庇古稅對環(huán)庇古稅對環(huán)境更有利境更有利大多數(shù)稅扭曲了激勵，并使資源配置背大多數(shù)稅扭曲了激勵，并使資源配置背離社會最優(yōu)。由于經(jīng)濟福利的減少大于離社會最優(yōu)。由于經(jīng)濟福利的減少大于政府收入的增加量，引起了無謂損失。政府收入的增加量，引起了無謂損失。庇古稅與大多數(shù)庇古稅與大多數(shù)其他稅不同其他稅不同庇古稅是存在外部性時的正確激勵，從而使庇古稅是存在外部性時的正確激勵，從而使資源配置接近于社會最

19、優(yōu)。因此，庇古稅增資源配置接近于社會最優(yōu)。因此，庇古稅增加了政府的收入，也提高了經(jīng)濟福利。加了政府的收入，也提高了經(jīng)濟福利。2 2、經(jīng)濟手段、經(jīng)濟手段稅與費：稅與費：單位稅單位稅/ /費額費額= =邊際社會成本邊際社會成本邊際私人成本邊際私人成本遵循污染者付費原則（遵循污染者付費原則（PPPPPP） 稅收的支出用途廣泛，稅收的支出用途廣泛，而費通常是專門用于對應(yīng)的污染治理。而費通常是專門用于對應(yīng)的污染治理。2 2、經(jīng)濟手段、經(jīng)濟手段可交易的污染許可證可交易的污染許可證假設(shè)：假設(shè)： 兩個工廠兩個工廠造紙廠和鋼鐵廠造紙廠和鋼鐵廠 每家工廠每年向河中傾倒每家工廠每年向河中傾倒500萬方廢水萬方廢水鋼

20、鐵廠想增加排污量鋼鐵廠想增加排污量100萬方。造萬方。造紙廠同意，若鋼鐵廠付給它紙廠同意，若鋼鐵廠付給它50萬萬元，它就減少等量的污染。元，它就減少等量的污染。在管制實施后的某一天，兩個企業(yè)一起對政府提出了一個建議：在管制實施后的某一天，兩個企業(yè)一起對政府提出了一個建議：AGREE？可交易的污染許可證可交易的污染許可證創(chuàng)造了一種新的稀缺資源創(chuàng)造了一種新的稀缺資源AGREE！ 污染許可證的交易市場將由供求因素支配。減污染許可證的交易市場將由供求因素支配。減少污染需高成本的企業(yè)愿意為污染許可證出高價；少污染需高成本的企業(yè)愿意為污染許可證出高價；而能以低成本減少污染的企業(yè)也愿意出賣他們所擁而能以低成本減少污染的企業(yè)也愿意出賣他們所擁有的許可證。有的許可證。污染許可證污染許可證 只要存在一個污染權(quán)的自由市場，無論最初的配只要存在一個污染權(quán)的自由市場，無論最初的配置如何，最終的配置都是有效率的。那些削減污染成置如何，最終的配置都是有效率的。那些削減污染成本相對較低的污染者在市場上將許可證出售給削減污本相對較低的污染者在市場上將許可證出售給削減污染成本相對較高的污染者。這種污染權(quán)的重新配置可染成本相對較高