福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第五章

1、第五章第五章 補(bǔ)償原理及其應(yīng)用補(bǔ)償原理及其應(yīng)用l補(bǔ)償原理的含義、內(nèi)容及其應(yīng)用l判斷社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策是否可取一、提出的原因一、提出的原因l如果資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)就表明：l在技術(shù)、消費(fèi)者偏好、收入分配等條件給定時(shí)，資源配置的效率最高，從而社會(huì)福利達(dá)到最大。l一旦經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，資源就實(shí)現(xiàn)了最佳配置，帕累托改進(jìn)就沒(méi)有必要。第一節(jié)第一節(jié) 補(bǔ)償原理的含義補(bǔ)償原理的含義l如果一項(xiàng)政策在提高一部分人福利的同時(shí)，不影響其他人的福利水平，就是帕累托改進(jìn)。l帕累托改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的缺陷：對(duì)一部分人福利增加而另一部分人福利減少的情況無(wú)法做出判斷。l因此，提出各種補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)來(lái)彌補(bǔ)。二、含義二、含義1、霍特林（Hote

2、lling）對(duì)于公共設(shè)施的費(fèi)用支付問(wèn)題，采取征收直接稅、還是征收通行費(fèi)的方式？結(jié)論：收費(fèi)和課稅相結(jié)合的辦法：l按服務(wù)的邊際成本收費(fèi)l征收所得稅補(bǔ)償公共設(shè)施企業(yè)的固定費(fèi)用支出l福利增加：收費(fèi)率降低和這些服務(wù)的使用率提高所帶來(lái)的收益l福利減少：因補(bǔ)償企業(yè)的固定支出而征收的所得稅額l結(jié)果：社會(huì)凈福利增加l所以，這項(xiàng)費(fèi)用支付機(jī)制改革是可取的2、卡爾多（Kaldor）l提出補(bǔ)償實(shí)驗(yàn)辦法l如果進(jìn)行某項(xiàng)政策改革，使得一部分人受益、一部分人受損，假設(shè)受益者可以彌補(bǔ)受損者的損失并且有剩余，那么該項(xiàng)政策改革就是可取的。l這種判斷社會(huì)改革政策是否有效的方法補(bǔ)償原理l虛擬補(bǔ)償?shù)诙?jié)第二節(jié) 補(bǔ)償原理的主要內(nèi)容補(bǔ)償原理的

3、主要內(nèi)容l任何一項(xiàng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，都有收益、成本l進(jìn)行成本收益分析l利用補(bǔ)償原理來(lái)判斷改革是否可取一、卡爾多補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)（一、卡爾多補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)（ Kaldor Criterrion ）l如果按照帕累托改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，就有可能取消一些實(shí)際能增進(jìn)社會(huì)福利的政策。l建立新的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：l如果受益者能夠完全補(bǔ)償受損者之后還有剩余，則整體社會(huì)福利有所改善，該項(xiàng)政策是可取的。l補(bǔ)償是假設(shè)的，虛擬的l“因此，當(dāng)一定的政策導(dǎo)致物質(zhì)生產(chǎn)率提高，并進(jìn)而導(dǎo)致總實(shí)際收入增加時(shí)，在這種情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)這一政策的評(píng)價(jià)，就完全不會(huì)受個(gè)人滿足程度的可比性問(wèn)題的影響?！眑“經(jīng)濟(jì)學(xué)家無(wú)需證明實(shí)際上也無(wú)法證明采取一定的政策，結(jié)果社會(huì)上沒(méi)有一個(gè)

4、人會(huì)受損失?！眑“為了說(shuō)明這種可能性，他只需說(shuō)明即使所有受損的人都得到了充分的補(bǔ)償，社會(huì)上其他人的狀況仍然比以前變得更好了?！盞aldor，Welfare Propositions of Economics and Interpersonal Comparisons of Utility.Economic Journal,1939經(jīng)濟(jì)學(xué)的福利命題與效用的個(gè)人間的比較l又稱作潛在帕累托改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)l概念l圖形分析（圖3-1圖3-4）二、?？怂寡a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)（二、?？怂寡a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)（Hicks Criterion）l非常支持卡爾多標(biāo)準(zhǔn)l“如果A的境況由于這種變革而變得這么好，因而他能夠補(bǔ)償B的損失而且還有剩余，

5、那末，這種改組就是一種毫不含糊的改進(jìn)?！毕？怂梗?939年12月）福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)l更詳細(xì)的l“一次生產(chǎn)的改組，如果使得A的情況變得好一些，但卻使B的情況變得糟一些，那么我們能不能說(shuō)這意味著效率的增加呢？”l“事實(shí)上，可以通過(guò)一種簡(jiǎn)單的方法來(lái)克服這一缺點(diǎn)，它可以讓我們把增加生產(chǎn)效率的生產(chǎn)改組和沒(méi)有增加生產(chǎn)效率的生產(chǎn)改組區(qū)分開(kāi)來(lái)?！眑“如果說(shuō)A的境況由于某種變化而變得好些，以至于他境況的改善能在彌補(bǔ)B的損失之后還有剩余，那么這種變化就肯定是效率的增加。”Hicks, The Rehabilitation of Consumers Surplus. The Review of Economic S

6、tudies. 1941l認(rèn)為卡爾多標(biāo)準(zhǔn)還不夠完善，提出自己的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)l如果受到損失的人不能夠通過(guò)收入重組（賄賂或補(bǔ)償）來(lái)補(bǔ)償受益者以阻止改革的發(fā)生，那么，該項(xiàng)改革就是一種改進(jìn)。l卡爾多-?？怂箻?biāo)準(zhǔn)l卡爾多標(biāo)準(zhǔn)是虛擬一種變化進(jìn)行以后根據(jù)受損失的人是否可以被補(bǔ)償來(lái)進(jìn)行判斷，l而?？怂箻?biāo)準(zhǔn)是假定變化進(jìn)行以后根據(jù)該變化是否會(huì)被反對(duì)從而退回到變化之前的狀態(tài)來(lái)進(jìn)行判斷。二者只是針對(duì)變化進(jìn)行的正、反過(guò)程來(lái)進(jìn)行判斷。l卡爾多?？怂箻?biāo)準(zhǔn)存在的問(wèn)題：l“使用相同的標(biāo)準(zhǔn)，兩種狀態(tài)都可以分別比另一種狀態(tài)要好。”西托夫斯基（ Scitovszky ），關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)福利命題的一個(gè)注解，1941例例3-13-1l在一個(gè)原來(lái)

7、不準(zhǔn)養(yǎng)狗的區(qū)域里，一部分人對(duì)養(yǎng)狗的評(píng)價(jià)為500元/年；l另一部分人對(duì)養(yǎng)狗的評(píng)價(jià)為-200元；l由于想養(yǎng)狗的福利補(bǔ)償不想養(yǎng)狗者的損失而有余，就可看成這一項(xiàng)改變，是增進(jìn)了社會(huì)福利的。l問(wèn)題的提出：l比如，該區(qū)域可以養(yǎng)狗后，所養(yǎng)狗的數(shù)量大大增加了，必然會(huì)改變偏好。養(yǎng)狗者對(duì)養(yǎng)狗的評(píng)價(jià)成了200元，而不想養(yǎng)狗的對(duì)養(yǎng)狗的評(píng)價(jià)成了-500元。l由此，就存在著符合卡爾多?？怂箻?biāo)準(zhǔn)的改變回去的可能性。這樣，二種狀態(tài)的互變都可以稱為“改善”，由此而矛盾了。l如果養(yǎng)狗后的偏好僅改變?yōu)椋簂養(yǎng)狗的偏好為400元，不想養(yǎng)狗者對(duì)養(yǎng)狗的評(píng)價(jià)為-300元，l那么就可以通過(guò)西托夫斯基的雙重檢驗(yàn)。例例3-23-2l假設(shè)有兩個(gè)人A和

8、BA的偏好為：1牛奶，1面包 2面包 1面包B的偏好為：1牛奶，1面包 2牛奶 1牛奶l現(xiàn)在假設(shè)有兩種狀態(tài)：狀態(tài)S：A有2面包，B有1牛奶狀態(tài)T：A有1面包，B有2牛奶l應(yīng)用卡爾多標(biāo)準(zhǔn)首先考慮狀態(tài)S到狀態(tài)T的變化？A損失（從2份面包變?yōu)橐环菝姘〣得利（從1份牛奶變?yōu)?份牛奶）如果B把1份牛奶補(bǔ)償給A的話：A將有一份面包和一份牛奶，好于初始狀態(tài)SB有一份牛奶，和初始狀態(tài)一樣，沒(méi)有變得更差因此，狀態(tài)S到狀態(tài)T的變化是一種改進(jìn)。l應(yīng)用卡爾多標(biāo)準(zhǔn)再考慮狀態(tài)T到狀態(tài)S的變化？l結(jié)果是：狀態(tài)S到狀態(tài)T的變化是一種改進(jìn)，狀態(tài)T到狀態(tài)S的變化也是一種改進(jìn)l對(duì)兩種狀態(tài)的判斷出現(xiàn)了不一致性三、西托夫斯基補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

9、三、西托夫斯基補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)l雙向檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（雙重檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)）：即進(jìn)行卡爾多檢驗(yàn)，又進(jìn)行?？怂箼z驗(yàn)l“首先，我們必須看看在新的狀態(tài)下是否有可能重新分配收入，以至每一個(gè)人都比他原來(lái)的狀態(tài)要好?！眑“其次，我們必須看看，從原來(lái)的狀態(tài)出發(fā)，僅僅采用收入再分配的辦法，是否不可能達(dá)到一種對(duì)于每一個(gè)人來(lái)說(shuō)都比新?tīng)顟B(tài)還要好的狀態(tài)。”l“如果第一個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果是可能的而第二個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果是不可能的，那么我們就可以得出新?tīng)顟B(tài)優(yōu)于舊狀態(tài)的結(jié)論?！眑“如果第一個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果是不可能的而第二個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果是可能的，那么新?tīng)顟B(tài)就是較差的。”l“如果兩個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果都可能或都不可能，那么我們就不能得出有關(guān)福利的命題。”西托夫斯基雙重檢驗(yàn)l但是，西托夫

10、斯基標(biāo)準(zhǔn)，不具備動(dòng)態(tài)一致性，仍然存在缺陷。四、李特爾補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)四、李特爾補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)（Little Criterion）l“不論是卡爾多-?？怂箻?biāo)準(zhǔn)或者西托夫斯基標(biāo)準(zhǔn)，單獨(dú)地或共同地，都不能被認(rèn)為是福利標(biāo)準(zhǔn)?！崩钐貭?，1957，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)述，北京商務(wù)印書(shū)館l因?yàn)樯鲜鰳?biāo)準(zhǔn)只能說(shuō)明一種變化僅僅是一種潛在的改進(jìn)，是否為真正的改進(jìn)，還要考慮分配問(wèn)題。l上述標(biāo)準(zhǔn)將政策變化引起的效率問(wèn)題和平等問(wèn)題分離，單單考慮效率問(wèn)題。l如果在上述虛擬補(bǔ)償檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行實(shí)際補(bǔ)償，也就是進(jìn)行收入再分配，這些標(biāo)準(zhǔn)才可能成為檢驗(yàn)政策是否可取的更充足的標(biāo)準(zhǔn)。l李特爾提出的標(biāo)準(zhǔn)(1)是否滿足卡爾多補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)(2)是否滿足?？怂寡a(bǔ)償

11、標(biāo)準(zhǔn)(3)收入分配是否更合理l如果滿足（1）或者（2），并同時(shí)滿足（3），則該政策可取，l如果均不能滿足，則該政策不可取。l其他情況，無(wú)法判斷。l李特爾標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)：結(jié)合了效率標(biāo)準(zhǔn)和分配標(biāo)準(zhǔn)l僅僅是分配狀況變好，不能認(rèn)為是一種好的變化；l兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的使用是獨(dú)立的，先判斷是否滿足效率標(biāo)準(zhǔn)，在判斷是否滿足分配標(biāo)準(zhǔn)；1.至于效率和分配之間到底是什么關(guān)系，它們是否可以有一定的替代，則完全沒(méi)有考慮。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的缺陷：補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的缺陷：l不論是卡爾多?？怂箿?zhǔn)則還是西多夫斯基準(zhǔn)則所說(shuō)的補(bǔ)償，都只是假想的，而不是現(xiàn)實(shí)的。由此變革而導(dǎo)致的福利改變并不是確定的。l更重要的是，個(gè)人的偏好是主觀的，因而是不可比較的，既不能相

12、加也不能相減，無(wú)法進(jìn)行所謂的“補(bǔ)償”。關(guān)于補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的小結(jié)：關(guān)于補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的小結(jié)：l西方福利標(biāo)準(zhǔn)理論試圖對(duì)不同社會(huì)狀態(tài)的福利情況做出判斷和比較，但都失敗了。l各種補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與帕累托標(biāo)準(zhǔn)之間存在共同點(diǎn)。l“在可以被廣泛接受的福利標(biāo)準(zhǔn)方面，我們?nèi)匀粵](méi)有超過(guò)帕累托。”（黃有光，1990）l必須加入價(jià)值判斷，才能得到完全的排序。第三節(jié)第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)剩余與補(bǔ)償原理的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)剩余與補(bǔ)償原理的應(yīng)用一、經(jīng)濟(jì)剩余一、經(jīng)濟(jì)剩余1 1、概念的提出、概念的提出1844年，法國(guó)工程師，杜皮特提出，公用事業(yè)效用測(cè)量各種社會(huì)公共設(shè)施所提供服務(wù)的價(jià)值要超過(guò)人么購(gòu)買(mǎi)此服務(wù)的價(jià)格。人們?cè)敢庵Ц兜膬r(jià)格要大于人們實(shí)際支付的價(jià)格。消費(fèi)者剩余生

13、產(chǎn)者剩余2、消費(fèi)者剩余馬歇爾，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理“為了不失去該商品消費(fèi)者寧愿支付的金額和他實(shí)際支付的金額之差” 兩種情形對(duì)比的差額：（1）不允許購(gòu)買(mǎi)該種商品的任何量（2）在某一價(jià)格下購(gòu)買(mǎi)該種商品相應(yīng)的量l邊際效用遞減，需求曲線就是邊際效用曲線l購(gòu)買(mǎi)的最后一單位該商品的邊際效用要小于之前的每一單位該商品的邊際效用l每一單位該商品的邊際效用與最后一單位該商品的邊際效用之差的累積和就是消費(fèi)者剩余消費(fèi)者剩余3、生產(chǎn)者剩余l(xiāng)生產(chǎn)者實(shí)際所得與其期望所得之間的差額l所銷(xiāo)售的各單位產(chǎn)品的價(jià)格與其邊際成本的差額累積和二、商品稅與所得稅的比較二、商品稅與所得稅的比較l商品稅：針對(duì)商品或服務(wù)營(yíng)業(yè)額按一定比例或數(shù)額征收的稅收。改變市場(chǎng)比價(jià)關(guān)系l所得稅：對(duì)企業(yè)等單位或個(gè)人所獲得的凈收入按一定比例征收的稅收。 影響消費(fèi)者收入水平l征收商品稅的影響（圖3