水電工程合同管理過程中的幾個突出問題-合同范本模板

1、水電工程合同管理過程中的幾個突出問題摘要：就工程師在合同管理過程中常常會遇到的一些不好操作的問題、對水電工程合同管理過程中出現(xiàn)頻率較高的幾個突出問題進(jìn)行了探討分析，并 提出了積極的預(yù)防見解。關(guān)鍵詞：合同管理；工程造價；變更；貫徹 fidic 合同條件；消除隱患；積極 預(yù)防在工程項目的全過程、多方位的造價管理中，合同管理具有獨特的地位。雖然 合同內(nèi)容確定了工程實施和工程管理的主要目標(biāo)，明確了合同雙方在工程進(jìn)行中的各種經(jīng)濟活動責(zé)任依據(jù)，工程建設(shè)各方的關(guān)系都轉(zhuǎn)化為一定的經(jīng)濟關(guān)系并依照 合同進(jìn)行調(diào)節(jié)；雖然合同被視為工程過程中的最高行為準(zhǔn)則， 業(yè)主依據(jù)它實施對 項目全范圍的控制，承包商依據(jù)它落實成本、工

2、期、質(zhì)量等管理目標(biāo)。但是，由 于水電工程合同周期長，工程價值量大，工程變更、干擾事件多，給如何落實公 平合理、風(fēng)險分擔(dān)原則，給如何兼顧合同各方利益帶來了許多難題，其中有的問題是業(yè)主在項目管理過程中不貫徹fidic 合同條件大操大辦、經(jīng)常違約造成的； 有的問題是工程師對一些突發(fā)問題缺少可操作權(quán)造成的；也有一些問題是承包 商、設(shè)計代表造成的。其中對一些問題，利用合同條件和“誠信”原則是可以妥 善解決的，而有的問題則是缺乏理論支持，缺少可操作性，有待進(jìn)一步探討。工 程師作為工程合同的管理者，有義務(wù)將一些敏感的突出問題進(jìn)行解析， 供業(yè)界同 行商榷。1工程量清單計價方法與頻繁的設(shè)計變更以招標(biāo)人提供的工程

3、量清單為平臺，投標(biāo)人根據(jù)自身的技術(shù)、管理、財務(wù)能力 進(jìn)行投標(biāo)報價，招標(biāo)人依據(jù)具體的細(xì)則進(jìn)行評定優(yōu)選， 這種計價方式是目前市場 定價體系的主要表現(xiàn)形式。實踐證明，工程量清單計價能夠真實地反映工程實際， 為把定價自主權(quán)交給市場參與方提供了可能； 其優(yōu)秀的特點和作用在國內(nèi)外得到 了普遍的認(rèn)同。但是，由于我國推行招投標(biāo)階段的工程量清單計價方法處于剛剛起步階段，在 實際應(yīng)用過程中的經(jīng)驗尚不豐富，加之相配套的合同文本、設(shè)計模式、工程管理 模式與之脫節(jié)，所以，在實施過程中暴露出一些問題，其主要表現(xiàn)為：(1)目前，缺乏自主報價能力而使工程量清單計價模式實質(zhì)上已演變成為定額計 價模式。由于大多數(shù)施工未能形成自己

4、的定額(完整、科學(xué)意義上的)，因此，在 制定綜合單價時，大多數(shù)是按照行業(yè)、地區(qū)定額內(nèi)各相應(yīng)子科目的工料消耗量乘以市場人工、材料、機械單價，再加上工程類別的綜合費率和優(yōu)惠折扣系數(shù)。這 樣生成的單價實質(zhì)上與定額計價模式?jīng)]有什么區(qū)別。另外，之間為了中標(biāo)，盲目降價壓價，致使給中標(biāo)以后的造價控制帶來了相當(dāng)大的難度。這個問題并不是工程量清單計價法固有的缺點，而是由于應(yīng)用不完善、缺乏應(yīng)用經(jīng)驗造成的。因此, 定額體系的建立是推行工程量清單計價的先行重要工作。只有真正運用自己的定額資料，并完整分析擬參與工程的外部條件去投標(biāo)報價， 按照本的具體情況科學(xué) 地制定材料損耗、用工損耗、機械選型種類和使用方法、預(yù)備費等各

5、項指標(biāo)，才 能表現(xiàn)在自己施工管理上的個性特點， 增強競爭力，為中標(biāo)以后的目標(biāo)管理打下 良好的基礎(chǔ)；“本(2)目前尚缺乏與工程量清單計價相配套的工程造價管理制度。國家推行的建 設(shè)工程量清單計價規(guī)范只規(guī)定了全國統(tǒng)一的工程量清單編制規(guī)則和計量規(guī)則， 但我們未見到與之相配套的合同管理辦法及大、中型建設(shè)項目的實施細(xì)則。如果 招標(biāo)文件把計量規(guī)則簡單化、模式化，不做細(xì)致的區(qū)分和說明，往往會帶來合同 管理的難度。例如：某招標(biāo)文件對進(jìn)場道路的“計量和支付”有如下規(guī)定：條款的計量，應(yīng)與合同條款、工程量清單以及圖紙同時閱讀”；“工程量應(yīng)由承包人計算、監(jiān)理人審核”；“承包人應(yīng)嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)計量基礎(chǔ)工作和材料采購檢驗工 作”

6、；“如若本條款規(guī)定的任何分項工程或其細(xì)目未在 工程量清單出現(xiàn), 則應(yīng)被認(rèn)為是其相關(guān)工程的附屬工作，不再另行計量”。設(shè)計變更是難免的。 從而影響報價方案的 :工程量的變化趨向一在合同實施過程中經(jīng)常會出現(xiàn)以下問題：由于投標(biāo)時施工圖紙尚不到位或設(shè)計 深度不夠，往往會對進(jìn)場道路的地基承載力情況、建筑物之間的干擾情況、墊層、 排水設(shè)施、防護(hù)設(shè)施情況未能寫明，僅憑經(jīng)驗去猜測估算顯然是不夠的；由于“相 關(guān)工程的附屬工作”無明確解釋，其定義的外延和內(nèi)涵難以準(zhǔn)確把握，給工程的 計量工作帶來不確定性；(3)隨著工程的進(jìn)展，地質(zhì)、地貌及施工條件進(jìn)一步的暴露， 但變更頻率的增加，必然會影響承包商對施工措施的調(diào)整， 改

7、變，以致促使個別項目從量到質(zhì)的轉(zhuǎn)變，其主要表現(xiàn)為旦被承包商發(fā)現(xiàn)和利用，則會給業(yè)主帶來損失；工程量的較大變化往往會引發(fā)施 工索賠，例如：承包商的“施工隊伍調(diào)遣費”、“臨時設(shè)施費”等不夠運用，必 然要求業(yè)主賠償；工程量的增加容易促成承包商提出趕工費的要求，如果業(yè)主舍不得掏錢，工期滯后將會對業(yè)主造成更大的威脅； 另外，頻繁的設(shè)計變更還會使 承包商蒙受損失。由于某分項工程量的較大變化，承包商的“不平衡報價”失靈 了；承包商的某些施工措施或施工經(jīng)驗失效了， 若采用新的技術(shù)和方法，必然會 造成承包商的有形投入和無形投入。頻繁的設(shè)計變更直接造成了業(yè)主對投資控制的困難。由于合同造價通常是根據(jù)工程量清單投標(biāo)報價

8、加上適當(dāng)?shù)念A(yù)留費后確定的。業(yè)主承擔(dān)工程量的風(fēng)險，承包商承擔(dān)單價風(fēng)險。由于變更，承包商有理由要求追加施工措施費、 追加趕工費等 費用，當(dāng)其超過一般規(guī)定的15%按照合同規(guī)定）時，就有理由要求調(diào)整合同價格。 對于新增項目，承包商有理由要求按現(xiàn)行市場價格作單價分析， 毋需遵循投標(biāo)報 價原則，這樣的話，還要簽訂施工補充協(xié)議，從而使合同管理的難度加大。監(jiān)理工程師是建設(shè)項目管理的一方，在工程建設(shè)的不同階段，具有不同的工作 內(nèi)容。由于對大部分建設(shè)項目工程師未能參與到設(shè)計階段和招標(biāo)階段的造價控 制，往往會造成工程師無權(quán)過多地干預(yù)設(shè)計深度和設(shè)計質(zhì)量的局面。但是，我們注意到，隨著我國在建設(shè)領(lǐng)域的工程項目建設(shè)中采用（

9、推廣）限額設(shè)計，加強設(shè)計 階段工程造價的控制環(huán)節(jié)，將有效地處理好技術(shù)與經(jīng)濟對立的關(guān)系， 提高設(shè)計質(zhì) 量，扭轉(zhuǎn)投資失控現(xiàn)象。同時，可以相信，通過工程實踐與探索，摸索出一套完 善的設(shè)計、施工造價管理體系指日可待，工程量清單計價模式的施行道路將越來 越平坦。2變更與索賠審核過程中的難點與對策依據(jù)合同條件及相關(guān)法規(guī)生成的合同書，是工程進(jìn)行過程中的最高行為準(zhǔn)則， 但它不是預(yù)言書，也不是解決各類變更及索賠事件的利刃， 所以，面對千變?nèi)f化 的變更與索賠事件，“迎刃而解”只是預(yù)期的目的，需要付出艱苦而細(xì)致的勞動。在法規(guī)及各類條款中，我們經(jīng)?？梢哉业接嘘P(guān)業(yè)主、承包商、工程師三者的平 等互惠關(guān)系的記載。但是，在一

10、般人的潛意識中，都把業(yè)主、承包商、工程師作 了新的位置排序，“老大”、“老二”不言自喻。受計劃經(jīng)濟的影響而沿襲下來 的一些弊端，受“潛意識”支配的影響而造成的一些非常因素，無疑會給合同執(zhí)行過程中的變更與索賠事件處理帶來難度。意識形態(tài)是不容易約束的。假如某些 事件可依據(jù)的條款較少，假如某些人為因素得不到限制，往往會形成一種“興之 所致”、“無可奈何”和“一言難盡”的局面。 這種局面如果任其蔓延和滋生， 將會扭曲合同的本來面目，具體而言之有以下幾種情況。難點一：由于變更，產(chǎn)生了新施工工藝的引進(jìn)，而這種工藝是在定額和規(guī)范中 找不到的。應(yīng)對此類變更事件，一般采用實物法，變更報價過程為承包商報價一一 工

11、程師審核一一業(yè)主審批。工程師在審核過程中，首先要深入現(xiàn)場了解施工工藝 和流程，其次是對承包商的量化指標(biāo)予以測定， 爾后征詢承包商和業(yè)主對計算方法和計算結(jié)果的意見，同時做好解釋工作擬文報送業(yè)主審批。從嚴(yán)格意義上說， 監(jiān)理工程師付出的勞動是應(yīng)該得到尊重的。 此類事件若發(fā)生糾紛，在合同的任何 一方未提出要求仲裁的意向之前，監(jiān)理工程師的裁定應(yīng)是最后裁定。承包商的“漫天要價”是不行的，業(yè)主方的大刀也不能盲目的砍，否則這種糾紛會造成合 同管理的低效率。這里所說的“嚴(yán)格意義”是合同賦予合同各方的權(quán)力。但是， 受長期以來建筑行業(yè)“大業(yè)主”、“小監(jiān)理”意識的左右，工程師在合同管理工作中的地位無形地會受到排擠，因

12、為錢是裝在業(yè)主的“腰包”里，提意見是無用 的。只有倡導(dǎo)建立起有效的監(jiān)督機制，落實各項法規(guī)才是根本； 難點二：固定總價合同的“變更”與“索賠”。固定總價合同是將工程量與單 價的風(fēng)險全部由承包商承擔(dān)的一種合同模式。 這種合同項目一般為主體工程的附 屬項目或者是公共建筑項目，因為其造價較小，為了簡化合同管理程序，加快工 程建設(shè)速度，采用固定總價合同是可行的。但是，由于設(shè)計“變更”或者業(yè)主在 某些功能上提出了高于原設(shè)計意圖的要求，其“固定總價”的含義被事實所改 變。首先，我們對此類事件的發(fā)生應(yīng)有充分的預(yù)防措施，如加強圖紙會審和現(xiàn)場查 勘工作，工程建設(shè)各方對合同風(fēng)險應(yīng)有充分的估計和預(yù)測，使合同總價盡可能

13、涵蓋這些可能發(fā)生的風(fēng)險應(yīng)對費用， 并以文字形式寫進(jìn)合同，構(gòu)成合同必不可少的 要件；其次，采取有效的補救措施。如果合同的標(biāo)的物不符合（超過或未達(dá)到）補充協(xié)議合同中約定的質(zhì)量要求或功能要求， 那么，應(yīng)首先明確當(dāng)事人的責(zé)任。若是設(shè)計 方要求改變產(chǎn)品局部性質(zhì)提高產(chǎn)品性能的，其費用應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)?；驎h紀(jì)要是較好的補救措施；若是承包方施工未達(dá)到和滿足產(chǎn)品質(zhì)量性能 的，自然是令其返工、修理乃至賠償損失，對于這種情況，監(jiān)理工程師的現(xiàn)場 指令即有效。但是，由于工程建設(shè)各方在這方面經(jīng)驗不足，往往忽視了措施補救工作的重要 性，從而給“固定總價合同”造價管理和竣工結(jié)算工作帶來了許多困難； 難點三：設(shè)計變更與“追加為完

14、成工程所需的任何額外工作”。一般的合同條款對變更的范圍和內(nèi)容均有規(guī)定，但其中“追加為完成工程所需 的任何額外工作”不易理解。這句話所說的“額外工作”究竟是屬于哪一類的工 作呢？額外工作的量到底有多少限制呢？這在實際操作中很難把握。對照工程量清單與合同變更條款，在履行合同過程中，監(jiān)理人可根據(jù)工程的需 要指示承包人進(jìn)行多種類型的變更。 其變更類型，有的通過閱讀合同工作內(nèi)容的 說明容易理解界定，有的通過對照工程量清單與投標(biāo)技術(shù)文件也容易界定。而上 述這一點的難以把握卻是因為它涉及到這些“額外工作”是否需增加新的施工 措施和手段；是否還需要遵循投標(biāo)報價原則施行變更報價； 是否需要以補充協(xié)議的形式追加工

15、程價款這一系列的問題又直接關(guān)系到合同各方的經(jīng)濟利益，所以，往往會產(chǎn)生分歧。建筑工程作為一種產(chǎn)品，有其生產(chǎn)周期長、投入的各項消耗高、產(chǎn)品的單一性 等特點。由于工程建設(shè)的特點，工程造價具有大額性、個別差異性、動態(tài)性、兼 容性等特點。其動態(tài)性，即任一項工程從決策到竣工交付使用， 都有一個較長的 建設(shè)期間，而且由于不可控因素的影響，在預(yù)計工期內(nèi)，會發(fā)生許多影響工程造 價的因素。做到了對變更這種動態(tài)因素的控制，深入總結(jié)各類工程建筑產(chǎn)生變更 的規(guī)律和處理方式及其經(jīng)驗，然后寫進(jìn)合同約定條款，無疑會對工程造價的動態(tài) 控制帶來事半功倍的效果。這里需要闡明的是，將“追加為完成工程所需的任何額外工作”統(tǒng)統(tǒng)視為變更，

16、 是個別合同為預(yù)防設(shè)計工作的深度不夠而設(shè)立的應(yīng)對條款。這類條款使我們對合同工程量清單及變更細(xì)則的準(zhǔn)確性產(chǎn)生了懷疑。在實際工作中，由于上述問題未能得到認(rèn)識上的統(tǒng)一，合同各方在此類事件的 處理過程中產(chǎn)生分歧和異議的頻率最高， 往往出現(xiàn)對一些問題爭執(zhí)不下而造成合 同糾紛或遺留問題。例如，在某水力發(fā)電工程永久圍堰防滲處理項目中， 新增了 混凝土攪拌樁防滲處理設(shè)計要求。 經(jīng)查，工程量清單無同類工程項目，承包商遂 提出應(yīng)按合同外工程處理原則進(jìn)行報價， 報價內(nèi)容包括新設(shè)備的進(jìn)退場費和施工 措施費。因投標(biāo)時該工程項目有讓利降價，而此次報價卻未考慮讓利降價系數(shù)； 因合同規(guī)定不調(diào)整材料價差，而此次報價承包商均按合

17、同條件下的工程變更對上 述情形有明確的規(guī)定，其有關(guān)工程變更的范圍其中一條就寫明：“新增工程按單獨合同對待”，其涵義的解釋如下：進(jìn)行永久工程所必需的任何附加工作、永久 設(shè)備、材料供應(yīng)或其他檢驗以及勘查工作。 這種變更指令應(yīng)是增加與合同工作范 圍性質(zhì)一致的新增工作內(nèi)容，而且不應(yīng)以變更指令的形式要求承包人使用超過他 目前正在使用或計劃使用的施工設(shè)備范圍去完成新增工程。除非承包人同意此項工作按變更對待，一般應(yīng)將新增工程按一個單獨的合同來對待。合同條件，加強合同條因此，我們在簽訂工程合同的時候，應(yīng)注重貫徹 fidic款的戰(zhàn)備思維。3承包商工程施工過程中的分包但無論合同規(guī)定是產(chǎn)生這一現(xiàn)象的社會原對于工程施

18、工過程中的分包，合同中一般是有條款規(guī)定的。 允許分包或不允許分包，分包的事實一般是無法避免的。因、施工行業(yè)原因固然是有的，在此姑且不談。以下著重談一談這一現(xiàn)象對工程 施工帶來的影響和應(yīng)該采取的積極的應(yīng)對措施。形成第一 沒有能力或覺得從本部調(diào) 砌筑小組、裝修公司中臨時召集 這是我們通常一般情況下，工程的分包可以廣泛調(diào)動社會各方面技術(shù)、設(shè)備和資金籌措力量， 滿足工程需要。也就是說，一個較大的工程項目建設(shè)，由于結(jié)構(gòu)復(fù)雜，采用新工 藝、新技術(shù)較多，需要多工種、多學(xué)科之間的配合與銜接，而一個要滿足這種需 要顯然是有困難的，由此便產(chǎn)生了分部工程分包、 工序分包等現(xiàn)象。這種現(xiàn)象如 果把握的好，可以加快施工進(jìn)

19、度與質(zhì)量，提高勞動生產(chǎn)率；而另一種情況則表現(xiàn) 為：某些中標(biāo)無能力或抽調(diào)不出真正具有的施工力量來擔(dān)負(fù)中標(biāo)任務(wù)， 次分包，得到分包項目的工程隊往往又帶有中介性質(zhì)， 動設(shè)備不劃算，所以又從社會閑散的施工車隊、轉(zhuǎn)包過程達(dá)到了四、五次。 “中介費”，到頭來真正干 由于層層分包，承包商應(yīng)具一個松散的施工機構(gòu)，中間環(huán)節(jié)又形成了不同程度的分包或承包。 所見到的層層分包項目。有的個別項目從中標(biāo)到施工、 受經(jīng)濟利益驅(qū)使，分包過程中層層收取“管理費”、 活的人無盈利甚至虧損，有的出于無奈而偷工減料； 有的質(zhì)量監(jiān)控體系得不到建立、安全防范體系形同虛設(shè)，給工程質(zhì)量帶來嚴(yán)重的 威脅。有的中標(biāo)，為了掩蓋分包事實，欺瞞業(yè)主和

20、工程師，在“引進(jìn)”設(shè)備進(jìn)場前就 噴上醒目的大字，歸自己“所有”。但是到了為經(jīng)濟利益扯起“皮”時，自然就 露了馬腳。有些施工合同是允許分包的，但對分包次數(shù)沒有規(guī)定，業(yè)主和工程師往往對這 種事實無可奈何。明明知道這個項目在層層分包，但往往迫于工期來不及更換施 工隊伍或者工程師未行使“反對承包商不合格的雇員”這一權(quán)力，或者礙于多方關(guān)系和情面，縱容了這種現(xiàn)象的滋生，以至造成難以管理和監(jiān)督的局面。前面已經(jīng)談到，分包運用的好可以調(diào)動建筑行業(yè)的積極因素，促進(jìn)工程建設(shè)。運用的不好會對工程質(zhì)量帶來危害。 因此，凡大而復(fù)雜的工程項目，在正式投標(biāo) 前宜先進(jìn)行資格預(yù)審，對投標(biāo)人是否有資格和有能力承包這項工程先期進(jìn)行審

21、 查，這樣做，一是可以使不具有施工能力和資格的避免因投標(biāo)而花費巨大的人力、 財力；二是可以預(yù)防合同執(zhí)行過程的上述違約行為。在這方面，fidic合同條件為我們提供了示例規(guī)范，有待我們一些非國際工程招投標(biāo)項目或非進(jìn)行貸款項目 學(xué)習(xí)和借鑒，有待我們在確立合同條款和加大執(zhí)行力度方面下功夫。預(yù)防和消除 工程建設(shè)過程中的不合理發(fā)包現(xiàn)象，消除這一方面的質(zhì)量隱患、工期隱患亦應(yīng)確 立為合同管理工作的一項重要內(nèi)容，以促使建筑合同實踐過程中良好風(fēng)氣的形 成。合同管理是項目管理的重要組成部分，也是項目管理的核心。一個項目從選定、 可行性研究、規(guī)劃設(shè)計、評估審核、組織實施，直到完成的全過程最突出的環(huán)節(jié) 即是施工合同的管理。業(yè)主對項目諸多方面進(jìn)行全方位的、 各個階段的管理是必 然的。按照國際慣例，業(yè)主單位將項目施工階段的絕大部分日常管理職責(zé)交給工 程師?？墒窃谀承┙ㄔO(shè)項目中，業(yè)主擴大機構(gòu)、擴展管理范圍與內(nèi)容，形成了一 種以管代監(jiān)的局面，由于業(yè)主統(tǒng)管過于僵硬，工程師的職責(zé)得不到發(fā)揮，當(dāng)業(yè)主 與承包商有分歧時，工程師的調(diào)解或裁決顯得蒼白無力， 致使在施工過程中工程 師做出的決定有些被擱淺，有些被無條件否定。這樣的結(jié)果無疑會對工程師的積 極性帶來打擊，或者間接地帶來依賴性。由于某些業(yè)主未將經(jīng)過百年錘煉的 fidic 條款經(jīng)驗全面引進(jìn)合同管理，由于他 們未對建設(shè)項目施行戰(zhàn)備性的管理模式， 未充