異質性企業(yè)貿易理論

1、異質性異質性企業(yè)企業(yè)貿易理論貿易理論二、異質性貿易理論的經典文獻 一、異質性貿易理論的起源一、異質性貿易理論的起源 三、異質性貿易理論的研究進展三、異質性貿易理論的研究進展 一、異質性貿易理論的起源 舊的貿易理論包括古典貿易理論（絕對優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論）和新古典貿易理論（H-O理論），它們分別以技術差異和要素稟賦作為貿易基礎，解釋了產業(yè)間貿易。20世紀80年代以來，以Krugman（1979，1980）為代表的新貿易理論以不完全競爭、規(guī)模報酬遞增、產品差異化和偏好多樣化為前提，以內部規(guī)模經濟作為貿易基礎，解釋了二戰(zhàn)之后興起的發(fā)達國家之間的產業(yè)內貿易；Helpman andKrugman（1

2、985）將舊的貿易理論和新貿易理論進行了綜合，同時，解釋了產業(yè)間貿易與產業(yè)內貿易。無論是舊的貿易理論還是新貿易理論都以代表性廠商作為前提假設，該假設保證了所有廠商具有對稱性，便于求解國際貿易的一般均衡。然而，大量的經驗研究對這一假設提出了挑戰(zhàn)，于是新新貿易理論（new new trade theory）應運而生。Baldwin and Robert-Nicoud（2004）將異質性企業(yè)貿易理論（heterogeneous-firm tradetheory）歸結為新新貿易理論的一個分支。該理論以Melitz（2003）為代表，在新貿易理論的基礎上引入了企業(yè)生產率的異質性和固定進入成本，試圖解釋在

3、同一行業(yè)內，不同生產率的企業(yè)在利潤最大化時的不同選擇，并分析了開放經濟（產業(yè)內貿易）和貿易自由化的影響。新新貿易理論的另一個分支以Antrs（2003）為代表，研究在契約不完全的前提下，企業(yè)如何選擇自身的產業(yè)組織形式，即跨國公司的內生邊界問題。1、從事出口的企業(yè)很少，少數(shù)出口企業(yè)創(chuàng)造了一國絕大部分的出口金額，而且出口企業(yè)的出口額占其生產總額的比重很低，其生產的大部分產品用于國內銷售。2、相對于非出口企業(yè)而言，出口企業(yè)生產率更高、規(guī)模更大（不論是產出還是雇傭工人的數(shù)量）、支付的工資也高。許多文獻檢驗了企業(yè)生產率與出口行為之間的因果關系，結果表明：一方面，制造業(yè)企業(yè)存在一種事前的自選擇效應即只有那

4、些生產率足夠高的企業(yè)才會選擇出口（并且兼顧內銷），生產率低的企業(yè)只從事內銷。另一方面，少數(shù)針對發(fā)展中國家制造業(yè)的經驗研究表明出口可以提高企業(yè)的生產率，其作用機制可能是“干中學”效應。此外，企業(yè)從事生產和出口都須付出進入成本，這對企業(yè)的出口選擇也具有重要的影響。3、貿易會造成再分配效應（reallocationeffect）。隨著貿易壁壘的降低和貿易自由化的推進，高生產率的出口企業(yè)能更好地在行業(yè)中生存和發(fā)展，而非出口企業(yè)特別是那些生產率很低的企業(yè)則容易停產倒閉或退出行業(yè)，全行業(yè)的平均生產率會隨之而提高。這種現(xiàn)象與達爾文主義“物競天擇、適者生存”的優(yōu)勝劣汰機制十分相似。總之，上述經驗研究表明在同一

5、個行業(yè)內，企業(yè)在生產率和規(guī)模上存在異質性，而且不同企業(yè)的生產、銷售和出口決策不同。這是此前貿易理論所無法解釋的企業(yè)層面的貿易現(xiàn)象，于是異質性企業(yè)貿易理論應運而生。二、異質性貿易理論的經典文獻1、Melitz（2003）與Melitz andOttaviano（2008） Melitz（2003）在Krugman壟斷競爭貿易模型的基礎上，引入了企業(yè)生產率的異質性。在企業(yè)生產技術異質性方面，Melitz參考了Hopenhayn的建模方式，在消費者偏好方面則參考了Dixit and Stiglitz的CES 效用函數(shù)。 Melitz的模型有兩個核心假設：第一、異質性假設：企業(yè)的生產率具有異質性，企業(yè)

6、的邊際成本由一個外生的概率分布隨機決定，為了求出理論模型的解析解通常假設該分布為帕累托分布。第二、沉沒成本假設：企業(yè)進入一個行業(yè)首先必須付出進入成本或者說沉沒成本（sunk entry cost），進入行業(yè)之后才得知自己的生產率水平，如果企業(yè)選擇出口，還需進一步支付出口的固定成本，以及“冰山”運輸成本（iceberg transportation cost）。另外，企業(yè)在每一期都有可能受到隨機的、負面的技術沖擊，使其出現(xiàn)虧損而退出行業(yè)。主要結論：由封閉經濟到開放經濟，企業(yè)對未來利潤的預期改變，使更多企業(yè)進入某一行業(yè)，由于要素市場價格上升（Melitz，2003）或產品市場的加成率下降（Meli

7、tz and Ottaviano，2008），市場競爭加劇，優(yōu)勝劣汰的過程體現(xiàn)為自選擇效應與再分配效應：生產率最低的企業(yè)入不敷出、退出行業(yè)；生產率居中的企業(yè)只從事內銷；生產率最高的企業(yè)既從事內銷又從事出口，而且資源會從生產率低的企業(yè)流向生產率高的企業(yè)，實現(xiàn)優(yōu)化配置，但一國企業(yè)總數(shù)減少。因此，只有生產率足夠高的企業(yè)才會從事出口，因為只有這樣的企業(yè)才能支付高額的進入成本，并實現(xiàn)盈利，而且利潤的高低與企業(yè)的生產率水平成正比2、Bernard et al（2003） Bernard et a（2003）則在Eaton and Kortum（2002）的基礎上，引入了Bertrand寡頭壟斷和企業(yè)生產率

8、的異質性，并假設異質性企業(yè)的生產率由Frchet分布隨機決定，而且廠商的加成率會隨著消費者需求的價格彈性改變而調整。 3、Jean（2002）與Asplund and Nocke（2006） 這兩篇文獻的建模思想與Melitz（2003）具有異曲同工之妙，結論也大致相同，只是在企業(yè)異質性的建模方面有所不同。Jean（2002）假設不同企業(yè)的邊際成本采用離散的方式，由低到高進行單調遞增的序數(shù)排列。Asplund and Nocke（2006）則假設異質性企業(yè)的生產率服從馬爾科夫過程 三、異質性貿易理論的研究進展異質性企業(yè)貿易是近10年來國際貿易理論的最新發(fā)展與前沿，從企業(yè)異質性角度分析和探尋企業(yè)

9、的對外貿易行為選擇及影響。異質性企業(yè)貿易文獻大體上可以歸納為四個方面：一是異質性企業(yè)的貿易行為選擇，包括出口選擇、進口選擇、出口產品價格和質量選擇、出口市場選擇、出口產品種類選擇（多產品模型）等，沿著縱向不斷發(fā)展。二是貿易和貿易開放對異質性企業(yè)的影響，包括對企業(yè)效率和規(guī)模影響、對企業(yè)勞動要素價格影響、對企業(yè)資源配置的影響等。三是在異質性企業(yè)框架下分析其他政策措施及其影響，例如分析匯率變動對于企業(yè)貿易行為的影響、融資約束對于企業(yè)貿易的影響、反傾銷對于企業(yè)的影響等。四是生產率之外的企業(yè)異質性多元化及貿易行為選擇（見下圖）異質性企業(yè)的貿易企業(yè)貿易行為選擇貿易和貿易開放的效應其他政策措施貿易效應異質性

10、多元化出口選擇、進口選擇 出口產品價格和質量選擇 出口產品種類選擇（多產品貿易） 出口產品數(shù)量選擇 （1）對企業(yè)生產率影響；（2）對企業(yè)規(guī)模的影響；（3）對企業(yè)要素價格影響；（4）對企業(yè)資源配置的影響 （1）匯率變動的影響；（2）融資約束的影響；（3）反傾銷的影響 生產率、質量、規(guī)模、彈性等 第一，異質性企業(yè)貿易行為選擇文獻方面。出口市場進入和退出選擇、出口產品種類選擇（擴展的邊際，多產品選擇）是主要方面，對出口選擇行為的研究不斷深入到進入和退出兩個方面，或者進一步擴展和簡化模型。第二，異質性企業(yè)貿易和貿易開放效應的文獻方面。貿易效應的研究通常是貿易理論的重要組成部分，主要分析國際貿易和貿易開放帶來的影響。對于異質性企業(yè)貿易來說，多數(shù)文獻研究企業(yè)生產率等異質性因素對企業(yè)貿易行為的影響；貿易效應的研究正好相反，分析貿易對于企業(yè)帶來的影響。這一領域的研究文獻沒有統(tǒng)一的結論，因不同的主題而異。2013年的相關文獻主要研究了貿易和貿易開放對企業(yè)生產率的影響、對工資的影響、對創(chuàng)新的影響、對多產品企業(yè)的影響、對福利的影響等第三，異質性企業(yè)框架下有關政策措施效應的文獻方面。所包含的政策措施可以有很多，例如信貸約束、匯率變動、原產地原則、反傾銷等政策對于異質性企業(yè)行為選擇的影響。這一類文獻屬于在研究主題的廣度上實際應用異質性