安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系安全手冊月日終稿

1、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（煤制油化工）安 全 管 理 手 冊版本號(hào):C修改號(hào):第0次文件編號(hào):MYH.01/BA.SC2014（C/0）受控編號(hào): 2014年12月25日發(fā)布 2015年01月01日實(shí)施中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司 發(fā)布編制：審核：審批：手冊修改頁章節(jié)號(hào)修改內(nèi)容修改頁修改人審核批準(zhǔn)時(shí)間目 錄發(fā) 布 令1最高管理者承諾1安全管理方針1安全管理戰(zhàn)略目標(biāo)1管理者代表任命書1鄂爾多斯煤制油分公司概況1一范圍1二規(guī)范性引用文件1三術(shù)語、定義和縮寫說明1四安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求54.1總要求54.2安全生產(chǎn)方針6一般要求6方針內(nèi)容6方針管理64.3安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系策劃7

2、一般要求7法律法規(guī)和其他要求7目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃84.4體系文件9一般要求9安全管理手冊10其他文件10文件控制10記錄控制114.5資源、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限12一般要求12資源12機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限134.6危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制16一般要求16建設(shè)項(xiàng)目的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定17生產(chǎn)運(yùn)行的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定18變更過程的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定19生產(chǎn)工藝過程的HAZOP分析19重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制措施確定204.7能力、培訓(xùn)、意識(shí)和文化20一般要求20能力20培訓(xùn)21意識(shí)22安全文化234.8建設(shè)項(xiàng)目244.9生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行控制25一般要求25生

3、產(chǎn)工藝控制25設(shè)備設(shè)施控制27生產(chǎn)場所環(huán)境控制28作業(yè)控制29危險(xiǎn)化學(xué)品控制31重大危險(xiǎn)源控制324.10不安全行為控制32一般要求33員工準(zhǔn)入33崗位規(guī)范33行為觀察33行為矯正33員工心理、生理狀態(tài)控制34其他人員行為控制344.11其他要素控制35一般要求35職業(yè)健康35運(yùn)輸安全36消防安全37變更控制38環(huán)境保護(hù)384.12相關(guān)方管理39一般要求39承包方管理39供應(yīng)方管理40訪問者管理414.13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)41一般要求41應(yīng)急預(yù)案42應(yīng)急機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍42應(yīng)急設(shè)施、裝備和物資42應(yīng)急培訓(xùn)、演練和評(píng)估42應(yīng)急啟動(dòng)和緊急情況報(bào)告434.14隱患和事件43一般要求43隱患控制43未遂控制4

4、4事故處置444.15安全信息交流45一般要求45信息交流45參與和協(xié)商46安全信息化474.16安全檢查和評(píng)價(jià)47一般要求47安全檢查47合規(guī)性評(píng)價(jià)48體系審核49管理評(píng)審494.17持續(xù)改進(jìn)50一般要求50糾正措施51預(yù)防措施51附件一 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系結(jié)構(gòu)圖53附件二 職能分配表65附件三 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件清單70發(fā) 布 令為貫徹國家安全和環(huán)境有關(guān)法律法規(guī)的要求，控制分公司生產(chǎn)和經(jīng)營過程的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)環(huán)境友好，保證員工和相關(guān)方的安全與健康，預(yù)防事故，中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司（以下簡稱分公司）根據(jù)神華集團(tuán)有限公司Q/SHJ 1000-2014

5、企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 基礎(chǔ)和Q/SHJ 1010-2014煤化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求，參考GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合企業(yè)實(shí)際和持續(xù)發(fā)展需要，制定了鄂爾多斯煤制油分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系安全管理手冊。本手冊規(guī)定了分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系最高管理者管理承諾、方針及目標(biāo)，概述了分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的基本框架、范圍和要求，描述了要素、過程之間的相互關(guān)系和相互作用，是分公司的安全管理的綱領(lǐng)性文件，各級(jí)管理者、員工、相關(guān)方在生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品、經(jīng)營等業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)強(qiáng)制遵照?qǐng)?zhí)行。分公司全體員工必須依據(jù)本手冊和其支持性文件（程序文件、制度文件和作

6、業(yè)性文件等），以及適用的法律法規(guī)及其他要求，開展各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動(dòng)，控制各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源及其引起的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格落實(shí)安環(huán)職防責(zé)任制，預(yù)防和減少安全、環(huán)境事故和職業(yè)病對(duì)員工健康的危害。本手冊于2014年12月30日發(fā)布，2015年01月01日正式實(shí)施，本質(zhì)安全管理體系B/2版體系文件同時(shí)作廢。最高管理者：二一四年十二月三十日最高管理者承諾為促進(jìn)公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，實(shí)現(xiàn)我公司的安全管理方針和目標(biāo)，我以最高管理者的身份，向全體員工和社會(huì)鄭重承諾：一、遵守國家、地方有關(guān)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)和消防的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等要求。二、推行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，并提供充足的人力、財(cái)力、

7、物資、技術(shù)等資源支持，保證安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系健康運(yùn)行。三、為員工樹立正確的表率作用，踐行安全生產(chǎn)方針和管理承諾，不斷強(qiáng)化和鼓勵(lì)安全行為，強(qiáng)化安全意識(shí)，創(chuàng)建正向的煤制油安全文化體系。四、消減職業(yè)危害，改善勞動(dòng)環(huán)境，為員工提供必要的勞動(dòng)防護(hù)用品和衛(wèi)生保健措施，保證職工的身心健康。五、推行清潔生產(chǎn)，達(dá)標(biāo)排放，實(shí)施全過程污染控制和減排降耗管理，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理績效。六、強(qiáng)化員工培訓(xùn)，不斷提高員工的安全意識(shí)和安全技術(shù)素質(zhì)。七、加強(qiáng)對(duì)承包商、供應(yīng)商和訪問者的安全管理，確保相關(guān)方的安全和健康。八、加大安全生產(chǎn)投入、加強(qiáng)技術(shù)設(shè)備改造，制定有效的應(yīng)急措施，防范各類事故的發(fā)生。九、定期開展安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控績效評(píng)價(jià)，

8、及時(shí)總結(jié)安全管理方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，公開征求公眾意見，制定改進(jìn)措施，不斷提高安全管理水平，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。十、通過實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，努力實(shí)現(xiàn)無事故、無污染、無傷害。最高管理者（簽字）： 二一四年十二月三十日安全管理方針分公司安全管理方針：安全第一，預(yù)防為主，以人為本，自主創(chuàng)新，和諧發(fā)展，爭創(chuàng)一流。方針釋義：安全第一，以安全先行為管理原則； 預(yù)防為主，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控求本質(zhì)安全；以人為本，視員工健康為公司首責(zé)；自主創(chuàng)新，持續(xù)改進(jìn)建煤制油偉業(yè)；建議此句修改為“遵紀(jì)守法”和諧發(fā)展，以清潔生產(chǎn)建友好環(huán)境；爭創(chuàng)一流，以卓越品質(zhì)樹公司形象。建議此句修改為“創(chuàng)新爭優(yōu)”安全管理戰(zhàn)略目標(biāo)零事故、零傷害、零污染，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

9、控實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全。管理者代表任命書根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的要求，任命分公司副總經(jīng)理王建立為安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系管理者代表，履行以下職責(zé)：一、依據(jù)神華集團(tuán)公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系標(biāo)準(zhǔn)，組織建立、實(shí)施和保持分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。二、代表最高管理者分管分公司安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、消防工作。三、組織安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系內(nèi)部審核工作，并向最高管理者報(bào)告審核結(jié)果。四、定期向總經(jīng)理提交安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系績效報(bào)告，以供評(píng)審，并為改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供依據(jù)。五、組織、協(xié)調(diào)解決安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行過程中的重大問題，協(xié)助最高管理者對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作進(jìn)行決策。最高管理者簽字：二一四年十二

10、月三十日鄂爾多斯煤制油分公司概況鄂爾多斯煤制油分公司隸屬于中國神華煤制油化工有限公司，神華煤直接液化項(xiàng)目先期工程于2005年4月開始建設(shè)，2008年底竣工并打通全流程。分公司現(xiàn)有員工1700多人，經(jīng)營管理人員隊(duì)伍精干，專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍結(jié)構(gòu)合理，技能操作人員均經(jīng)過系統(tǒng)培訓(xùn)，為安全管理方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。鄂爾多斯煤制油分公司以煤為原料，是世界上首次采用煤直接液化工藝生產(chǎn)成品油的商業(yè)化示范工程。為保證項(xiàng)目的可靠性，一期工程分兩個(gè)階段建設(shè)；第一階段為先期工程，上一條煤液化生產(chǎn)線，之后再建設(shè)另外兩條生產(chǎn)線，完成整個(gè)一期工程。一期工程的主要產(chǎn)品有石腦油、柴油、液化石油氣等，產(chǎn)品產(chǎn)量為320萬噸

11、/年。 鄂爾多斯煤制油分公司煤液化先期工程生產(chǎn)能力為108萬噸/年，生產(chǎn)裝置綜合配套能力強(qiáng)，主要有200萬噸/年備煤裝置一套，108萬噸/年煤液化裝置一套，18萬噸/年合成油品生產(chǎn)裝置一套，368萬噸/年加氫穩(wěn)定裝置一套，102.5萬噸/年加氫改質(zhì)裝置一套，20萬噸/年煤制氫裝置二套，5.714萬噸/年天然氣制氫裝置一套，10萬噸/年石腦油催化重整裝置，24萬噸/年氣體分餾裝置一套，36.2萬噸/年輕烴回收裝置和106.4萬噸/年汽提脫硫裝置各一套，還有66.96萬噸/年的油灰渣成型裝置一套。配套有74.4萬噸/年含硫污水汽提裝置兩套、酚回收裝置各一套、2.5萬噸/年硫磺回收裝置、5萬Nm3/

12、h的空分裝置兩套。所有的生產(chǎn)裝置，均由先進(jìn)的DCS系統(tǒng)進(jìn)行測控，并配備有先進(jìn)的計(jì)量設(shè)備。分公司具有完備的儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)，各類油品總存儲(chǔ)能力為30萬立方米，鐵路、公路運(yùn)輸能力109萬噸/年。主要產(chǎn)品有：93#、97#汽油，0、-10、-20、-30柴油，液化石油氣、石腦油等石油產(chǎn)品。分公司自從建立以來，始終堅(jiān)持不斷強(qiáng)化和規(guī)范自身各項(xiàng)管理工作，深入貫徹國家“安全第一，預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，以打造“五型企業(yè)”（即本質(zhì)安全型、質(zhì)量效益型、資源節(jié)約型、科技創(chuàng)新型、和諧發(fā)展型）為目標(biāo)，2011年開始不斷貫徹深化煤制油化工板塊“泄漏就是事故”安全管理理念，努力實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，追求本質(zhì)安全。全體員工在分公司領(lǐng)導(dǎo)班

13、子的帶領(lǐng)下，經(jīng)過不懈努力和持續(xù)發(fā)展，分公司的生產(chǎn)穩(wěn)定性得到了很大的提升，產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量、安全、環(huán)保和職業(yè)健康工作穩(wěn)步向前。分公司也因此被國家授予“低碳中國突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”稱號(hào)，被鄂爾多斯市綠色環(huán)保傳播協(xié)會(huì)接收為會(huì)員單位等多項(xiàng)殊榮。分公司位于內(nèi)蒙古鄂爾多斯市伊金霍洛旗境內(nèi)神東礦區(qū)馬家塔村，距旗政府所在地阿勒騰席熱鎮(zhèn)43Km，距鄂爾多斯市區(qū)80 Km。廠區(qū)外有包府公路、阿大一級(jí)公路和包茂高速公路。分公司鐵路專用線自烏蘭木倫火車站北側(cè)接軌，與鐵路裝卸區(qū)和調(diào)停車站連接，交通十分便利。通信聯(lián)絡(luò)：分公司總經(jīng)理：張傳江安全健康環(huán)保部電話：04778283637地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市伊金霍洛旗烏蘭木倫鎮(zhèn)+

14、郵編：017209一 目的和范圍1.1 目的本手冊規(guī)定了安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的基本要求，旨在：1） 向神華集團(tuán)、煤制油化工有限公司、社會(huì)、相關(guān)方、員工等證實(shí)分公司能夠控制各項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)，使神華集團(tuán)、煤制油化工有限公司、社會(huì)、相關(guān)方、員工確信分公司的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理過程能夠持續(xù)滿足法律、法規(guī)與方針的要求；2） 通過安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，并滿足適用性法律法規(guī)和其他要求。1.2 范圍1） 分公司范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng)、銷售活動(dòng)或服務(wù)范圍：分公司主要生產(chǎn)活動(dòng)是以煤為原料，通過神華煤直接液化工藝生產(chǎn)石油產(chǎn)品的過程；主要銷售活動(dòng)或服務(wù)范圍是指主要產(chǎn)品及

15、副產(chǎn)品的銷售和售后活動(dòng)過程。2） 分公司管理的場所范圍：分公司管轄的區(qū)域范圍內(nèi)與生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品或銷售服務(wù)相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)所涉及的設(shè)備、設(shè)施、工藝、作業(yè)場地及周圍環(huán)境場所。3） 產(chǎn)品范圍：分公司主要產(chǎn)品包括0、-10、-20、-35柴油，93、97汽油，液化石油氣，石腦油。4） 人員范圍：分公司所有員工、承包方、供應(yīng)方和訪問者。二 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求AQ/T 3034-2010 化工企業(yè)工

16、藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則Q/SHJ 1000-2014 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 基礎(chǔ)Q/SHJ 1010-2014 煤化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求三 術(shù)語、定義和縮寫說明3.1 術(shù)語和定義：本手冊及支持性文件中采用Q/SHJ 1010-2014煤化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求中的術(shù)語和定義。具體如下：3.1.1 可接受風(fēng)險(xiǎn) acceptable risk根據(jù)法律要求和安全生產(chǎn)方針（3.21）已被企業(yè)（組織）降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.1.2 審核 audit為獲得“審核證據(jù)”并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足“審核準(zhǔn)則”的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。注1.“獨(dú)立的”不意味著必

17、須來自組織外部。很多情況下，特別是在小型組織，獨(dú)立性可以通過與被審核活動(dòng)之間無責(zé)任關(guān)系來證實(shí)。注2. 有關(guān)“審核證據(jù)”和“審核準(zhǔn)則”的進(jìn)一步指南見GB/T 19011。3.1.3 煤化工企業(yè) coal chemical enterprise從事煤化工相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)的企業(yè)。3.1.4 持續(xù)改進(jìn) continual improvement為了實(shí)現(xiàn)對(duì)整體安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控績效(3.20)的改進(jìn)，根據(jù)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針(3.21)，不斷對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系進(jìn)行強(qiáng)化的過程。注：該過程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面。3.1.5 糾正措施 corrective action為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合(3.14)或其他不期

18、望情況的原因所采取的措施。注1.一個(gè)不符合可以有若干個(gè)原因。注2.采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預(yù)防措施(3.16)是為了防止發(fā)生。3.1.6 文件 document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。3.1.7 危險(xiǎn)源 hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害（3.9）、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或其他損失的根源、狀態(tài)或行為。注：危險(xiǎn)源在我國的安全生產(chǎn)法律法規(guī)中也被稱之為危險(xiǎn)因素或危害因素；可能導(dǎo)致健康損害的危險(xiǎn)源，也被稱為職業(yè)病危害因素。3.1.8 危險(xiǎn)源辨識(shí) hazard identification識(shí)別危險(xiǎn)源（3.7

19、）的存在并確定其特性的過程。3.1.9 健康損害 ill health可確認(rèn)的由工作活動(dòng)和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。3.1.10 事件 incident發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害（3.9）或人身傷害（無論嚴(yán)重程度），或者死亡，以及財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的情況。注1. 事故（accident）是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的事件。煤化工企業(yè)也應(yīng)本著“泄漏”即是事故的原則，開展安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。注2. 緊急情況是一種特殊類型的事件，是指接近于事故發(fā)生或事故發(fā)生過程中的事件（以事故控制的角度，需要采取應(yīng)急措施）。注3. 未遂是指緊急情況發(fā)生后沒有

20、出現(xiàn)事故后果的事件。注4. 隱患是指可能導(dǎo)致事故的相對(duì)初始事件。一般指物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理缺陷的出現(xiàn)。3.1.11 相關(guān)方 interested party工作場所內(nèi)外與企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控績效(3.20)有關(guān)或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。3.1.12 重大危險(xiǎn)源 major hazard長期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、搬運(yùn)或者危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設(shè)施）。3.1.13 管理方 management party煤化工企業(yè)（3.3）設(shè)立或確定的工程項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)。3.1.14 不符合 nonconformity未滿足要求。注：不符合可以是對(duì)下述要求的

21、任何偏離： 有關(guān)的工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法律法規(guī)要求等； 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求。3.1.15 目標(biāo) objective要取得的結(jié)果。3.1.16 預(yù)防措施 preventive action為消除潛在不符合(3.14)或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。注1. 一個(gè)潛在不符合可以有若干個(gè)原因。注2. 采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施(3.5)是為了防止再發(fā)生。3.1.17 記錄 record闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件（3.6）。3.1.18 風(fēng)險(xiǎn) risk發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害（3.9）的嚴(yán)重性的組合。3.1.19 風(fēng)

22、險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk assessment評(píng)估由危險(xiǎn)源（3.7）導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)（3.18）、考慮現(xiàn)有控制措施的充分性并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的過程。注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)也可被稱為安全評(píng)價(jià)或危險(xiǎn)評(píng)價(jià)，涉及職業(yè)健康方面的專項(xiàng)評(píng)價(jià)可稱作職業(yè)危害評(píng)價(jià)。3.1.20 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控績效 safety risk precontrol performance企業(yè)對(duì)其安全風(fēng)險(xiǎn)(3.18)進(jìn)行管理所取得的可測量的結(jié)果。3.1.21 安全生產(chǎn)方針 work safety policy企業(yè)主要負(fù)責(zé)人就企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控績效（3.20）正式表述的總體意圖和方向。3.1.22 安全管理“八個(gè)零容忍”1） 嚴(yán)禁在廠區(qū)內(nèi)吸煙、在崗飲酒。 2）

23、嚴(yán)禁高處作業(yè)不系安全帶。 3） 嚴(yán)禁特種作業(yè)人員無證作業(yè)。 4） 嚴(yán)禁未辦理作業(yè)許可證，進(jìn)行動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、臨時(shí)用電作業(yè)、射線作業(yè)。 5） 嚴(yán)禁未經(jīng)“三級(jí)安全教育”上崗作業(yè)。 6） 嚴(yán)禁廠內(nèi)無證、酒后駕駛機(jī)動(dòng)車、超速50%。 7） 嚴(yán)禁有職業(yè)禁忌癥人員從事職業(yè)禁忌作業(yè)。8） 嚴(yán)禁不服從安全管理，或其他違章經(jīng)兩次以上現(xiàn)場教育無效。3.2 縮寫說明神華集團(tuán)有限責(zé)任公司縮寫為：集團(tuán)公司中國神華煤制油化工有限公司縮寫為：公司中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司縮寫為：分公司各部門、中心統(tǒng)稱為：各單位。a) 分公司部門：包括五個(gè)生產(chǎn)性管理部門和五個(gè)行政性管理部門，生產(chǎn)性管理部門分別是安全健

24、康環(huán)保部、生產(chǎn)管理部、質(zhì)量技術(shù)部、機(jī)械動(dòng)力部、工程管理部，行政性管理部門分別是財(cái)務(wù)部、人力資源部、內(nèi)控審計(jì)部、綜合辦公室、黨群工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室；b) 分公司中心：包含四個(gè)輔助中心和五個(gè)生產(chǎn)中心。輔助中心分別是供銷中心、消防氣防中心、綜合服務(wù)中心和質(zhì)檢中心，生產(chǎn)中心分別是煤液化生產(chǎn)中心、煤氣化生產(chǎn)中心、煤間接液化生產(chǎn)中心、環(huán)儲(chǔ)生產(chǎn)中心、熱電生產(chǎn)中心。在分公司生產(chǎn)運(yùn)行中需要明確的其他特定用語均在管理手冊、程序文件、制度文件或相關(guān)支持性文件中作出了明確的定義。四 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求4.1 總要求 分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系管理手冊編制依據(jù)：a）適用的法律法規(guī)和其他要求； b）神華集團(tuán)責(zé)任公司

25、企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 基礎(chǔ)和煤化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系 要求；c）中國神華煤制油化工有限公司的體系文件、相關(guān)要求； 分公司根據(jù)以上依據(jù)建立了安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，制定安全管理手冊、程序文件和制度文件，并予以實(shí)施，旨在控制分公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的各環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防安全生產(chǎn)事故，促進(jìn)分公司安全生產(chǎn)工作。分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系遵循PDCA的運(yùn)行模式，即：策劃（PLAN）、實(shí)施（DO）、檢查（CHECK）和改進(jìn)（ACTION）。PDCA循環(huán)管理方法能有效保障每一項(xiàng)管理任務(wù)的計(jì)劃充分性、執(zhí)行合規(guī)性、過程依從性以及效果符合性。圖1給出了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行模式圖，關(guān)于PDCA的含義簡要說明如下：

26、 Ø P（策劃）：建立所需要的目標(biāo)和過程，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全方針?biāo)谕慕Y(jié)果。 Ø D（實(shí)施）：對(duì)過程予以實(shí)施。 Ø C（檢查）：根據(jù)安全方針、目標(biāo)、法律法規(guī)和其他要求，對(duì)過程進(jìn)行監(jiān)測和測量，并報(bào)告結(jié)果。 Ø A（改進(jìn)）：對(duì)成功的經(jīng)驗(yàn)加以肯定，并予以標(biāo)準(zhǔn)化；對(duì)于失敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，引起重視。對(duì)于沒有需要解決的問題，應(yīng)提交給下一個(gè)PDCA循環(huán)中去解決。表1 圖表 1安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行模式圖4.2 安全生產(chǎn)方針4.3.1 一般要求為明確分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的宗旨和方向，為安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理目標(biāo)、指標(biāo)的制定提供框架，滿足員工和相關(guān)方關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，實(shí)現(xiàn)安

27、全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系健康運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，分公司總經(jīng)理依據(jù)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的國家安全生產(chǎn)方針和上級(jí)公司的相關(guān)要求，結(jié)合自身的安全生產(chǎn)實(shí)際情況，充分考慮員工和相關(guān)方對(duì)安全管理工作的意見和意愿基礎(chǔ)上，確定分公司安全生產(chǎn)方針，對(duì)安全管理目標(biāo)作出承諾，并隨管理手冊予以發(fā)布。4.3.2 方針內(nèi)容分公司的安全生產(chǎn)方針內(nèi)容見本手冊正文前附頁。4.3.3 方針管理分公司對(duì)安全生產(chǎn)方針實(shí)施如下管理：a） 安健環(huán)部是安全生產(chǎn)方針的歸口管理部門。應(yīng)在安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系策劃初期，依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和上級(jí)公司安全生產(chǎn)管理要求，結(jié)合煤直接液化安全生產(chǎn)特點(diǎn)，擬定分公司安全生產(chǎn)方針，提交管理者代表審核，最

28、后由總經(jīng)理簽發(fā)。b） 安全生產(chǎn)方針以分公司公文形式在管理范圍內(nèi)進(jìn)行發(fā)布、實(shí)施。c） 各單位負(fù)責(zé)將安全生產(chǎn)方針傳達(dá)到本單位控制范圍下工作的人員，使員工深刻認(rèn)識(shí)到安全生產(chǎn)方針的核心內(nèi)容和綱領(lǐng)性作用，意識(shí)到本崗位的安全責(zé)任和義務(wù)。d） 分公司通過辦公網(wǎng)絡(luò)、文件、班組安全學(xué)習(xí)（包括承包商）、入廠教育、培訓(xùn)告知、安全文化活動(dòng)等方式，將安全生產(chǎn)方針傳達(dá)給員工和相關(guān)方，以確保安全管理方針得到有效溝通。e） 每年管理評(píng)審中對(duì)分公司安全生產(chǎn)方針進(jìn)行評(píng)審，及時(shí)修訂，以確保其與分公司管理的持續(xù)適宜性和有效性。4.3 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系策劃4.3.1 一般要求分公司通過“危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”和“法律法規(guī)和其它要求

29、的識(shí)別及貫徹”確定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理目標(biāo)，并對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行策劃和實(shí)施，以實(shí)現(xiàn)分公司安全生產(chǎn)方針?biāo)诖陌踩L(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理績效和目標(biāo)。4.3.2 法律法規(guī)和其他要求.1 概述。法律法規(guī)是分公司規(guī)范管理、合法合規(guī)生產(chǎn)的基本依據(jù)，也是建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的基本要求，通過及時(shí)識(shí)別、獲取、更新適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，是保持分公司管理制度時(shí)效性、控制法律風(fēng)險(xiǎn)是重要途徑。 管理要求1） 內(nèi)控審計(jì)部是法律法規(guī)和其它要求的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)法律法規(guī)識(shí)別、匯編及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理規(guī)定，對(duì)各專業(yè)管理部門法律法規(guī)和其它要求的獲取、識(shí)別、更新、貫徹、培訓(xùn)等過程進(jìn)行監(jiān)督管理，匯總分公司適用

30、的法律法規(guī)和其它要求，并通過切實(shí)可行的途徑在分公司范圍內(nèi)進(jìn)行傳達(dá)，確保各單位和相關(guān)方能夠及時(shí)獲取相關(guān)適用的法律法規(guī)和其他要求。2） 各部門及具有管理職能的輔助中心可通過國家專業(yè)網(wǎng)站、政府機(jī)構(gòu)、認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、出版社、權(quán)威書刊和公司內(nèi)部安全信息化系統(tǒng)、法務(wù)信息化系統(tǒng)等渠道獲取、收集最新發(fā)布專業(yè)性法律法規(guī)及其它要求。3） 各部門及具有管理職能的輔助中心負(fù)責(zé)收集專業(yè)管理范疇的適用性法律法規(guī)及其它要求，建立本單位適用性法律法規(guī)和其它要求清單，并持續(xù)更新，保持時(shí)效性和適用性，并及時(shí)將其適用性要求轉(zhuǎn)化為管理要求，在管理制度中明確。4） 各部門及具有管理職能的輔助中心在建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件時(shí)，必須充分

31、考慮適用性法律法規(guī)及其他要求，確保體系文件合法合規(guī)性。.3 相關(guān)文件法律法規(guī)識(shí)別、匯編及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理規(guī)定。4.3.3 目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃.1 概述。分公司依據(jù)國家安全生產(chǎn)管理總要求和趨勢，貫徹集團(tuán)和公司安全管理理念和要求，結(jié)合分公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，在充分考慮員工和相關(guān)方意見的基礎(chǔ)上，制定了分公司分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控戰(zhàn)略目標(biāo)，并對(duì)其五年進(jìn)行一次評(píng)審，以確保戰(zhàn)略目標(biāo)的適宜性和合理性。安全健康環(huán)保部根據(jù)分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控戰(zhàn)略目標(biāo)，按照安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系發(fā)展周期、規(guī)劃，以上級(jí)公司下發(fā)的安環(huán)職防管理目標(biāo)為依據(jù)，以安全管理方針為框架，以法律法規(guī)及其他要求和危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，充分考慮員工和相關(guān)

32、方意見，制定分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控年度目標(biāo)和管理方案。.2 安全管理戰(zhàn)略目標(biāo)分公司安全管理戰(zhàn)略目標(biāo)見本手冊正文前附頁。.3 管理要求1） 制定安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理目標(biāo)時(shí)，應(yīng)盡可能做到具體、可測量、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)和時(shí)限性，以利于考核目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的進(jìn)展；2） 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控戰(zhàn)略目標(biāo)由最高管理層確定，是分公司對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的理想狀態(tài)的設(shè)想，應(yīng)體現(xiàn)出宏觀性、長期性、穩(wěn)定性、可接受性和挑戰(zhàn)性。3） 安全健康環(huán)保部是年度安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理目標(biāo)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)神華集團(tuán)公司及煤制油化工有限公司年度安全生產(chǎn)目標(biāo)進(jìn)行有效分解，并依此制定、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控年度目標(biāo)，且應(yīng)考慮以下要求:a） 與分公司安全生產(chǎn)方針

33、和戰(zhàn)略目標(biāo)相符合；b） 符合分公司危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)管控、適用性法律法規(guī)及其他要求；c） 符合分公司人力、財(cái)力和技術(shù)等資源配置要求；d） 應(yīng)量化，以便于測量和持續(xù)改進(jìn)；e） 績效評(píng)價(jià)、合規(guī)性評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核和管理評(píng)審結(jié)果；f） 員工、相關(guān)方意見和信息溝通結(jié)果；g） 體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)要求；h） 易于實(shí)現(xiàn)績效評(píng)價(jià)和持續(xù)考核。4） 安全健康環(huán)保部依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控年度目標(biāo)，策劃管理方案，方案內(nèi)容應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a） 針對(duì)每項(xiàng)年度目標(biāo)采取的工作計(jì)劃或方案；b） 完成實(shí)施方案所需的人力、財(cái)力、技術(shù)和物資等資源保障；c） 明確管理方案實(shí)施過程中的職責(zé)、權(quán)限；d） 完成單項(xiàng)及全部目標(biāo)管理方案的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；e） 管理

34、方案實(shí)施的監(jiān)測和持續(xù)改進(jìn)。5） 分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控戰(zhàn)略目標(biāo)以分公司公文形式或附錄在管理手冊中發(fā)布、實(shí)施；年度目標(biāo)及管理方案以安全生產(chǎn)一號(hào)文件的方式在分公司范圍內(nèi)發(fā)布、實(shí)施。6） 安全健康環(huán)保部每年組織逐級(jí)簽訂安全健康環(huán)保責(zé)任狀，實(shí)現(xiàn)年度目標(biāo)層層分解；各單位應(yīng)對(duì)安全健康環(huán)保責(zé)任狀中的年度目標(biāo)在內(nèi)部逐級(jí)進(jìn)行分解、落實(shí)，并與本單位工作進(jìn)行有效融合，切實(shí)履行業(yè)務(wù)保安職責(zé)。7） 分公司應(yīng)通過績效評(píng)價(jià)對(duì)年度安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控目標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)視和測量。8） 分公司每年通過體系內(nèi)部審核評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性，以檢驗(yàn)?zāi)繕?biāo)和實(shí)現(xiàn)方案是否得到有效實(shí)施，為目標(biāo)和管理方案的評(píng)審提供支持。9） 分公司通過管理評(píng)審每年對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)

35、預(yù)控年度目標(biāo)和管理方案進(jìn)行評(píng)審，為年度目標(biāo)和管理方案的持續(xù)改進(jìn)提供支持。.3 相關(guān)文件1）目標(biāo)指標(biāo)和管理方案管理程序2）安全生產(chǎn)一號(hào)文3）安全健康環(huán)保責(zé)任狀4.4 體系文件4.4.1 一般要求分公司建立的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件包括:a） 安全管理手冊；b） 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求的程序文件和制度文件；c） 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求的作業(yè)性文件和涉及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制的其它支持性文件；d） 體系文件產(chǎn)生的記錄。4.4.2 安全管理手冊1） 分公司安全管理手冊是安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的綱領(lǐng)性文件，是對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系概況性描述，其主要內(nèi)容包括：a） 安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)及管理方案、領(lǐng)導(dǎo)承諾；b）

36、 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系覆蓋范圍；c） 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系職能分配、接口； d） 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；e） 為安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系編制的其他文件或?qū)ζ涞囊谩?） 手冊的管理安全健康環(huán)保部是安全管理手冊的管理部門，負(fù)責(zé)依據(jù)神華集團(tuán)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系標(biāo)準(zhǔn)組織編制分公司安全管理手冊，并按照文件控制管理程序的要求對(duì)安全管理手冊的編制、修訂、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、回收、作廢、銷毀等過程進(jìn)行控制，以確保在分公司有效管理范圍內(nèi)的場所、人員和相關(guān)方能夠獲得其有效版本。4.4.3 其他文件分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系其他文件指除安全管理手冊之外，用于對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管

37、理體系過程及結(jié)果控制的必要文件，主要包括程序文件、制度文件、作業(yè)性文件（應(yīng)急預(yù)案、操作手冊、技術(shù)規(guī)程、設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)卡、操作消缺卡、檢修文件包、崗位說明書等）和其它支持性文件。4.4.4 文件控制.1 概述分公司通過文件控制管理程序?qū)ξ募?shí)施全過程控制，以實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件持續(xù)有效和適宜。.2 管理要求1） 內(nèi)控審計(jì)部是文件控制歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織建立和持續(xù)改進(jìn)文件控制管理程序，對(duì)文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、標(biāo)識(shí)、保存、歸檔、查閱、借閱、破損、遺失、評(píng)審、更改、作廢、銷毀等流程進(jìn)行明確規(guī)定；監(jiān)督其它單位文件控制工作；對(duì)制度管理系統(tǒng)中電子文件進(jìn)行控制，確保電子版制度文件和紙

38、質(zhì)版文件一致。2） 安全健康環(huán)保部依據(jù)文件控制管理程序，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件實(shí)施全程管控，確保安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件的有效性和適宜性；安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件共分為四個(gè)層次，自上而下依次是：安全管理手冊、程序文件和制度文件、作業(yè)性文件、運(yùn)行記錄。3） 綜合辦公室依據(jù)文件控制管理程序，對(duì)公文進(jìn)行全過程控制，具體執(zhí)行公文管理規(guī)定。4） 質(zhì)量技術(shù)部依據(jù)文件控制管理程序，對(duì)檔案進(jìn)行全過程控制，具體執(zhí)行檔案管理規(guī)定。.3 相關(guān)文件1）文件控制管理程序；2）制度管理規(guī)定；3）公文管理規(guī)定；4）檔案管理規(guī)定。4.4.5 記錄控制.1 概述分公司通過記錄控制管理程序?qū)τ涗泴?shí)施全過程控制，以實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)

39、預(yù)控管理體系運(yùn)行過程的可追溯性和有效性。.2 管理要求1） 安全健康環(huán)保部是記錄控制歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織編制和持續(xù)改進(jìn)記錄控制管理程序，對(duì)記錄的格式、編號(hào)、標(biāo)識(shí)、保存方式和保存時(shí)間、保護(hù)、歸檔、檢索、處置等流程進(jìn)行明確規(guī)定；監(jiān)督其它單位記錄控制工作；2） 記錄是特殊文件，其媒介承載的信息是追溯性的客觀事實(shí)，應(yīng)保持字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并可追溯；記錄可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或其它電子媒體，照片或樣品，或他們的組合。.3 相關(guān)文件記錄控制管理程序4.5 資源、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限4.5.1 一般要求分公司提供全面、必要的資源，作為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的基礎(chǔ)保障。分公司建立了各

40、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)、單位和崗位職責(zé)、安全生產(chǎn)責(zé)任制，作為開展安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的基礎(chǔ)。分公司建立安全生產(chǎn)承諾制度，作為落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的基礎(chǔ)工作。4.5.2 資源4.5.2.1 安全生產(chǎn)投入.1.1 概述按照財(cái)企201216號(hào)關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法的通知要求，分公司建立安全生產(chǎn)費(fèi)用管理規(guī)定，對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用實(shí)施規(guī)范管理，確保安全投入滿足國家法律法規(guī)要求和分公司安全生產(chǎn)控制需要。.1.2 管理要求1） 分公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、投入計(jì)劃及使用報(bào)告。2） 安全健康環(huán)保部是安全生產(chǎn)費(fèi)用歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織制定安全生產(chǎn)費(fèi)用管理規(guī)定，并予以實(shí)施，對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、計(jì)劃、使用、

41、驗(yàn)收等進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保安全生產(chǎn)費(fèi)用按規(guī)定提取和在規(guī)定范圍內(nèi)有效使用。3） 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)保證安全生產(chǎn)費(fèi)用及時(shí)到位，對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取和使用范圍進(jìn)行監(jiān)督。.1.3 相關(guān)文件安全生產(chǎn)費(fèi)用管理規(guī)定4.5.2.2 資源配置.2.1 概述分公司為安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供充足的資源，以確保體系的健康運(yùn)行。.2.2 管理要求分公司為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)，提供充足的資源，主要包括以下方面：1） 分公司為實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供基礎(chǔ)辦公、硬件、軟件和信息平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等辦公資源，確保體系管理工作正常開展；同時(shí)，應(yīng)提供滿足安全生產(chǎn)的設(shè)備、廠房、生產(chǎn)通訊設(shè)施、運(yùn)行控制系統(tǒng)、監(jiān)測系統(tǒng)等生產(chǎn)設(shè)

42、備設(shè)施資源，為生產(chǎn)系統(tǒng)能夠保持安穩(wěn)長滿優(yōu)運(yùn)行提供基礎(chǔ)資源保障。2） 分公司根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建立、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)需求，確定組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、人力資源能力標(biāo)準(zhǔn)和需求，并依此配備充足的人力資源。3） 分公司按照安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系運(yùn)行需求，組織或督促專業(yè)人員參加培訓(xùn)，確保其具備體系要求的專項(xiàng)技能，取得相應(yīng)資質(zhì)，如安全管理人員從業(yè)證書、安全工程師證、特種作業(yè)證等。4） 分公司提供充足的財(cái)務(wù)資源，對(duì)財(cái)務(wù)資源的有效落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督，以確保為安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的建設(shè)得到有效的財(cái)務(wù)資源支持。5） 分公司為安全生產(chǎn)系統(tǒng)提供工藝技術(shù)路線或方案，并對(duì)實(shí)施過程進(jìn)行控制，以確保其滿足安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理要求。6） 分公

43、司按照公司要求，建立并實(shí)施安全信息化系統(tǒng)，以確保安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系各項(xiàng)信息得到有效傳達(dá)和溝通。7） 分公司通過體系管理評(píng)審對(duì)資源及其配置進(jìn)行定期評(píng)審，以確保其滿足安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的需求。.2.3 相關(guān)文件1） 人力資源管理程序；2） 設(shè)備管理程序；3） 工藝技術(shù)管理程序；4） 員工培訓(xùn)管理程序。4.5.3 機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限人力資源部是組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限的歸口管理部門，負(fù)責(zé)依據(jù)法律法規(guī)和上級(jí)公司組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限的建設(shè)要求，結(jié)合分公司實(shí)際情況，建立、健全分公司組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限，并以文件的形式在分公司內(nèi)部進(jìn)行有效傳達(dá)和溝通，以確保各單位、員工充分理解和落實(shí)其職責(zé)。安全健康環(huán)保部依據(jù)人力資源部

44、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限的管理要求，建立健全分公司安全生產(chǎn)責(zé)任制，并在以文件形式在分公司內(nèi)部進(jìn)行有效溝通和落實(shí)，以確保各單位和員工在履行崗位職責(zé)的同時(shí)，切實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，貫徹業(yè)務(wù)保安和“一崗雙責(zé)”的管理要求。4.5.3.1 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者職責(zé)1） 總經(jīng)理對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作全面負(fù)責(zé)，是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。總經(jīng)理對(duì)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作負(fù)有下列職責(zé)：a） 確定組織機(jī)構(gòu)、明確職責(zé)和權(quán)限，以提供有效的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理；組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；建立、健全本企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制度；將組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限形成文件并予以溝通。b） 確保為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

45、管理體系提供必要的資源；組織制定安全生產(chǎn)投入保障制度，保證本企業(yè)安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施。c） 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患。d） 組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案。e） 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。f） 組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；2） 分公司在最高管理層中任命安全生產(chǎn)工作的分管領(lǐng)導(dǎo)，作為安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的管理者代表，在分公司內(nèi)部予以公布，并明確如下職責(zé)和權(quán)限：a） 依據(jù)集團(tuán)公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立、實(shí)施和保持分公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系；b） 向總經(jīng)理提交安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系績效報(bào)告，以供評(píng)審，并為改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供依據(jù)。3）

46、最高管理層和中層管理人員應(yīng)遵守值班管理規(guī)定，嚴(yán)格貫徹、執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)帶頭值班要求。4.5.3.2 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)分公司建立健全了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，按照中華人民共和國安全生產(chǎn)法及相關(guān)的規(guī)定，設(shè)置、配備與工作需要相適應(yīng)的專職安全生產(chǎn)管理人員和注冊安全工程師，并對(duì)其職責(zé)進(jìn)行明確，以確保滿足安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求。.2.1 安全生產(chǎn)委員會(huì)分公司建立安全生產(chǎn)委員會(huì)，安全生產(chǎn)委員會(huì)主任由總經(jīng)理擔(dān)任，成員應(yīng)包括分公司不同層次的管理人員，并以公文形式發(fā)布。安全生產(chǎn)委員會(huì)至少履行以下職責(zé)：a） 負(fù)責(zé)制定、評(píng)審和修訂本質(zhì)安全管理方針；b） 審定安全生產(chǎn)中長期發(fā)展規(guī)劃；評(píng)審、批準(zhǔn)具有較大資源投入的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

47、；c） 組織或配合事故的調(diào)查；d） 參與管理評(píng)審；e） 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)其他安全生產(chǎn)重大事項(xiàng)。.2.2 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)安全健康環(huán)保部是分公司的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，至少履行以下職責(zé)：a） 組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；b） 組織或者參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄安全教育和培訓(xùn)情況；c） 督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源的安全管理措施；d） 組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練；e） 檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時(shí)排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議；f） 制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為；g） 督促落實(shí)本單位安全生產(chǎn)整改措施。.2.

48、3 相關(guān)文件安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)管理程序。4.5.3.3 安全生產(chǎn)責(zé)任制1） 安全健康環(huán)保部應(yīng)組織建立、健全安環(huán)職防責(zé)任制，明確企業(yè)各職能、層次的安全生產(chǎn)責(zé)任以確保工作場所的人員在其能控制的領(lǐng)域承擔(dān)安全生產(chǎn)的責(zé)任，包括遵守分公司適用的安全生產(chǎn)要求。2） 建立安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)基于以下原則：a）安全第一，預(yù)防為主，綜合治理；b）安全生產(chǎn)，人人有責(zé)；c）誰主管，誰負(fù)責(zé)；d）管生產(chǎn)，必須管安全。3） 通過建立、實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理，強(qiáng)化安環(huán)職防責(zé)任制的落實(shí)。4） 相關(guān)文件a） 安環(huán)職防責(zé)任制；b） 安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金管理規(guī)定。4.6 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制4.6.1 一般要求.1 概述分公司建立、

49、實(shí)施和保持危害（危險(xiǎn)源）辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定。.2 管理要求1） 安全健康環(huán)保部是危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定和持續(xù)改進(jìn)危害（危險(xiǎn)源）識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序，明確危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則，對(duì)危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和實(shí)施進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，使其滿足安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控要求。2） 各專業(yè)管理部室應(yīng)嚴(yán)格按照危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則，組織開展專業(yè)管理范疇的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，并從專業(yè)管理角度對(duì)基層單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的規(guī)范性、合理性和準(zhǔn)確性進(jìn)行指導(dǎo)。3） 各單位按照分公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃，建立本

50、單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，組織本單位危險(xiǎn)源辨識(shí)及評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)范圍應(yīng)覆蓋本單位全部人員、管理區(qū)域、生產(chǎn)或者管理過程。4） 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程應(yīng)考慮：a） 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；b） 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括相關(guān)方）的活動(dòng)；c） 人的行為、能力和其他人的因素；d） 已識(shí)別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)分公司控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；e） 在工作場所邊界，由分公司控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源（按環(huán)境因素對(duì)此類危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)可能更為合適）；f） 由分公司或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；g） 分公司及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；h） 安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系的變

51、更（包括臨時(shí)性變更）及其對(duì)運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響；i） 適用的法律法規(guī)和其它要求；j） 對(duì)工作區(qū)域、過程、裝置、設(shè)備設(shè)施、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。5） 用于危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)：a) 在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的；b) 提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險(xiǎn)文件的形成以及適當(dāng)時(shí)控制措施的運(yùn)用。6） 確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制措施；d) 標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；e) 個(gè)體防護(hù)裝備。7） 風(fēng)險(xiǎn)管控是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理，因此當(dāng)評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、所確定的控制措

52、施或所實(shí)施的控制措施發(fā)生變化，則應(yīng)考慮重新危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：至少但不限于以下情況發(fā)生時(shí)：a) 適用性法律法規(guī)發(fā)生重大變化時(shí)；b) 新技術(shù)、新設(shè)備、新項(xiàng)目、新工藝投入使用時(shí)；c) 發(fā)生事故時(shí)；d) 分公司內(nèi)部發(fā)生重大變更時(shí)；e) 集團(tuán)公司和公司相關(guān)文件要求時(shí)。8） 各單位應(yīng)對(duì)本單位危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行初審，編制本單位風(fēng)險(xiǎn)管理手冊，并上報(bào)安全健康環(huán)保部；安全健康環(huán)保部組織匯總和評(píng)審各單位危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，編制分公司風(fēng)險(xiǎn)管理手冊，并每年組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以確保安全風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍。.3 相關(guān)文件危害（危險(xiǎn)源）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序4.6.2 建設(shè)項(xiàng)目的危險(xiǎn)

53、源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定.1 概述分公司管理范疇內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)從設(shè)計(jì)、采購、建設(shè)直至交付生產(chǎn)前，開展全過程危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。.2 管理要求1） 對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目涉及的企業(yè)生產(chǎn)階段的工藝、設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定。2） 對(duì)于新建、改建、擴(kuò)建危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目，分公司應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)要求開展安全預(yù)評(píng)價(jià)和職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)。3） 大型和采用危險(xiǎn)化工工藝的裝置在初步設(shè)計(jì)完成后要進(jìn)行危險(xiǎn)與可操作性（HAZOP）分析。4） 分公司應(yīng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)施工活動(dòng)過程開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定。5） 分公司應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

54、價(jià)和控制措施確定的信息告知于承擔(dān)建設(shè)施工活動(dòng)的承包方。如需在其承包方建設(shè)施工活動(dòng)現(xiàn)場設(shè)置管理方（項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)），管理方應(yīng)督促和檢查承包方對(duì)建設(shè)施工活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定工作。6） 建設(shè)項(xiàng)目建成試生產(chǎn)前，分公司組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和分公司相關(guān)人員開展試車過程的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定。4.6.3 生產(chǎn)運(yùn)行的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定.1 概述分公司應(yīng)對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行系統(tǒng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，從而有效控制生產(chǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)。.2 管理要求從作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備、設(shè)施、物料、場所和環(huán)境幾方面考慮，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行過程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，采取適用于煤化工企業(yè)的危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，主要但不限于以下方法：a） 工作危害分析（JHA）b） 安全檢查表（SCL）；c） 危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）；d） 環(huán)境因子評(píng)分法。分公司在開展生產(chǎn)運(yùn)行系統(tǒng)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況選擇適宜的定性或定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，并充分考慮到現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行是否可接受進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；且每年組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，確?，F(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施可行、有效。4.6.4 變更過程的危險(xiǎn)源辨識(shí)