精品資料（2021-2022年收藏）證券從業(yè)考試市場基礎(chǔ)押題卷五答案題庫

1、基礎(chǔ)押題卷五（答案）單選題1以下關(guān)于外資股的說法錯(cuò)誤的是（）。A境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購B紅籌股不屬于外資股C境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購參考答案：A 2以下不屬于企業(yè)債券管理?xiàng)l例管理范圍的是（）。A地方企業(yè)債券B外幣債券C地方投資公司債券D中央企業(yè)債券參考答案：B 3一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象的基金稱為（）。A主動(dòng)型基金B(yǎng)被動(dòng)型基金C平衡型基金D收入型基金參考答案：B 4美國1980年銀行法廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月分6年逐步取消對定期存款和儲(chǔ)蓄存款的（）。A數(shù)量限制B最低利率限制C最高利率限制D

2、最低和最高利率限制參考答案：C 5從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種（）類金融衍生品。A遠(yuǎn)期B互換C期權(quán)D期貨參考答案：C 6中央銀行參與證券投資的目的主要是為了（）。A套期保值B實(shí)現(xiàn)盈利C影響匯率D宏觀調(diào)控參考答案：D 7下列各項(xiàng)中，不屬于全國社會(huì)保障基金資金來源的是（）。A中央財(cái)政撥入資金B(yǎng)國有股減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)C用人單位和勞動(dòng)者繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)D經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金參考答案：C 815世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易是（）的買賣。A不動(dòng)產(chǎn)抵押債券B商業(yè)票據(jù)C公司債券D國家債券參考答案：B 9股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)（）以上通過

3、。A二分之一B全部C三分之一D三分之二參考答案：D 10關(guān)于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A可以上市流通B可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取C可以掛失D可以記名參考答案：A 11證券承銷商將發(fā)行人的證券按協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。A代銷B包銷C自銷D助銷參考答案：B 12上市公司向不特定對象公開募集股份簡稱為（）。A首次公開發(fā)行B配股C增發(fā)D定向增發(fā)參考答案：C 13債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最典型。A協(xié)商定價(jià)B折價(jià)發(fā)行C公開招標(biāo)D溢價(jià)發(fā)行參考答案：C 14以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。A選舉和罷免理事B審議和通過理事會(huì)

4、、總經(jīng)理的工作報(bào)告C制定和修改證券交易所章程D審定對會(huì)員的接納參考答案：D 15債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是（）。A每百元資金到期收益B每百元面值債券的到期購回價(jià)格C每百元面值債券的公允價(jià)值D每百元面值債券的價(jià)格參考答案：B 16債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（）。A沒有影響B(tài)不變C減少D增加參考答案：D 17以下不屬于股票價(jià)格的行業(yè)因素的是（）。A行業(yè)可持續(xù)性B行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)C扛外部沖擊能力D管理層質(zhì)量參考答案：D 18下列項(xiàng)目中不屬于我國發(fā)行的普通國債的是（）。A憑證式國債B記賬式國債C儲(chǔ)蓄國債（電子式）D長期建設(shè)國債參考答案：D 19以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（

5、）。A約定在一定期限內(nèi)還本付息B在銀行間債券市場發(fā)行C在證券交易所上市交易D以短期融資為目的參考答案：C 20證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的（）投資工具。A間接B直接C混業(yè)D分業(yè)參考答案：A 21股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，這種轉(zhuǎn)增的資金來源是（）。A募集資金B(yǎng)借入資金C稅前利潤D公積金參考答案：D 22股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A資產(chǎn)價(jià)值B實(shí)際價(jià)值C賬面價(jià)值D清算資金參考答案：B 23股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D優(yōu)先股東、普通股東、

6、債權(quán)人參考答案：C 24優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A表決權(quán)B查閱權(quán)C轉(zhuǎn)讓權(quán)D分配權(quán)參考答案：A 25股息當(dāng)年結(jié)清、不能累計(jì)發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（）。A非累積優(yōu)先股票B股息率固定優(yōu)先股票C累計(jì)優(yōu)先股票D可贖回優(yōu)先股票參考答案：A 26關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)），以下說法正確的是（）。A證券公司代期貨公司收的保證金應(yīng)當(dāng)立即劃至期貨公司專戶B證券公司可協(xié)助辦理開戶手續(xù)C證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于英國D證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以直接代理客戶進(jìn)行期貨交易參考答案：B 27既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是（）。A政府和政府機(jī)構(gòu)B社?；餋股份有限公司D

7、慈善機(jī)構(gòu)參考答案：C 28在企業(yè)組織形態(tài)的歷史更替中，最后是由（）演變成股份公司的。A融資經(jīng)營企業(yè)B家庭型企業(yè)C合伙經(jīng)營企業(yè)D個(gè)體工商戶參考答案：C 29股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的（）。A真實(shí)資本B應(yīng)付賬款C債務(wù)資金D虛擬資本參考答案：A 30當(dāng)股票的市場價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)收益稱為（）。A資本利得B紅利C股息D利差參考答案：A 31金融機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過（）小時(shí)。A12B72C48D24參考答案：C 32我國證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注

8、冊資本最低限額為人民幣（）。A五億元B三千萬元C五千萬元D一億元參考答案：D 33國際債券的發(fā)行對象主要是（）。A本國外幣持有者B外國投資者C本國自然人投資者D本國金融機(jī)構(gòu)參考答案：B 34一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ǎ政府債券、公司債券、金融債券B政府債券、金融債券、公司債券C金融債券、公司債券、政府債券D金融債券、政府債券、公司債券參考答案：B 35下列說法正確的是（）。A證券市場是價(jià)值直接交換的場所B證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成反比關(guān)系C證券市場是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場所D證券市場交易對象僅限于股票，因此又被稱為股票市場參考答案：A 36反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心是（）

9、。A大額交易和可疑交易報(bào)告制度B客戶身份資料和交易記錄保存制度C臨時(shí)凍結(jié)資金制度D客戶身份識別制度參考答案：A 37關(guān)于保本基金，以下描述正確的是（）。A保本基金的管理人對持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任B保本基金目前在我國還不存在C保本基金是不允許投資權(quán)證、股指期貨等高風(fēng)險(xiǎn)金融工具的D保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)參考答案：D 38中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（）。A中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)B非法人單位C不以盈利為目的的國有獨(dú)資企業(yè)D社會(huì)團(tuán)體法人參考答案：D 39大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在（）之間進(jìn)行。A券商B交易所會(huì)員C機(jī)構(gòu)投資者D機(jī)

10、構(gòu)投資者和其他投資者參考答案：C 40下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度B證券公司子公司不得以任何方式向受同一證券公司控股的其他子公司投資C證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)D證券公司與其子公司可通過協(xié)議安排約定不按出資比例或持有股份的比例行使表決權(quán)參考答案：D 41根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A50%B70%C60%D80%參考答案：D 42我國證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B理事會(huì)C會(huì)員大會(huì)D國務(wù)院參考答案：D 43證券交易所內(nèi)，將通

11、信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣委托讀入計(jì)算機(jī)內(nèi)存進(jìn)行撮合配對，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺的是（）。A報(bào)盤系統(tǒng)B監(jiān)察系統(tǒng)C交易主機(jī)D交易席位參考答案：C 44以下不符合證券公司直投業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的說法是（）。A應(yīng)當(dāng)建立投資決策回避制度B應(yīng)當(dāng)通過直投子公司網(wǎng)站公開披露注冊資本、業(yè)務(wù)范圍和法人代表等C直投子公司對外擔(dān)保時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過三分之二以上董事同意D直投子公司管理人員應(yīng)當(dāng)專職參考答案：C 45分級基金的低風(fēng)險(xiǎn)收益端份額又稱為（）。A優(yōu)先份額B成長份額C價(jià)值份額D進(jìn)取份額參考答案：A 46開放式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。A未來收益的貼現(xiàn)值B市場供求關(guān)系C每一基金份額資產(chǎn)凈值D每一基金份額資產(chǎn)總

12、值參考答案：C 47開放式基金的基金份額申購或贖回價(jià)格都直接按（）計(jì)價(jià)。A基金負(fù)債B基金份額凈值C基金資產(chǎn)凈值D基金資產(chǎn)總值參考答案：B 48同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券利率高，這是對（）的補(bǔ)償。A信用風(fēng)險(xiǎn)B購買力風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)參考答案：C 49影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素不包括（）。A行業(yè)與部門因素B公司經(jīng)營狀況C宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素D心理因素參考答案：D 50購買公司型基金的投資人是基金公司的（）。A管理人B股東C委托人D債權(quán)人參考答案：B 51國際債券的主要計(jì)價(jià)貨幣不包括（）。A港幣B美元C英鎊D日元參考答案：A 52金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）

13、為交易對手。A期貨經(jīng)紀(jì)公司B交易所（或期貨清算公司）C買方D賣方參考答案：B 53責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，屬于中國證監(jiān)會(huì)對證券公司采取的（）。A自律措施B刑事處罰C紀(jì)律處分D監(jiān)管措施參考答案：D 54下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A證券市場法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則B法律由全國人民大表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定C部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定D行政法規(guī)由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定參考答案：D 55上市公司信息披露管理辦法規(guī)定董事會(huì)秘書的職責(zé)不包括（）。A持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況B負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事

14、務(wù)C負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜D對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)管參考答案：D 56關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（即“國九條”）將發(fā)展中國資本市場提升到（）的高度。A堅(jiān)持改革開放B維持社會(huì)穩(wěn)定C保證經(jīng)濟(jì)增長D國家戰(zhàn)略任務(wù)參考答案：D 57當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，（）。A公司實(shí)收資本不變，總股份數(shù)增加B公司實(shí)收資本和總股份數(shù)不變C公司實(shí)收資本和總股份數(shù)增加D公司實(shí)收資本增加，總股份數(shù)不變參考答案：C 58普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利B營銷權(quán)C基本權(quán)利和義務(wù)D特許經(jīng)營權(quán)參考答案：C 59證券

15、公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在任一時(shí)點(diǎn)，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值總額不得超過集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的權(quán)益類證券總市值的（）。A10%B50%C20%D30%參考答案：C 60契約型基金的基金份額持有人通過召開（）對基金重大事項(xiàng)作出決議。A基金受益人大會(huì)B經(jīng)理層C董事會(huì)D基金托管人參考答案：A 多選題61基金管理人遇到（）等特殊情況，有權(quán)暫停資產(chǎn)估值。A因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)B基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時(shí)C開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的情形D封閉式基金出現(xiàn)嚴(yán)重折價(jià)交易的情形參考答案：A B C 62下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的

16、說法正確的有（）。A金融機(jī)構(gòu)利潤驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因B金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)C20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展D新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生于發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段參考答案：A B C D 63下列有關(guān)期貨市場的表述正確的有（）。A期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格B期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率C當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進(jìn)行套利D我國期貨市場實(shí)行T+0清算制度參考答案：B C D 642006年以來，我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)包括（）。A種類增多，

17、發(fā)行主體增加B機(jī)構(gòu)投資者范圍增加C二級市場交易尚不活躍D發(fā)行規(guī)模大幅增加參考答案：A B C D 65有價(jià)證券的特征包括（）等方面。A流動(dòng)性B收益性C期限性D風(fēng)險(xiǎn)性參考答案：A B C D 66按投資理念的不同，證券投資基金可分為（）。A主動(dòng)型基金B(yǎng)被動(dòng)型基金C貨幣市場基金D衍生證券投資基金參考答案：A B 67按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，有關(guān)基金的估值原則，表述正確的有（）。A對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B對存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采

18、用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值D對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值參考答案：A C 68證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，可能導(dǎo)致（）等風(fēng)險(xiǎn)。A核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值B基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸C基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成D注冊登記系統(tǒng)癱瘓參考答案：A B C D 69奇異型期權(quán)通常在（）等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。A期權(quán)價(jià)格B期權(quán)有效期C基礎(chǔ)資產(chǎn)D選擇權(quán)性質(zhì)參考答案：B C D 70存托憑證一般可以代表外國（）。A公司股票B權(quán)證C票據(jù)D公司債券參考答案：

19、A D 71下列有關(guān)基金管理費(fèi)表述正確的是（）。A管理費(fèi)是向投資者另收取的費(fèi)用B基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比C管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除D基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越大，管理費(fèi)率越低參考答案：B C 72廣義的有價(jià)證券包括（）。A商品證券B貨幣證券C資本證券D房屋所有權(quán)證參考答案：A B C 73一般來說，參與證券投資的經(jīng)營性金融機(jī)構(gòu)有（）等。A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)C銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)D中央銀行參考答案：A B C 74公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，股東名冊記載的事項(xiàng)包括（）。A各股東所持股票編號B股東資產(chǎn)狀況C股東姓名D各股東所持股份數(shù)參考答案：

20、A C D 75以下說法正確的有（）。A上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)B上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積金轉(zhuǎn)為實(shí)收資本或者股本C上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)D上市公司股份回購，可以使用借貸資金參考答案：B C 76創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行相關(guān)信息披露的有（）。A監(jiān)事會(huì)就已披露的重大事件作出決議B董事會(huì)就已披露的重大事件作出決議C已披露的重大事件被有關(guān)部門否決D股東大會(huì)就已披露的重大事件作出決議參考答案：A B C D 77我國證券法規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）等。A持有公司百分之五以上股份的股東B發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員C發(fā)行人的一般工作人員

21、D發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員參考答案：A B D 78我國證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括（）。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B基金管理公司C證券公司D證券交易所參考答案：A D 79普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司（）。A資產(chǎn)總額B負(fù)債總額C未來發(fā)展需要D稅后利潤的多少參考答案：C D 80債券票面的基本要素有（）。A債券發(fā)行者名稱B債券到期期限C債券的票面利率D債券承銷者名稱參考答案：A B C 81計(jì)算股票的理論價(jià)格需要考慮的因素包括（）。A必要收益率B二級市場交易價(jià)格C預(yù)期股息D票面金額參考答案：A C 82有關(guān)證券公司次級債務(wù)，正確的說法有（）。A長期次級債務(wù)可以按一定比例

22、計(jì)入凈資本B借入期限在1年以下（含1年）的為短期次級債務(wù)C短期次級債務(wù)可以計(jì)入凈資本，并在開展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備D分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)參考答案：A D 83（）可以在證券交易所掛牌交易。A債券BLOFC封閉式基金DETF參考答案：A B C D 84“國九條”提出了促進(jìn)資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，其內(nèi)容包括（）。A健全證券、期貨公司的市場準(zhǔn)入制度B完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系C改革證券、期貨客戶交易結(jié)算資金管理制度D督促證券、期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)參考答案：A B C D 85我國證券投資基金法規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A準(zhǔn)確

23、性B公平性C真實(shí)性D完整性參考答案：A B C D 86證券投資中的（）等風(fēng)險(xiǎn)可以通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。A經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)參考答案：B C D 87證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。A價(jià)格幅度B出價(jià)方式C買賣數(shù)量D證券名稱參考答案：A B C D 88證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有（）等。A行政重組B停業(yè)整頓C托管D接管參考答案：A B C D 89根據(jù)證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）。A處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)B組織合規(guī)培訓(xùn)

24、C組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻工作D負(fù)責(zé)公司的法律訴訟參考答案：A B C 90證券市場禁入是指一定期限內(nèi)直至終身不得（）的制度。A從事證券業(yè)務(wù)B擔(dān)任上市公司監(jiān)事C擔(dān)任上市公司董事D擔(dān)任上市公司高級管理人員參考答案：A B C D 91（）不屬于我國企業(yè)債券管理?xiàng)l例的管理范圍。A政府債券B外幣債券C金融債券D企業(yè)債券參考答案：A B C 92根據(jù)2010年中國證監(jiān)會(huì)公布的證券投資基金參與股指期貨交易指引，可以參與股指期貨交易的基金有（）。A混合型基金B(yǎng)股票型基金C債券型基金D保本基金參考答案：A B D 93按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為（）。A私募證券B債券C股票D其他證券參

25、考答案：B C D 94無面額股票又可以稱為（）。A份額股票B權(quán)益股票C比例股票D資產(chǎn)股票參考答案：A C 95設(shè)甲為預(yù)期收益率，乙為無風(fēng)險(xiǎn)利率，丙為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，則三者之間的關(guān)系可以表示為（）。A丙=甲+乙B甲=乙+丙C丙=甲-乙D乙=甲+丙參考答案：B C 96證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法應(yīng)當(dāng)履行的職能有（）。A證券持有人名冊登記B受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益C證券的存管和過戶D證券賬戶的設(shè)立和管理參考答案：A B C D 97下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A證券公司變更注冊資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B證券公司變更持有3%以上股權(quán)的股東，必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C證券公司停業(yè)、解散，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D

26、證券公司境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)參考答案：B D 98股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的（）。A紅利B等額資產(chǎn)C等額資金D股息參考答案：A D 99下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A為單一客戶提供的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在簽訂合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在管理合同中約定具體投資方向B集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶資產(chǎn)必須托管C定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對多的投資管理服務(wù)D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多參考答案：A B D 100證券金融公司在每個(gè)交易日結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)公布的轉(zhuǎn)融通數(shù)據(jù)包括（）。A轉(zhuǎn)融通費(fèi)率B轉(zhuǎn)融資余額C轉(zhuǎn)融券余額D轉(zhuǎn)融

27、通成交數(shù)據(jù)參考答案：A B C D 101金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別主要包括（）。A交易的監(jiān)管程度不同B違約風(fēng)險(xiǎn)不同C金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期合約的內(nèi)容可以商定D交易場所和交易組織形式不同參考答案：A B C D 102我國證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）等條件。A有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度B主要股東具有持續(xù)盈利能力，凈資產(chǎn)不低于人民幣三億元C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D有符合本法規(guī)定的注冊資本參考答案：A C D 103下列關(guān)于證券交易所監(jiān)督上市公司信息披露的表述中，正確的有（）。A證券交易所應(yīng)當(dāng)復(fù)核上市公司的配股說明書、上市公告書等公開說明文件B證券交易所

28、應(yīng)當(dāng)對上市公司公布的年度報(bào)告、中期報(bào)告進(jìn)行檢查C證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以做出行政處罰D證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司編制的臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行審核參考答案：A B D 104有關(guān)證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有（）。A美國證券市場是從買賣政府債券開始的B15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣C20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面D1790年成立了美國第一個(gè)證券交易所-費(fèi)城證券交易所參考答案：A B C D 105二十國集團(tuán)（G20）在多倫多峰會(huì)明確的國際金融監(jiān)管支柱，主要有（）。A強(qiáng)大的監(jiān)管制度B風(fēng)險(xiǎn)處置和解決系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)問題的政策框架C有

29、效的監(jiān)督D透明的他國評估參考答案：A B C 106證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)是（）。A監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作B組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作C監(jiān)測證券交易所風(fēng)險(xiǎn)D籌集、管理和運(yùn)作投資者保護(hù)基金參考答案：A B D 107在國際市場上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券的主要類型有（）。A可轉(zhuǎn)換基金B(yǎng)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換普通股票D可轉(zhuǎn)換債券參考答案：B D 108按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，金融衍生工具可以劃分為（）。A嵌入式衍生工具BOTC交易的衍生工具C交易所交易的衍生工具D獨(dú)立衍生工具參考答案：A D 109深圳A股指數(shù)以在（）上市的全部A股為樣本股

30、，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。A深圳證券交易所主板B上海證券交易所主板C深圳證券交易所中小板D深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板參考答案：A C D 110在長期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括（）。A客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B信息報(bào)送預(yù)披露制度C合規(guī)管理制度D以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度參考答案：A B C D 判斷題111基金管理公司不可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 112一般意義上的優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 113

31、作為保本保障機(jī)制之一，保本基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，同時(shí)由擔(dān)保人承擔(dān)連帶責(zé)任。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 114證券公司及其直投子公司的管理人員可以對直投子公司的項(xiàng)目進(jìn)行跟投。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 115按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 116合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QF）可投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 117普通股票和優(yōu)先股票在股東享有的權(quán)利方面基本是一樣的。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 118股份公司增加發(fā)行新的股票時(shí)，在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，他所購

32、買的股票又可稱為除權(quán)股。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 119政府向中央銀行借款方式彌補(bǔ)財(cái)政赤字有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 120中華人民共和國預(yù)算法規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 121證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 122證券市場是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 123證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 124債券是債權(quán)憑證，為保證債權(quán)實(shí)現(xiàn)，其持有者可以行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 125封閉式基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，基金份額持有人可以申請贖回。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 126在美國，住房權(quán)益貸款是指對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，若房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后仍有余額，可以申請?jiān)俚盅旱馁J款。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 127我國早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實(shí)施注冊制。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 128我國證券發(fā)行監(jiān)管以強(qiáng)制方式要求信息披露。A正確B