專利申請實務-張掖市科技局

1、專 利 申 請 實 務蘭州理工大學科技處 董 斌2005年11月時局分析 2004年中國商標注冊名列世界第一，專利申請超過30萬件。 企業(yè)是市場經(jīng)濟的主體，但是我國企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權的比例是萬分之三。 20032004年我國服裝產(chǎn)量為900億件，出口800億件，但沒有自己的品牌。 溫家寶總理今年6月在山東視察時指出：世界未來的競爭就是知識產(chǎn)權的競爭。 十六屆四中全會：全面提高對外開放的水平。 今年10月12日深圳中國高交會國家知識產(chǎn)權局首次參與主辦。何為自主知識產(chǎn)權 在十六屆五中全會提出的“十一五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展的主要目標中確定了：形成一批擁有自主知識產(chǎn)權和知名品牌、國際競爭力較強的優(yōu)勢企

2、業(yè)。 知識產(chǎn)權由主體、客體和法律關系組成。自主知識產(chǎn)權指向的主體是中國自然人或法人，或以中國自然人、法人為主。實施自主知識產(chǎn)權，或構(gòu)建法律關系，使其繼續(xù)保持主體上的自主性，就要以中國公司法人為依托，實施知識產(chǎn)權。具體說就是要走學研產(chǎn)相結(jié)合之路。 自主知識產(chǎn)權指向的客體是開創(chuàng)性的基本發(fā)明（essential patent），基本發(fā)明要比已有的發(fā)明專利有實質(zhì)上的區(qū)別或重大的技術進步，主要來源于基礎和應用基礎科學研究成果。在西方國家都廣泛采用專利網(wǎng)戰(zhàn)略，在基本專利周圍申請許多防御性專利，即將和基本發(fā)明相關的微小改變都申請了專利以加強對基本發(fā)明的保護效果。 根據(jù)TRIPS（與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權協(xié)議）規(guī)

3、定，若某項專利是某項在先專利的從屬發(fā)明，在該權利人實施其專利或轉(zhuǎn)讓時必須得到在先專利（內(nèi)容為基本發(fā)明essential patent）權利人的許可，從專利的實施和使用的角度分為自主實施和不能自主實施知識產(chǎn)權之分。 在現(xiàn)代經(jīng)濟競爭中，關鍵的利潤來源莫過于知識產(chǎn)權。專利的一個主要職能就是使技術資產(chǎn)轉(zhuǎn)型，純技術一旦授予專利就變成具有價值的無形資產(chǎn)，當今的知識經(jīng)濟中，知識產(chǎn)權或以資本形式出現(xiàn)的知識，將替代了勞動和資本，成為一個生產(chǎn)要素。我們必須具有開發(fā)核心技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，自主解決相交關領域的關鍵技術，建設有自主知識產(chǎn)權的高新技術產(chǎn)業(yè)體系并改造和帶動傳動統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 在現(xiàn)階段我國在高新技術領域除少

4、數(shù)關系國家安全的重大領域外，基本上都是跟進、學習、創(chuàng)新，大多數(shù)專利都是屬于改進發(fā)明，很容易陷入在先國外專利設定的“不自主”的防線，因此要加大基礎科研和應用基礎研發(fā)，形成與在先專利的基本發(fā)明有實質(zhì)性區(qū)別的專利，形成自主知識產(chǎn)權。 由于我國長期計劃經(jīng)濟造成的科研主要由科研院所和高等院校進行，企業(yè)研發(fā)能力薄弱，特別是基礎和應用基礎研究，所以形成開創(chuàng)性發(fā)明和具有實質(zhì)性區(qū)別的改進發(fā)明基本上產(chǎn)生于大專院校和科研院所，因此在現(xiàn)階段，一方面要加強企業(yè)技術創(chuàng)新體制建設，另一方面要進一步加強學研產(chǎn)結(jié)合，加強學研產(chǎn)結(jié)合的體制和機制創(chuàng)新。 國內(nèi)現(xiàn)在存在一種認識的錯誤，沒有進行深入的基礎或應用基礎研究，只是在某項國外專

5、利的非關鍵部分做了一點改進，取得了沒有實質(zhì)性區(qū)別的改進，申請了幾項專利，然后在媒體上宣傳取得了擁有自主知識產(chǎn)權的進步。若該項外國專利沒有在中國申請并取得專利權，那么在中國境內(nèi)可能是相對自主的。但是新穎性的判別依據(jù)全世界公開出版發(fā)行的刊物。國內(nèi)只有由一家有競爭關系的企業(yè)向國家知識產(chǎn)權局提出以不具備新穎性為由宣告專利權無效的請求，該專利馬上在國內(nèi)變得不自主了，甚至有可以被宣告無效。若再在國外專利有效的地區(qū)實施，極有可能被在先專利控制住，變得不自主了。 為確保自主性，首先要進行檢索和大量的信息收集工作，確定相關的essential patent，然后再在這些專利的基礎上，進行認真深入的基礎和應用基礎

6、研究，形成與在先專利具有實質(zhì)性區(qū)別的改進或創(chuàng)新，將基礎和應用基礎研究成果轉(zhuǎn)化為技術方案，抓緊時間申請專利，形成自主知識產(chǎn)權。一、知識產(chǎn)權(INTELLECTUAL PROPERTY）) 1、定義：人類腦力勞動創(chuàng)造過程中形成的智力成果（財產(chǎn)）權。它是一種無形資產(chǎn)。 2、知識產(chǎn)權客體的分類 根據(jù)保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約第一條第二款和建立世界知識產(chǎn)權組織公約第二條第八款規(guī)定以及與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權協(xié)議（Trade Related Aspects of Intellectual Property）：知識產(chǎn)權著作權（版權，copyright）計算機軟件著作權專利（patent)商標（Trade Mark）商

7、業(yè)秘密（技術秘密）集成電路（IC-Integrated Circuit)）廠商名稱服務標志原產(chǎn)地證明域名，其他鄰接權利工業(yè)產(chǎn)權 植物新品種：根據(jù)與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權協(xié)議（TRIPS）規(guī)定：世界貿(mào)易組織成員國應以專利制度或有效的專門制度或以任何組合制度給植物新品種以保護。 1997年3月20日頒布中華人民共和國植物新品種保護條例，1999年4月我國成為國際植物新品種保護聯(lián)盟（UPOV）。 我國植物新品種的定義：指經(jīng)過人工培育的或發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當命名的植物品種。 植物新品種的申請受理部門是農(nóng)業(yè)部植物新品種保護辦公室。3、知識產(chǎn)權法 專利法、技術合同

8、法、商標法、著作權法（計算機軟件保護條例）、反不正當競爭法，集成電路保護條例，植物新品種保護條例。 3-1、著作權法 著作權法保護的客體包括： （1）文學作品；（2）口述作品；（3）音樂、戲劇、曲藝、舞蹈作品；（4）美術、攝影作品；（5）電影、電視、錄像作品；（6）工程設計、產(chǎn)品設計圖紙及其說明；（7）地圖、示意圖與圖形作品；（8）計算機軟件；（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它作品。 最新修訂于2001年10月27日公布實施。修改后的著作權法適應信息技術發(fā)展的需要，為著作權人和表演者、錄音錄像制作者增加了信息網(wǎng)絡傳播權，最高人民法院相應做出的司法解釋確認： 1、確認以數(shù)字編碼方式表現(xiàn)的作品若符合作

9、品的構(gòu)成要件，應受著作權法保護。 2、確認將傳統(tǒng)作品進行數(shù)字化轉(zhuǎn)化屬于復制。 3、確認數(shù)字化作品在因特網(wǎng)上傳輸是一種獨立的對作品的使用行為，在著作權人的權利范圍之內(nèi)。 4、確認直接提供信息的網(wǎng)絡內(nèi)容服務商（ICP）對其向公眾提供的信息是否侵犯他人著作權負有注意義務。 5、確認僅提供主機服務、提供信息搜索工具的服務商在知道網(wǎng)絡用戶實施侵犯他人著作權的行為后仍不采取相應措施的構(gòu)成侵權。 3-2、計算機軟件著作權的登記 修訂后對登記手續(xù)大為簡化，需要提交的文件：1、計算機軟件著作權登記申請表2、源程序的前30頁，以后連續(xù)30頁，每頁50行。3、任選一個文檔，說明書，用戶手冊均可。3-2、商標 商標：

10、區(qū)別不同生產(chǎn)經(jīng)營者或服務提供者的商品與服務的標志。 商標注冊：在國家工商總局商標局進行，地址：北京月壇南街（三里河北街與月壇南街交叉路口），程序-申請-檢索-審查-注冊。 3-3、商業(yè)秘密（技術秘密） 反不正當競爭法定義：商業(yè)秘密指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。 我國民事訴訟法將國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私三者并列。 商業(yè)秘密的內(nèi)容：分為兩部分，一是經(jīng)營信息，如銷售方法、客戶名單、貨源渠道、投資計劃、廣告策略、管理經(jīng)驗、財務帳目、價目表、投標標底等。 二是技術信息，如生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品配方、設計圖紙、模型、能用于實際的操作技巧、經(jīng)驗、

11、實驗數(shù)據(jù)、研究報告等。 我國反不正當競爭法規(guī)定商業(yè)秘密的定義與TRIPS協(xié)議界定的商業(yè)秘密基本相同。我國相關法律法規(guī)中出現(xiàn)的技術成果、科技成果、技術秘密、保密技術等概念，造成法律概念的不統(tǒng)一。3-4、集成電路 集成電路，是指半導體集成電路，即以半導體材料為基片，將至少有一個是有源元件的兩個以上元件和部分或者全部互連線路集成在基片之中或者基片之上，以執(zhí)行某種電子功能的中間產(chǎn)品或者最終產(chǎn)品； 集成電路布圖設計（以下簡稱布圖設計），是指集成電路中至少有一個是有源元件的兩個以上元件和部分或者全部互連線路的三維配置，或者為制造集成電路而準備的上述三維配置； 二、專利法 2-1、專利法規(guī)包括： 1）專利法

12、、專利法實施細則； 2）專利局公告頒布的規(guī)定； 3）人民法院的審判規(guī)定、司法解釋，如專利審判管轄權、負責專利審判的具體的法庭、專利審判的規(guī)則； 4） 全國人大做出的有關專利方面的決定。 5） 其它相關法律涉及專利、工業(yè)產(chǎn)權方面的規(guī)定，如公司法中有關專利權、非專利技術等工業(yè)產(chǎn)權入股的規(guī)定，技術合同法中有關專利許可貿(mào)易合同的規(guī)定； 6） 我國政府與外國政府簽訂的有關專利條約。2-2、專利的類型 發(fā)明創(chuàng)造的類型：發(fā)明、實用新型、外觀設計。 發(fā)明：是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。 實用新型：指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術方案。 外觀設計：是指對產(chǎn)品的形狀、圖案

13、、色彩或者其結(jié)合所提出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。2-3、專利法不授予專利權的客體 1、科學發(fā)現(xiàn)；如科學原理、定理、數(shù)學發(fā)現(xiàn)； 2、智力活動的規(guī)則和方法； 上述規(guī)則和方法包括： 組織、生產(chǎn)、商業(yè)實施和經(jīng)濟管理的方法及制度； 交通行車規(guī)則、時間調(diào)度表、比賽規(guī)則； 演繹、推理和運籌的方法； 圖書分類規(guī)則、字典的編排方法、情報檢索方法、專利分類法； 日歷的編排規(guī)則和方法； 儀器和設備的操作說明； 各種語言的語法、漢字編碼方法； 計算機的語言及計算規(guī)則 3、疾病的診斷和治療方法； 4、動物和植物品種； 5、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)：如輻射育種等； 第四款所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法可以獲得專利權，如用

14、生物工程方法。2-4、實用新型專利只保護產(chǎn)品 其中產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。 所謂的“空間形狀”可以是三維形態(tài)的空間外形，例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進，也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)進行的改進，如對型材的斷面形狀的改進。 產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個組成部分的安排、組織和相互關系。此處的構(gòu)造可以是機械構(gòu)造，也可以是線路構(gòu)造。機械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相互位置關系、聯(lián)接關系和必要的機械配合關系等，線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關系。 復合層可以認為是產(chǎn)品的構(gòu)造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復合結(jié)構(gòu)。2-5、以下發(fā)明創(chuàng)造不能取得實用新型專利 a.各種方

15、法、產(chǎn)品的用途；只能申請發(fā)明專利； b.無確定形狀的產(chǎn)品，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，但其配方或加工制作方法可以申請發(fā)明專利。 c.單純材料替換的產(chǎn)品而這種替換沒有使產(chǎn)品產(chǎn)生新的構(gòu)造變化。如用鋼制材料替換木制材料而產(chǎn)品的構(gòu)造沒有變化，僅改變焊條的成分而構(gòu)造沒有變化的電焊條。 單純材料替換的產(chǎn)品是指相同產(chǎn)品用不同的材料。 d.用不同工藝方法生產(chǎn)的同樣形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品。 如產(chǎn)品的構(gòu)造未發(fā)生變化，單純以鑄代焊的產(chǎn)品或以鑄代機加工的產(chǎn)品。產(chǎn)品本身不能申請實用新型專利，但這種替換的方法若具有專利性可以申請發(fā)明專利。 e.不可移動的建筑物 不可移動的建筑物的例外情況為 e-1.在使用時與大地

16、連接，但其本身可以移動，如浮橋。 e-2.用于不可移動建筑物的構(gòu)件、預制件、建筑單元。 e-3.可以整體移動的建筑物，如可以移動的工業(yè)爐窯。 f.僅以平面圖案設計為特征的產(chǎn)品，如棋、牌等。 g.由兩臺或兩臺以上的設備組成的系統(tǒng)； 具體是指由可以獨立工作的兩臺或兩臺以上的設備按一定的順序或某種聯(lián)系組合而成的系統(tǒng)，不屬于實用新型專利的保護范圍。 h.直接作用于人體的醫(yī)療器械。 以電、磁、光、聲或放射直接作用于人體的醫(yī)療器具不屬于實用新型專利的保護范圍。例如磁療儀、紅外熱療儀、超聲波治療儀等。 j.單純的線路設計 如只涉及線路（液壓線路、氣動線路等）時，要求保護的對象不是一種產(chǎn)品，而且實現(xiàn)某種功能的

17、方法，則不屬于實用新型的保護范圍。如液壓快速運動回路。 k.電路 純電路、僅以電路方框圖公開其技術方案的產(chǎn)品不屬于實用新型專利的保護范圍。 l.食品、飲料、調(diào)味品和藥品不屬于實用新型的保護范圍。2-6、外觀設計的要求 外觀設計的載體必須是產(chǎn)品。該產(chǎn)品是指任何用工業(yè)方法生產(chǎn)出來的物品。不能重復生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀設計的載體。 色彩不能單獨構(gòu)成外觀設計，它必須與形狀或圖案組合構(gòu)造外觀設計。2-7、先申請原則 專利法第九條：兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先申請的人。2-8、授予專利權的實質(zhì)條件（必要條件） 授予專利的專利申請必須滿足新穎性、

18、創(chuàng)造性和實用性。 俗稱“三性”也即專利性。2-8-1、新穎性 新穎性：是指申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過，在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請并且記載在申請日以后（含申請日）公布的專利申請文件中。 通俗地說新穎性是發(fā)明創(chuàng)造與背景技術（PRIOR ART）的差別。2-8-1-1、文獻上的絕對新穎性 在申請日前在國內(nèi)外公開出版發(fā)行的書刊上沒有同樣的技術。 為了具有可操作性，世界知識產(chǎn)權組織規(guī)定了各國專利局新穎性檢索的最低文獻范圍：七國兩組織的專利文件及169種國際科技核心期刊。七國是美國、日本、德國、英國、法

19、國、瑞士、俄國，兩組織是歐洲專利局和專利合作條約組織。 任何法人或個人均可以公開出版發(fā)行的書刊上的現(xiàn)有技術或已成為公知公用的產(chǎn)業(yè)情報為根據(jù)，向?qū)＠痔岢龀蜂N專利權或宣告專利權無效的復審請求。2-8-1-2、公開使用的相對新穎性 公開使用的相對新穎性：要求在申請日前沒有在國內(nèi)的公共場合公開使用的發(fā)明創(chuàng)造具有新穎性。 如某個發(fā)明創(chuàng)造滿足了文獻上的絕對新穎性，但同樣的產(chǎn)品在美國公開使用而在中國沒有公開使用，該發(fā)明創(chuàng)造具有新穎性。2-8-1-3、沒有抵觸申請 有可能有兩個同樣的技術先后向?qū)＠诌f交了申請。從申請日起法定18個月后公開或應申請人請求提前公開，在申請日到公開日之間的這段時間專利申請?zhí)幱诒Ｃ?/p>

20、狀態(tài)，公開后在先申請就構(gòu)成了在后申請的抵觸申請，在后申請將因沒有新穎性而被駁回。（防止重復授權） 除美國、加拿大、菲律賓對其本國公民實行專利申請的先發(fā)明制、對外國公民和法人實行先申請制，其他國家對內(nèi)對外均實行先申請制，即就相同或相似的專利申請，專利權授予最先向?qū)＠诌f交申請的申請人。 2-8-1-4、不喪失新穎性的例外 在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的； 在國務院主管部門或全國性學術團體舉辦的學術會議或技術會議上首次發(fā)表的； 如在鑒定會上發(fā)表，須事先向與會者聲明本項目要申請專利，與會者的簽名是負有保密義務的原始證據(jù)。 他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。 2-8-1-4-1、他人未

21、經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的中的“他人” 是指新穎性條款的“公眾”以外的人，它包括； a、 上款第條規(guī)定的與會者； b、 專利代理人； c、 專利申請研制、開發(fā)過程中的參加人； d、 相關的科技管理人員、檔案人員； e、 擬受讓技術方的洽談人員（根據(jù)簽定的“保密協(xié)議”）； f、 國家知識產(chǎn)權的工作人員。 不喪失新穎性的例外情況的寬限期是其首次發(fā)表或展出之日起的六個月內(nèi)提出專利申請，否則將喪失新穎性。 2-8-2、創(chuàng)造性：是指同申請日以前的已有技術相比，該發(fā)明創(chuàng)造有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。 通俗的說法，創(chuàng)造性是指發(fā)明創(chuàng)造與現(xiàn)有技術相比具有非顯而易見性，即與現(xiàn)有技術的差別的差別，換句說是差別的

22、程度。 （1）具有可操作性的定義：創(chuàng)造性是指對于其所屬技術領域內(nèi)的普通技術人員，在不需要作任何進一步的創(chuàng)造性工作，依照常規(guī)也不能推知該專利的技術特征的。 （2）專利局審查員審查創(chuàng)造性的操作規(guī)則是各國專利局內(nèi)部使用的審查指南。因此創(chuàng)造性審查和確定具有一定的主觀因素的影響。 （3）專利局審查員根據(jù)專利法、專利法實施細則和審查指南對專利申請進創(chuàng)造性審查，專利代理人根據(jù)專利法、專利法實施細則和審查指南答復審查員就專利申請的三性提出的質(zhì)疑，以書面和會晤的方式進行申辯。2-8-3、實用性 實用性：是指在產(chǎn)業(yè)上具有可重復再現(xiàn)性和有積極的效果。 沒有實用性的標準： a.無再現(xiàn)性。再現(xiàn)性是指根據(jù)專利公開的技術內(nèi)

23、容，能夠重復實施其技術方案，不依賴任何隨機的因素，并且實施結(jié)果是相同的。如手工制作工藝，其實施效果取決于操作者的經(jīng)驗，不具備再現(xiàn)性。 b.違背自然規(guī)律，如某種永動機雖然有新穎性和創(chuàng)造性，但無法在產(chǎn)業(yè)上重復再現(xiàn)，不具備實用性。 c.利用獨一無二的自然條件的產(chǎn)品 d.人體或動物的非治療目的的外科手術方法，無法在產(chǎn)業(yè)上使用。 e.無積極效果。明顯無益、脫離社會需要、嚴重污染環(huán)境、嚴重浪費能源或資源、損害人體健康的技術方案。2-8-4、專利權的期限 專利權的期限 自申請之日起計算： 發(fā)明專利權的期限：二十年； 實用新型專利權的期限：十年； 外觀設計專利權期限：十年。 專利權的有效性是從授權日開始的。在

24、申請日到授權日之間的期間內(nèi)，專利申請可以得到臨時性的行政保護。2-9、授予專利權的充分條件-充分公開 專利法第26條規(guī)定：說明書（及其附圖）應當清楚、完整地公開發(fā)明，使所屬技術領域的技術人員能夠?qū)崿F(xiàn)。同時，說明書作為權利要求書的依據(jù)，在確定專利權的保護范圍時，用于解釋權利要求。 如果說明書公開的技術方案使所屬技術領域的技術人員，在不經(jīng)進一步創(chuàng)造性勞動的前提下，不能實施其技術方案，或者能夠?qū)嵤┑_不到其說明書所述的技術效果，就是沒有充分公開。審查員據(jù)此就可以駁回其申請，或者要求申請人進行補正。 如果權利要求書的權利要求得不到說明書的支持，或者支持的不夠充分，也可判定為沒有充分公開。三、發(fā)明/實用

25、新型專利申請文件 發(fā)明/實用新型專利請求書 專利代理委托書 權利要求書 說明書 說明書附圖 說明書摘要（摘要附圖）3-1、發(fā)明/實用新型專利請求書 請求書( request ) 主要表現(xiàn)發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q、申請人、發(fā)明人、申請的專利類型、地址、申請人的簽章等注錄項目。3-2、專利代理委托書 申請人若委托專利代理人辦理有關專利事務時，須向?qū)＠殖鼍咴撐募?，該文件中須表明委托的專利代理機構(gòu)、代理人及委托權限、有效期，若是法人委托的，須加蓋法人公章。3-2、說明書 發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q 技術領域 背景技術 發(fā)明內(nèi)容 附圖說明 具體實施方式3-2-1、發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q 一般不得超過25個漢字 采

26、用所屬技術領域通用的技術術語，最好采用國際專利分類表中的技術術語。 清楚、簡明反映出發(fā)明創(chuàng)造的主題和類型（方法或產(chǎn)品）。 不得使用人名、地名、商標、產(chǎn)品型號、商品名稱，不得使用商業(yè)性宣傳用語。3-2-2、技術領域 所屬或應用的具體技術領域，不是其上位或相鄰領域，也不是其本身，最好是其國際分類表中最低分類位置處的領域。 如，一項關于挖掘機懸臂的發(fā)明，應寫為“本發(fā)明涉及一種挖掘機，特別是涉及一種挖掘機懸臂”（具體的技術領域），不應寫為“本發(fā)明涉及一種建筑機械（上位的技術領域），也不應寫為”本發(fā)明涉及一種截面為橢圓形的挖掘機懸臂”（發(fā)明本身）。3-2-3、背景技術 背景技術由兩部分組成： 1、引證與

27、發(fā)明創(chuàng)造最接近的現(xiàn)有技術，并寫明其出處，以有利于國家知識產(chǎn)權局對其后續(xù)的理解、檢索、審查工作。 2、客觀地指出背景技術存在的問題和不足，所述的“問題”或“不足”應該是發(fā)明創(chuàng)造能夠解決的。3-2-4、發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?nèi)容 由發(fā)明目的、技術方案、有益效果三部分組成。 發(fā)明目的：針對背景技術所述現(xiàn)有技術存在的問題和不足，用正面、簡潔、客觀的語言說明發(fā)明要解決的技術問題，不得采用商業(yè)性宣傳用語。 技術方案：這是說明書的核心部分，是為解決技術問題所采用的技術措施的集合，首先應當寫明與獨立權利要求的技術方案，其用語應當與獨立權利要求的用語相應或相同。 有益效果：清楚、客觀地寫明與背景技術相比所具有的有益效果

28、。是審查員確定創(chuàng)造性的重要依據(jù)。在引用實驗數(shù)據(jù)說明有益效果時，應當給出必要的實驗條件和方法。3-2-5、附圖說明 說明書有附圖的，應當寫明各幅附圖的圖名，并且對圖示的內(nèi)容作簡要說明。 如，一件名稱為“燃煤鍋爐節(jié)能裝置”的專利申請，其說明書有四幅附圖，其圖面說明為： 圖1是燃煤鍋爐節(jié)能裝置的主視圖；圖2是圖1所示節(jié)能裝置的側(cè)視圖；圖3是圖2中的A向視圖；圖4是沿圖1中B-B線的剖視圖。3-2-6、具體實施方式 該部分是說明書的重要組成部分，它對于充分公開、理解和再現(xiàn)發(fā)明或者實用新型，支持和解釋權利要求都是極為重要的。 具體實施方式主要由實施例組成。實施例是對發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選的具體實施方式的

29、舉例說明。 當一個實施例足以支持權利要求所概括的技術方案時，說明書中可以只給出一個實施例。 當權利要求概括的保護范圍較寬時，其概括的技術特征不能從一個實施例中找到依據(jù)時，應當給出一個以上的不同的實施例。 如某種焊條配方中Ni的含量為515%，一般要給出三個實施例，兩端5%和15%各一個實施例，第三個實施例是515%中間的比例的一個實施例。 如某發(fā)明權利要求書有獨立權利要求和許多附屬權利要求，其中獨立權利要求有A+B+C個必要技術特征，又有D+E+F個附加（非必要）技術特征，A+B+C可構(gòu)成一個技術方案，A+B+C+D，或A+B+C+ E，或A+B+C+ F）可分別構(gòu)成一個技術方案，那么至少需要

30、四個實施例才能對權利要求充分支持，換句話說，是充分公開。 一個發(fā)明創(chuàng)造往往由專利技術、技術秘密、科技論文組成，國際上通行的做法是將發(fā)明創(chuàng)造中容易被別人仿造的結(jié)構(gòu)或仿照的方法申請專利，而將他人用反向工程難以破解的部分采取保密措施，作為技術秘密。 在申請專利時，權利要求書應以說明書為依據(jù)，權利要求書所概括的技術特征應當?shù)扔谡f明書公開的技術特征，換句話說，說明書公開的技術特征應當大于或者等于權利要求書所概括的技術特征。3-3、權利要求書 權利要求書應當以說明書為依據(jù)，說明發(fā)明或者實用新型的技術特征，清楚并簡要地表述請求專利保護的范圍。 權利要求書是確定專利權范圍的最重要的文件。 按照發(fā)明的類型，權利

31、要求可分為產(chǎn)品權利要求和方法權利要求，或者兩者綜合的權利要求。 如“中藥超細粉碎裝置”是產(chǎn)品類的，其權利要求只能是產(chǎn)品類的權利要求；“鋼制工件的深冷處理工藝”是方法類的?！熬W(wǎng)絡電焊機系統(tǒng)及其控制方法”是產(chǎn)品+方法類，“低碳鋼焊接活性劑及其涂覆方法”是方法+方法類的，其活性劑主要是以配方形式出現(xiàn)的，是一種方法。3-4、說明書附圖 說明書附圖是說明書的組成部分，其作用是用圖形補充說明說明書文字部分的描述，應當清楚地反映發(fā)明的內(nèi)容。 對于發(fā)明專利申請，用文字足以清楚、完整地描述其技術方案的，可以沒有附圖。如“低碳鋼活性劑及其涂覆方法”可以沒有附圖。 實用新型專利申請的說明書必須有附圖。 一件專利申請

32、有多幅附圖的，各幅圖中的同一技術特征，或者同一結(jié)構(gòu)件必須使用相同的附圖標記。如“燃煤鍋爐節(jié)能裝置”的專利申請， 圖1中電機的附圖標記為1，在圖2、圖3中同一電機的附圖標記必須是1。3-5、說明書摘要 摘要是說明書公開內(nèi)容的概述，不具有法律效力。 摘要文字不能超過300字。 摘要應當寫明發(fā)明或者實用新型的名稱，所屬技術領域，發(fā)明目的，技術方案的主要內(nèi)容。 摘要附圖，選取說明書附圖中最能反映其主要技術特征的一幅附圖作為摘要附圖。 摘要附圖大小及清晰度應保證該圖縮小到4厘米*6厘米時，仍能清楚地分辨出圖中的各個細節(jié)。3-5、外觀設計專利申請文件 3-5-1、請求書 主要表明使用外觀設計的產(chǎn)品的名稱（

33、不得超過15個字）、申請人、設計人、通訊地址、類別、簽章等注錄項目； 產(chǎn)品名稱應當符合國際外觀設計分類表中的名稱。 下述名稱應避免使用： （1）含有人名、地名、公司名稱、商標、代號、型號以及歷史時代命名的產(chǎn)品名稱； （2）概括、抽象的名稱，如“文具”、“飲具”、“樂器”、“建筑物品”等。 （3）附有構(gòu)造、功能或作用效果的名稱，如“節(jié)油發(fā)動機”、“人體增高鞋墊”等。 3-5-2、外觀設計的圖片或照片 申請的是立體的外觀設計產(chǎn)品，應當有正投影六面視圖和立體圖（或照片）；平面外觀設計產(chǎn)品，應當是兩面視圖。 正投影六面視圖的名稱為：主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖、仰視圖。若相對方向的兩個視圖對

34、稱，則可省略一個視圖。 3-5-3、外觀設計的簡要說明 說明各視圖位置關系、請求保護的色彩等。四、專利檢索的重要性 專利信息的主要載體形式是專利文獻，專利文獻覆蓋面寬并快速反映科技發(fā)展狀態(tài)。國際專利分類表將整個科學技術領域分為八個大部，即A-人類生活必需品，B-作業(yè)、運輸，C-化學、冶金，D-紡織、造紙，E-建筑、采礦，F(xiàn)-機械、熱工、照明、軍工、爆破，G-物理技術，H-電技術，專利文獻覆蓋了所有技術領域以及非技術領域涉及技術的方面。 據(jù)世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）統(tǒng)計，截止1992年各國專利局出版的專利文獻總數(shù)為三千萬件，在每年出版的四百萬科技出版物中專利文獻占四分之一，每年的發(fā)明創(chuàng)造的90

35、%95%首先可以從專利文獻上看到。美國專利商標局曾對19671972年的美國專利文獻做了統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)有70%的發(fā)明創(chuàng)造未在其它科技刊物上發(fā)表過。 專利文獻是集法律、科技、經(jīng)濟于一體的文獻。專利文獻中的專利公報可以反映出各國專利申請或?qū)＠麢嗟姆蔂顟B(tài)，專利文獻中的權利要求書是國家授予專利權人對其專利在一定期限內(nèi)享有獨占權的法律文件。從專利文獻中可以得出技術開發(fā)的熱點、動態(tài)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和市場發(fā)展動向，可以分析出專利權人對市場的企圖。這些信息是政府和企事業(yè)單位制定科技、產(chǎn)業(yè)和外貿(mào)政策及策略的決策依據(jù)。 專利文獻中的說明書及附圖可得到有關發(fā)明創(chuàng)造的具體情況，是一種標 準化的科技信息資源，可以為我國科技

36、人員學習、借鑒各國的先進技術提供重要的參考。據(jù)世界知識產(chǎn)權組織統(tǒng)計，若能運用好專利文獻，則可節(jié)省40%的科研經(jīng)費，同時可節(jié)省60%的科研開發(fā)時間。 如果在科技立項之前沒有進行廣泛的國際專利檢索，確立一條高起點的技術創(chuàng)新路線，其結(jié)果肯定是低水平重復，或者國外已經(jīng)在中國申請或獲得專利權的技術，因沒有新穎性這一條就不可能穿上知識產(chǎn)權的法律外衣，那么產(chǎn)業(yè)化更無從談起。中國工程院物理研究所在國家科技部立項前沒有進行專利檢索，相同的技術日本公司早于1988年就申請了中國專利，結(jié)果造成3000萬元的研發(fā)經(jīng)費的浪費。 專利檢索對界定發(fā)明創(chuàng)造技術特征的作用，通過專利檢索可以得到與發(fā)明創(chuàng)造最接近的現(xiàn)有技術的信息，

37、可以確定現(xiàn)有技術與發(fā)明創(chuàng)造共有的技術特征（獨立權利要求的前序部分），發(fā)明創(chuàng)造特有的技術特征（需要專利保護），對于權利要求書的撰寫、專利申請、審批授權至關重要。六、專利申請審批 6-1、 發(fā)明專利權的審批程序（黑體字為申請人的行為，仿宋為國家機關的行為） 6-1-1、正常的申請審批程序 遞交申請-受理申請-確定申請日、申請?zhí)? 法定18個月后公開（可以請求提前公開）-初步審查-初審合格通知書-提出實質(zhì)審查請求-進入實審程序-審查意見通知書-答復審查意見（補正書/意見陳述書）-授予專利權-登記公告。 以上程序均在國家知識產(chǎn)權局專利局進行。 地址：北京海淀區(qū)薊門橋西土城路6號，郵編：100088國家

38、知識產(chǎn)權局專利局受理處 6-1-2、非正常的申請審批程序-提出實質(zhì)審查請求-進入實審程序-審查意見通知書-答復審查意見（補正書/意見陳述書）-駁回申請-向國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會提出復審請求-進入復審-授權。 -向國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會提出復審請求-進入復審-駁回復審請求-向北京第一中級人民法院提起行政訴訟-授予專利權。 或者不授予權利權-向北京高級人民法院上訴-授予專利權或者不授予專利權（終審）。6-2、實用新型/外觀設計專利的申請審批程序 6-2-1、正常的申請審批程序 遞交申請-受理申請-確定申請日、申請?zhí)? 法定18個月后公開（可以請求提前公開）-初步審查-初審合格-授予專利

39、權-登記公告。 -初審不合格-補正通知書-補正書/意見陳述書-補正合格/認同陳述-授予專利權-登記公告。6-2-2、非正常的申請審批程序 -初審不合格-補正通知書-補正書/意見陳述書-補正不合格/不認同陳述-駁回申請。 -向國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會提出復審請求-進入復審-授權或駁回復審請求。 -向北京第一中級人民法院提起行政訴訟-授予或不授予專利權。 或者不授予權利權-向北京高級人民法院上訴-授予專利權或者不授予專利權（終審） 。七、專利費用 7-1、國家知識產(chǎn)權局收費項目及標準 7-1-1、專利申請階段費用 發(fā)明專利：申請費950元，實質(zhì)審查費2500元； 申請維持費：每年300元 實用

40、新型/外觀設計專利：申請費500元。 7-1-2、授權及以后階段費用 7-1-2-1、專利登記、印刷、印花稅： 發(fā)明專利 255元 實用新型專利 205元 外觀設計專利 205元 7-1-2-2、年費 1、發(fā)明專利 2、實用新型專利 13年 900元 13年 600元 46年 1200元 45年 900元 79年 2000元 68年 1200元 1012年 4000元 910年 2000元 1315年 6000元 3、外觀設計專利 1620年 8000元 13年 600元 45年 900元 68年 1200元 910年 2000元7-2、費用減緩 對確有困難的法人和個人，申請人提出減緩請求（附

41、地方政府專利機關的減緩證明），經(jīng)審批，實行費用減緩，減緩項目為申請費、發(fā)明維持費、發(fā)明審查費、復審費、授權以后三年的年費。 兩個或兩個以上法人共同申請專利的，不予減緩。 減緩比例：申請費、發(fā)明審查費、授權以后三年的年費，職務發(fā)明最高為70%，非職務發(fā)明為85%； 發(fā)明維持費、復審費，職務發(fā)明為60%，非職務發(fā)明為80%。 如某公司一項發(fā)明專利申請，在申請時同時提交費用減緩請求書并附甘肅省知識產(chǎn)權局出具的費用減緩證明，國家知識產(chǎn)權局審批同意減緩，減緩比例為70%，其交納費用為：申請費=900*30%+50=320元，審查費=2500*30%=750元。7-3、專利代理費 專利申請是綜合技術、法律

42、、經(jīng)濟等方面知識的業(yè)務性很強的事務，一般應委托專利代理機構(gòu)代為辦理。委托專利代理機構(gòu)的，需與代理機構(gòu)簽定委托協(xié)議，向國家知識產(chǎn)權局出具專利代理委托書，并向代理機構(gòu)交納專利代理費。費用標準由中華專利代理協(xié)會規(guī)定最低收費。八、權利要求書與侵權訴訟 8-1、發(fā)明/實用新型專利的權利要求書中的獨立權利要求，由前序部分和特征部分組成。 如“一種鋁錠翻轉(zhuǎn)限位裝置”的權利要求書：權權 利利 要要 求書求書 1、一種鋁錠翻轉(zhuǎn)限位裝置，包括一個箱體(10)、傳動機構(gòu)(1)、聯(lián)軸套(2)，其特征是傳動機構(gòu)(1)驅(qū)動聯(lián)軸套(2)帶動主動翻轉(zhuǎn)齒輪(3)轉(zhuǎn)動，主動翻轉(zhuǎn)齒輪(3)帶動被動翻轉(zhuǎn)齒輪(8)轉(zhuǎn)動，翻轉(zhuǎn)機構(gòu)(6)

43、的左側(cè)安裝在箱體(10)上，其右端裝夾鋁錠，被動翻轉(zhuǎn)齒輪(8)通過鍵(9)帶動翻轉(zhuǎn)機構(gòu)(6)轉(zhuǎn)動，擋板(5)安裝在翻轉(zhuǎn)機構(gòu)(6)上靠近箱體(10)的位置處，其上下兩端中點的連線為BB，檔塊(4)的中心線 AA與OO平行，OA的長度小于或等于OB。2、根據(jù)權利要求1所述的鋁錠翻轉(zhuǎn)限位裝置，其特征是傳動機構(gòu)(1)可以是齒輪齒條汽缸。 前序部分記載該發(fā)明創(chuàng)造所屬技術領域與發(fā)明創(chuàng)造密切相關的已有技術特征： 1、一種鋁錠翻轉(zhuǎn)限位裝置，包括一個箱體(10)、傳動機構(gòu)(1)、聯(lián)軸套(2)， “特征部分”記載該發(fā)明創(chuàng)造新的技術特征，或“發(fā)明點”： 其特征是傳動機構(gòu)(1)驅(qū)動聯(lián)軸套(2)帶動主動翻轉(zhuǎn)齒輪(3)轉(zhuǎn)

44、動，主動翻轉(zhuǎn)齒輪(3)帶動被動翻轉(zhuǎn)齒輪(8)轉(zhuǎn)動，翻轉(zhuǎn)機構(gòu)(6)的左側(cè)安裝在箱體(10)上，其右端裝夾鋁錠，被動翻轉(zhuǎn)齒輪(8)通過鍵(9)帶動翻轉(zhuǎn)機構(gòu)(6)轉(zhuǎn)動，擋板(5)安裝在翻轉(zhuǎn)機構(gòu)(6)上靠近箱體(10)的位置處，其上下兩端中點的連線為BB，檔塊(4)的中心線 AA與OO平行，OA的長度小于或等于OB。 8-2、判定侵權的步驟 8-2-1、確定保護范圍：首先，要認真閱讀權利要求書、說明書和附圖，全面了解其所屬技術領域、已有技術、發(fā)明目的、發(fā)明創(chuàng)造的技術方案、技術效果，準確理解并確定獨立權利要求中各項必要技術特征的實質(zhì)內(nèi)容以及全部必要技術特征所組成的技術方案。8-2-2、審查分析被控侵權的

45、產(chǎn)品或方法的主要技術特征，確認其包含了哪些技術特征。8-2-3、然后，將被告的產(chǎn)品或方法的技術特征與原告的獨立權利要求中的技術特征逐項進行對比，審查原告獨立權利要求中記載的全部必要技術特征或者等同技術特征是否都出現(xiàn)在被告產(chǎn)品或方法中。 如果被告產(chǎn)品或方法中，包含了原告獨立權利要求中的全部必要技術特征，則說明被告使用了原告的專利技術方案，應認定為侵權。 如果被告產(chǎn)品或方法中缺少原告獨立權利要求中的一個或幾個必要技術特征，則應認定不構(gòu)成侵權，該原則被稱為“全部特征覆蓋原則”。 因此，專利申請人在撰寫權利要求書時，應充分掌握已有技術的情況，發(fā)明創(chuàng)造若有A、B、C、D、E幾個技術特征，A+B+C組合就

46、可以構(gòu)成一個完整的技術方案，并且能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明目的，達到說明書所述的技術效果，那么就將A+B+C寫入獨立權利要求中，將D、E作為附屬技術特征寫入附屬權利要求中。 如果將A+B+C+D+E全部寫入獨立權利要求中，他人只需采用A+B+C就可以實現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造，法院首先適用“全面覆蓋原則”（美國的“字面原則”）進行侵權判定，因其沒有采用D、E非必要技術特征，然后再適用“等同原則”，將其被控侵權的產(chǎn)品或方法與權利要求進行整體比較，判定是否具有相同或大致相同的功能和技術效果，若功能和技術效果存在較大差別，則不構(gòu)成侵權。 如果適用全面覆蓋原則后，沒有判斷出是否侵權，然后再適用“等同原則”，發(fā)現(xiàn)他人的產(chǎn)品或方法與

47、權利要求所覆蓋的保護范圍是等同的，即沒有實質(zhì)性區(qū)別的，則構(gòu)成侵權。 所以在申請專利前，發(fā)明人/設計人一定要充分檢索文獻，充分掌握已有技術的情況，客觀地劃分出發(fā)明創(chuàng)造與已有技術的界線，認真分析自己的技術方案中哪些特征組合在一起就可以實現(xiàn)發(fā)明目的并達到說明書所述的技術效果，將這些特征寫入獨立權利要求中，其他特征作為附屬技術特征寫入附屬權利要求中。 同時要考慮到專利申請可能出現(xiàn)的各種“變形”或等同結(jié)構(gòu)或方式，將這些等同性的部分寫入附屬權利要求中。九、基本專利與從屬專利 定義：若B專利具有A專利的全部技術特征，并在此基礎上又增加了一些新的技術特征，或發(fā)現(xiàn)新的性能或用途，則B專利為A專利的從屬專利，A專

48、利是B專利的基本專利。 根據(jù)技術特征的全面覆蓋原則（字面原則），未經(jīng)基本專利的專利權人許可實施從屬專利的行為構(gòu)成侵權。 實施強制許可的條件：根據(jù)從屬專利權人的請求，國家知識產(chǎn)權局發(fā)出強制許可的條件為：（1）從屬專利比基本專利在技術上要先進，（2）從屬專利的實施有賴于基本專利的實施，（3）從屬專利的專利權人與基本專利的專利權人事前進行過協(xié)商，且沒有以合理的條件達成許可協(xié)議。 基本專利的專利權人也有權請求對從屬專利的強制許可，條件與前相同，即：（1）從屬專利比基本專利在技術上要先進，（2）從屬專利的實施有賴于基本專利的實施，（3）基本專利的專利權人與從屬專利的專利權人事前進行過協(xié)商，且沒有以合理的

49、條件達成許可協(xié)議。 目前全國尚無一例強制許可案例。 我國在高新技術領域?qū)嵭凶汾s戰(zhàn)略，許多是屬于在國外專利技術基礎上的改進技術，申請的大多為從屬專利，通過實施從屬專利權與基本專利權的交叉許可，可大幅度降低專利許可費用，迅速成長，參與市場競爭。十、專利申請產(chǎn)業(yè)化實例10-1、失敗案例 10-1-1、6C聯(lián)盟訴國內(nèi)DVD企業(yè) 6C是日立、松下、三菱電機、時代華納、東芝、JVC六家公司，該聯(lián)盟的DVD技術標準由許多核心專利技術組成，2002年3月8日國內(nèi)百余家DVD企業(yè)收到6C的專利侵權的最后通牒，2002年5月8日中國電子音響協(xié)會與6C達成共識。當時國內(nèi)有人認為許可費用壓得較低，而自鳴得意，但是今年國內(nèi)DVD出口產(chǎn)品中專利許可費已占價格的80%。 國內(nèi)企業(yè)的自主知識產(chǎn)權擁有量為萬分之三，許多企業(yè)根本沒有知識產(chǎn)權的意識，制定并實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略更是天方夜談，在具有成熟的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、挾技術與資本之威搶灘中國的外