財政學(xué)市場失敗

1、第二節(jié) 市場失?。╩arket failure） 1.1 公共商品 1.2 外部效應(yīng) 1.3 不完全競爭 1.4 不完全信息 1.5 社會公平 1.6 其他1.1 市場不能有效提供公共商品 1.1.1 公共商品 (public goods)的特點 一、消費的非競爭性 二、受益的非排他性 私人需求與公共需求：需求的社會性，見課本一、消費的非競爭性 含義：增加一個消費者的邊際成本為零（1）生產(chǎn)不需追加資源的投入（2）單個人的消費不減少他人的滿足程度 實例：路燈、國防、燈塔 公路在達(dá)到擁擠狀態(tài)之前，增加一輛汽車的邊際成本為零。 時裝、水果、冰淇淋不是公共商品 二、受益的非排他性 含義：無法把不付費的

2、人排除在受益范圍之外，即存在“搭便車”行為；排他之后降低效率；或者排他成本過于高昂。 乞丐和百萬富翁向政府繳納的稅賦大不相同，但他們都能享受路燈的光明。 超市的文具、日用品屬于私人商品要受益必須付費“搭便車” 又稱免費搭車 free-rider 搭便車的人不需付費，即可受益，因此公共商品不可能采用如下方式供給：自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān) 公共地的悲劇1.1.2 混合商品 現(xiàn)實生活中，純公共商品是比較少的 擁擠的道路：競爭性現(xiàn)行車輛使其他車輛無法通行非排他性無法向造成堵塞的車輛收費 高等教育非競爭性在課堂座位飽和之前排他性交錢才能入校聽課，獲得公眾認(rèn)可的學(xué)歷學(xué)位證書思考：自來水是否是公共商品？ 注意技術(shù)

3、條件：如何看待學(xué)生澡堂刷卡收費 注意收費方式：區(qū)分家用和公用水龍頭 節(jié)水龍頭為何熱銷？ 如不是公共商品，為何多由政府提供？1.1.3 為什么市場無法有效提供公共商品？ “搭便車”心理導(dǎo)致人們對公共商品真實意愿的隱瞞。 三個和尚沒水吃 博弈論的分析方法： 多人決策理論 田忌賽馬囚徒困境B坦白不坦白A坦白-10/-100/-30不坦白-30/0-1/-1（1）分析B坦白時，A坦白判10年，不坦白判30年， A選擇坦白。B不坦白時，A坦白不判刑，不坦白判1年，A選擇不坦白。（坦白，坦白）占優(yōu)策略均衡 囚徒困境的經(jīng)濟(jì)含義個人理性導(dǎo)致集體非理性（2）現(xiàn)實例子 環(huán)境污染、露天看戲 美蘇軍備競賽、公共商品供

4、給 凱恩斯的“合成謬誤” “囚徒困境”的問題：缺乏強(qiáng)制執(zhí)行契約的手段 解決方式：黑社會、美蘇互派軍事小組監(jiān)督對方銷毀武器1.1.4 公共商品的提供 一、公共商品的生產(chǎn)和提供者 相關(guān)概念辨析 （一）公共部門與私人部門 （二）政府與公共部門 （三）公有制部門與公共部門 （四）私人組織與公共部門（P30）二、公共商品提供方式的選擇：“市場”還是“政府” ？區(qū)分公共商品的類型1、純粹公共商品2、混合商品三、如何看待生活中通過自愿捐獻(xiàn)供給公共商品的方式？ （一）成就 在非政府組織（non-government organizations）發(fā)達(dá)的西方國家，很多人自愿捐獻(xiàn)建造博物館、為醫(yī)療研究提供基礎(chǔ)研究經(jīng)

5、費。 科斯的燈塔 1989年啟動的希望工程：幾十億資金 紅十字會（二）分析 1、理論分析中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè) 2002年諾獎獲得者：弗農(nóng)史密斯、卡尼曼行為經(jīng)濟(jì)學(xué) Keser的實驗證明，熟悉的伙伴比陌生人愿意提供更多的公共產(chǎn)品。 2、自愿捐獻(xiàn)仍不能消除“搭便車”造成的公共商品數(shù)量低于最優(yōu)水平問題 3、提供后，私人組織的收益大于成本：美菱大道1.2 外部效應(yīng)（externality） 1.2.1 外部效應(yīng)的含義 某經(jīng)濟(jì)主體從事經(jīng)濟(jì)活動時給其他主體或社會帶來危害或利益，但它們并未因此支付相應(yīng)成本或得到相應(yīng)報酬。生活中的外部效應(yīng)外部正效應(yīng)： 養(yǎng)蜂人與果園主外部負(fù)效應(yīng)： 污染，公共場所抽煙，課堂上講小話

6、1.2.2 外部效應(yīng)帶來的問題外部正效應(yīng)： 供給不足，如衛(wèi)生防疫減小其他人患傳染病的風(fēng)險 邊際社會收益邊際私人收益外部負(fù)效應(yīng)： 過度供給，如污染 邊際社會成本邊際私人成本外部負(fù)效應(yīng)：過度生產(chǎn)（以造紙廠為例）價格數(shù)量MSCMPCD Q 0*Q1.2.3 外部效應(yīng)的治理（以污染為例） 一、稅收或補(bǔ)貼：庇古 如何確定稅率或補(bǔ)貼的比率？ 二、政府直接管制：如確定一定的排污標(biāo)準(zhǔn) 排污標(biāo)準(zhǔn)如何確定？ “一刀切”的標(biāo)準(zhǔn)會影響效率嗎？ 執(zhí)行的困難：環(huán)保部門的苦惱1.2.3 外部效應(yīng)的治理（以污染為例） 三、一體化外部效應(yīng)內(nèi)部化上游的造紙廠與下游的漁場合并 四、可交易的排放許可證1990年，美國用該法以控制二氧

7、化硫，許可證價格由300美元降至1997年的6080美元京都議定書的排放貿(mào)易規(guī)定：如果一國二氧化碳的排放量低于條約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，剩余的額度可直接出售給完不成義務(wù)的國家，以沖減后者的減排義務(wù)運用分散決策的價格機(jī)制，解決市場失敗問題不可輕言市場失敗張五常：陽光和狗叫如何定價？養(yǎng)蜂人和果園主的交易我國首部二氧化硫排污交易地我國首部二氧化硫排污交易地方規(guī)章出臺方規(guī)章出臺 2001年 10月13日太原市二氧化硫排污交易管理辦法發(fā)布。 二氧化硫是當(dāng)前太原市空氣污染的首要污染物。在美國未來資源研究所和中國環(huán)境科學(xué)研究院的幫助下，太原市開展了二氧化硫排污交易的研究。制定該“辦法”的目的是為了以最低費用實現(xiàn)二氧化

8、硫總量控制目標(biāo)。 由環(huán)保部門下達(dá)的年度排放指標(biāo)中的每一噸二氧化硫允許排放量，即為一個二氧化硫排放配額，配額可以交易，余額可以儲存，但不得提前使用。1.2.3 外部效應(yīng)的治理（以污染為例） 五、產(chǎn)權(quán)界定科斯定理 （一）科斯定理（Coase Theorem）：在不存在交易費用的情況下，不論產(chǎn)權(quán)如何安排，都能實現(xiàn)資源的效率配置。 產(chǎn)權(quán)明晰后，解決污染問題的方式：談判 生活中不少糾紛的原因在于產(chǎn)權(quán)界定模糊：宿舍里相互干擾、扭秧歌（二）交易費用 交易費用：由事前簽定契約、事后監(jiān)督和實施它的各種費用組成。 張五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、談判成本、起草和實施合約的成本、界

9、定和實施產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和改變制度安排的成本。簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本”。 “把它們稱為交易成本會使人產(chǎn)生誤解，因為它們甚至在象共產(chǎn)主義國家那樣禁止市場交易的經(jīng)濟(jì)中，也會大得驚人?！保ǘ┙灰踪M用 利用價格機(jī)制是有成本的 交易費用影響了對制度的選擇： 保姆買菜 為什么污染雙方無法達(dá)成協(xié)議？交易費用過大 環(huán)境、技術(shù)的變化對交易費用的影響： 秦始皇、浮籠養(yǎng)魚、復(fù)印機(jī)、網(wǎng)絡(luò) 張五常估計，交易費用占香港GNP的80%以上 。（三）科斯定理闡明了什么？ 外部性與市場失靈聯(lián)系的前提條件： 1、直接條件產(chǎn)權(quán)沒有充分界定； 國內(nèi)夜間放唱片；公共地的悲劇；為什么男生宿舍

10、的開水瓶總是空的，而女生不是？（供給不足） 公共區(qū)域產(chǎn)權(quán)模糊區(qū) 2、間接條件協(xié)商談判交易成本非常大。 以污染為例，居民擁有清潔水權(quán)，難以協(xié)商 巴澤爾：“如果交易費用大于零，產(chǎn)權(quán)就不能被完整地界定。” 產(chǎn)權(quán)模糊的原因是界定產(chǎn)權(quán)的交易費用過高。 （四）產(chǎn)權(quán)如何劃分？ 效率：法律應(yīng)將避免外部負(fù)效應(yīng)的責(zé)任施加給能以最低成本避免外部效應(yīng)的一方。 為什么夜間寧靜權(quán)要劃歸居民？（在英國，以夜間12點為界限） 一個人不能聽音樂的損失與幾十人夜不能寐相比，是微不足道的。 為什么禁止在公共場所抽煙？ 對吸煙危害性認(rèn)識的演變 清潔水權(quán)VS污染權(quán)（五）交易費用的節(jié)約 “政府”的形成是因為要節(jié)省定市價或界定產(chǎn)權(quán)的交易費

11、用。 張五常產(chǎn)權(quán)與民主，賣橘者言 “人類社會中的自我組織和自治，實際上是更為有效的管理公共事務(wù)的制度安排。” 埃莉諾奧斯特羅姆 在現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)活動中，產(chǎn)權(quán)的設(shè)立，合約的選擇及制度的安排都是期望交易費用最小化的結(jié)果。1.3 不完全競爭 1.3.1 競爭帶來的壟斷，達(dá)不到帕累托最優(yōu) 反不正當(dāng)競爭法，微軟 1.3.2 自然壟斷 大量的固定成本和小量的邊際成本并存，如供水、供電。技術(shù)進(jìn)步的影響 （1）政府管制私營壟斷企業(yè) （2）政府直接擁有壟斷企業(yè)1.4 不完全信息 完全信息是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要假設(shè)，如何解釋廣告、保險？ 信息不完全、不對稱：賣方信息優(yōu)勢 信息也具有公共商品的性質(zhì)。國家定期發(fā)布質(zhì)量合格商品的名單制定