TS16949審核實(shí)用信息和表格

1、ISO/TS16949ISO/TS16949：2002 2002 認(rèn)認(rèn) 證證 規(guī)規(guī) 定定n 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)n由國(guó)家認(rèn)可委認(rèn)可；n協(xié)議機(jī)構(gòu)代表整個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)集團(tuán)n與IATF簽署協(xié)議n符合ISO/IECGuide 62n認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員（包括兼職審核員）向供方提供咨詢服務(wù)者2年內(nèi)不可進(jìn)行認(rèn)證審核；n上門培訓(xùn)被視為咨詢；n審核范圍應(yīng)包括提供給要求符合TS16949的所有產(chǎn)品的生產(chǎn)。n審核范圍可以包括（取決于組織）提供給未要求執(zhí)行TS的客戶的產(chǎn)品的生產(chǎn)n保持認(rèn)證證書和合格審核員的資料庫(kù)。n 審核過程審核過程n正式審核應(yīng)分為兩個(gè)階段：階段一：審核評(píng)估（1個(gè)或2個(gè)人天），必須到審核現(xiàn)場(chǎng)；階段二：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審n附

2、屬場(chǎng)所（設(shè)計(jì)中心、工程部、采購(gòu)部、倉(cāng)庫(kù)）必須包括在審核內(nèi)，但不能獲得單獨(dú)的證書。n附屬場(chǎng)所必須在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核之前審核。n對(duì)于集團(tuán)認(rèn)證，所有的現(xiàn)場(chǎng)必須被審核，不采取抽樣審核n整個(gè)體系至少每三年評(píng)審一次，設(shè)計(jì)功能必須每年至少審核一次第六部分第六部分 ISO/TS16949：2002 認(rèn)認(rèn) 證證 規(guī)規(guī) 定定n 審核過程審核過程n當(dāng)有未關(guān)閉的嚴(yán)重或輕微不符合項(xiàng)時(shí)，證書不能發(fā)出；n當(dāng)處于以下兩種情況時(shí)，認(rèn)證公司只能發(fā)出有效期為最多12個(gè)月的確認(rèn)函：1、一個(gè)新現(xiàn)場(chǎng)；2、組織能證明與要求執(zhí)行TS的客戶之間有一個(gè)有效的投標(biāo)。n審核計(jì)劃包括整個(gè)質(zhì)量體系，包括客戶特殊要求；n審核所有班次；n 嚴(yán)重不符合項(xiàng)嚴(yán)重不符

3、合項(xiàng) Major NCMajor NC n質(zhì)量體系缺失或完全失效TS要求。在一個(gè)體系要求出現(xiàn)好幾個(gè)輕微不符合可變成體系完全失效，這也是嚴(yán)重不符合n任何可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合情況。任何導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)定使用性能降低或失效的不符合情況。n依據(jù)審核經(jīng)驗(yàn)判斷：任何可能導(dǎo)致質(zhì)量體系失效或嚴(yán)重降低對(duì)產(chǎn)品和過程控制能力的不符合情況。第六部分第六部分 ISO/TS16949：2002 認(rèn)認(rèn) 證證 規(guī)規(guī) 定定n輕微不符合項(xiàng)輕微不符合項(xiàng) Minor NCMinor NCn經(jīng)驗(yàn)判斷與TS16949的不一致。但又不能導(dǎo)致體系失效，或降低對(duì)產(chǎn)品和過程能力的控制。n糾正措施n在90天內(nèi)關(guān)閉n改進(jìn)的機(jī)會(huì)（觀察項(xiàng)）n

4、任何發(fā)現(xiàn)沒有違反標(biāo)準(zhǔn)，但有改進(jìn)的機(jī)會(huì)。n監(jiān)督訪問監(jiān)督訪問Surveillance auditSurveillance auditn一年一次或6個(gè)月一次；n下列區(qū)域在每次審核中必須包含：n客戶投訴和組織反應(yīng)n組織內(nèi)審核管理評(píng)審及糾正措施。n根據(jù)持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)所取得的進(jìn)步。n前次監(jiān)督訪問后的糾正措施的效果和驗(yàn)證n從上次審核后的新客戶要求的執(zhí)行情況n管理體系的有效性以達(dá)到客戶和公司的目標(biāo)第六部分第六部分 ISO/TS16949：2002 認(rèn)認(rèn) 證證 規(guī)規(guī) 定定n其他要求其他要求n對(duì)于預(yù)審應(yīng)符合以下要求：n預(yù)審不能作為正式審核的一部分；預(yù)審的人天不能超過第二階段審核的80%；參加預(yù)審的審核員不能參與正式

5、審核。n咨詢老師在審核中不能參與nIATF的見證審核由IATF決定安排，認(rèn)證機(jī)構(gòu)與組織無權(quán)反對(duì)。n審核天數(shù)根據(jù)IATF認(rèn)證條例n第一階段審核第一階段審核n體現(xiàn)過程之間先后順序及相互關(guān)系的過程描述，包括之前最少12個(gè)月的關(guān)鍵指標(biāo)和表現(xiàn)趨勢(shì)n證明組織的過程以包含TS16949所有要求的證據(jù)n質(zhì)量手冊(cè)（審核的每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)）n過去12個(gè)月的內(nèi)審和管理評(píng)審的策劃和結(jié)果n具備資格的內(nèi)部審核員清單n客戶特殊要求清單n客戶滿意和抱怨的狀況，包括客戶報(bào)告和打分卡第六部分第六部分 ISO/TS16949：2002 認(rèn)認(rèn) 證證 規(guī)規(guī) 定定n 審核流程n T0 組織申請(qǐng)n T1文件審核n T2現(xiàn)場(chǎng)審核開始 T2-T1

6、必須小于3個(gè)月n T3現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束T3=T2+審核天數(shù)n T4審核報(bào)告T4-T315天n T5跟進(jìn)關(guān)閉不符合項(xiàng)T5-T3 90天第六部分第六部分 ISO/TS16949：2002 認(rèn)認(rèn) 證證 規(guī)規(guī) 定定第七部分第七部分如何準(zhǔn)備如何準(zhǔn)備TSTS認(rèn)證認(rèn)證一、審核的準(zhǔn)備一、審核的準(zhǔn)備1、現(xiàn)場(chǎng)整潔、秩序、標(biāo)識(shí)清晰；績(jī)效、質(zhì)量方針展示在明顯處，有較好的感官效果（審核員會(huì)在參觀現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)候憑經(jīng)驗(yàn)來評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)）；2、迎審文檔準(zhǔn)備整齊，同類的資料裝訂于一起。例如：計(jì)量器具明細(xì)檢定與校驗(yàn)計(jì)劃-檢驗(yàn)報(bào)告委外檢定部門證書自檢標(biāo)準(zhǔn)等資料放置于一個(gè)文件夾；設(shè)計(jì)輸出對(duì)照于設(shè)計(jì)輸入的資料放置在一起；與顧客、供應(yīng)商往來的重要E-

7、mail可打印出來作為重要的證據(jù)。3、人員的準(zhǔn)備 熟悉過程的人員負(fù)責(zé)回答審核員問題，并且有輔助人員作以補(bǔ)充； 有專門審核協(xié)調(diào)人員：負(fù)責(zé)審核期間審核組之間的溝通，與各部門之間的聯(lián)絡(luò)； 每天審核結(jié)束后召開專門的會(huì)議，總結(jié)當(dāng)天的情況并相互溝通信息以準(zhǔn)備第二天的迎審 二、審核的關(guān)注點(diǎn)二、審核的關(guān)注點(diǎn)1、過程方法在企業(yè)的QMS體系中是否得到了充分的應(yīng)用； （ 舉例）審核員提問：企業(yè)共識(shí)別出多少過程，識(shí)別過程的依據(jù)是什么？如何識(shí)別COP即顧客導(dǎo)向過程？ 過程的流程、Owner及接口是什么？2、強(qiáng)調(diào)信息溝通及其有效性 （ 舉例）審核員會(huì)關(guān)注與顧客的溝通及企業(yè)內(nèi)部的溝通，如質(zhì)量方針是否有顧客語言的版本，企業(yè)的

8、最高管理者是如何向全體員工傳達(dá)顧客要求及法律法規(guī)的重要性等等；3、特別關(guān)注與顧客相關(guān)的過程 （ 舉例） A、詢問管理者代表企業(yè)通過什么手段來滿足顧客的要求; B、如果顧客提出產(chǎn)品追溯的要求你是如何實(shí)現(xiàn)的； C、詢問是否組織了有關(guān)顧客特殊特性、顧客有關(guān)要求的培訓(xùn)，并查核相關(guān)的培訓(xùn)記錄； D、審核文件和記錄控制時(shí)關(guān)注如何評(píng)審、管理顧客的標(biāo)準(zhǔn)，并采取相關(guān)的保密措施4、企業(yè)所建立的QMS體系是如何體現(xiàn)增值的？ 審核員在審核的過程中的審核路線：公司的業(yè)務(wù)計(jì)劃（Business planning)公司級(jí)數(shù)據(jù)（質(zhì)量目標(biāo)） 部門級(jí)質(zhì)量目標(biāo)管理評(píng)審的相關(guān)記錄過程績(jī)效的趨勢(shì)（如03年總體的績(jī)效趨勢(shì)，04年新的績(jī)效

9、指標(biāo)的定義）及顧客滿意度測(cè)量評(píng)價(jià)的分析結(jié)果及趨勢(shì)。5、績(jī)效管理 首先是否建立了績(jī)效管理系統(tǒng)，其次是如何監(jiān)控、收集、統(tǒng)計(jì)、評(píng)價(jià)績(jī)效的。6.注重過程的接口、職責(zé) 在審核過程時(shí)看崗位職責(zé)的規(guī)定是否清晰，同時(shí)對(duì)應(yīng)審核崗位描述文件。三、部分認(rèn)證公司的審核風(fēng)格三、部分認(rèn)證公司的審核風(fēng)格1、審核氣氛較融洽，強(qiáng)調(diào)溝通和交流；審核提問較為開放;2、審核按照其公司內(nèi)的Check list，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)3、本著不是著意查找企業(yè)的缺失，而幫助企業(yè)尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)；4、審核過程中推廣TS的理念第八部分第八部分 質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核n第一章：審核概論n第二章：內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟n第三章：質(zhì)量體系內(nèi)部審核員審審核核

10、概概論論1、審核、審核2、審核分類、審核分類3、審核目的、審核目的4、質(zhì)量體系審核范圍、質(zhì)量體系審核范圍5、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)1 1、審核、審核n 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。q注：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)q外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。q第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。q第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè)。q當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審

11、核時(shí)，這種情況稱為“一體化審核”。q當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核” 。n 客客 戶戶組組 織織供應(yīng)商供應(yīng)商獨(dú)立機(jī)構(gòu)獨(dú)立機(jī)構(gòu)第第2方方第第1方方第第2方方第第3方方2 2、審核的分類、審核的分類n按審核對(duì)象分為：q質(zhì)量管理體系審核；q過程審核；q產(chǎn)品審核；n按審核方分為：q第一方審核（內(nèi)部審核）；q第二方審核；q第三方審核；3 3、審核目的、審核目的- -第一方第一方內(nèi)部?jī)?nèi)部審核審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備；保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。審核目的審核目的- -第二方第二方審核目的審核目的- -第三方第三方第二方第二方審核審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可

12、供應(yīng)選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商；商；促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系。理體系。第三方第三方審核審核減少重復(fù)審核和不必減少重復(fù)審核和不必要的開支；要的開支；促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。得到符合得到符合TS16949TS16949標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)；準(zhǔn)的注冊(cè)；提高企業(yè)的信譽(yù)和市提高企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；4 4、質(zhì)量體系審核范圍、質(zhì)量體系審核范圍n審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)質(zhì)量體系要求、場(chǎng)所 和 活動(dòng) 進(jìn)行審核。q要求：應(yīng)包含TS16949標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，剪裁應(yīng)予以說明。一般以質(zhì)量手冊(cè)中所列的范圍為準(zhǔn)。q場(chǎng)所：凡與審核的質(zhì)量體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的

13、部門和場(chǎng)所均應(yīng)列入審核范圍。q活動(dòng)：凡與認(rèn)證產(chǎn)品范圍內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的過程，均應(yīng)列入審核范圍。5 5、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)nTS16949:2002質(zhì)量體系要求；nTS16949參考手冊(cè)；n質(zhì)量手冊(cè)；n程序文件；n作業(yè)指導(dǎo)書；n適用的法律、法規(guī)和其它要求（如顧客的合同和協(xié)議要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等）。第二章第二章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟內(nèi)部質(zhì)量體系審核步驟一、審核計(jì)劃一、審核計(jì)劃二、審核準(zhǔn)備二、審核準(zhǔn)備三、審核實(shí)施三、審核實(shí)施四、審核報(bào)告四、審核報(bào)告五、跟蹤驗(yàn)證五、跟蹤驗(yàn)證內(nèi)部質(zhì)量體系審核實(shí)施步驟內(nèi)部質(zhì)量體系審核實(shí)施步驟任命組長(zhǎng)任命組長(zhǎng)分發(fā)實(shí)施計(jì)劃分發(fā)實(shí)施計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審實(shí)施內(nèi)審開不合格

14、項(xiàng)報(bào)告開不合格項(xiàng)報(bào)告分析原因分析原因驗(yàn)證直至關(guān)閉驗(yàn)證直至關(guān)閉內(nèi)審相關(guān)資料歸檔內(nèi)審相關(guān)資料歸檔制訂年度內(nèi)審計(jì)劃制訂年度內(nèi)審計(jì)劃批準(zhǔn)批準(zhǔn)NY審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備制訂審核實(shí)施計(jì)劃制訂審核實(shí)施計(jì)劃審核、批準(zhǔn)審核、批準(zhǔn)NY制定、實(shí)施糾正措施制定、實(shí)施糾正措施編制內(nèi)部審核報(bào)告編制內(nèi)部審核報(bào)告審核、批準(zhǔn)審核、批準(zhǔn)N分發(fā)內(nèi)審報(bào)告分發(fā)內(nèi)審報(bào)告Y審核計(jì)劃分為審核計(jì)劃分為年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃n 一、審核計(jì)劃一、審核計(jì)劃1 1、年度審核計(jì)劃分類、年度審核計(jì)劃分類年年度度審審核核計(jì)計(jì)劃劃集中式審核集中式審核計(jì)劃計(jì)劃滾動(dòng)式審核滾動(dòng)式審核計(jì)劃計(jì)劃一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)

15、部門及相關(guān)部門適用于中小企業(yè)、無專職審適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況核員的情況新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化等情況理體系發(fā)生重大變化等情況時(shí)采用時(shí)采用一次審核幾個(gè)部門或過程，一次審核幾個(gè)部門或過程，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有相關(guān)但一個(gè)審核周期內(nèi)所有相關(guān)部門和過程均應(yīng)得到審核部門和過程均應(yīng)得到審核重要的部門和過程可安排多重要的部門和過程可安排多次審核次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況況2 2、集中式年度審核計(jì)劃、集中式年度審核計(jì)劃范例范例nXXX公司2002年度審核計(jì)劃n 1、目的q保證內(nèi)部審

16、核按計(jì)劃實(shí)施，確保質(zhì)量管理體系得以有效實(shí)施和保持。2、審核范圍q公司汽車零件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、服務(wù)所涉及的各部門、場(chǎng)所、和過程。3、審核依據(jù)qTS16949:2002標(biāo)準(zhǔn)；q質(zhì)量管理體系文件；q適用的法律、法規(guī)等。4、審核組q在每次審核前兩周由管理者代表任命。 5、審核計(jì)劃 月份月份部門部門4月月5月月10月月11月月TOP MOPA15 B16 C20 D30 E15A15 B16 C20 D30 E05COP1A15 B16 C20 D30 E15A15 B16 C20 D30 E05 COP2 A15 B16 C20 D30 E15A15 B16 C20 D30 E05COP3A15 B

17、16 C20 D30 E15A15 B16 C20 D30 E05COP4A16 B16 C20 D30 E15A16 B16 C20 D30 E05COP57A16 B16 C20 D30 E15A16 B16 C20 D30 E05COP89A16 B16 C20 D30 E15A16 B16 C20 D30 E05注1：A-計(jì)劃審核日期；B-不合格報(bào)告發(fā)出日期； c-制定糾正措施日期； D-糾正措施完成日期； E-糾正措施驗(yàn)證日期。制定/日期：XXX/2006.01.05 批準(zhǔn)/日期:XXX 2006.01.063 3、滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃、滾動(dòng)式年度審核計(jì)劃范例范例審核部門審核部門010

18、203040506070809101112總經(jīng)理總經(jīng)理COP12COP3COP4COP5COP6COP7COP810注注: 表示計(jì)劃表示計(jì)劃n6、制定審核實(shí)施計(jì)劃n在預(yù)定的審核日期前兩周，任命審核組長(zhǎng)；n由審核組長(zhǎng)確定審核組，制定審核實(shí)施計(jì)劃；n審核組確定原則：q根據(jù)公司規(guī)模，確定1-4個(gè)審核小組；q每個(gè)審核小組2-3名審核員；q審核員應(yīng)來自不同的部門，便于審核分工。n制定審核實(shí)施計(jì)劃的注意點(diǎn)：q應(yīng)覆蓋所有要求和認(rèn)證范圍（場(chǎng)所和活動(dòng)）；q考慮審核活動(dòng)和區(qū)域狀況及重要程度；q考慮以往審核結(jié)果；q將具備專業(yè)背景和能力的安排在重要的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程；q注意審核員的獨(dú)立性。n審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，提前一周

19、分發(fā)各受審部門。n審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容n審核實(shí)施計(jì)劃范例1.審核目的 對(duì)本公司現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的質(zhì)量管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請(qǐng)TS16949:2002認(rèn)證條件。2.審核范圍 TS16949涉及的全部要求及各有關(guān)部門。3.審核依據(jù) 3.1 TS16949:2002 3.2 公司質(zhì)量手冊(cè) 3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件審核實(shí)施計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核日期審核日程安排審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍4.審核組成員 4.1組長(zhǎng)：張山 4.2審核員：組1為 李斯（生產(chǎn)）、劉武（營(yíng)銷）；組2為 趙六(品管)、王芭（技術(shù)）。5.審核時(shí)間 2006年8月12006

20、年8月2日6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍 審核報(bào)告將于2006年8月15日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理、管理者代表、各部門。7.審核日程安排審核日程安排見下頁表見下頁表審核計(jì)劃樣表審核計(jì)劃樣表n 課堂練習(xí)課堂練習(xí)n 請(qǐng)各組編制一份審核計(jì)劃；請(qǐng)各組編制一份審核計(jì)劃；n 二、審核準(zhǔn)備二、審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備熟悉必要的體系文件熟悉必要的體系文件編制檢查表編制檢查表準(zhǔn)備不符合項(xiàng)報(bào)告準(zhǔn)備不符合項(xiàng)報(bào)告n1、熟悉必要的體系文件n審核實(shí)施計(jì)劃分發(fā)各受審部門后，審核組長(zhǎng)應(yīng)盡快召集審核組成員舉行審核組會(huì)議：q要求每個(gè)審核員完全了解審核任務(wù)；q要求審核員熟悉所審核部門的職責(zé)、程序文件、作業(yè)文件；q要求審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核

21、前完成檢查表的編制。n2、編制檢查表檢查表編寫檢查表編寫要點(diǎn)要點(diǎn)掌握部門質(zhì)量職能分工以質(zhì)量管理體系文件為主要依據(jù)突出受審區(qū)域的主要職能詳略得當(dāng)檢查表應(yīng)有可操作性按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門過程方法審核檢查表n 課堂練習(xí)-編寫檢查表n 1.請(qǐng)編寫采購(gòu)部門所負(fù)責(zé)TS16949:2002中7.4 采購(gòu)要求的檢查表。n 三、審核實(shí)施三、審核實(shí)施n1 1、首次會(huì)議、首次會(huì)議n參加人員：q審核組全體人員；q總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門主管或其代表。n作用：q傳達(dá)和落實(shí)審核實(shí)施計(jì)劃；q簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；q在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；q確認(rèn)審核組所需要

22、的資源和設(shè)備已齊全；q澄清審核實(shí)施計(jì)劃中不明確的內(nèi)容.n要求：q準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了;q時(shí)間:不超過半小時(shí)；q獲得受審核方的理解與支持；q由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。審核實(shí)施審核實(shí)施1、首次會(huì)議、首次會(huì)議2、現(xiàn)場(chǎng)審核、現(xiàn)場(chǎng)審核3、審核組會(huì)議、審核組會(huì)議4、末次會(huì)議、末次會(huì)議n首次會(huì)議的內(nèi)容首次會(huì)議的內(nèi)容n會(huì)議開始：參加人員簽到，審核組：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管長(zhǎng)宣布會(huì)議開始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話；理者或管理者代表講話；n人員介紹：審核組長(zhǎng)介紹審核組成：審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同員及分工，各受審核部門介紹陪同工作的人員；工作的人員；n聲明審核目

23、的和范圍：明確審核目：明確審核目的的, ,審核依據(jù)審核依據(jù), ,審核將涉及的部門；審核將涉及的部門；n現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)審核：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門的最后確認(rèn)；審核部門的最后確認(rèn)；n強(qiáng)調(diào)審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。提出不合格的報(bào)告形式。n會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間：確定末次會(huì)議的時(shí)間地點(diǎn)、出席人員，審核組長(zhǎng)致謝地點(diǎn)、出席人員，審核組長(zhǎng)致謝結(jié)束會(huì)議。結(jié)束會(huì)議。n2 2、現(xiàn)場(chǎng)審核、現(xiàn)場(chǎng)審核n按照審核

24、檢查表，通過提問、面談、檢查文件、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀等形式來收集客觀證據(jù)。n如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應(yīng)加以記錄并進(jìn)行調(diào)查。n對(duì)于面談獲得的信息應(yīng)通過實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證。n現(xiàn)場(chǎng)審核審核控制n審核組長(zhǎng)對(duì)審核全過程的控制負(fù)責(zé):q審核實(shí)施計(jì)劃的控制；q審核進(jìn)度控制；q審核氣氛控制；q審核范圍控制；q不符合項(xiàng)的審定；q其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。n現(xiàn)場(chǎng)審核觀察結(jié)果n所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不符合項(xiàng)報(bào)告提出。n審核審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支

25、持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不符合項(xiàng)。n組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，所有認(rèn)為不合格的觀察結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的認(rèn)可。n現(xiàn)場(chǎng)審核不合格性質(zhì)不合格的性質(zhì)體系性不合格體系性不合格：質(zhì)量管理體系文件與 TS16949標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實(shí)施性不合格實(shí)施性不合格：未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行。效果性不合格效果性不合格：雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性。 n現(xiàn)場(chǎng)審核不合格類型n現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告的內(nèi)容n受審核部門及主管姓名；n審核員姓名，審核日期；n審核依據(jù)；n不合格事實(shí)描述；n不合格類型；n糾正措施計(jì)劃；n糾正措施驗(yàn)證。不合格的

26、類型嚴(yán)重不合格一般不合格質(zhì)量管理體系缺項(xiàng)或不符合TS16949要求任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格孤立的人為錯(cuò)誤對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重不符合項(xiàng)報(bào)告范例受審核部門受審核部門部門主管部門主管審核審核依據(jù)依據(jù)審核員審核員審核日期審核日期要求：要求： 不合格類型：不合格類型： 嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格 一般不合格一般不合格不合格項(xiàng)描述：不合格項(xiàng)描述：客觀證據(jù)：客觀證據(jù)：審核員審核員/ /日期：日期： 責(zé)任部門責(zé)任部門/ /日期：日期： 原因分析原因分析： 責(zé)任部門責(zé)任部門/

27、 /日期：日期：糾正措施計(jì)劃：糾正措施計(jì)劃： 責(zé)任部門責(zé)任部門/ /日期：日期：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果： 審核員審核員/ /日期：日期： 不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。不合格問題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如 未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)；沒有書面的操作程序造成質(zhì)量波動(dòng)等。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切：如判定不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告范例范例1 1）要求：）要求：ISO/TS16949ISO/

28、TS16949：20022002 7.3.3.1 7.3.3.12 2）不符合項(xiàng)描述：）不符合項(xiàng)描述： DFMEA hasnt cover all the failure mode. DFMEA hasnt cover all the failure mode.DFMEADFMEA中沒有識(shí)別所有的失效模式。中沒有識(shí)別所有的失效模式。3 3）客觀證據(jù)：）客觀證據(jù)：E.g The failure mode , such as anti-pressure and anti-fire characteristies E.g The failure mode , such as anti-pressur

29、e and anti-fire characteristies of 1101A38 not identified in DFMEA . of 1101A38 not identified in DFMEA . 如產(chǎn)品如產(chǎn)品1101A38 1101A38 中耐火性和耐壓性沒有識(shí)別。中耐火性和耐壓性沒有識(shí)別。8.5.2 f) 8.5.2 f) n原因分析：原因分析：n糾正措施計(jì)劃糾正措施計(jì)劃：n糾正措施驗(yàn)證結(jié)果糾正措施驗(yàn)證結(jié)果n下列根本原因的表述通常是不充分的。由于是不具體的，也不能有效防止不合格的再發(fā)生，應(yīng)極少使用并作進(jìn)一步的調(diào)查。a）“操作工失誤”或“操作工疏忽”。b）“培訓(xùn)不到位”或“培訓(xùn)

30、缺乏有 效性”。c）“要求不理解”或“不明白要求”。d）“忘記了”。e）“孤立事件”。可接受的糾正措施n組織應(yīng)對(duì)審核組開出的不符合項(xiàng)實(shí)施糾正措施，以防止不合格的再發(fā)生；n糾正措施必須包含不符合項(xiàng)的根本原因或最關(guān)鍵原因；n假設(shè)已找出根本原因，可反問自己：a）如果消除了這個(gè)原因，這個(gè)不符合項(xiàng)會(huì)再次發(fā)生嗎？b）如果答案會(huì)發(fā)生或可能發(fā)生，就需進(jìn)一步分析根本原因n描述是一般性而非具體性的，因?yàn)樗兄谥笇?dǎo)客戶針對(duì)整個(gè)系統(tǒng)問題而非具體事件。不符合項(xiàng)內(nèi)容不應(yīng)包含證據(jù)：不符合項(xiàng)內(nèi)容不應(yīng)包含證據(jù)： 例如：“并非所有監(jiān)視和測(cè)量裝置得到識(shí)別，來保證其校準(zhǔn)狀態(tài)”?；颉皼]有證據(jù)表明對(duì)所有監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行標(biāo)識(shí)”不應(yīng)該太

31、具體或者包含證據(jù)，不應(yīng)該太具體或者包含證據(jù)， 例如：“用于檢驗(yàn)的編號(hào)為r452302的卡尺沒有校準(zhǔn)標(biāo)簽”若不符合項(xiàng)太具體或者包含證據(jù)， 會(huì)造成客戶只糾正具體問題的危險(xiǎn)。例如：“用于檢驗(yàn)的編號(hào)為r452302的卡尺沒有校準(zhǔn)標(biāo)簽”n3 3、審核組會(huì)議、審核組會(huì)議n在當(dāng)天審核工作完成后召開；n時(shí)間一小時(shí)左右為宜；n僅審核組成員參加；n討論并確定審核中有爭(zhēng)議的事項(xiàng)；n整理審核結(jié)果；n確定當(dāng)天的不符合項(xiàng)報(bào)告。n4 4、末次會(huì)議、末次會(huì)議n參加人員：q與首次會(huì)議一致。n目的：q結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核；q向受審核部門介紹審核總體情況；q提出后續(xù)的工作要求；n要求：q準(zhǔn)時(shí)開始、結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜；q由審核組長(zhǎng)主持

32、會(huì)議。n會(huì)后：q將不符合項(xiàng)報(bào)告分發(fā)至責(zé)任部門和相關(guān)部門。n末次會(huì)議內(nèi)容n會(huì)議開始會(huì)議開始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門在審核期間的配合n重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍：由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)；n強(qiáng)調(diào)審核的局限性強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但審核時(shí)已盡量使抽樣具有代表性；n宣讀不合格報(bào)告宣讀不合格報(bào)告：說明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；n宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個(gè)組織的質(zhì)量體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的質(zhì)量目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)質(zhì)量工作的優(yōu)缺點(diǎn)。n提出糾正措施要求提出糾正措施要求：提出分析不合格原因、制定糾正措施計(jì)

33、劃的期限（通常一周內(nèi)），說明驗(yàn)證糾正措施的方法。n會(huì)議結(jié)束會(huì)議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。5 5、審核報(bào)告、審核報(bào)告6 6、審核報(bào)告、審核報(bào)告內(nèi)容內(nèi)容n在審核后規(guī)定時(shí)間內(nèi),由審核組長(zhǎng)編制審核報(bào)告,通常審核報(bào)告包括以下內(nèi)容：q審核的目的和范圍；q審核依據(jù)；q審核日期；q審核組成員姓名；q不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析；q審核總結(jié)和結(jié)論；q審核報(bào)告分發(fā)范圍。內(nèi)部審核報(bào)告1、審核報(bào)告的編制2、審核報(bào)告的分發(fā)與存檔不 符 合 項(xiàng) 分 布總經(jīng)理管理代表人事部采購(gòu)部技術(shù)部生產(chǎn)部品管部營(yíng)銷部合計(jì)COP1COP2111111MP1MP2SP1SP2SP3合

34、計(jì)審核報(bào)告發(fā)放范圍部 門職 務(wù)姓 名不符合項(xiàng)報(bào)告編號(hào)總經(jīng)理管理代表人事部采購(gòu)部技術(shù)部制造部品管部營(yíng)銷部n 7 7、跟蹤驗(yàn)證、跟蹤驗(yàn)證n1 1、制定糾正措施計(jì)劃、制定糾正措施計(jì)劃n審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定糾正措施計(jì)劃（包括糾正措施、責(zé)任人員、期限）。n如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯制定糾正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。n內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門制定糾正措施計(jì)劃。n責(zé)任部門提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。跟蹤驗(yàn)證制定糾正措

35、施計(jì)劃糾正措施的實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證n2 2、糾正措施的實(shí)施、糾正措施的實(shí)施n責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施n糾正措施實(shí)施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門應(yīng)向?qū)徍私M長(zhǎng)說明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可修改糾正措施計(jì)劃。n如在實(shí)施過程中涉及到幾個(gè)部門，發(fā)生爭(zhēng)議并難以解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)管理代表協(xié)調(diào)仲裁。n糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。n3 3、糾正措施的驗(yàn)證、糾正措施的驗(yàn)證n審核員應(yīng)對(duì)糾正措施計(jì)劃完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。n驗(yàn)證的內(nèi)容包括：q計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成；q計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；q完成后的效果如何？是否還有類似不符合項(xiàng)發(fā)生？q實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號(hào)并

36、妥為保存q如引起文件修改，是否按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已執(zhí)行？q如果某些效果要更長(zhǎng)時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時(shí)再查。q審核員負(fù)責(zé)將驗(yàn)證情況和結(jié)論記錄在不符合項(xiàng)報(bào)告相關(guān)欄位中。n 質(zhì)量體系內(nèi)部審核員內(nèi)審員的工作技巧內(nèi)審員的素質(zhì)審核組長(zhǎng)、審核員的職責(zé)n 內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員素質(zhì)知識(shí)要求經(jīng)驗(yàn)要求道德要求技能要求掌握TS16949:2002標(biāo)準(zhǔn)要求熟悉TS16949參考手冊(cè)熟悉與質(zhì)量認(rèn)證有關(guān)的法律、法規(guī)等能編制審核計(jì)劃、檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告具備質(zhì)量體系文件與現(xiàn)場(chǎng)審核能力具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)具有一定的工廠生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)正直誠(chéng)實(shí)和客觀公正尊重人冷靜的態(tài)

37、度和堅(jiān)毅的精神善于溝通、機(jī)智靈活、適應(yīng)性強(qiáng)n審核組長(zhǎng)職責(zé)n全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作；n有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核結(jié)果做最后的決定；n協(xié)助選擇審核組成員；n制定審核實(shí)施計(jì)劃；n代表審核組與受審核部門主管接觸n編制并提交審核報(bào)告。n內(nèi)審員職責(zé)n遵守相應(yīng)的審核要求并傳達(dá)和闡明審核要求；n參與制定審核實(shí)施計(jì)劃，編制檢查表，并按計(jì)劃完成審核任務(wù)；n將審核發(fā)現(xiàn)形成文件并報(bào)告審核結(jié)果；n驗(yàn)證被審核部門所采取的糾正措施的有效性；n整理、保存與審核有關(guān)的文件；n配合并支持審核組長(zhǎng)工作。n審核員的工作技巧n審核中的面談：n得當(dāng)?shù)靥釂枺籲講得少，聽得多；n保持融洽的關(guān)系；n選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象；n避免打斷、干擾、反駁

38、對(duì)方的談話；n“請(qǐng)” 和“謝謝”應(yīng)適當(dāng)多用；n對(duì)誤解要有耐心；n保持客觀公正的態(tài)度。審核技巧審核中的面談審核中的聆聽審核中的提問聯(lián)想與追溯創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍n審核中的提問n通常問：怎么樣？什么？何時(shí)？何地？誰？為什么 ？請(qǐng)告訴我n封閉式與開啟式問題相結(jié)合。n提問與索看相結(jié)合；n發(fā)問一定考慮被問者的背景；n注意神態(tài)表情；n適時(shí)表達(dá)好意；n不說有情緒的話；n不可連續(xù)發(fā)問。n審核中的聆聽n應(yīng)專注、認(rèn)真地聽；n應(yīng)有耐心；n應(yīng)及時(shí)反饋；n盡可能不要做不成熟的反應(yīng)；n多鼓勵(lì)講話者；n保持善意的態(tài)度。n聯(lián)想與追溯n善于從一個(gè)體系要求聯(lián)想到其他體系要求，而到其他部門追溯證據(jù)。n但應(yīng)避免過渡聯(lián)想而顧此失彼。n創(chuàng)

39、造一個(gè)良好的氛圍n平等；n和氣待人；n認(rèn)真記好筆記；n保持正常的節(jié)奏。n其他注意其他注意n時(shí)間管理/控制n按計(jì)劃覆蓋所有相關(guān)活動(dòng)n不被轉(zhuǎn)移目標(biāo)n不被引導(dǎo)/誤導(dǎo)n不參與討論原因/責(zé)任n不提供具體解決方法n不要害怕說你不明白n有效的雙向溝通第九部分第九部分過過 程程 審審 核核審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備確定過程的范圍，劃分過程的工序、過程文件q審核準(zhǔn)備工作的第一步是確定審核的過程范圍o審核員或?qū)徍诵〗M必須確定要審核的過程.同時(shí)要確定其向外的接口.審核員有權(quán)確定要審核過程的范圍，但應(yīng)與有關(guān)的部門及過程負(fù)責(zé)人協(xié)商，必要時(shí)對(duì)過程進(jìn)行預(yù)審.確定過程的范圍，劃分過程的工序、過程文件(續(xù))q下一步是把過程劃分工序

40、（Process Structure）（分為單個(gè)的過程段）并考慮接口問題.o最遲從這時(shí)起審核員或?qū)徍诵〗M必須對(duì)過程的文件資料(Process Documents)進(jìn)行研究.審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備確定過程的范圍，劃分過程的工序、過程文件(續(xù))o只有利用相關(guān)的文件資料才能有效地把過程劃分為工序，對(duì)過程進(jìn)行足夠的描述，并確定影響過程的各種參數(shù).也就是說，審核人員根據(jù)自己的觀點(diǎn)對(duì)過程進(jìn)行描述并確定影響過程的各種參數(shù).影響過程的參數(shù)值先是從“6M”（人、機(jī)器、原材料、方法、環(huán)境及管理）以及所定的過程范圍得來的).可以利用各種系統(tǒng)性的、方法性的程序（例如：因果圖）盡可能對(duì)主要影響因素進(jìn)行合理的細(xì)化.這樣，

41、審核員在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核時(shí)就可以用審核提問表有目的地進(jìn)行提問.審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備確定過程的范圍，劃分過程的工序、過程文件(續(xù))q根據(jù)現(xiàn)有的過程文件資料進(jìn)行過程描述：o 作業(yè)指導(dǎo)書及檢驗(yàn)指導(dǎo)書o 過程指導(dǎo)文件 生產(chǎn)工藝文件及檢驗(yàn)文件審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備 確定過程的范圍，劃分過程的工序、過程文件(續(xù))o 其他的信息來源還有： 標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、目標(biāo)值（例如PPM）、程序文件、FMEA、缺陷目錄、維修手冊(cè)、質(zhì)量控制卡、審核結(jié)果、上次審核的活動(dòng)計(jì)劃；外部：進(jìn)貨檢驗(yàn)結(jié)果、供應(yīng)商行為狀態(tài)、平面圖、項(xiàng)目計(jì)劃、VDA績(jī)效數(shù)據(jù)比較（內(nèi)部/外部）、員工調(diào)查、顧客調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量及售后服務(wù)質(zhì)量的反饋.這些前期的工作是制訂

42、審核提問表的重要基礎(chǔ).審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備確定過程的范圍，劃分過程的工序、過程文件(續(xù))q另外，審核員和被審核企業(yè)還要了解確定過程中審核框架條件的一些相關(guān)文件.框架條件例如： 組織規(guī)定 責(zé)任分工q確定框架條件的相關(guān)文件，例如：o 質(zhì)量手冊(cè)o 程序文件o VDA叢書o 標(biāo)準(zhǔn)顧客要求.審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備具體過程的審核提問表/詳細(xì)的審核流程計(jì)劃q根據(jù)上述前期工作的結(jié)果，審核員（審核小組）編寫針對(duì)該具體過程的審核提問表.在審核前必須及時(shí)把提問表傳達(dá)給被審核方,需要時(shí)進(jìn)行解釋.審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備具體過程的審核提問表/詳細(xì)的審核流程計(jì)劃（續(xù)）q審核員（審核小組）在制訂詳細(xì)的審核計(jì)劃時(shí)首先通過協(xié)商

43、確定參加審核的人員（審核員和被審核人員）：o審核核人員的人數(shù)及姓名（若有兩個(gè)或兩個(gè)以上的審核員，必須確定一個(gè)審核組長(zhǎng)；o一般來說,外部審核為2名審核員,內(nèi)部審核為1名審核員）.o每個(gè)被審核組織單位/職能部門派人參加，例如： 過程負(fù)責(zé)人 專業(yè)人員 接口代表o需要時(shí)邀請(qǐng)專家參加（在外部審核時(shí)必須與被審核方協(xié)商）末次會(huì)議的參加人員.審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備具體過程的審核提問表/詳細(xì)的審核流程計(jì)劃（續(xù)）q在由審核員及被審核方商定后正式通過最終的詳細(xì)審核計(jì)劃q建議制訂一個(gè)包括組織單位/職能部門、時(shí)間/地點(diǎn)、參加人員以及相關(guān)的審核項(xiàng)目的一覽表q同時(shí)要考慮到：o 停產(chǎn)（中午休息等）o 換班.q在現(xiàn)場(chǎng)可能需要更

44、改審核計(jì)劃.審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備5.4 在商定審核工作的一些“組織事宜”后結(jié)束過程審核的準(zhǔn)備工作.q組織事宜指的是，例如：o會(huì)議室o投影儀及其他設(shè)備o在現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備好資料等. 為此制訂一個(gè)使用的檢查表可能會(huì)有幫助.審審 核核 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備1.1 1.1 首次會(huì)議首次會(huì)議q審核開始前召開首次會(huì)議.根據(jù)不同情況確定首次會(huì)議的時(shí)間和內(nèi)容.q不同情況包括：o 外部審核o 內(nèi)部審核o 針對(duì)事件進(jìn)行的審核按計(jì)劃進(jìn)行的審核.實(shí)實(shí) 施施 審審 核核1.1 1.1 首次會(huì)議首次會(huì)議q首次會(huì)議的內(nèi)容o 首先，介紹參加人員，若是外部審核有時(shí)還要介紹一下企業(yè)/組織單位.o 再次，介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員都

45、得到相同的信息，更好地進(jìn)入角色.o 把審核程序（確定過程范圍，審核提問表，評(píng)分定級(jí)方法等）和框架條件（責(zé)任分工，現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施，在接受提問時(shí)需脫崗的人員等）解釋清楚.q在首次會(huì)議結(jié)束前，所有參加人員均有機(jī)會(huì)澄清尚未清楚的問題.實(shí)實(shí) 施施 審審 核核1.2 1.2 審核過程審核過程q按照事先已制訂好的提問表進(jìn)行審核.既可按照編碼順序也可隨機(jī)提問.q提問的方式，例如：W提問方式（Warum為什么，Wann何時(shí)，Wer何人，Wie如何等）以及其他的提問技巧是審核員培訓(xùn)的基本內(nèi)容，在此不再進(jìn)一步闡述.q實(shí)踐證明，多次用“為什么”提問有利于對(duì)過程工藝進(jìn)行深入的分析.在審核期間，可以提出新的提問并增加到提問表

46、里.實(shí)實(shí) 施施 審審 核核1.2 1.2 審核過程（續(xù)）審核過程（續(xù)）q通過提問把現(xiàn)場(chǎng)人員也納入到審核過程中.建議隨時(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點(diǎn)以及不足之處.q為了避免在末次會(huì)議上發(fā)生沖突，必須盡量現(xiàn)場(chǎng)澄清不明之處并達(dá)成一致意見.q在審核時(shí)若發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的缺陷，必須與過程負(fù)責(zé)人共同制訂并采取緊急措施.實(shí)實(shí) 施施 審審 核核n按計(jì)劃進(jìn)行的（計(jì)劃內(nèi)的）過程審核采取定量評(píng)定方法，因此審核結(jié)果以及對(duì)審核報(bào)告的分析具有可比性，而且按KVP的觀點(diǎn)可以看出與以往審核的差異.n由于不同的企業(yè)其評(píng)定范圍和目標(biāo)要求可能不同，有時(shí)需要對(duì)總符合率（百分率）定級(jí)的界限以及級(jí)別名稱進(jìn)行調(diào)整。n可以使用定性的評(píng)定方法，也可以只對(duì)個(gè)別的過程

47、要素進(jìn)行評(píng)定。n但上述這些不同的評(píng)定方法（例如：定性評(píng)定方法）必須由供方和顧客協(xié)商確定并在審核報(bào)告中注明.評(píng)評(píng) 分分 等等 級(jí)級(jí)1.1 提問和過程要素的單項(xiàng)評(píng)分q根據(jù)對(duì)提問的要求以及在產(chǎn)品誕生過程（服務(wù)誕生過程）和批量生產(chǎn)（實(shí)施服務(wù)）中滿足該要求的情況對(duì)提問進(jìn)行評(píng)定.每個(gè)提問的提分可以是0、4、6、8或10分，滿足要求的程度是打分的根據(jù).評(píng)定不滿10分則必須制訂改進(jìn)措施并確定落實(shí)期限.評(píng)評(píng) 分分 等等 級(jí)級(jí) 提問和過程要素的單項(xiàng)評(píng)分（續(xù)）q評(píng)定打分標(biāo)準(zhǔn)如下：分分?jǐn)?shù)數(shù) 對(duì)對(duì)符符合合要要求求程程度度的的評(píng)評(píng)定定 10 完全符合 8 絕大部分符合、只有微小的偏差*） 6 部分符合、有較大的偏差 4

48、小部分符合、有嚴(yán)重的偏差 0 完全不符合 注注* *）：）：“絕大部分條例絕大部分條例”指的是證明已滿足了約指的是證明已滿足了約3/43/4以上的以上的規(guī)定要求，并且沒有特別的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定要求，并且沒有特別的風(fēng)險(xiǎn). . 評(píng)評(píng) 分分 等等 級(jí)級(jí)提問和過程要素的單項(xiàng)評(píng)分（續(xù)）q過程要素符合率 的計(jì)算公式如下：%100%各相關(guān)問題滿分的總和總和各相關(guān)問題實(shí)際得分的評(píng)評(píng) 分分 等等 級(jí)級(jí)審核結(jié)果的綜合評(píng)分q對(duì)下列要素分別進(jìn)行評(píng)定：產(chǎn)品 服務(wù) 產(chǎn)品開發(fā) 過程開發(fā) 原材料/外購(gòu)件 各道工序的平均值 服務(wù)/顧客滿意程度 EDE EPE EZ EPG EK 策劃 外委服務(wù)或/和外購(gòu)產(chǎn)品 各道工序的平均值 服務(wù)/顧

49、客滿意程度 EDE EZ EPG EK 注：在對(duì)服務(wù)進(jìn)行審核時(shí)，請(qǐng)把下列描述中的生產(chǎn)換為服務(wù)，生產(chǎn)過程換為服務(wù)過程。 審核結(jié)果的綜合評(píng)分（續(xù)）q由于在要素“生產(chǎn)”中的產(chǎn)品組不同，其工序也不同，所以必須把產(chǎn)品組各生產(chǎn)工序的得分匯總起來（平均值EPG ），然后計(jì)算總符合率.q這對(duì)于保證對(duì)各要素進(jìn)行均衡的評(píng)定也是必要的.q這樣，產(chǎn)品組不同，所選的生產(chǎn)工序不同，“生產(chǎn)”要素計(jì)算出的符合率也可能不同.q每個(gè)產(chǎn)品組工序平均值EPG 的計(jì)算公式如下：%21被評(píng)定工序的數(shù)量nPGEEE評(píng)評(píng) 分分 與與 定定 級(jí)級(jí)審核結(jié)果的綜合評(píng)分（續(xù)）q整個(gè)過程的總符合率計(jì)算如下：%被評(píng)定過程要素的數(shù)量KPGZPEDEPEE

50、EEE評(píng)評(píng) 分分 與與 定定 級(jí)級(jí)審核結(jié)果的綜合評(píng)分（續(xù)）q此外，作為對(duì)整個(gè)過程評(píng)定的補(bǔ)充，也可以另外對(duì)“生產(chǎn)”要素中的各分要素進(jìn)行評(píng)定，來反映質(zhì)量體系的情況.o 對(duì)于產(chǎn)品來說分要素為：EU1% 人員/要素EU2% 生產(chǎn)設(shè)備/工裝EU3% 運(yùn)輸/搬運(yùn)/貯存/包裝EU4% 缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進(jìn)（KVP）評(píng)評(píng) 分分 與與 定定 級(jí)級(jí) 審核結(jié)果的綜合評(píng)分（續(xù)）o 對(duì)于服務(wù)來說分要素為：EU1% 人員/素質(zhì)EU2% 服務(wù)的實(shí)施EU3% 聯(lián)絡(luò)/標(biāo)識(shí)/信息/數(shù)據(jù)交流EU4% 缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進(jìn)（KVP）o 通過對(duì)各道工序進(jìn)行評(píng)定，然后匯總得出有關(guān)質(zhì)量體系要素的情況，指出不足.這對(duì)于總評(píng)定

51、（見定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)）也有重要的意義。評(píng)評(píng) 分分 與與 定定 級(jí)級(jí)對(duì)表格的說明1、A 產(chǎn)品誕生過程針對(duì)新開發(fā)產(chǎn)品和過程進(jìn)行的評(píng)定（若有類似的批量生產(chǎn)，則可以與B一起進(jìn)行，否則分開進(jìn)行）。提問表的結(jié)構(gòu)按項(xiàng)目時(shí)間順序進(jìn)行。對(duì)審核時(shí)項(xiàng)目所達(dá)到的狀態(tài)進(jìn)行評(píng)定。若有多個(gè)產(chǎn)品也可以一次進(jìn)行評(píng)定。1.1 A1-2/A3-4 產(chǎn)品開發(fā)/過程開發(fā)不管產(chǎn)品開發(fā)已經(jīng)結(jié)束還是尚未進(jìn)行（如：在分供應(yīng)商處），都可以對(duì)過程開發(fā)進(jìn)行評(píng)定。 2、 B 批量生產(chǎn) 在產(chǎn)品/過程開發(fā)結(jié)束后進(jìn)行評(píng)定（若存在著一個(gè)類似的生產(chǎn)狀態(tài)，則與A“產(chǎn)品誕生過程”一起進(jìn)行作為補(bǔ)充）。只對(duì)批量生產(chǎn)進(jìn)行評(píng)定，則必須落實(shí)產(chǎn)品/過程開發(fā)時(shí)所制訂的措施。評(píng)評(píng) 分分

52、與與 定定 級(jí)級(jí)對(duì)表格的說明2.1 B6 生產(chǎn)（重點(diǎn)，如：人員/素質(zhì)垂直方向評(píng)分），這些重點(diǎn)欄目是與質(zhì)量管理體系的接口，對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充的評(píng)定（1.1，1.2，1.3，.，4.4，4.5，4.6）。2.2 B6 生產(chǎn)（工序，如：沖切、焊接、機(jī)加等水平方向評(píng)分）確定每道工序并對(duì)其進(jìn)行評(píng)定（E1，E2，E3，En）。2.3 B6 生產(chǎn)（與質(zhì)量管理體系對(duì)照進(jìn)行評(píng)定）通過對(duì)各工序進(jìn)行垂直評(píng)定，有可能發(fā)現(xiàn)落實(shí)質(zhì)量管理體系中的問題?？捎?jì)算得出與質(zhì)量管理體系對(duì)照的平均符合率（Eu1,Eu2,Eu3,Eu4）。 評(píng)評(píng) 分分 與與 定定 級(jí)級(jí)對(duì)表格的說明3. B6 要素中按產(chǎn)品組計(jì)算符合率EPG（產(chǎn)品組/工序）每個(gè)

53、產(chǎn)品組的符合率，根據(jù)所涉及到的工序進(jìn)行計(jì)算（如：產(chǎn)品組A只有沖切工序；產(chǎn)品組B有沖切和焊接兩道工序；產(chǎn)品組C有沖切、機(jī)加及裝配三道工序）。4. 其產(chǎn)品組過程審核的總符合率根據(jù)各要素的符合率計(jì)算：如EDE+EPE+EZ+EPG+EK或 EDE至EK?？偨Y(jié)果填在審核總評(píng)定表的第1頁中。 評(píng)評(píng) 分分 與與 定定 級(jí)級(jí)定級(jí)總總符符合合率率（%） 對(duì)對(duì)過過程程的的評(píng)評(píng)定定 級(jí)級(jí)別別名名稱稱 90 至100 符合 A* 80 至小于90 絕大部分符合 AB* 60 至小于80 有條件符合 B* 小于60 不符合 C 注*：1、若被審核企業(yè)的總符合率超過90%或80%，但其在一個(gè)或多個(gè)要素上符合率只達(dá)到75

54、%以下，則必須從A級(jí)降到AB級(jí)或從AB級(jí)降到B級(jí)。2、若有的提問得分為零，而不符合要求可能會(huì)給產(chǎn)品質(zhì)量和過程質(zhì)量造成嚴(yán)懲的影響，則可把被審核方從A級(jí)降到AB級(jí)或從AB級(jí)降到B級(jí)。在特別的情況下，也可以降到C級(jí)。3、必須在說明頁中說明降級(jí)的原因。 評(píng)評(píng) 分分 與與 定定 級(jí)級(jí)n 由確定的人員參加的末次會(huì)議是對(duì)在審核期間發(fā)現(xiàn)的所有情況（好的方面及不足之處）的總結(jié).n 審核員對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行解釋并說明什么地方有缺陷及有改進(jìn)的潛力.說明得出審核結(jié)果的理由，必要時(shí)書面確定緊急措施.n 把審核員指出的所有缺陷都記錄在措施表里并填上相應(yīng)的糾正措施.必須確定糾正措施的完成期限.審核員可以幫助一起制訂進(jìn)一步的系統(tǒng)

55、性工作方法（但一般不涉及技術(shù)細(xì)節(jié)）.末末 次次 會(huì)會(huì) 議議n 在末次會(huì)議上審核員可以確定復(fù)審的要求和日期并寫在總結(jié)報(bào)告里，這些不取決于發(fā)現(xiàn)缺陷的情況.n 進(jìn)行外部審核時(shí)，在末次會(huì)議上審核員和被審核人員要在審核報(bào)告上簽字（內(nèi)部審核時(shí)根據(jù)要求進(jìn)行）.n 被審核方簽字確認(rèn)審核報(bào)告的結(jié)果.被審核方也可以說明自己的觀點(diǎn).評(píng)評(píng) 分分 與與 定定 級(jí)級(jí)糾正措施及有效性驗(yàn)證糾正措施及有效性驗(yàn)證糾正措施糾正措施q針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷要在商定的期限內(nèi)制訂糾正措施實(shí)施計(jì)劃.q糾正措施基本上可以分為：o 技術(shù)上/組織上的措施（例如：生產(chǎn)流程的更改，服務(wù)流程的更改，物流流程的更改，設(shè)計(jì)/軟件的更改）o 管理上的措施（例

56、如：?jiǎn)T工培訓(xùn)，對(duì)文件資料進(jìn)行修訂）q為使過程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術(shù)上/組織上的措施.糾正措施q措施表包含各種適用于排隊(duì)過程缺陷的活動(dòng)并注明負(fù)責(zé)人和完成期限.q措施也可能是對(duì)所審核過程的前面或后面的部門進(jìn)行過程審核.q措施表可以包含為驗(yàn)證措施有效性所進(jìn)行的復(fù)審.q原則上由被審核方負(fù)責(zé)制訂措施表，也包括相鄰部門所要采取的措施.可以與審核員商定由他以適當(dāng)?shù)姆绞教峁椭?但這種幫助不允許導(dǎo)致審核員在復(fù)審時(shí)失去其應(yīng)有的獨(dú)立性.糾正措施及有效性驗(yàn)證糾正措施及有效性驗(yàn)證有效性驗(yàn)證q必須對(duì)已確定措施的有效性進(jìn)行跟蹤，比如通過下列方式：o 抽檢o 產(chǎn)品審核o 過程審核（部分過程）o 機(jī)器和過程能力調(diào)查o

57、中期狀況/解決程度.q過程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施并對(duì)其有效性進(jìn)行跟蹤.糾正措施及有效性驗(yàn)證糾正措施及有效性驗(yàn)證有效性驗(yàn)證（續(xù)）q若通過驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)所采取的措施不夠有效，則必須對(duì)措施表進(jìn)行修訂.必要時(shí)需制定復(fù)審計(jì)劃.q復(fù)審可能是：o 完整的審核并重新進(jìn)行評(píng)定；o 只對(duì)具體的有關(guān)過程（部分過程）進(jìn)行審核q但至少要對(duì)有缺陷的項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)審.糾正措施及有效性驗(yàn)證糾正措施及有效性驗(yàn)證審核報(bào)告及存檔審核報(bào)告及存檔n 審核的記錄包括從準(zhǔn)備審核到總結(jié)性的審核報(bào)告及措施表.n 存檔的方式在質(zhì)量體系中有要求.n 審核報(bào)告包括下列項(xiàng)目：q過程負(fù)責(zé)人/參加審核人員q過程描述（范圍），例如：設(shè)備、工藝、產(chǎn)品/服務(wù)q審核的原因

58、q結(jié)果描述（產(chǎn)品生產(chǎn)/實(shí)施服務(wù)符合質(zhì)量要求的程度）q降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)并說明理由q措施表完成期限n 審核報(bào)告包括下列項(xiàng)目（續(xù)）：q過程負(fù)責(zé)人/參加審核人員q有時(shí)還包括緊急措施并注明（大概）期限和負(fù)責(zé)人q評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)表（評(píng)分及定級(jí)）q不能評(píng)定的審核提問或增加的審核提問項(xiàng)目q對(duì)每個(gè)審核提問項(xiàng)目的說明（沒有提問的項(xiàng)目，得分小于10的提問項(xiàng)目，若有必要還有得分為10的提問項(xiàng)目）q對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷要指出所參照的現(xiàn)行文件（若需要?jiǎng)t舉例）.n 重要的是，在審核報(bào)告中只對(duì)審核過程中和末次會(huì)議上（若報(bào)告是在會(huì)后撰寫的）討論過的項(xiàng)目進(jìn)行描述.審核報(bào)告及存檔審核報(bào)告及存檔n 對(duì)每項(xiàng)缺陷要指出其在審核提問表中的對(duì)應(yīng)點(diǎn)并進(jìn)行如下描述：q

59、問題描述q發(fā)現(xiàn)的情況（例如：缺陷類型、缺陷地點(diǎn)）n 在審核報(bào)告中也可以提及審核中發(fā)現(xiàn)的特別好的方面.n 提問表是審核報(bào)告的一個(gè)組成部分（作為附件）.審核報(bào)告及存檔審核報(bào)告及存檔n 審核員對(duì)所了解到的各種信息要嚴(yán)格保密.n 被審核企業(yè)有權(quán)把審核的結(jié)果轉(zhuǎn)交其他的顧客.n 在內(nèi)部確定審核報(bào)告及由此匯總成的管理信息（例如：內(nèi)部/外部過程審核月報(bào)或季報(bào)）的分發(fā)人.n 審核文件存檔的地點(diǎn)和期限是質(zhì)量體系的組成部分.審核報(bào)告及存檔審核報(bào)告及存檔過程審核提問表過程審核提問表產(chǎn)品誕生過程產(chǎn)品誕生過程/ /批量生產(chǎn)批量生產(chǎn) 1.應(yīng)用q提問表是審核員進(jìn)行審核的依據(jù).在進(jìn)行具體審核時(shí)審核員可以完全采用，也可從中選擇一

60、部分或增加一些提問，但是必須保持所要求的結(jié)構(gòu).q建議除了使用VDA6.3中的一般提問之外還應(yīng)使用其他的“Know-How Speicher （技術(shù)訣竅匯編）”資料或相應(yīng)的專業(yè)資料.q在過程審核時(shí)應(yīng)優(yōu)先從產(chǎn)品的角度來觀察所審核的過程，因?yàn)檫^程對(duì)產(chǎn)品的影響特別重要.過程審核提問表過程審核提問表q提問表分為兩部分：A部分 產(chǎn)品誕生過程1產(chǎn)品開發(fā)的策劃2產(chǎn)品開發(fā)的落實(shí)3過程開發(fā)的策劃 過程開發(fā)的落實(shí)B部分 批量生產(chǎn)5供方/原材料6生產(chǎn)6.1人員/素質(zhì)6.2生產(chǎn)設(shè)備/工裝6.3運(yùn)輸/搬運(yùn)/貯存/包裝6.4缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進(jìn)7服務(wù)1.2 結(jié)構(gòu)q提問表可分為：o 關(guān)于兩個(gè)主過程和每個(gè)要素的綜述；o