安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理手冊

1、0華蝶集團(tuán)HUAME1GKOUP華煤集團(tuán)有限公司HuameiGroupCorporationLimitedHuameiGroupCorporationLimited安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理手冊編制審核批準(zhǔn)簽發(fā)編寫說明為貫徹落實(shí)中央領(lǐng)導(dǎo)同志關(guān)于構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理兩道預(yù)防性工作機(jī)制的重要指示精神，通過進(jìn)行危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估，消除、減少、控制作業(yè)環(huán)節(jié)存在的危害，實(shí)現(xiàn)人、機(jī)、環(huán)、管系統(tǒng)的最佳匹配，特編制安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理手冊。本手冊主要包含華煤集團(tuán)有限公司西烏珠穆沁旗分公司危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)信息、風(fēng)險(xiǎn)概述、作業(yè)任務(wù)清單、中高風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫等內(nèi)容。危害辨識采用 JHAJHA 法（作業(yè)危害分析法

2、），具體識別員工在執(zhí)行任務(wù)的各個(gè)步驟中存在的危害。風(fēng)險(xiǎn)評估采用 LECLEC法（作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法），在危害辨識的基礎(chǔ)上，評估相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，并對照風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)，制定針對性的控制風(fēng)險(xiǎn)措施。最后，通過風(fēng)險(xiǎn)值的計(jì)算將風(fēng)險(xiǎn)劃分為 4 4 個(gè)等級，即一般風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)，并明確各等級風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，從而有效管控危險(xiǎn)源，減少隱患，預(yù)防事故發(fā)生。企業(yè)概況11安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控組織機(jī)構(gòu)21.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組21.2安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)21.3安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理部門及職責(zé)32安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控3安全風(fēng)險(xiǎn)評估分類及周期3危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估4風(fēng)險(xiǎn)分級管控8安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警9企業(yè)概況華煤

3、集團(tuán)有限公司是以礦山建設(shè)為主營業(yè)務(wù)的股份制建筑施工企業(yè)，具有礦山、房屋建筑、市政公用工程施工總承包壹級資質(zhì)以及公路、隧道、橋梁、土石方、機(jī)電安裝等施工資質(zhì)。同時(shí)具有商務(wù)部頒發(fā)的海外工程總承包和勞務(wù)輸由資質(zhì)。集團(tuán)注冊資金 1035010350 萬元，資產(chǎn)總額 5000050000 萬元。集團(tuán) 20052005 年在白音華三號礦（內(nèi)蒙古白音華蒙東露天煤業(yè)有限公司） 設(shè)置項(xiàng)目經(jīng)理部， 成立華煤集團(tuán)有限公司西烏珠穆沁旗分公司，主要運(yùn)行項(xiàng)目為露天煤礦土石方采剝、運(yùn)輸、排土 3 3 個(gè)單位工程。內(nèi)蒙古白音華蒙東露天煤業(yè)有限公司，隸屬于國家電投內(nèi)蒙古能源有限公司，是國家煤炭工業(yè)“十一五”規(guī)劃的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，

4、煤炭地質(zhì)儲量 9.39.3 億噸，設(shè)計(jì)服務(wù)年限 60.460.4 年,設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力 14001400 萬噸/年。生產(chǎn)工藝：剝離采用單斗-卡車間斷工藝。組織機(jī)構(gòu)設(shè)置：華煤集團(tuán)有限公司西烏珠穆沁旗分公司設(shè)置有綜合辦公室、工程技術(shù)部、設(shè)備維修部、安全生產(chǎn)部、物資部、財(cái)務(wù)室、材料科 7 7 個(gè)部室，設(shè)置有運(yùn)行 A A 班、運(yùn)行 B B 班、檢修班組 3 3 個(gè)基層生產(chǎn)、保障單位。1安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控組織機(jī)構(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組組長：王林閣副組長：李學(xué)叢李普山組員：王宇鵬賈貴豐董欣魏柏志冷輝侯繼軍領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控辦公室，設(shè)在公司安全生產(chǎn)部。安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組組長（經(jīng)理

5、）負(fù)責(zé)組織、建立華煤集團(tuán)有限公司西烏珠穆沁旗分公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作體系，對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作全面負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組副組長（分管副經(jīng)理）根據(jù)業(yè)務(wù)分工，負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的組織落實(shí)和監(jiān)督指導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組組員負(fù)責(zé)本部門所轄業(yè)務(wù)及區(qū)域內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的組織和落實(shí)。安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理部門及職責(zé)安全生產(chǎn)部職責(zé)王剛騰曉東樊小波姚興民侯彬彬孟凡輝姚興全田寶良王春媛鄭天文孫天軍趙向紅全生產(chǎn)部部是華煤集團(tuán)有限公司西烏珠穆沁旗分公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作歸口管理部門。責(zé)監(jiān)督、 檢查華煤集團(tuán)有限公司西烏珠穆沁旗分公司各相關(guān)部門安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的開展及落實(shí)情況。各部門、基層各班組負(fù)責(zé)組

6、織、落實(shí)本部門、班組所轄業(yè)務(wù)及管轄范圍內(nèi)危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)工作。2安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控安全風(fēng)險(xiǎn)評估分類及周期安全風(fēng)險(xiǎn)評估分為定期風(fēng)險(xiǎn)評估和日常風(fēng)險(xiǎn)評估。其中定期風(fēng)險(xiǎn)評估又分為年度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。年度評估在每年年底由經(jīng)理組織開展。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估在有新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前開展一次；生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時(shí)開展一次；高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料實(shí)驗(yàn)或推廣前，連續(xù)停工停產(chǎn) 1 1 個(gè)月以上，復(fù)工復(fù)產(chǎn)前開展一次；發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、由現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后開展一次。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估由各分管負(fù)責(zé)人組織開展。日常風(fēng)險(xiǎn)

7、評估要在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中動(dòng)態(tài)開展。重點(diǎn)是作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險(xiǎn)辨識和評估。由風(fēng)險(xiǎn)評估小組共同完成或個(gè)人單獨(dú)完成。應(yīng)至少包括班前、作業(yè)前和作業(yè)中動(dòng)態(tài)組織的風(fēng)險(xiǎn)評估，必要時(shí)應(yīng)保留記錄。危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估危害辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估小組組長：李學(xué)叢副組長：王剛王宇鵬組員：侯彬彬姚興民魏柏志侯繼軍田寶良鄭天文孫天軍姚興全及各部門負(fù)責(zé)人危害辨識方法采用 JHAJHA 法（作業(yè)危害分析法），由各單位識別并羅列本單位所有的作業(yè)任務(wù)或活動(dòng)，根據(jù)羅列由來的任務(wù)活動(dòng)，具體識別員工在執(zhí)行任務(wù)的各個(gè)步驟中存在的危害。風(fēng)險(xiǎn)評估方法采用 LECLEC 法（作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法）在危害辨識的基礎(chǔ)上，評估相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，并對照風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)，制定針對性

8、的控制風(fēng)險(xiǎn)措施，最后進(jìn)行合理性評價(jià)。該方法是一種簡單易行的，評價(jià)員工在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)危險(xiǎn)性的半定量評價(jià)方法。影響作業(yè)條件危險(xiǎn)性的因素有：賈貴豐斯琴圖董欣冷輝L L（可能性）-事故發(fā)生的可能性E E（暴露程度）- -人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度C C（后果）-一旦發(fā)生事故可能造成的后果的嚴(yán)重性D D（風(fēng)險(xiǎn)值）=LXEXC-=LXEXC-風(fēng)險(xiǎn)評估公式通過風(fēng)險(xiǎn)評估人員的判斷和經(jīng)驗(yàn)， 給每個(gè)因素分配具體數(shù)字等級或比重，再使用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式進(jìn)行計(jì)算。（1 1）風(fēng)險(xiǎn)評估公式中可能性的定義和取值可能性是指危害引發(fā)事故或?qū)е潞蠊母怕?。分?jǐn)?shù)從最可能發(fā)生 1010 分到幾乎未發(fā)生 0.10.1 分廳

9、 P危害事件導(dǎo)致后果的可能性分值安全職業(yè)健康a如果危險(xiǎn)事件發(fā)生的話， 它是最可能和預(yù)期的結(jié)果頻繁：平均每6個(gè)月發(fā)生一次10b并不是罕見， 甚至是50/50的機(jī)會持續(xù)的：平均每1年發(fā)生一次6c可能經(jīng)常的：平均每2年發(fā)生一次3d很少的可能性，曾經(jīng)發(fā)生偶然的：平均每3-9年發(fā)生一次1e相當(dāng)少但是卻有可能， 經(jīng)過多年都沒有發(fā)生過很難的：平均每10-20年發(fā)生一次0.5f盡管暴露了許多年， 從來沒有發(fā)生過罕見的：幾乎從未發(fā)生過0.1（2 2）風(fēng)險(xiǎn)評估公式中暴露程度的定義和取值暴露程度是指危害事件由現(xiàn)的頻率。危險(xiǎn)事件作為第一個(gè)可能發(fā)生事故序列的意外事件。暴露程度的取值從連續(xù) 1010分到特別少 0.50.

10、5 分。廳 P危害事件的暴露程度分值安全職業(yè)健康a持續(xù)（每天許多次）暴露期大于2倍的OEL10b經(jīng)常（大概每天一次）暴露期大于1-2倍OEL之間6c有時(shí)（從每周一次到每月一次）暴露期處于1倍OEL之間3d偶爾（從每月一次到每年一次）暴露期介于允許水平和OEL之間2e很少（據(jù)說曾經(jīng)發(fā)生過）暴露期在允許水平被1f特別少（幾乎/、可能）暴露期遠(yuǎn)小于允許水平0.1注明：OELOEL 為職業(yè)接觸限值（3 3）風(fēng)險(xiǎn)評估公式中后果的定義及取值后果是指危害所引發(fā)事故的嚴(yán)重程度，包括受傷和財(cái)產(chǎn)破壞或損失。事故的后果被分配了數(shù)字化的分值，從災(zāi)難性 100100 分到輕微 1 1 分廳 P后果的嚴(yán)重程度分值a災(zāi)難性

11、100b嚴(yán)重50c較嚴(yán)重25d15e次要5f輕微1a.a.災(zāi)難性(1)(1)安全：造成 3 3 人以上死亡，或者 1010 人以上重傷；設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失 10001000 萬元以上(2)(2)健康：造成 3-93-9 例無法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)?。辉斐?1010 例以上很難治愈的職業(yè)病b.b.嚴(yán)重(1)(1)安全：造成 1-21-2 人死亡，或者 3-93-9 人重傷；設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失 30300 0萬至 M00M00 萬元(2)(2)健康：造成 1-21-2 例無法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)病；造成 3-93-9例難以治愈的職業(yè)病C.C.較嚴(yán)重(1)(1)安全： 造成 1-21-2 人重傷， 或者 1010 人以

12、上輕傷； 設(shè)備財(cái)產(chǎn)損失 10100 0萬到 300300 萬元(2)(2)健康： 造成 1-21-2 例很難治愈的職業(yè)?。?造成 3-93-9 例可治愈的職業(yè)?。辉斐?1010 例以上與職業(yè)有關(guān)的疾病d.d.一般(1)(1)安全：造成 3-93-9 人輕傷；財(cái)產(chǎn)損失 1010 萬到 100100 萬元(2)(2)健康： 造成 1-21-2 例可治愈的職業(yè)病； 造成 3-93-9 例與職業(yè)有關(guān)的疾病e.e.次要(1)(1)安全：造成 1-21-2 人輕傷；設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失 1 1 萬到 1010 萬元(2)(2)健康：造成 1-21-2 例與職業(yè)有關(guān)的疾病；造成 3-93-9 例有輕微影響健康事件

13、f.f.輕微(1)(1)安全：輕微傷(小的割傷、擦傷、撞傷)；財(cái)產(chǎn)損失 1 1 萬元以下(2)(2)健康：造成 1-21-2 例有輕微影響健康事件風(fēng)險(xiǎn)分級管控根據(jù)計(jì)算得由的風(fēng)險(xiǎn)值，按下面關(guān)系式確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級和應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級危險(xiǎn)程度管控層級管控措施超過400紅色重大安委會放棄、停止作業(yè)200-400橙色較大風(fēng)險(xiǎn)分級領(lǐng)導(dǎo)小組立即采取糾正措施70-200黃色中度部門采取措施進(jìn)行糾正70以下藍(lán)色班組需要關(guān)注(1)(1)根據(jù)計(jì)算得由的風(fēng)險(xiǎn)值，超過 400400 分的作業(yè)項(xiàng)目為1 1 級紅色風(fēng)險(xiǎn)，必須停止作業(yè)，由風(fēng)險(xiǎn)評估小組上報(bào)白音華蒙東煤業(yè)公司安全生產(chǎn)委員會，由安委會針對危害，組織制定并落實(shí)具

14、體控制措施，并經(jīng)過再次評估，風(fēng)險(xiǎn)值降級后方可開始或繼續(xù)工作。如果很大的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。200-400200-400 分的作業(yè)項(xiàng)目為 2 2 級橙色風(fēng)險(xiǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)評估小組上報(bào)白音華蒙東煤業(yè)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由領(lǐng)導(dǎo)小組針對危害，立即組織制定并落實(shí)具體控制措施。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施。并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。70-20070-200 分的作業(yè)項(xiàng)目為 3 3 級藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)評估小組報(bào)送各責(zé)任單位，由各責(zé)任單位針對危害，組織制定并落實(shí)具體控制措施。7070 分以下的作業(yè)細(xì)節(jié)項(xiàng)目，由風(fēng)險(xiǎn)評估小組報(bào)送各責(zé)任單位，責(zé)任單位自行下發(fā)至各責(zé)任車間或班組。對于該級別的風(fēng)險(xiǎn)，車間或班組應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，不需要另外的控制措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。2.42.4 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警各單位在開展年度、專項(xiàng)或日常風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，若發(fā)現(xiàn)之前未能辨識曲的風(fēng)險(xiǎn)或已辨識生的風(fēng)險(xiǎn)防控措施失效，應(yīng)及時(shí)向安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯報(bào)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估等級按照巨警、重警、中警和低警的方式，通過公司 OAOA、電話、會議等形式進(jìn)行預(yù)警