工程采購方式及合同類型選擇

1、工程采購方式及合同類型選擇 11 土木工程土木工程建設(shè)（發(fā)包）模式與合同結(jié)構(gòu)建設(shè)（發(fā)包）模式與合同結(jié)構(gòu) 2咨詢工程師的角色和作用咨詢工程師的角色和作用咨詢工程師是投標人是否投標、報價高低、合同咨詢工程師是投標人是否投標、報價高低、合同管理的重要考慮因素；管理的重要考慮因素；以咨詢工程師為核心的現(xiàn)場管理模式；以咨詢工程師為核心的現(xiàn)場管理模式；承包商能否正常施工、竣工和維修的關(guān)鍵人物承包商能否正常施工、竣工和維修的關(guān)鍵人物。承包商接受了招標文件、簽訂了施工合同，就接受了工程師在合同中的多重角色。工程師的行為將對承包商的績效產(chǎn)生重要影響。3當代法律體系：羅馬日爾曼法系（公元前63年，歐洲）習(xí)慣法系習(xí)

2、慣法系（1066年，判例法判例法，英國）伊斯蘭法系（公元622年，伊斯蘭國家）社會主義法系（1917年，前蘇聯(lián)）ICE范本ACE范本FIDIC第1版適用于英國第1個國際版本適用于國際工程FIDIC的起源和發(fā)展的起源和發(fā)展1945年12月1956年8月1957年8月英國土木工程師學(xué)會英國土木工程承包商聯(lián)合會英國咨詢工程師協(xié)會英國建筑業(yè)出口集團并取得ICE同意國際咨詢工程師聯(lián)合會歐洲國際建設(shè)聯(lián)合會4FIDIC中工程師的定位和角色中工程師的定位和角色 工程建設(shè)中 之所以要引入咨詢工程師的概念，主要基于這樣的想法：即一個建設(shè)項目的發(fā)起人對于其面對的復(fù)雜的技術(shù)、商務(wù)以及法律事務(wù)并不熟悉，至少不是專家。在

3、土木工程建設(shè)中，為了將發(fā)起人的想法變成現(xiàn)實，傳統(tǒng)的（同時也是FIDIC所采用的）方式就是引入咨詢工程師的服務(wù)，主要負責工作：A 完成發(fā)起人所構(gòu)想的項目的技術(shù)上的設(shè)計設(shè)計。包括圖紙、采用的材料、達到的工藝標準規(guī)范、編制工程量清單。B 編制全套招標文件招標文件，分析標書和選擇承包商問題上為業(yè)主提出建議。C 一旦項目開工，監(jiān)督監(jiān)督或檢查承包商完成的工程以確保符合設(shè)計要求D 管理合同管理合同，處理突發(fā)事件，簽發(fā)證書，裁決爭端。5完成設(shè)計A編制招標文件B監(jiān)督施工C管理合同D作為項目發(fā)起人的建議者和顧問項目發(fā)起人改稱業(yè)主，咨詢工程師改稱工程師，并作為業(yè)主代理作為設(shè)計師設(shè)計師的工程師作為業(yè)主代理業(yè)主代理的工

4、程師作為監(jiān)理監(jiān)理的工程師作為證書簽發(fā)者證書簽發(fā)者的工程師作為裁決人或準仲裁員裁決人或準仲裁員的工程師工程師角色：設(shè)計師代理和監(jiān)理管理者、證書簽發(fā)人、裁決人A/B/C中的工程師角色已經(jīng)廣為人知，但對D項存在爭議67(1) 平行承包模式（傳統(tǒng)模式）業(yè)業(yè) 主主咨詢工程師咨詢工程師設(shè)計院設(shè)計院承包商承包商分包商分包商1 1分包商分包商2 2注：直線表示合同關(guān)系，虛線表示工作關(guān)系（下同）注：直線表示合同關(guān)系，虛線表示工作關(guān)系（下同）DesignProcurementConstructionAcceptanceDPCA 模式模式8Quantity SurveyorEngineers( Structure

5、/ Services )contractorsNominated Subcontractors Nominated SuppliesDomestic SubcontractorsDomestic SuppliesClientArchitectClient SectorConsulting SectorProduction SectorLine of SeparationManagement RelationshipContractual Relationship Typical Separation of Design & Production Functions9(2) D+B模式（

6、設(shè)計施工總承包模式）業(yè)業(yè) 主主業(yè)主代表業(yè)主代表設(shè)計施工總承包商設(shè)計施工總承包商設(shè)計院設(shè)計院承包商承包商1 1承包商承包商2 2承包商承包商3 310DB模式的工作流程示意圖模式的工作流程示意圖 11DB承包商的主要工作承包商的主要工作項目的采購與分包管理 尋找合適的合作伙伴 合同談判、簽訂和審核對項目提供的項目資料進行檢查和核實 地質(zhì)分析報告 項目環(huán)境條件評估 項目標準和要求工程質(zhì)量、成本、工期、健康、安全、環(huán)境的控制對業(yè)主工程款項的領(lǐng)取與分包商的工程款的發(fā)放項目規(guī)劃方案的適當更新和調(diào)整設(shè)計、施工、供應(yīng)各參與方的協(xié)調(diào)處理設(shè)計商設(shè)計商施工商施工商工程設(shè)計 現(xiàn)場踏勘 繪制工程設(shè)計圖 制定工程施工規(guī)

7、范 解釋設(shè)計圖紙 設(shè)計圖紙的變更和修訂協(xié)助DB總承包商編寫投標文件檢查施工承包商所反饋的替代方案的可行性提供每月的設(shè)計工作狀況報告 工作進度報告 問題報告管理及協(xié)調(diào)設(shè)計分包商承擔所有法定設(shè)計責任協(xié)助DB承包商執(zhí)行下列工作 施工方式的選擇 質(zhì)量、工期、成本、健康、安全、環(huán)境控制 施工可行性分析 設(shè)計圖紙與合同的一致性及適當性提供施工組織設(shè)計提供每月的施工工作狀況報告 工作進度報告 問題報告提供工程建議、工地狀況反饋情況管理及協(xié)調(diào)下屬分包商并承擔相應(yīng)責任在工地與其他分包商的合作與協(xié)調(diào)承擔所有法定施工責任分包商分包商在符合工作規(guī)范的條件下完成其工作提供工程建議在工地與其他分包商間的合作與協(xié)調(diào)承擔所有

8、法定分包的責任 DB承包承包商各商各成員成員的主的主要工要工作作 12在在DB模式下，業(yè)主應(yīng)對下述問題進行關(guān)注模式下，業(yè)主應(yīng)對下述問題進行關(guān)注： 對DB合同有多大程度的了解？ 是否需要獨立的顧問/代理來準備招標邀請和 評價收到的標書？ 在招標文件中要預(yù)定和規(guī)定擬建工程的設(shè)計、 成本和進度計劃是多少？ 應(yīng)采用哪種合同形式？ 如何評價和比較投標書？（需要同時考慮設(shè)計 和成本） 需要給未中標的投標人補償嗎？ 如何管理工程？13(3) EPC模式（項目總承包交鑰匙模式）業(yè)主業(yè)主EPC總承包商總承包商設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、技術(shù)Engineering工藝設(shè)備采購工藝設(shè)備采購Procurement施工管理施工管理

9、ConstructionManagement分包商分包商3分包商分包商2分包商分包商114 EPC模式工作流程示意圖模式工作流程示意圖 15序號工作類型工作內(nèi)容1商業(yè)計劃(Business Plan)確定商業(yè)目標；確定設(shè)施目標和需求容量；市場調(diào)查研究和分析；建立愿景和公眾聯(lián)系；項目選址；相關(guān)的法律問題；擬定融資計劃；原材料資源分析；勞務(wù)計劃和人力資源問題；確定項目調(diào)試要求。2產(chǎn)品技術(shù)計劃(Product Technical Plan)技術(shù)調(diào)查和工藝流程分析；產(chǎn)品開發(fā)/認證和測試過程；獲得專利和執(zhí)照；簽訂安全和保密協(xié)議。3設(shè)施范圍計劃(Facility Scope Plan)擬定工藝和實施計劃；

10、設(shè)施效用和遠距離監(jiān)控范圍；環(huán)境范圍；現(xiàn)場計劃；詳細的工作結(jié)構(gòu)分解。4項目實施計劃(Project Execution Plan)確定項目的初始設(shè)計標準；建立初始項目組織；完成投資估算；建立主要項目的計劃；相關(guān)的質(zhì)量和安全問題；建立初始實施計劃；確定項目范圍。5合同策略(Contract Strategy)確定合同策略；確定招標工作包范圍；擬定潛在的EPC承包商投標人名單；選定EPC承包商；勞務(wù)策略。EPC項目項目策劃策劃階段的主要工作內(nèi)容階段的主要工作內(nèi)容 16序號工作類型工作內(nèi)容1項目最終范圍(Fninalize Scope)最終的設(shè)施范圍計劃；確定主要的設(shè)備和材料標準；最終的設(shè)施效用和遠距

11、離監(jiān)控范圍；法規(guī)、標準和環(huán)境影響要求；獲得許可和法律授權(quán)、批準；場地評價。2詳細估價(Detailed Cost Estimate)估計設(shè)備成本；估計安裝成本；估計需要提供服務(wù)的成本；估計材料成本；估計間接成本；估計其它成本（如通貨膨脹、應(yīng)急費等）。3詳細計劃(Detailed Schedule)詳細設(shè)計計劃；詳細的材料管理計劃；詳細的施工計劃；詳細的調(diào)試計劃。4詳細設(shè)計(Detailed Design)詳細的工程設(shè)計圖紙；最終的圖紙和施工標準/規(guī)程；費用和進度分析；設(shè)計/施工審視；獲得業(yè)主階段性審查和批準；對變更的審查和批準；對設(shè)計的可建造性進行審查；對設(shè)計的質(zhì)量進行審查；對項目的范圍和估價

12、進行審查；協(xié)調(diào)供應(yīng)和施工；設(shè)計文件的發(fā)放。5工作包準備(Prepare Work Package)項目計劃方案；擬定材料標準/要求；擬定材料清單。EPC項目項目設(shè)計設(shè)計階段的主要工作內(nèi)容階段的主要工作內(nèi)容 17序號工作類型工作內(nèi)容1大批商品(Bulk Commodities)詳細指明材料；詢價；供應(yīng)招標；供應(yīng)評標；授予合同；材料運輸。2設(shè)備制造(Fabricated Items)最終的材料規(guī)格/標準；詢價；供應(yīng)招標；供應(yīng)評標；授予合同；供應(yīng)商資料管理；制造設(shè)備的材料；材料運輸。3標準設(shè)計設(shè)備(Standard Engineered Equipment)詳細指明設(shè)備；詢價；供應(yīng)招標；供應(yīng)評標；授

13、予合同；供應(yīng)商資料管理；供應(yīng)商制造；設(shè)備運輸。4特殊設(shè)計設(shè)備(Specialized Engineered Equipment)詳細指明設(shè)備；詢價；供應(yīng)招標；供應(yīng)評標；授予合同；協(xié)調(diào)供應(yīng)商設(shè)計；供應(yīng)商資料管理；供應(yīng)商制造；設(shè)備運輸。5現(xiàn)場管理(Field Management)接收和檢查材料；材料的清點、儲存和維修；材料問題；供應(yīng)商檢查；引導(dǎo)會計業(yè)務(wù)。6服務(wù)(Services)工作包/服務(wù)范圍；供應(yīng)商/分包商資格預(yù)審；供應(yīng)商/分包商招標；授予合同。7文件(Documentation)準備采購的最終報告/移交文件。8現(xiàn)場設(shè)備管理(Field Equipment Management)協(xié)調(diào)材料管理

14、計劃；協(xié)調(diào)材料管理。EPC項目項目采購采購階段的主要工作內(nèi)容階段的主要工作內(nèi)容 18序號工作類型工作內(nèi)容1施工前準備(Pre-work)現(xiàn)場動員；提供施工設(shè)施；提交項目文件；獲得施工許可/執(zhí)照；建立安全和質(zhì)量管理體系；建立現(xiàn)場安全；完善材料管理計劃；確定訓(xùn)練步驟；完善實施戰(zhàn)略；安裝通訊設(shè)施。2施工(Execution)完善工作計劃；實施勞務(wù)管理和施工；監(jiān)控進度狀態(tài)，及時調(diào)整計劃；建立設(shè)計支持與溝通聯(lián)系方式；進度報告；資料管理；材料管理并監(jiān)控其狀態(tài)；變更管理；支付；監(jiān)控成本/預(yù)算狀態(tài)；人力資源管理；檢查和調(diào)試設(shè)備；分包商管理；工程質(zhì)量文件。3施工后清理(Demobilize)協(xié)調(diào)竣工后爭議的解決

15、；按合同歸還剩余的材料；移出施工設(shè)備、臨時設(shè)施和施工設(shè)施，并進行現(xiàn)場清理。EPC項目項目施工施工階段的主要工作內(nèi)容階段的主要工作內(nèi)容 19序號工作類型工作內(nèi)容1項目投產(chǎn)計劃(Start-Up Plan)擬定項目投產(chǎn)的實施步驟（包括安全檢查、投產(chǎn)方案）；投產(chǎn)人員安排；人員訓(xùn)練；供應(yīng)商的審查；獲得原材料（如催化劑、化學(xué)藥品等）；審視經(jīng)營和維修手冊。2移交(Commissioning)移交主要工程系統(tǒng)；移交工藝設(shè)施；移交遠距離監(jiān)控設(shè)施；指導(dǎo)產(chǎn)品測試；提供原材料投放；審視項目實施保證。3項目結(jié)束(Project Close-Out)確認保證條款；最終的成本狀況；提交最終報告/移交文件；最終的竣工圖。E

16、PC項目項目調(diào)試調(diào)試階段的主要工作內(nèi)容階段的主要工作內(nèi)容 20業(yè)主在采用業(yè)主在采用EPC模式時，必須謹慎考慮下述情形：模式時，必須謹慎考慮下述情形：1）承包商可能基于成本考慮，采用最低設(shè)計標準；2）當業(yè)主質(zhì)疑設(shè)計成果的安全性及耐久性時，承包商常以施工責任抗辯；3）承包商可能基于成本考慮，選用較低標準材料及設(shè)備的同等品；4）承包商可能選用低成本的過時設(shè)備而不采用自動化的新設(shè)備；5）對附屬設(shè)備或設(shè)施盡量省略，增加業(yè)主營運成本及不便；6）如有終止契約的情形出現(xiàn)時，因廠商擁有專業(yè)技術(shù)（know-how）與智慧財產(chǎn)權(quán)，更換承包商不易，接續(xù)施工產(chǎn)生問題；7）初期運轉(zhuǎn)如不順利或未達到規(guī)定或保證的功能，業(yè)主要

17、求承包商負瑕疵改善責任，而承包商卻希望業(yè)主能減價收受，常為爭議所在。EPC模式常用于基礎(chǔ)設(shè)施工程，如公路、鐵路、橋梁、自來水或污水處理廠、輸電線路、大壩、發(fā)電廠，以及以交鑰匙方式提供工藝和動力設(shè)備的工廠等。21Quantity Surveyor Main ContractorsArchitect/DesignersEngineers( Structural/Services ) Contractors Project CoordinatorClientsIntegrated Design & Build Arrangement Construction ManagementProduc

18、tionSite Team / Subcontractor Clients Professional Advisers22(4) CM模式（施工管理模式）CM/Non-Agency 模式模式(施工管理模式）施工管理模式）業(yè)主業(yè)主分包商分包商供應(yīng)商供應(yīng)商CM總承包商總承包商設(shè)計商設(shè)計商分包商分包商2分包商分包商1供應(yīng)商供應(yīng)商2供應(yīng)商供應(yīng)商123(4) CM模式（施工管理模式）CM/Agency 模式模式(施工管理模式）施工管理模式）設(shè)計商設(shè)計商業(yè)主業(yè)主CM總承包商總承包商分包商分包商2分包商分包商1供應(yīng)商供應(yīng)商2供應(yīng)商供應(yīng)商1若干分包商若干分包商若干供應(yīng)商若干供應(yīng)商24設(shè)計設(shè)計(D)招標招標(P

19、)施工施工(C)D1D2D3P1 P2P3C1C2C3總工期縮短總工期縮短提前開始施工時間提前開始施工時間Fast-Track-Construction Management25傳統(tǒng)模式與Fast track模式對比26工作任務(wù)工作內(nèi)容咨詢服務(wù)分析業(yè)主提供的項目資料，提出項目規(guī)劃的建議；對方案設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計提出合理化建議，并對場地利用、材料和設(shè)備選用提出意見；對影響工程成本、工期、質(zhì)量目標的各種因素進行分析，并對設(shè)計進行價值工程分析，優(yōu)化設(shè)計。進度控制初步評估業(yè)主提供的總進度安排，在業(yè)主提供的項目要求基礎(chǔ)上，編制項目初步進度計劃，報建筑師和業(yè)主批準；研究“邊設(shè)計、邊施工”的可行性，

20、提出Fast -Track的分包進度計劃；及時向業(yè)主報告實際進度情況，分析實際進度與計劃進度之間的差異，提出糾偏措施或修改方案；定期召集并出席由業(yè)主、設(shè)計商、分包商和供貨商以及其它有關(guān)單位參加的進度協(xié)調(diào)會議，商討加快進度的措施。費用控制根據(jù)業(yè)主的詳細要求和設(shè)計圖紙，采取單位面積或體積成本及其它估價方法，編制初步預(yù)算，報業(yè)主和建筑師審核；隨著設(shè)計的不斷深入，相應(yīng)地修改費用預(yù)算，若修改后的預(yù)算超過原來的數(shù)值，分析原因，采取調(diào)整措施；當施工圖設(shè)計即將完成，在已修改的預(yù)算基礎(chǔ)上，編制GMP，與業(yè)主和建筑師協(xié)商后確定（適用于非代理型CM模式）；采用價值工程的方法，向業(yè)主和建筑師提出節(jié)約費用的建議。質(zhì)量控

21、制向業(yè)主提出選擇材料和施工工藝的建議，以確保工程質(zhì)量；主持或參與提前采購的材料和設(shè)備的招標及合同談判，保證材料和設(shè)備滿足工程要求。合同管理向業(yè)主提供可選擇的分包商和供貨商的名單；編制分包項目和采購項目的招標文件，主持招標、評標和合同談判，確定中標單位，報業(yè)主批準；協(xié)助業(yè)主準備施工合同，在取得業(yè)主同意后，簽訂分包合同和采購合同（適用于非代理型CM模式）；提出材料、設(shè)備的采購建議，協(xié)助業(yè)主詢價、比價，并簽訂合同；協(xié)助業(yè)主進行合同管理。施工場地管理編制施工現(xiàn)場總平面圖；協(xié)助業(yè)主完成施工臨時用水、電、道路、通訊等準備工作；協(xié)調(diào)各分項工程的進場順序、場地占用范圍，合理布置場地。CM單位在準備階段的工作內(nèi)

22、容單位在準備階段的工作內(nèi)容 27工作任務(wù)工作內(nèi)容進度控制進一步調(diào)整和完善施工前階段編制的初步進度計劃，以確定項目的施工進度計劃；若有重大工程變更時，應(yīng)采取對策以盡量減少工期延誤；確保分包商、供貨商之間的計劃安排保持連續(xù)性，尤其是各分項工程接口處的銜接安排無誤；編制短期動態(tài)進度計劃，檢查各分包商和各分項工程的日、周、月進度，及時向業(yè)主報告工程進展情況；定期召開由業(yè)主、設(shè)計商、CM 單位及有關(guān)分包商、供貨商參加的進度會議，討論工程進度情況， 商討加快進度的措施。費用控制確保施工費用不超過GMP（適用于非代理型CM模式）；編制各分包項目、采購項目的分項預(yù)算，并據(jù)此進行分包和采購的招標；審核各分包商、

23、供貨商的付款申請，向業(yè)主提交付款申請，在收到業(yè)主的付款后，及時向各分包商和供貨商付款（非代理型CM模式）；有工程變更時，及時提交變更引起的成本變化報告，提出建議或措施，盡量減少因變更引起的費用增加；編制現(xiàn)金流量計劃，并按實際情況定期更正，以便業(yè)主及時安排資金；定期審查實際費用數(shù)據(jù)，并與預(yù)算比較，提出調(diào)整措施；采用價值工程方法，提交合理化建議。質(zhì)量控制建立質(zhì)量控制和檢查程序以及質(zhì)量保證計劃，監(jiān)督工程質(zhì)量，嚴格按質(zhì)量標準和合同進行檢查、驗收；配合政府質(zhì)量部門開展質(zhì)檢工作，配合業(yè)主聘請的其它檢驗部門的工作。合同管理對各分包商和供貨商進行合同執(zhí)行期間的跟蹤管理，協(xié)調(diào)各分包商和供貨商；處理合同糾紛以及有

24、關(guān)索賠事宜。信息管理建立合理、完整的工程檔案系統(tǒng)（包括施工日記等），保證業(yè)主和設(shè)計商在現(xiàn)場能使用合同文件、圖紙及其它技術(shù)資料。施工現(xiàn)場管理合理安排和布置施工場地，做到文明施工；及時協(xié)調(diào)和解決各分包商之間的矛盾，使工程順利進行。聯(lián)絡(luò)材料和設(shè)備的運送，做好倉儲及發(fā)料工作。負責施工現(xiàn)場的安全和保衛(wèi)工作。完成業(yè)主指定的或合同約定的其它工作。CM單位在施工階段的工作內(nèi)容單位在施工階段的工作內(nèi)容 28(5) BOT模式（帶資承包模式）業(yè)主一般為政府業(yè)主一般為政府BOTBOT發(fā)起人發(fā)起人出資人出資人（銀行財團）（銀行財團）項目施工項目施工總承包商總承包商項目項目經(jīng)營者經(jīng)營者設(shè)計設(shè)計單位單位施工施工總承包總承

25、包施工施工分包商分包商1 1施工施工分包商分包商2 2供應(yīng)商供應(yīng)商29 該項目采用BOT方式運作。北京市政府作為招標人，面向全世界公開招標項目法人。項目法人與北京市政府的出資人北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司共同組建項目公司，負責國家體育場項目的建設(shè)、運營和管理，并于2038年將一座物理形態(tài)完好的體育場無償?shù)匾平唤o北京市政府。 由北京城建集團有限責任公司與中信集團、美國金州控股集團按照BOT模式組成的項目聯(lián)合體中標，各方出資比例為：北京城建集團30%，中信集團65%，美國金州控股集團5%。聯(lián)合體與北京市國資公司共同成立了“國家體育場有限責任公司”。該公司股東單位及出資比例為：北京市國資公司58%

26、，北京城建集團12.6%，中信集團4.4%，美國金州控股集團2.1%，中信國安岳強22.9%。2003年8月9日聯(lián)合體分別與北京市人民政府、北京奧組委、北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司簽訂了特許權(quán)協(xié)議、國家體育場協(xié)議和合作經(jīng)營合同三個合同協(xié)議。30中信集團 北京城建集團 美國金州控股集團 項目聯(lián)合體 北京市國資公司 國家體育場有限責任公司 項目業(yè)主項目業(yè)主設(shè)計聯(lián)合體設(shè)計聯(lián)合體瑞士赫爾佐格和德梅隆 (Herzog & Meuron)英國奧雅納(AURP)中國建筑設(shè)計研究院中國國際工程咨詢公司監(jiān)理單位監(jiān)理單位北京城建集團有限責任公司總承包商總承包商鋼結(jié)構(gòu)分包商膜結(jié)構(gòu)分包商機電分包商分包商分包

27、商國家體育場主要參與方之間的合同關(guān)系國家體育場主要參與方之間的合同關(guān)系 31(6) 轉(zhuǎn)換型承發(fā)包模式（Notation Contract）業(yè)業(yè) 主主設(shè)計院設(shè)計院承包商承包商設(shè)計院設(shè)計院分包商分包商分包商分包商分包商分包商深度深度3080剩余剩余2070合合 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)同同 換換轉(zhuǎn)換前階段轉(zhuǎn)換前階段轉(zhuǎn)換后階段轉(zhuǎn)換后階段32不同項目采購模式的包范圍不同項目采購模式的包范圍332 土木工程合同類型土木工程合同類型及其優(yōu)選及其優(yōu)選342 土木工程合同類型(1) 總價合同總價合同 所謂總價合同是指業(yè)主付給承包商的款額在合所謂總價合同是指業(yè)主付給承包商的款額在合同中是一個規(guī)定的金額，即總價。總價合同有以同中是一

28、個規(guī)定的金額，即總價?？們r合同有以下四種不同的形式。下四種不同的形式。固定總價合同（固定總價合同（Fixed Lump Sum)調(diào)值總價合同（調(diào)值總價合同（Escalation Lump Price)固定工程量總價合同（固定工程量總價合同（Lump Sum on Firm Bill of Quantities)管理費總價合同（管理費總價合同（Management Fee Lump Sum)35固定總價合同（固定總價合同（Fixed Lump Sum) 適用范圍及特點：適用范圍及特點：工期較短；工期較短；最終產(chǎn)品要求明確；最終產(chǎn)品要求明確；設(shè)計完整，發(fā)發(fā)包工程內(nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟指標明確；設(shè)計完整，發(fā)

29、發(fā)包工程內(nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟指標明確；合同總額是一個規(guī)定的金額；合同總額是一個規(guī)定的金額；如果設(shè)計和工程范圍有變更，合同總價也必須相應(yīng)變更。如果設(shè)計和工程范圍有變更，合同總價也必須相應(yīng)變更。362） 調(diào)值總價合同（調(diào)值總價合同（Escalation Lump Price) 適用范圍和特點：適用范圍和特點：工期較長；工期較長；最終產(chǎn)品要求明確；最終產(chǎn)品要求明確；設(shè)計完整，發(fā)發(fā)包工程內(nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟指標明確；設(shè)計完整，發(fā)發(fā)包工程內(nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟指標明確；合同按照時價計算，總額是一個相對固定的價格；合同按照時價計算，總額是一個相對固定的價格；由于通貨膨脹導(dǎo)致人工、材料等成本增加，合同總由于通貨膨脹導(dǎo)致人工、材

30、料等成本增加，合同總價也必須相應(yīng)調(diào)整。價也必須相應(yīng)調(diào)整。調(diào)價方法：文件證明法和調(diào)價公式法。調(diào)價方法：文件證明法和調(diào)價公式法。37調(diào)價方法：調(diào)價方法： 文件證明法文件證明法 憑正式發(fā)票向業(yè)主結(jié)算價差。憑正式發(fā)票向業(yè)主結(jié)算價差。 調(diào)價公式法調(diào)價公式法C=Co(0+ 1M/M0+ 2L/L0+ 3T/T0+ nK/K0C，調(diào)整后的合同價；，調(diào)整后的合同價；Co，原簽訂合同中的價格；，原簽訂合同中的價格；0，固定價格的加權(quán)系數(shù)，合同價格中不允許調(diào)整的固定價格的加權(quán)系數(shù)，合同價格中不允許調(diào)整的固固 定部分的系數(shù)，包括管理費用，利潤等定部分的系數(shù)，包括管理費用，利潤等M,L,T,.K，受到價格浮動影響的材

31、料設(shè)備、勞動工，受到價格浮動影響的材料設(shè)備、勞動工 資、運費等價格，帶腳標資、運費等價格，帶腳標0為原合同價，沒有腳標為原合同價，沒有腳標 為付款時的價格；為付款時的價格；1+ 2+ 3+ n=1,相應(yīng)于各有關(guān)項的加權(quán)系數(shù)，一相應(yīng)于各有關(guān)項的加權(quán)系數(shù)，一般通過對工程概算分解測算得到。般通過對工程概算分解測算得到。38 可以在報價競爭狀態(tài)下確定項目造價并固定可以在報價競爭狀態(tài)下確定項目造價并固定; 業(yè)主在主要開支發(fā)生前對工程成本能夠心中業(yè)主在主要開支發(fā)生前對工程成本能夠心中有數(shù)有數(shù); 由承包商承擔較多風險由承包商承擔較多風險; 評標時易于迅速選定最低報價單位評標時易于迅速選定最低報價單位; 在施

32、工進度上可極大調(diào)動承包商的積極性在施工進度上可極大調(diào)動承包商的積極性; 業(yè)主能更容易業(yè)主能更容易/更有把握控制項目更有把握控制項目.總價合同優(yōu)點總價合同優(yōu)點(從業(yè)主角度從業(yè)主角度)39 必須完整而明確地規(guī)定承包商的工作必須完整而明確地規(guī)定承包商的工作; 根據(jù)項目的規(guī)模根據(jù)項目的規(guī)模/地點和價格價格調(diào)整情況地點和價格價格調(diào)整情況,應(yīng)使承包商的風險是正常的和能夠接受的應(yīng)使承包商的風險是正常的和能夠接受的; 必須將設(shè)計和施工方面的變化控制在最小限必須將設(shè)計和施工方面的變化控制在最小限度內(nèi)度內(nèi); 只有當承包行情對承包商趨于有利時只有當承包行情對承包商趨于有利時,采用總采用總價合同才能招來有競爭力的價合

33、同才能招來有競爭力的/合格的投標人合格的投標人.采用總價合同的若干要求采用總價合同的若干要求40(1) General legal principles of contracts are a guide only in solving specific contractual problems. Usually it is necessary to consult a lawyer for adequate advice and guidance in dealing with the unique facts of a case.(2) Stipulated-sum contracts ha

34、ve a particular legal character that may be characterized as “a complete job for a stipulated price”; this may not require the contract documents to specify everything necessary for a “complete job.” Summary of Key Points for SSC41(3) A contractors primary obligations in SSC are to perform the contr

35、act, and to be paid accordingly.(4) An owners primary obligations in SSC are to provide information about and access to the site, and to pay for the work as it is done according to the contract.(5) A designers primary duties are to issue the certificates for payment and completion required by a cont

36、ract when they are due; to issue written interpretation of the contract when required; and to seek the performance of the contract by both parties when so stipulated( as in the standard forms of contract).Summary of Key Points for SSC42(6) Changes can not be made by the owner in SSC without mutual a

37、greement of the contractor; either as stated in the contract( as in the standard forms of contract)r, or as mutually agreed to subsequently by the parties.(7) Subcontractor should contain the conditions of the primary contract, insofar as they are pertinent.(8) In SSC, the contractor is paid to carr

38、y the greater burden of risk by the owner, who carries a lesser burden of risk.(9) To the extent that SSC allows changes in the works, the owner is open to risk from excessive costs.Summary of Key Points for SSC43(10) SSC require the design to be practically complete and settled before bids are soug

39、ht; but this precludes an owner from using a contractors knowledge in the design of the work, and to a significant extent in its implementation.(11) The best kinds of work to be done within a SSC are those of straight forward design and of standard construction.Summary of Key Points for SSC44固定總價合同的

40、關(guān)鍵點總結(jié)固定總價合同的關(guān)鍵點總結(jié) 合同的一般法律原則僅能作為解決具體合同問題的指導(dǎo)，通常在處理特 定事件時需要向律師咨詢適當?shù)慕ㄗh和指導(dǎo)。 固定總價合同有它獨特的法律特征，即“用固定的價格完成工程”；合同 文件可能不需要對完成工程所需的每一件事都做出明確的說明。 在固定總價合同中，承包商的主要職責是履行合同并相應(yīng)得到支付。 在固定總價合同中，業(yè)主的主要職責是提供現(xiàn)場通道以及按照合同對已 完工程進行支付。 設(shè)計師的主要責任是按照合同及時簽發(fā)付款證書和竣工證書；需要時對 合同作出解釋；按照標準合同規(guī)定，監(jiān)督合同雙方的履行情況。 在固定總價合同中沒有與承包商達成一致，業(yè)主不能隨意作出工程變 更，不

41、論是合同規(guī)定（在標準形式合同中），還是雙方后來達成的協(xié)議。 分包合同應(yīng)該包含主合同的相關(guān)條款。 在固定總價合同中，承包商比業(yè)主承擔更大的風險。 固定總價合同如果允許工程變更，業(yè)主就要承擔增加成本的風險。 固定總價合同要求招標前設(shè)計工作應(yīng)差不多全部完成并確定，但業(yè)主在 設(shè)計和施工階段就不能吸取承包商的知識和技能。 設(shè)計簡單和標準化施工的工程最適合采用固定總價合同類型。452 土木工程合同類型(2) 工程單價合同工程單價合同 當準備發(fā)包的工程項目內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟指標一當準備發(fā)包的工程項目內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟指標一時尚不能像采用總價合同時那樣明確、具體地予時尚不能像采用總價合同時那樣明確、具體地予以規(guī)定時，

42、則以采用工程單價合同形式為宜。工以規(guī)定時，則以采用工程單價合同形式為宜。工程單價合同有以下兩種不同的形式。程單價合同有以下兩種不同的形式。估計工程量單價合同（估計工程量單價合同（Bill of Approximate Quantities Contract)純單價合同（純單價合同（Straight Unit Rate Contract)單價固定（只有實際工程量有較大變化時可調(diào)整單價）單價固定（只有實際工程量有較大變化時可調(diào)整單價）B/Q表中的工程量只是估算值，工程量須按實結(jié)算，工程價格應(yīng)按表中的工程量只是估算值，工程量須按實結(jié)算，工程價格應(yīng)按照實際完成量計算；照實際完成量計算； 可適用于大型復(fù)

43、雜項目。可適用于大型復(fù)雜項目。46 在招標前在招標前,業(yè)主無需對工程范圍作出完整的業(yè)主無需對工程范圍作出完整的/詳盡的規(guī)定詳盡的規(guī)定,從而可以縮短招標準備時間從而可以縮短招標準備時間; 能夠鼓勵承包商提高工作效率能夠鼓勵承包商提高工作效率,節(jié)約工程成節(jié)約工程成本本,提高利潤提高利潤; 業(yè)主只按分項工程量支付費用，可以減少業(yè)主只按分項工程量支付費用，可以減少意外開支；意外開支； 合同結(jié)算時只需對那種不可預(yù)見的、未予合同結(jié)算時只需對那種不可預(yù)見的、未予規(guī)定的工程單價進行調(diào)整，結(jié)算程序比較簡規(guī)定的工程單價進行調(diào)整，結(jié)算程序比較簡單。單。單價合同優(yōu)點單價合同優(yōu)點47(1) A unit price i

44、s an average price per unit of an item of work. In North America, UPC are limited to engineering construction, but unit prices are used in SSC to price changes in building work. UPC usually require adjustments in the unit prices when quantities of items of work done vary by more than a stipulated am

45、ount( typically, 15 percent).(2) With bids for UPC, an owners consultant should watch out for unbalanced bids through which bidders seek an advantage from subsequent changes in amounts of different items of work, or to obtain overpayment in the early stages of a project.Summary of Key Points for UPC

46、48(5) UPC require the measurement of completed work and the measured quantities to be priced by the unit prices, this makes necessary, as part of the contract, a stated method of measurement.(6) Contracts based on unit prices( in which some or all completed work may be measured) are more common for

47、building works( as well as for engineering construction works) in many other countries.(7) Standard forms for UPC are published in North America by professional engineers.Summary of Key Points for UPC49單價合同的關(guān)鍵點總結(jié)單價合同的關(guān)鍵點總結(jié) 單價是項目子項每個單位的平均價格。 單價合同在北美僅限于土木工程；但在固定價格合同中，單 價可用于對房屋建筑變更的估價。 當已完工程的工程量超過或少于規(guī)定

48、數(shù)量（一般為15%）時, 單價合同通常需要對單價進行調(diào)整。 對于單價合同的招標，業(yè)主的工程師應(yīng)當注意投標人的不平 衡報價。投標人通過不平衡報價可以從不同子項工程量的變 化中獲得好處或在項目早期獲得額外的付款。 單價合同要求對已完工程進行計量和計量的工程量以單價計 價；作為合同一部分，有必要明確工程的計量方法。 在許多其他國家，基于單價的合同（其中一些或所有已完工 程都需計量）常用于房屋建筑工程（以及土木工程）。 單價合同的標準形式在北美是由專業(yè)工程師學(xué)會發(fā)布的。502 土木工程合同類型(3) 成本補償合同成本補償合同 當工程內(nèi)容及其技術(shù)經(jīng)濟指標尚未全面確定，當工程內(nèi)容及其技術(shù)經(jīng)濟指標尚未全面確

49、定，而由于種種理由工程又必須向外發(fā)包時，采用成而由于種種理由工程又必須向外發(fā)包時，采用成本補償合同的形式比較合適。本補償合同的形式比較合適。適用范圍：適用范圍：工期要求緊；工期要求緊；中小型項目；中小型項目；業(yè)主與承包商有良好合作關(guān)系。業(yè)主與承包商有良好合作關(guān)系。缺點：缺點：業(yè)主不能對項目總造價實行實際的控制；業(yè)主不能對項目總造價實行實際的控制；承包商對降低成本興趣不大。合同條款必須嚴格。承包商對降低成本興趣不大。合同條款必須嚴格。51成本加固定費用合同（成本加固定費用合同（Cost-plus Fixed Fee)C=Cd+FC：總造價；：總造價；Cd：實際發(fā)生的直接費；：實際發(fā)生的直接費；F

50、：固定不變的酬金，通常按估算成本的一定百：固定不變的酬金，通常按估算成本的一定百分比確定。分比確定。成本補償合同形式成本補償合同形式522）成本加定比費用合同（）成本加定比費用合同（Cost-plus Percentage Fee)C=Cd（1+P）C：總造價；：總造價；Cd：實際發(fā)生的直接費；：實際發(fā)生的直接費；P：雙方事先商定的固定酬金百分比。：雙方事先商定的固定酬金百分比。成本補償合同形式成本補償合同形式53成本補償合同形式成本補償合同形式工程實際成本工程實際成本罰款罰款酬金酬金速度速度金額金額頂點頂點135%概算（概算（100%）報價）報價成本底點成本底點60%0Cd=C0, C=Cd

51、+FCdC0, C=Cd+F-FC0, 預(yù)期成本預(yù)期成本F，酬金增減部分，可以是，酬金增減部分，可以是百分比，或固定的絕對數(shù)百分比，或固定的絕對數(shù)3） 成本加浮動酬金合同（成本加浮動酬金合同（Cost-plus Incentive Fee)54成本補償合同形式成本補償合同形式4） 目標成本加獎勵目標成本加獎勵C=Cd+p1C0+p2(C0-Cd)C0：目標成本；：目標成本；p1：基本酬金百分比；：基本酬金百分比；p2：獎勵酬金百分比：獎勵酬金百分比55成本補償合同形式成本補償合同形式5) 成本加固定最大酬金合同（成本加固定最大酬金合同（Cost-plus Upset Max)工程實際成本工程實

52、際成本不予支付不予支付支付全部成本支付全部成本及雜項費用及雜項費用速度速度金額金額最高成本總額最高成本總額報價指標成本報價指標成本最低成本總額最低成本總額0只支付全部成本只支付全部成本支付全部成本、支付全部成本、雜項費用及酬雜項費用及酬金，并分享節(jié)余金，并分享節(jié)余56 CPFC and SSC are basic type of contracts at opposite ends of a hypothetical scale of risk. Variations on these two types lie between them on the scale. The most impo

53、rtant of these is the Guaranteed maximum cost-plus-fee contract, with a sharing clause that reflects the distribution of risk. To an owner in a CPFC there are two kinds of costs: (1) costs are defined( generally, direct costs), and (2) the fee as defined( generally, to cover the indirect costs of th

54、e work). Definitions of costs and fee are critical. These are also known as (1) the reimbursable costs, and (2) the non-reimbursable costs.Summary of Key Points for CPFC57(3) Costs of work are direct costs of labor, materials, equipment, and job overhead costs, and the indirect costs of operating (o

55、ffice) overhead and profit. The basic unit for estimating and cost accounting is the item of work. Labor costs are direct costs of wages, statutory payments, benefits, and costs for such things as traveling , board, and lodging. Productivity also affects labor costs.(4) Material costs are affected b

56、y quality, quantity, time( seasonal demand), place, credit, and discounts.Summary of Key Points for CPFC58(7) Plants and equipment costs depend on depreciation, maintenance, investment costs, and the costs of mobilization, demobilization, and operation; also working and idle time.(8) Job overhead co

57、sts include supervision( often the largest cost), premiums for insurances and bonds, fees for permits , costs of security and protection, temporary services and facilities; cost of cleanup, cutting and patching work, and closeout costs.(9) Operating overhead cost are those that can not be directly i

58、dentified with and attributed to a specific project including office staff, rent, and all office costs for equipment and supplies, communications and similar items.Summary of Key Points for CPFC59(10) Profit is a cost to an owner; profitability is a measurement of return on investment in a business,

59、 and the better way to quantify profit.(11) A CPFC requires for its success goodwill and trust between the parties.(12) The Owner usually carries the greater risk in a CPFC.(13) In a CPFC the owner and design are more involved in the work and its costs than in other kinds of contracts.Summary of Key

60、 Points for CPFC60(14) Guaranteed Maximums CPFC often are preferable to traditional SSC for major building works because they provide more flexibility.(15) Guaranteed Maximums CPFC are bid like a SSC and administered like a CPFC so as to adjust the maximum cost, which in turn may affect the results of a sharing clause in