工程建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(試行)20151111

1、工程建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊（試行）*有限公司2015年11月11日工程建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊說明一、為切實(shí)加強(qiáng)本公司工程領(lǐng)域廉政建設(shè)，明晰廉政風(fēng)險(xiǎn)，抓好風(fēng)險(xiǎn)防控，編制本手冊。二、本手冊以圖表形式匯編了建設(shè)整體工作流程圖、各分項(xiàng)工作流程圖、分項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施表。風(fēng)險(xiǎn)防控表列舉了工程建設(shè)各分項(xiàng)、各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、所涉及人員、防控措施和責(zé)任主體，力圖簡潔明了，便于使用。三、根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)危害和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)等級，用一個(gè)三角、兩個(gè)三角、三個(gè)三角對其依次標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般風(fēng)險(xiǎn)。參見以下范例：采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位。四、針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用

2、一顆五角星、兩顆五角星、三顆五角星對其依次進(jìn)行標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例： 公開招標(biāo)選擇承擔(dān)單位，確定研究費(fèi)用。五、因工作流程各有不同，本手冊不作為工程的合同管理范疇。六、各部門、各下屬單位在使用中應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)管理實(shí)際，結(jié)合本手冊參照執(zhí)行，不斷推進(jìn)源頭防控，努力完善工程領(lǐng)域廉政建設(shè)工作機(jī)制，建設(shè)陽光、優(yōu)質(zhì)工程。七、實(shí)際使用中發(fā)現(xiàn)的問題請及時(shí)反饋集團(tuán)公司總工室。建設(shè)項(xiàng)目流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表一、建設(shè)項(xiàng)目總流程圖1、項(xiàng)目建議書工程可研前期工作階段2、勘察、設(shè)計(jì)3、征地、拆遷4、招標(biāo)、投標(biāo)5、分包管理6、質(zhì)量控制建設(shè)實(shí)施階段7、安全管理8、計(jì)量管理9、設(shè)計(jì)變更及索賠管

3、理10、項(xiàng)目資金管理11、交工驗(yàn)收交竣工驗(yàn)收階段12、竣工決算審計(jì)、缺陷 責(zé)任期13、竣工驗(yàn)收二、建設(shè)項(xiàng)目分項(xiàng)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1、項(xiàng)目建議書、工程可研工作1）流程圖各部門、各下屬單位根據(jù)規(guī)劃提出開展項(xiàng)目預(yù)工可選擇承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目建議書研究委托合同承擔(dān)單位開展項(xiàng)目建議書研究承擔(dān)單位提交項(xiàng)目建議書報(bào)告各部門、各下屬單位審查向行政審批主管部門提交項(xiàng)目建議書報(bào)告，申請批復(fù)2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目建議書、工程可研工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人1項(xiàng)目建議書、工程可研選擇承擔(dān)單位負(fù)責(zé)前期工作的各部門、各下屬單位業(yè)

4、務(wù)人員1、采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位；2、為謀私利，對研究費(fèi)用審批不嚴(yán)。堅(jiān)持實(shí)事求是和公開、公平、公正原則，選擇有資質(zhì)單位編制項(xiàng)目建議書，確定研究費(fèi)用。各部門、各下屬單位審查負(fù)責(zé)前期工作的各部門、各下屬單位業(yè)務(wù)人員默認(rèn)、故意縱容承接單位在開展編制項(xiàng)目建議書過程中，惡意增加不合理工程規(guī)模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等風(fēng)險(xiǎn)。建立項(xiàng)目建議書、工程可行性研究咨詢、審查制度。2、勘察設(shè)計(jì)工作1）流程圖確定勘察設(shè)計(jì)及咨詢單位簽訂勘察設(shè)計(jì)合同工程勘察設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)文件審查設(shè)計(jì)文件修改正式出版設(shè)計(jì)文件各部門、各下屬單位審批2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表勘察設(shè)計(jì)工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象

5、及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人2勘察設(shè)計(jì)確定勘察設(shè)計(jì)及咨詢單位建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員和招標(biāo)人員1、選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位。1、嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案；2、制定設(shè)計(jì)及咨詢單位的確定管理工作責(zé)任追究制度。2、有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同。1、實(shí)行勘察設(shè)計(jì)公開招標(biāo)；2、建立招標(biāo)公示及社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)。3、相關(guān)部門進(jìn)行跟蹤檢查。3、有意肢解招標(biāo)標(biāo)段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系單位的中標(biāo)做好鋪墊工作。1、標(biāo)段劃分實(shí)行多部門把關(guān)，集體研究決策。2、制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范本，對一般工程

6、項(xiàng)目不應(yīng)過度提高資質(zhì)要求。工程勘察設(shè)計(jì)建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員1、通過設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件中針對特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件。1、嚴(yán)禁排斥公平競爭，指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人2勘察設(shè)計(jì)工程勘察設(shè)計(jì)建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員2、針對采用初步設(shè)計(jì)進(jìn)行施工招標(biāo)的項(xiàng)目，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計(jì)單位串謀，故意在施工圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè)計(jì)變更的隱患；3、授意或強(qiáng)迫設(shè)計(jì)單位選擇不合理技術(shù)方案。2、實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家審查制；3、制定設(shè)計(jì)質(zhì)量保證金制度；4、逐步建立設(shè)計(jì)監(jiān)理制度。

7、4、對設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位仍然全額支付設(shè)計(jì)費(fèi)用。1、建立設(shè)計(jì)質(zhì)量考核制度，設(shè)計(jì)質(zhì)量考核與設(shè)計(jì)招標(biāo)掛鉤，設(shè)計(jì)費(fèi)用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤；2、在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定反索賠條款。5、默許勘察設(shè)計(jì)單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。設(shè)計(jì)文件審查建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計(jì)文件中存在的缺陷。1、在設(shè)計(jì)過程中加強(qiáng)核查；2、制定設(shè)計(jì)審查管理責(zé)任追究制度。3、征地拆遷工作1）流程圖根據(jù)設(shè)計(jì)文件（施工圖）初步確定征地拆遷范圍實(shí)地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量按有關(guān)征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算征地拆遷補(bǔ)償費(fèi)用簽定征地拆遷補(bǔ)償協(xié)議撥付征地拆遷補(bǔ)償資金實(shí)施征

8、地拆遷2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表征地拆遷工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人3征地拆遷實(shí)地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員1、故意擴(kuò)大丈量面積、提高拆遷等級，虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ)償款；2、虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金。1、委托有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)評估；采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度；2、嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計(jì)圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方

9、可拆遷。3、拆遷工程數(shù)量、丈量、計(jì)算審核不嚴(yán)。實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度。4、涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價(jià)過高，多報(bào)補(bǔ)償資金。對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序向上級主管部門申報(bào)，經(jīng)同意后方可開展工作。5、在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個(gè)人決策。征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人3征地拆遷實(shí)地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員6、高估、虛報(bào)征地、臨時(shí)用地?cái)?shù)量和種類；7、征地面積丈量計(jì)算不公開

10、，個(gè)別人決策；8、用荒地冒充耕地，多騙取補(bǔ)償款。根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量所進(jìn)行勘測定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。撥付征地拆遷補(bǔ)償資金征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員1、撥付不及時(shí)，被征地拆遷人的補(bǔ)償資金不按時(shí)、足額到位。減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實(shí)施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。2、上報(bào)申請與下發(fā)的征地拆遷補(bǔ)償資金兩本帳。有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。4、招標(biāo)、投標(biāo)工

11、作1）流程圖許可邀請招標(biāo)編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)公開發(fā)布招標(biāo)公告資格后審接受報(bào)名并發(fā)售資格預(yù)審文件確定資格預(yù)審評審專家名單接受申請人遞交的資格申請文件清標(biāo)資格預(yù)審評審許可不招標(biāo)接受報(bào)名或發(fā)出邀請函和發(fā)售招標(biāo)文件編制標(biāo)底（限價(jià)）、簽封標(biāo)底（限價(jià)）和評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮動(dòng)系數(shù)召開標(biāo)前會(huì)、開展現(xiàn)場考察清標(biāo)確定評標(biāo)專家名單投標(biāo)、開標(biāo)評 標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書與中標(biāo)人簽訂工程合同2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表招標(biāo)、投標(biāo)工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)招標(biāo)人1、應(yīng)招標(biāo)而不

12、招標(biāo)，或以將項(xiàng)目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)；2、未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用邀請招標(biāo)方式或不招標(biāo)；3、虛假招標(biāo)；招標(biāo)人向行政監(jiān)督部門備案年度招標(biāo)計(jì)劃。1、進(jìn)行跟蹤檢查；2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的，依法責(zé)令改正。編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件1、違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。1、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說明；2、廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中，評委對投標(biāo)人涉及每一項(xiàng)廢標(biāo)問題均須嚴(yán)格審查；3、嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。2、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時(shí)要求招標(biāo)人組織召開資格預(yù)審文件和招標(biāo)

13、文件評審會(huì)。 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件招標(biāo)人3、招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時(shí)，針對特定人提高或降低資格條件和評價(jià)指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，對潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競爭。1、加強(qiáng)對招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時(shí)招標(biāo)人必須組織召開招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評審會(huì)；2、招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項(xiàng)目相適應(yīng)的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等資格，不

14、得任意提高或降低資格條件；3、實(shí)行招標(biāo)文件備案制度。發(fā)出邀請函 /發(fā)售招標(biāo)文件邀請招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)邀請書。明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。編制標(biāo)底投招人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價(jià)。監(jiān)督編標(biāo)過程，并對審定標(biāo)底過程進(jìn)行全程監(jiān)督管理。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)對涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)清標(biāo)招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員隱瞞對利害關(guān)系人不利的信息。1、抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；2、對清標(biāo)單位建立信用檔案。資格預(yù)審/評標(biāo)招標(biāo)人1、影響專家評標(biāo)，暗示、

15、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評標(biāo)。1、對重大項(xiàng)目的評選過程現(xiàn)場錄音、錄像；2、規(guī)范與會(huì)各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評標(biāo)；3、評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評委主任委員。開標(biāo)會(huì)招標(biāo)人派出紀(jì)檢人員監(jiān)督；4、建立專家和招標(biāo)人的相互評價(jià)制度。5、招標(biāo)人代表一般選擇不參加評標(biāo)。評審會(huì)議參會(huì)人員2、泄漏有關(guān)評審過程。1、有條件的實(shí)行異地評標(biāo)；2、評標(biāo)時(shí)，所有評標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。3、做好評審會(huì)議資料保密處理，嚴(yán)禁私自記錄通過預(yù)審單位名單。 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)

16、任人4招標(biāo)投標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示招標(biāo)人不受理依法依規(guī)的投訴舉報(bào)或受理后不調(diào)查，無反饋。聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。與中標(biāo)人簽訂工程合同為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，或者補(bǔ)簽背離招標(biāo)文件和合同的其他協(xié)議。簽訂的合同報(bào)行政監(jiān)督部門備案。審查人著重審核有無實(shí)質(zhì)性條款變更。招標(biāo)代理招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)。1、實(shí)行招標(biāo)代理公開招標(biāo)；2、對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)建立信用檔案，定期進(jìn)行履約考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級；后果嚴(yán)重的，列入黑名單。5、分包管理工作1）流程圖施工單位在投標(biāo)書中列明分包計(jì)劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有

17、關(guān)規(guī)定進(jìn)場后，施工單位提出分包申請，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料監(jiān)理單位審查、審批建設(shè)單位備案承包人與分包人簽訂合同分包單位進(jìn)場后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對其進(jìn)行檢查驗(yàn)收2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 分包管理工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人5分包管理建設(shè)單位備案建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員1、直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。實(shí)行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。2、默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為；3、強(qiáng)行將工程切割后，指定特定單位或人員實(shí)施。1、定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包

18、管理專項(xiàng)檢查。2、高度重視反映此類問題的信訪、認(rèn)真查處。6、質(zhì)量控制工作1）流程圖6.1 質(zhì)量檢查工作施工過程檢查或計(jì)劃性檢查開始根據(jù)工程進(jìn)度情況和質(zhì)量檢查計(jì)劃，確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目現(xiàn)場檢查、檢測通報(bào)檢查結(jié)果未發(fā)現(xiàn)問題整改、反饋不合格返 工復(fù) 檢合格繼續(xù)施工6.2 分項(xiàng)工程驗(yàn)收評定施工單位提出中間交工意向否監(jiān)理初步審查驗(yàn)收評定是否具備交工條件監(jiān)理完成工程評定驗(yàn)收工作是否存在需要整改的問題施工單位按要求整改是不合格否驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn)合格監(jiān)理工程師簽發(fā)中間交工證書2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)

19、任人6.1質(zhì)量檢查現(xiàn)場檢查、檢測建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員1、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。2、接受對方好處，偷工減量視之不理。1、實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點(diǎn)，檢查點(diǎn)由檢查小組到達(dá)現(xiàn)場后臨時(shí)確定，檢查結(jié)果當(dāng)場公布，并將結(jié)果報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理單位；2、檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。3、建立現(xiàn)場管理的制約制度。2、對不合格工程降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評為合格1、保存檢查時(shí)的影像和文字等原始資料；2、多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。3、加強(qiáng)抽檢、檢測。建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員3、委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測單位對工程項(xiàng)目進(jìn)行檢測。通過招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會(huì)檢測單

20、位。7、安全檢查工作1）流程圖制定安全管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目現(xiàn)場檢查通報(bào)檢查情況重、特大安全隱患一般和較大安全隱患開具整改通知單下達(dá)工程暫停令整改、反饋不合格不合格復(fù) 檢合格繼續(xù)施工2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表安全檢查工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人7安全管理現(xiàn)場檢查建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員對所建項(xiàng)目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)。1、檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)行，最后匯總。2、建立項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考核結(jié)果兌付。通報(bào)檢查情況故意隱瞞檢查中

21、發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。復(fù)檢復(fù)檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。按事實(shí)和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。8、計(jì)量工作1）流程圖施工單位提出分項(xiàng)工程計(jì)量申請監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核施工單位編制計(jì)量支付月報(bào)與支付申請監(jiān)理單位審核確認(rèn)建設(shè)單位工程管理部門審核，相關(guān)部門會(huì)簽建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門支付工程款2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表計(jì)量工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人8計(jì)量管理建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員1、對施工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)。2、現(xiàn)場管理人員

22、工程量收方有意放大1、實(shí)行多部門、多人聯(lián)合計(jì)量核實(shí)；2、嚴(yán)格按工程量清單項(xiàng)目支付；3、對易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)抽查；4、加強(qiáng)現(xiàn)場工程量的復(fù)核工作。4、委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審計(jì)。5、實(shí)行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎(jiǎng)罰制度。2、故意拖延審批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。使用電子化計(jì)量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時(shí)限審批，逾期自動(dòng)預(yù)警。9、設(shè)計(jì)變更及索賠管理工作1）流程圖9.1 設(shè)計(jì)變更工作業(yè)主或施工單位提出變更申請，申報(bào)設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更圖紙監(jiān)理單位審核業(yè)主審批重大變更報(bào)上級主管部門審批監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單施工單位實(shí)施9.2 索賠管理工作索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)索賠申請監(jiān)理工

23、程師審核建設(shè)單位審批監(jiān)理工程師簽發(fā)索賠審批書2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表設(shè)計(jì)變更及索賠管理工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人9.1設(shè)計(jì)變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位項(xiàng)目管理人 員1、對不符合變更立項(xiàng)條件的，準(zhǔn)予立項(xiàng)；2、與施工單位串通，對變更工程量、單價(jià)審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)；3、同意施工單位先實(shí)施，后履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無法審核其變更立項(xiàng)的合理性以及無法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場施工工藝；4、將設(shè)計(jì)變更納入施工圖工程量清單進(jìn)行替換，規(guī)避設(shè)計(jì)變更

24、立項(xiàng)及費(fèi)用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益；5、擅自變更設(shè)計(jì)，弄虛作假，滿足地方利益需要。1、實(shí)行廉政保證金制度，定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟(jì)掛鉤。2、實(shí)行跟蹤審計(jì)，提前介入。3、建立設(shè)計(jì)變更審核專家?guī)?，隨機(jī)產(chǎn)生專家對重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目立項(xiàng)及費(fèi)用進(jìn)行會(huì)審、核查。4、公示重大設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及批復(fù)結(jié)果；5、重大變更立項(xiàng)須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人9.1設(shè)計(jì)變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員6、對設(shè)計(jì)變更辦理時(shí)間和周期過長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利

25、害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限，逾期報(bào)警。7、對施工單位申報(bào)的不合理的合同外單價(jià)不予核減。多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價(jià)格，作為審核的依據(jù)。9.2索賠管理對索賠事實(shí)的認(rèn)定建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員1、被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。1、對索賠事件發(fā)生現(xiàn)場采取多方認(rèn)定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)代表四方共同確認(rèn)；索賠金額在一定金額以上的須審計(jì)機(jī)構(gòu)、紀(jì)監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查；2、對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進(jìn)行證據(jù)保存，將重大設(shè)計(jì)變更、索賠的現(xiàn)場情況及時(shí)錄入電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)；3、加大現(xiàn)場的督查力度，建立建

26、設(shè)單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報(bào)告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎(jiǎng)懲掛鉤。 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人9.2索賠管理對索賠事實(shí)的認(rèn)定施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位相關(guān)人員2、對索賠事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、施工單位申報(bào)時(shí)間、監(jiān)理審核時(shí)間和建設(shè)單位現(xiàn)場認(rèn)定時(shí)間進(jìn)行造假，以達(dá)到符合索賠時(shí)限的目的。采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，用計(jì)算機(jī)記錄索賠事項(xiàng)申報(bào)、審核、審批的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，控制索賠各流程的時(shí)間。建設(shè)單位審核建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員1、對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時(shí)限的，仍進(jìn)行賠付；2、對施工單位虛報(bào)索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán)，索賠

27、責(zé)任劃分不清，索賠費(fèi)用審核虛高。3、有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件；4、有意拖延審批時(shí)間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)；5、因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。6、本可對工期進(jìn)行索賠的，有意或無意造成工期和經(jīng)濟(jì)雙項(xiàng)索賠。1、制定嚴(yán)格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門會(huì)審；重大索賠事件，集體研究決策。2、嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時(shí)限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。3、建全專業(yè)培訓(xùn)制度，提高項(xiàng)目管理人員的業(yè)務(wù)知識(shí)與能力。 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)

28、險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人9.2索賠管理建設(shè)單位審核建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員6、“反索賠”意識(shí)不強(qiáng)或主動(dòng)放棄“反索賠”的權(quán)力，給國家造成損失；7、主動(dòng)放棄對施工單位的正當(dāng)索賠。1、要強(qiáng)化合同管理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識(shí)；2、建立建設(shè)單位索賠和反索賠管理制度。10、項(xiàng)目資金撥付工作1）流程圖投資方根據(jù)年度計(jì)劃和工程進(jìn)度撥款建設(shè)單位按照計(jì)量和合同辦理資金支付手續(xù)合同計(jì)量合同監(jiān)理、設(shè)計(jì)、科研等單位以及材料供應(yīng)商施工單位使用項(xiàng)目資金征地拆遷組織實(shí)施部門按戶支付補(bǔ)償款被征地、拆遷戶2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目資金撥付工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政

29、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人10項(xiàng)目資金管理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單位項(xiàng)目管理部人員、財(cái)務(wù)人員1、手續(xù)不完備，不按程序付款；2、不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；3、挪用、擠占項(xiàng)目資金；4、惡意拖延支付時(shí)間或提前支付；5、拖延、克扣除施工費(fèi)以外的相關(guān)費(fèi)用。1、制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；2、對建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過程跟蹤審計(jì)；3、制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人員相互制約機(jī)制；4、建立財(cái)務(wù)人員內(nèi)部交流機(jī)制，實(shí)行定期輪崗；5、強(qiáng)化財(cái)務(wù)人員主動(dòng)參與工程建設(shè)全過程。6、建立項(xiàng)目資金支付電子信息系統(tǒng)，對資金支付情況實(shí)時(shí)跟蹤。6、在建設(shè)資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利

30、益（利害）關(guān)系的施工單位。集體研究審批項(xiàng)目資金的撥付。 續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人10項(xiàng)目資金管理其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門人員1、委托與自己有利益（利害）關(guān)系的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。通過招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)。建設(shè)單位委托的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)人員2、被施工單位收買，不核減應(yīng)減金額。1、在合同中確定審計(jì)質(zhì)量與審計(jì)費(fèi)用掛鉤；2、加強(qiáng)對社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考核；3、建立社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案，將社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)存在的問題載入其信用檔案。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員3、在特定銀行開設(shè)賬戶，存儲(chǔ)、借貸建設(shè)資金。集體

31、研究選擇開戶銀行。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員4、虛列建設(shè)成本，套取建設(shè)資金。組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)。11、交工驗(yàn)收工作1）流程圖施工單位自評合格后提出申請監(jiān)理單位審核評定建設(shè)單位向工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請交工檢測工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測建設(shè)單位組織交工驗(yàn)收會(huì)頒發(fā)交工驗(yàn)收證書2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 交工驗(yàn)收工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人11交工驗(yàn)收建設(shè)單位申請工程檢測建設(shè)單位項(xiàng)目管理人員、工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗(yàn)收人員1、向驗(yàn)收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工內(nèi)容或請其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；2、建設(shè)單位個(gè)別人員操縱、組織對不合格工