《證券市場基本法律法規(guī)》數(shù)字類考點匯總

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上一、公司法1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。2.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。3.募集設(shè)立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%4.股份有限公司董事會成員為5至19人。5.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/36.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。7.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持

2、表決權(quán)的2/3通過。二、證券法1.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：公司股本總額不少于人民幣三千萬元公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。2.債券發(fā)行條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬元累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售5.債券上

3、市的條件：公司債券的期限為1年以上。公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。6.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。7.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。8.收購要約的期限：30日期限60日9.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。10.以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上

4、60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。11.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。12.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法

5、行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。13.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。14.操縱證券市場的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款。15.法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券

6、的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。16.擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。三、基金法1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的條件：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，

7、最近3年無違法記錄3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.封閉式基金通常有固定的封閉期：1015年。5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處550萬罰款；對直接責(zé)任人處330萬罰款。7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10100萬罰款；對直接責(zé)任人處330萬罰款。四

8、、期貨交易管理條例1.期貨公司設(shè)立的條件：注冊資本最低額為人民幣3000萬。主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。五、證券公司監(jiān)督管理條例1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。3.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日報送月度報告。4.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)

9、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改。5.證券公司有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（1）違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動。（2）向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷。（3）違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。（4）從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定。（5）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的

10、最低限額。6.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。7.證券公司有下列情形之一的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：（1）未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)。（2）證券公

11、司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。（3）證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。（4）資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。（5）資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。六、從業(yè)資格1.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；辭職或解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)

12、在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。從業(yè)人員收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。2.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。3.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列條件：注冊資本不低于人民幣1億

13、元，凈資本不低于人民幣5000萬元。具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。4.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的條件：(全為3)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。七、執(zhí)業(yè)行為1.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。2.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)

14、發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。3.對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。4.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。最近24個月無違反誠信記錄的說明。最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說明。最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。八、證券經(jīng)紀1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根

15、據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。5.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離任一次，強制離任時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。九、證券投資咨詢1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

16、資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。有100萬元人民幣以上的注冊資本。2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。十、財務(wù)顧問1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件：最近3年無重大違法違規(guī)記錄。財務(wù)顧問主辦人不少于5人。2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

17、。最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。3.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，保存期不少于10年。十一、證券承銷與保薦1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近 3 個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%2.保薦工作底稿保存期不少于10年。3.擅自發(fā)行證

18、券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。十二、證券自營1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。3.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。4.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%十三、證券資產(chǎn)管理1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。2.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。3.合格