罪犯考核獎罰制度的設計思路

1、1罪犯考核獎罰制度的設計思路湖南省津市監(jiān)獄 劉海波一、當前罪犯考核獎罰制度的不足（一）缺乏相關法律規(guī)范，法律約束力不強 當前，只有監(jiān)獄法對罪犯的日?？己酥贫?、罪犯的行政與刑 事獎勵制度作了比較含糊的規(guī)定，沒有明確具體的罪犯考核獎罰制 度和形式，導致監(jiān)獄在對罪犯執(zhí)行考核獎罰，人民法院在辦理減刑、 假釋案件中缺乏可依的法律規(guī)律。一方面，監(jiān)獄系統(tǒng)內(nèi)部對罪犯的 考核各自為政，沒有普遍的約束力。另一方面，人民法院只是將監(jiān)獄 的考核作為減刑的重要依據(jù)，對其判刑裁決權沒有約束力。致使不 同時期、不同地區(qū)同一考核結(jié)果獲取的減刑獎勵幅度不同，如湖南 省法院系統(tǒng)對擬呈報減刑材料且有財產(chǎn)附加刑的罪犯收取罰金，形 成

2、了 “多交罰金多減刑，少交罰金少減刑，不交罰金不減刑 ”的現(xiàn)實 局面，使考核不能真正發(fā)揮作用，挫傷了民警工作熱情和罪犯改造 積極性，喪失了罪犯考核應有的嚴肅性和科學性。（二）設計時間過于久遠，缺乏時效性和統(tǒng)一性 當前監(jiān)獄考核獎罰制度為1990年8月司法部頒行司法部關于 計分考核獎罰罪犯的規(guī)定 ，已近19年未修改、 完善。期間，19年來， 新時期對監(jiān)獄工作提出了許多新要求，原有的考核制度已難以適應 新形勢的發(fā)展需要。各地監(jiān)獄為適應形勢發(fā)展變化，對考核獎罰罪 犯的規(guī)定進行了相應修改，但由于考核獎罰方法、標準、尺度，以及 減刑幅度、假釋中的適用標準差異較大，嚴重影響了監(jiān)獄執(zhí)法的統(tǒng) 一性和嚴肅性。如跨

3、省調(diào)動的罪犯對換監(jiān)后考核分折換不一樣感到 難以理解，甚至不能接受而產(chǎn)生強烈的思想波動，嚴重影響監(jiān)獄安 全穩(wěn)定。2（三）設計內(nèi)容存在缺失，對罪犯的行刑過程未能完整體現(xiàn)。以湖南省監(jiān)獄系統(tǒng)的考核制度為例，其內(nèi)容的不完整性體現(xiàn)在：一是出入監(jiān)教育內(nèi)容沒有完整的規(guī)定，其罪犯月考核分統(tǒng)一定為2分，沒有體現(xiàn)個體差異，也導致對罪犯的考核存在斷層；二是與罪 犯改造行為規(guī)范結(jié)合力度不夠，行為規(guī)范38條有部分內(nèi)容未在考 核辦法中體現(xiàn)，對監(jiān)獄服刑人員行為規(guī)范的矯正激勵精神未充分 得到貫徹落實；三是對行政獎懲、物質(zhì)獎勵、刑事獎懲、分級處遇等 對罪犯管理規(guī)定過于簡單或過于模糊，缺乏可操作的依據(jù)；四是缺 乏考核復議與監(jiān)督制度

4、，導致在考核中錯誤難以得到及時的監(jiān)督和 修正。（四）相關條款缺乏科學性，可操作性不強 當前的的罪犯考核獎罰制度在設計思路上存在幾個缺點，影響 了其實際操作性：一是重處罰，輕激勵。監(jiān)獄的工作方針是 “懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨 ”，這決定對罪犯的改造手段以激勵為主，以處罰為 輔。而當前對罪犯的考核主要是在固定的月基礎分，按罪犯的違規(guī) 情況進行處罰，獎勵措施較少，難以調(diào)動罪犯的改造積極性。二是重勞動改造，輕思想教育改造。由于目前對監(jiān)獄的財政投 入不足，出于激勵罪犯勞動改造積極性的需要，對罪犯的考核計分 主要是以其完成生產(chǎn)勞動情況來評價，勞動改造月獎分最高可占罪 犯月考核分的70%，出現(xiàn)了一些

5、主觀惡性較大，并無多少悔意的罪 犯因獲勞動考核高分及獎勵而獲減刑、假釋的不合理現(xiàn)象。而思想 改造內(nèi)容寬泛無邊，難以操作，使思想改造在罪犯實際考核中所占 比例偏小，與 “突出思想教育改造 ”的原則背離。三是重共性，輕個體。如對勞動改造方面的考核僅以崗設人、以 崗定分，或以創(chuàng)造的經(jīng)濟效益作為考核依據(jù)，導致在平等的競爭環(huán) 境下，罪犯間因年齡因素、身體狀況、 智力體能、技能以及工種等方 面的差異，3所獲得的考核分不同。同時，對老、病、殘，死緩犯，余刑 不足一年的罪犯等特殊群體，缺乏有針對性的考核辦法。二、罪犯考核獎罰制度的設計思路（一）罪犯考核獎罰制度應體現(xiàn)的工作理念 重新設計罪犯考核獎罰制度應當適應

6、符合監(jiān)獄體制改革的精 神和當前監(jiān)獄工作發(fā)展形勢，體現(xiàn)黨中央對監(jiān)獄工作的方針、政策， 凸顯監(jiān)獄作為國家刑罰執(zhí)行機關的職能作用。1、必須體現(xiàn) “懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨 ”的監(jiān)獄工作方針。 中央領導關于 “首要標準 ”的重要指示精神，指明了監(jiān)獄的實質(zhì)屬性和今后走向，表明監(jiān)獄工作的主要目的是最大限度地改造罪 犯，預防重新犯罪。罪犯考核獎罰制度應當服務于這一目的，把改造 人放在第一位， 不斷提高教育改造質(zhì)量， 才能更好地維護人民群眾 的根本利益，才能為構(gòu)建社會主義和諧社會做出貢獻。2、必須體現(xiàn)貫徹“寬嚴相濟”的刑事司法政策。 寬嚴相濟的刑事政策是刑事法律對構(gòu)建和諧社會這一政治目標的回應，它通過

7、法律 手段化解各種社會矛盾，疏通各種社會怨憤，獲得社會的長治久安。 在設計罪犯考核獎罰機制中，既要通過嚴厲的懲罰手段，打擊抗改 造分子，維護法律的威嚴;又要適用激勵的措施，鼓勵罪犯積極改造， 矯正犯罪惡習，消除犯罪思想，成為守法公民，獲得刑罰效果的最大 化。3、必須體現(xiàn)獄政管理、教育改造、勞動改造在罪犯改造工作中 的綜合作用。 這三大基本手段，是中國特色社會主義監(jiān)獄幾十年改 造罪犯豐富經(jīng)驗的結(jié)晶。罪犯改造過程是一個動態(tài)、復雜的過程，只 有三種基本手段互相貫穿、綜合運用，才能取得預期的效果。重新設 計罪犯考核獎罰機制，必須擯棄當前重勞動改造，輕獄政管理和教 育改造弊端，切實做到監(jiān)管改造是前提，教

8、育改造是核心，勞動改造 是重點。4（二）罪犯考核獎罰制度應體現(xiàn)的工作原則1.依法規(guī)范的原則。 罪犯考核獎罰制度作為監(jiān)獄執(zhí)行刑罰的重 要手段和提請罪犯減刑、假釋的重要依據(jù)，應當具備與其功能相適 應的法律地位，建立規(guī)范的法典法規(guī)。建議修改監(jiān)獄法 ，設立罪犯 考核獎罰分則，或建立單獨的罪犯考核獎罰法規(guī)，確保刑罰執(zhí)行活 動的嚴肅性和正確性，防止監(jiān)獄對罪犯進行考核獎罰和法院在裁定 減刑假釋時出現(xiàn)隨意性。2、統(tǒng)一歸置的原則。 司法部應制定統(tǒng)一規(guī)范的監(jiān)獄罪犯考核 獎罰工作規(guī)定，各?。▍^(qū)、市）相應制定監(jiān)獄罪犯考核獎罰工作規(guī) 定實施細則，并報司法部審定，以此消除各地因考核尺度不統(tǒng)一而造成的罪犯考核獎罰不平衡現(xiàn)象

9、，真正實現(xiàn)罪犯考核獎罰實體公 正。3、及時有效的原則。 監(jiān)獄民警必須及時準確地對罪犯的表現(xiàn)進 行考核獎罰， 對罪犯改造進行正確的引導激勵， 形成良好的制度引 導認可、制約管束的長效機制，使罪犯形成自覺改造習慣定勢，提高 其自我改造能力。必須建立民警責任追究制度，保證罪犯考核由民 警直接進行，對在考核中依賴罪犯或發(fā)生差錯的民警，追究其失責 的責任。4、公平、公正、公開的原則。調(diào)動罪犯改造積極性，穩(wěn)定獄內(nèi)改 造秩序，提高監(jiān)獄的管理水平，努力創(chuàng)造公平、公正、公開的執(zhí)法環(huán) 境，是罪犯考核獎罰制度的宗旨。監(jiān)獄必須以罪犯及其家屬和社會 公眾關注的罪犯考核獎罰工作的熱點和敏感問題為重點，向罪犯及 其家屬公開

10、監(jiān)獄考核獎罰工作及過程的法律依據(jù)、程序、結(jié)果和實 施監(jiān)督的方法。5、注重思想改造、矯正犯罪惡習的原則。思想改造考核主要考察 罪犯認罪態(tài)度，悔改程度，促進罪犯自覺矯正犯罪惡習，培養(yǎng)其健康 的心理，還復其健康的人格。必須注重消除罪犯功利性改造目的，提 高其自我改造能力，自覺維護監(jiān)管改造秩序。6、獎勵為主、處罰為輔的原則。 考核獎罰的目的就要是讓全體 罪犯在希望中改造，“人人有想頭， 人人有奔頭 ”。對犯錯誤的罪犯也 不是 “ 一棍子打死 ” ，而是本著 “懲前毖后、治病救人 ”的心態(tài)，盡力 教 育引導其 “知過能改，善莫大焉 ” 。7、考核獎罰職能分離的原則。 考核獎罰職能分離，有利于優(yōu)化 配置職

11、能，杜絕一手操作、暗箱操作，加強職權監(jiān)督，保證民警公正、 廉潔執(zhí)法。如罪犯日常計分考核審核權及行政獎罰初審權歸獄政管 理部門；物質(zhì)獎勵審核核權歸勞動改造部門;獄內(nèi)又犯罪偵查及提請 起訴意見權歸獄內(nèi)偵查部門;提請減刑、假釋建議初審權歸刑罰執(zhí)行 部門。由此形成承前啟后、環(huán)環(huán)相扣、互相配合、互相制約的職能監(jiān) 督格局。8、與罪犯分級處遇制度相結(jié)合的原則。 必須建立與罪犯考核獎 罰制度相適應的罪犯分級處遇制度，體現(xiàn)寬嚴相濟的刑事司法政策。具體標準可從考核獎罰的起點和優(yōu)先，呈報減刑、假釋的幅度，回家 探親的優(yōu)待條件，通郵、親情電話、會見的限制，勞動崗位的安排等6具體劃分，以示處遇的差異所在，激勵罪犯積極改

12、造，爭取更高處遇。（三）罪犯考核獎罰制度應包含的內(nèi)容 罪犯考核獎罰制度的內(nèi)容設計應包括罪犯的日常計分考核，行 政獎罰、刑事獎懲、考核監(jiān)督四個大件，并囊括罪犯的出入監(jiān)教育、 分級處遇、勞動報酬、物質(zhì)獎勵、改造質(zhì)量評估等內(nèi)容。1、罪犯日常計分考核。 日常計分考核是監(jiān)獄在懲罰與改造罪犯 的過程中，依照一定的標準和程序，對罪犯在一定時期內(nèi)的改造表 現(xiàn)的綜合考察與評定。應當結(jié)合罪犯改造質(zhì)量評估，從認罪服法、服 從管理、行為養(yǎng)成、接受思想教育改造、接受勞動改造5個方面實施， 采取日記錄、月公布、年終評定的工作程序和逐月進檔考核，并建立 罪犯改造考核臺帳。（1）認罪服法，悔過自新情況。包括罪犯承認犯罪事實，

13、認識犯 罪危害，認罪悔罪，服從法院判決，真誠悔罪自新，深挖犯罪根源;如實向民警匯報思想，坦白交代余罪和揭發(fā)檢舉他人違法犯罪行為的 情況等方面;（2）服從管理，遵守監(jiān)規(guī)情況。包括罪犯知法守法，自覺遵守監(jiān) 規(guī)紀律，有較強的身份意識，尊重警察，自覺服從管教，敢于同違法 違紀行為作斗爭等方面。（3）行為養(yǎng)成的情況。包括罪犯樹立正確的行為養(yǎng)成意識，遵守 基本行為規(guī)范；在日常生產(chǎn)、生活中做到 “六同”“、四固定“” 、四互相 ”； 講究文明禮貌，遵守社會公德和公共秩序，愛護公共設施；養(yǎng)成良好 的衛(wèi)生習慣，個人衛(wèi)生和公共衛(wèi)生達到基本標準等方面。（4）接受思想教育改造的情況。包括罪犯對學習目的明確，學習 態(tài)度

14、端正，積極參加 “三課 ”學習以及各類教育、文體活動；學習時按7時出勤，遵守課堂、考場紀律，保持學習場所衛(wèi)生整潔；尊師重教，禮貌待人，服從教員的學習安排；按要求完成學習任務，考試成績合 格并獲得相應的結(jié)業(yè)或畢業(yè)證書；積極參加思想教育，養(yǎng)成健康心 理等方面。（5） 接受勞動改造的情況。 包括罪犯勞動態(tài)度端正， 服從勞動安 排；掌握基本生產(chǎn)技能，按要求完成生產(chǎn)任務；認真履行崗位職責， 重視勞動質(zhì)量，遵守操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)定，未發(fā)生生產(chǎn)事故，愛 護勞動工具，保持勞動現(xiàn)場環(huán)境整潔衛(wèi)生等方面。2、罪犯行政獎罰。 行政獎罰，是指監(jiān)獄根據(jù)監(jiān)獄法律法規(guī)直接 實施的屬于行政性質(zhì)的獎勵和處罰，它介于計分考核與刑

15、事獎懲之 間，是聯(lián)系二者的橋梁和紐帶。獎勵的形式有表揚、嘉獎、記功、記 大功、給予勞動報酬和物質(zhì)獎勵、準予離監(jiān)探親，授予改造積極分子、 勞動能手稱號等。要科學、有效地發(fā)揮行政獎懲的作用，其罪犯考核 獎罰制度應具備以下幾點：（1）統(tǒng)一完善和制訂行政獎懲種類和標準，準確清晰地劃分各 類獎懲的具體情形，以法律為準則建立統(tǒng)一的懲處條例，消除缺乏 規(guī)范、執(zhí)行隨意、嚴而無度的傳統(tǒng)弊病，以發(fā)揮足夠有效的威懾和懲 戒力度。（2）主動與計分考核掛鉤，將監(jiān)獄對罪犯行政獎懲的依據(jù)予以 量化，建立統(tǒng)一的罪犯計分考核評估體系來達到行政獎懲的統(tǒng)一性 和及時性。（3）緊密與刑事獎懲掛鉤，統(tǒng)一每個行政獎懲在兌現(xiàn)刑事獎懲 中所

16、體現(xiàn)的價值。消除如同樣一個表揚獎勵，在有的省市監(jiān)獄可減 刑三個月，在有的省市監(jiān)獄則可減刑六個月之類的現(xiàn)象，制訂 “以 分計獎，以獎減刑 ” 的統(tǒng)一規(guī)范。（4）緊密與物質(zhì)獎勵結(jié)合。物質(zhì)獎勵能從主觀意識上調(diào)動罪犯 的8改造積極性， 要使其更好地發(fā)揮作用：一是要推廣實行罪犯低工 資報酬。按照罪犯從事勞動的強度、技術水平高低、貢獻大小及改造 表現(xiàn)好壞評定罪犯的報酬，按月分放，以激勵罪犯勞動改造。二是要 與其他考核獎懲激勵機制配套使用。如在各項專項活動中評出優(yōu)勝 個人，在給予行政獎勵的同時，給予一定的物質(zhì)獎勵，綜合運用多種 獎勵手段，發(fā)揮改造罪犯的綜合效應。三是要與罪犯檢舉、揭發(fā)行為 密切聯(lián)系。制定與罪

17、犯檢舉揭發(fā)相應的物質(zhì)獎勵標準，調(diào)動罪犯靠 攏政府的積極性和主動性，彌補其他獎勵手段存在的弊端。（5）建立多層次的行刑懲戒結(jié)構(gòu)。可參照國外監(jiān)獄成熟的經(jīng)驗，建立如下懲戒層次和類型：一是一般性懲戒。如訓斥、口頭警告、靜 坐反省、面壁思過等。二是制裁性懲戒。如短期或某段時間內(nèi)停止會 見、通信、親情電話，降低處遇等級，改變勞動工種，取消勞動報酬， 取消物質(zhì)獎勵等。三約束性懲戒。如加戴戒具、嚴管、單獨監(jiān)禁、禁 閉等。3、罪犯刑事獎罰。 刑事獎罰是指根據(jù)罪犯在服刑改造期間的不 同表現(xiàn)，監(jiān)獄依照刑事訴訟程序，提請人民法院裁定或者判決后實 施的獎勵與懲罰，其作用將實際改變罪犯在獄內(nèi)服刑的期限。刑事 獎勵的形式有

18、：減刑、假釋;刑事懲罰的形式有：對獄內(nèi)又犯罪的追訴。 對罪犯刑事獎罰的設計思路應當是：（1） 制定減刑量刑幅度的細化、 量化標準。 司法部與最高人民法 院可以進行專項聯(lián)合調(diào)查研究，統(tǒng)一年減刑率、減刑量刑幅度掌握 標準的量化與細化。認真測算出對罪犯考核計分與減刑幅度的基本 比率，并對可能影響減刑幅度的因素（如三級改造積極分子、年度各 類先進、警告、記過、禁閉各類處分等），規(guī)定一些增幅與減幅的標準 要結(jié)合老弱病殘等弱勢服刑群體的改造實際，制定符合他們的減刑 規(guī)范，體現(xiàn)法律對弱勢群體考核獎懲的公平性。9（2）細化法律關于減刑起始時間的規(guī)定，增加減刑起始時間的 檔次劃分，并對每個檔次的起始時間加以明確規(guī)定；適當縮短減刑 的間隔期，同時相應地縮小每次減刑的幅度，避免出現(xiàn)無刑可減的 情況，使罪犯特別是短刑期犯始終在希望中改造。（3）建立減刑考驗期制度。我國目前減刑只能授予，不能撤銷。為消除騙取減刑、舞弊減刑的現(xiàn)象，使已減刑的罪犯不致于放松改 造，保