內(nèi)審員培訓(xùn)[自動保存的]

1、一、審核類型一、審核類型二、審核概述二、審核概述三、審核要求三、審核要求四、審核原則四、審核原則五、審核過程五、審核過程內(nèi)部審核：內(nèi)部審核： 第一方第一方審核審核外部審核：外部審核： 第二方審核第二方審核 第三方審核第三方審核多體系（結(jié)合）審核和聯(lián)合審核多體系（結(jié)合）審核和聯(lián)合審核 認(rèn)認(rèn) 證證 機(jī)機(jī) 構(gòu)構(gòu) 組組 織織 顧顧 客客 供供 應(yīng)應(yīng) 商商第一方審核第二方審核第二方審核第三方審核定義：用于定義：用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織名義進(jìn)行內(nèi)部目的，由組織自己或以組織名義進(jìn)行的審核的審核。 審核目的：審核目的： 1 1、體系標(biāo)準(zhǔn)、體系標(biāo)準(zhǔn)要求；要求； 2 2、體系運(yùn)行、體系運(yùn)行和改進(jìn)的需要；和

2、改進(jìn)的需要； 3 3、第二、第二方和第三方審核前的準(zhǔn)備：方和第三方審核前的準(zhǔn)備： 4 4、作為、作為一種管理手段。一種管理手段。 審核審核準(zhǔn)則準(zhǔn)則( (依據(jù)依據(jù)) )： 1 1、選定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)、選定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 2 2、管理體系文件、管理體系文件( (主要依據(jù)主要依據(jù)) )； 3 3、適用、適用的法律、法規(guī)。的法律、法規(guī)。組織的相關(guān)方，如顧客組織的相關(guān)方，如顧客或或其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的審其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的審核核。 審核目的：審核目的： 1)1)選擇、評價、認(rèn)可供方的依據(jù)；選擇、評價、認(rèn)可供方的依據(jù)； 2)2)促進(jìn)供方促進(jìn)供方改進(jìn)管理體系，提高管理績效；改進(jìn)管理體系，提

3、高管理績效； 3)3)溝通供需雙方對質(zhì)量要求的共識。溝通供需雙方對質(zhì)量要求的共識。 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則： 合同合同要求，顧客要求要求，顧客要求 ( (與顧客商定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與顧客商定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、體系標(biāo)準(zhǔn)、體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律、法規(guī)、適用的法律、法規(guī)) )。 定義：定義： 由公正的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證的組織由公正的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證的組織進(jìn)行的審核進(jìn)行的審核。 審核目的：審核目的： 1 1、認(rèn)證、認(rèn)證注冊；注冊； 2 2、提高、提高組織的信譽(yù)和市場競爭力；組織的信譽(yù)和市場競爭力； 3 3、減少、減少重復(fù)審核、節(jié)省開支；重復(fù)審核、節(jié)省開支； 4 4、查證是否滿足法律法規(guī)或其他規(guī)定的要求。、查證是否滿足法

4、律法規(guī)或其他規(guī)定的要求。 審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則： 1 1、管理體系標(biāo)準(zhǔn)、管理體系標(biāo)準(zhǔn) 例如：例如：ISO 9001ISO 9001； 2 2、管理體系文件、管理體系文件； 3 3、相關(guān)的的、相關(guān)的的法律、法規(guī)、合同。法律、法規(guī)、合同。第一、二、三方審核的相同點(diǎn)第一、二、三方審核的相同點(diǎn) 1 1、被審核的管理體系都必須是正規(guī)的。、被審核的管理體系都必須是正規(guī)的。 2 2、都應(yīng)由有資格、經(jīng)授權(quán)的、不審核自己工、都應(yīng)由有資格、經(jīng)授權(quán)的、不審核自己工 作的人員進(jìn)行（獨(dú)立性）。作的人員進(jìn)行（獨(dú)立性）。 3 3、都是形成文件的過程。、都是形成文件的過程。 4 4、都是一種抽樣過程（隨機(jī)抽樣）。、都是一種抽樣

5、過程（隨機(jī)抽樣）。 5 5、發(fā)現(xiàn)問題都要采取糾正措施。、發(fā)現(xiàn)問題都要采取糾正措施。 區(qū)別區(qū)別第一方審核第一方審核第二方審核第二方審核第三方審核第三方審核目的不同確定管理體系運(yùn)行和改進(jìn)的需要確定是否為合格供方確定是否可以認(rèn)證注冊依據(jù)不同管理體系文件合同要求體系文件，標(biāo)準(zhǔn)，法律法規(guī)實(shí)施者不同組織內(nèi)部人員或聘請外部機(jī)構(gòu) 顧客認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出的審核組多體系（結(jié)合）審核和聯(lián)合審核多體系（結(jié)合）審核和聯(lián)合審核多體系（結(jié)合）審核和聯(lián)合審核多體系（結(jié)合）審核和聯(lián)合審核： 當(dāng)兩個或兩個以上的管理體系被一當(dāng)兩個或兩個以上的管理體系被一起審核時稱為起審核時稱為“多體系（結(jié)合）審核多體系（結(jié)合）審核”，當(dāng)兩，當(dāng)兩個或兩個

6、以上審核組織合作，共同審核同一個個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為受審核方時，稱為“聯(lián)合審核聯(lián)合審核”。 1 1、 管理體系管理體系審核定義：審核定義： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷組織的管理體系是否符合所規(guī)定的管理體系審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。 客觀性（證據(jù)）、系統(tǒng)性（計(jì)劃、步驟）、文件化（過程、結(jié)果） 2 2、審核的目的：、審核的目的： a a、確定組織的管理體系或其一部分與審、確定組織的管理體系或其一部分與審核準(zhǔn)則的符合程度；核準(zhǔn)則的符合程度； b b、評價管理體系在滿足法律法規(guī)和合同、評價管理體系在滿足法律

7、法規(guī)和合同要求方面的能力；要求方面的能力； c c、評價管理體系實(shí)現(xiàn)組織預(yù)定目標(biāo)的有、評價管理體系實(shí)現(xiàn)組織預(yù)定目標(biāo)的有效性；效性； d d、識別管理體系潛在的改進(jìn)方面、識別管理體系潛在的改進(jìn)方面3 3、審核、審核的范圍的范圍（1 1）要素）要素( (標(biāo)準(zhǔn)的要素標(biāo)準(zhǔn)的要素）（2 2）現(xiàn)場）現(xiàn)場部部 門門 區(qū)區(qū) 域域（3）與管理體系有關(guān)的產(chǎn)品范圍與管理體系有關(guān)的產(chǎn)品范圍 4 4、審核、審核準(zhǔn)則準(zhǔn)則（1 1）管理）管理體系標(biāo)準(zhǔn)體系標(biāo)準(zhǔn)（2 2）適用的法律、法規(guī)及其他要求）適用的法律、法規(guī)及其他要求（3 3）管理體系文件（包括計(jì)劃）管理體系文件（包括計(jì)劃）（4 4）慣例（包括合同要求）慣例（包括合同要

8、求）主要內(nèi)容：主要內(nèi)容：1 1、第一方審核的時機(jī)和頻度、第一方審核的時機(jī)和頻度2 2、第二方審核的時機(jī)和頻度、第二方審核的時機(jī)和頻度3 3、特殊情況下進(jìn)行的計(jì)劃外內(nèi)審、特殊情況下進(jìn)行的計(jì)劃外內(nèi)審4 4、內(nèi)審組長的條件、內(nèi)審組長的條件5 5、內(nèi)審員的作用、內(nèi)審員的作用6 6、審核員應(yīng)具備的能力、審核員應(yīng)具備的能力7 7、審核員應(yīng)具備的相關(guān)知識、審核員應(yīng)具備的相關(guān)知識8 8、審核組長的職責(zé)審核組長的職責(zé)9 9、審核員的職責(zé)、審核員的職責(zé)外部審核前個月外部審核前個月體系初步執(zhí)行后個月體系初步執(zhí)行后個月每年至少一每年至少一次次重要客戶監(jiān)察前重要客戶監(jiān)察前 三、三、 審核要求審核要求重要供應(yīng)商半年一重要

9、供應(yīng)商半年一次次有大量新產(chǎn)品委托加工時有大量新產(chǎn)品委托加工時出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題時出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題時三三、 審核要求審核要求 3 3、特殊情況、特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：（1 1）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或相關(guān)方有嚴(yán)）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或相關(guān)方有嚴(yán) 重投訴；重投訴；（2 2）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、方針）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、方針 和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場所等有和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場所等有 較大改變；較大改變；（3 3）換證審）換證審核核( (擴(kuò)項(xiàng)時擴(kuò)項(xiàng)時) )。4、內(nèi)審組長的條件：、內(nèi)審組長的條件：1、資格，內(nèi)審組長必須由管理者代表任命、具

10、備內(nèi)審員資格，內(nèi)審組長必須由管理者代表任命、具備內(nèi)審員資格的內(nèi)審員。資格的內(nèi)審員。2、業(yè)務(wù)，內(nèi)審組長應(yīng)對受審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。業(yè)務(wù)，內(nèi)審組長應(yīng)對受審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。3、經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)審組長比起審核組員來說要有較多的工作和經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)審組長比起審核組員來說要有較多的工作和審核經(jīng)驗(yàn)。審核經(jīng)驗(yàn)。4、能力、能力, 內(nèi)審組長應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力。內(nèi)審組長應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力。 5 5、內(nèi)審員的作用：、內(nèi)審員的作用：a a、對管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用。、對管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用。b b、對管理體系的保持和改進(jìn)起參謀作用。、對管理體系的保持和改進(jìn)起參謀作用。c c、在管理方面是溝通

11、領(lǐng)導(dǎo)與群眾聯(lián)系的渠道和紐帶。、在管理方面是溝通領(lǐng)導(dǎo)與群眾聯(lián)系的渠道和紐帶。d d、在第二、三方審核中起內(nèi)外接口的作用。、在第二、三方審核中起內(nèi)外接口的作用。e e、在管理體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用。、在管理體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用。6 6、審核、審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：審核員資格審核員資格口頭與書面表達(dá)能力口頭與書面表達(dá)能力人際交往能力人際交往能力保持獨(dú)立性、客觀性的能力保持獨(dú)立性、客觀性的能力組織、協(xié)調(diào)能力組織、協(xié)調(diào)能力正確判斷能力正確判斷能力靈活反應(yīng)能力靈活反應(yīng)能力NoImageNoImage7 7、審核、審核員應(yīng)員應(yīng)具備的相關(guān)知識：具備的相關(guān)知識：l 有有關(guān)的關(guān)

12、的質(zhì)量概念；質(zhì)量概念；l 設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行的的技術(shù)要求；技術(shù)要求；l 適用的法律、適用的法律、法規(guī)法規(guī)l 相關(guān)文件要求；相關(guān)文件要求；l 審核審核所依據(jù)所依據(jù)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；l 審核的審核的程序要求程序要求l 審核的過程要求。審核的過程要求。8 8、審核、審核組長的職責(zé)：組長的職責(zé)： 確定審核準(zhǔn)則與范圍；確定審核準(zhǔn)則與范圍； 獲取所需的背景資料；獲取所需的背景資料； 制定審核計(jì)劃；制定審核計(jì)劃； 領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備；領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備； 召開首次會議；召開首次會議； 解決審核中出現(xiàn)的問題；解決審核中出現(xiàn)的問題； 召開小組會議；召開小組會議； 召開末次會議；召

13、開末次會議； 編寫審核報(bào)告。編寫審核報(bào)告。8 8、9 9、審核、審核員的職責(zé)：員的職責(zé)：編寫檢查表；編寫檢查表；按計(jì)劃實(shí)施審核；按計(jì)劃實(shí)施審核；記錄審核；記錄審核；編寫不符合報(bào)告；編寫不符合報(bào)告；整理審核資料；整理審核資料；對糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。對糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。NoImageNoImage1 1、獨(dú)立性、客觀性獨(dú)立性、客觀性的原則的原則獨(dú)立于所審核的活動。客觀應(yīng)： 不抱成見、不泄惡氣、不抱成見、不泄惡氣、 不開后門、不兜圈子；不開后門、不兜圈子； 要一視同仁、要一視同仁、 要追根究底、要追根究底、 要鐵面無私。要鐵面無私。NoImageNoImage2 2、恪守、恪守

14、“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業(yè)戒律的職業(yè)戒律3 3、嚴(yán)格執(zhí)行、嚴(yán)格執(zhí)行“內(nèi)審程序內(nèi)審程序” NoImageNoImage4 4、應(yīng)具備、應(yīng)具備知識、技能、經(jīng)驗(yàn)知識、技能、經(jīng)驗(yàn)NoImageNoImage知識技能經(jīng)驗(yàn)5 5、審核過程應(yīng)、審核過程應(yīng)“收集、分析、說明、記錄收集、分析、說明、記錄”信息信息6 6、應(yīng)使審核、應(yīng)使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論發(fā)現(xiàn)與結(jié)論盡可能盡可能可靠?？煽?。NoImageNoImageNoImageNoImageNoImageNoImageNoImage 審核的一般順序?qū)徍说囊话沩樞蚣m正/預(yù)防跟蹤匯總分析審核報(bào)告審核實(shí)施審核準(zhǔn)備啟動審核1 1、審核啟動、審核啟

15、動領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。管理者代表親自主抓。管理者代表親自主抓。落實(shí)工作職責(zé)，固定職能部門來管理。落實(shí)工作職責(zé)，固定職能部門來管理。建立一支合格審核員隊(duì)伍。建立一支合格審核員隊(duì)伍。有一套正規(guī)的文件化的審核程序。有一套正規(guī)的文件化的審核程序。建立管理體系時應(yīng)考慮審核工作。建立管理體系時應(yīng)考慮審核工作。2 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備 1 1 編制內(nèi)審計(jì)劃編制內(nèi)審計(jì)劃 2 2 組成審核組組成審核組 3 3 收集有關(guān)文件收集有關(guān)文件 4 4 編寫內(nèi)審檢查表編寫內(nèi)審檢查表 5 5 通知受審核部門并約定時間通知受審核部門并約定時間具體工作具體工作2 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備組成審核組組成審核組由管理者

16、代表指派內(nèi)審組長和內(nèi)審組員組成。由管理者代表指派內(nèi)審組長和內(nèi)審組員組成。審核員應(yīng)具備：審核員應(yīng)具備：對公司的熟悉程度對公司的熟悉程度業(yè)務(wù)范圍不能與其審核范圍重疊業(yè)務(wù)范圍不能與其審核范圍重疊專業(yè)知識專業(yè)知識工作中的協(xié)調(diào)工作中的協(xié)調(diào)為受審部門所接受為受審部門所接受2 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備審核計(jì)劃審核計(jì)劃 實(shí)施計(jì)劃實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容：應(yīng)包含的內(nèi)容：審核目的審核目的審核范圍審核范圍審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則審核起止日期審核起止日期審核組成員審核組成員審核日程安排及分組審核的部門、審核的要素審核日程安排及分組審核的部門、審核的要素四、四、 審核過程審核過程內(nèi)審計(jì)劃（例子）內(nèi)審計(jì)劃（例子）部門的規(guī)模部門的規(guī)模工

17、作的復(fù)雜程度工作的復(fù)雜程度職責(zé)大小職責(zé)大小涉及的條款涉及的條款上次審核的結(jié)果上次審核的結(jié)果審核員的能力審核員的能力審核時間分配需考慮：審核時間分配需考慮： 2 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備 收集有關(guān)文件收集有關(guān)文件提前翻閱前面的內(nèi)審報(bào)告，對易出問題點(diǎn)特別注意。提前翻閱前面的內(nèi)審報(bào)告，對易出問題點(diǎn)特別注意。相關(guān)部門審核時要注意相關(guān)文件與其它部門之接口相關(guān)部門審核時要注意相關(guān)文件與其它部門之接口 是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。對通用文件要一并考慮。對通用文件要一并考慮。注意外來文件的檢查。注意外來文件的檢查。三級文件一般應(yīng)到現(xiàn)場查詢。三級文件一般應(yīng)到現(xiàn)場查詢。事先記錄文件審查問題點(diǎn)，編

18、寫記錄表單。事先記錄文件審查問題點(diǎn)，編寫記錄表單。2 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備檢查表檢查表如何設(shè)計(jì)檢查表：如何設(shè)計(jì)檢查表：體現(xiàn)關(guān)鍵問題體現(xiàn)關(guān)鍵問題體現(xiàn)抽樣方法體現(xiàn)抽樣方法體現(xiàn)審核的手段體現(xiàn)審核的手段檢查表應(yīng)有可操作性。檢查表應(yīng)有可操作性。按部門審核時，要包括涉及的要素；按部門審核時，要包括涉及的要素； 按要素審核時，要包括涉及的部門。按要素審核時，要包括涉及的部門。2 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備檢查表檢查表 檢查表的作用檢查表的作用加深審核員對審核準(zhǔn)則的掌握加深審核員對審核準(zhǔn)則的掌握 一次編寫，就是一次審核練習(xí)；一次編寫，就是一次審核練習(xí)；明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本便于審核員自

19、我控制；便于審核員自我控制；有助于提高效率；有助于提高效率；有助于彌補(bǔ)文件的不足，發(fā)現(xiàn)文件本身的問題；有助于彌補(bǔ)文件的不足，發(fā)現(xiàn)文件本身的問題；便于作好審核記錄；便于作好審核記錄；為以后審核積累經(jīng)驗(yàn)。為以后審核積累經(jīng)驗(yàn)。檢查表的作用檢查表的作用 是指導(dǎo)審核整個過程的路線圖是指導(dǎo)審核整個過程的路線圖 明確審核要點(diǎn)和方法明確審核要點(diǎn)和方法 確保審核的覆蓋面確保審核的覆蓋面 減少組員之間不必要的重復(fù)減少組員之間不必要的重復(fù) 保持審核的方向和節(jié)奏保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案作為審核的記錄檔案檢查表的要求檢查表的要求 明確部門與要求的關(guān)系明確

20、部門與要求的關(guān)系 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量文件要求依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量文件要求 選擇主要的工作內(nèi)容選擇主要的工作內(nèi)容 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口 抽樣具有代表性抽樣具有代表性 注意可操作性注意可操作性 時間要留有余地時間要留有余地檢查表的四要素檢查表的四要素去哪里去哪里 地點(diǎn)地點(diǎn) 找找 誰誰 被審核人被審核人 查什么查什么 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn) 如何檢查如何檢查 驗(yàn)證方法驗(yàn)證方法受審部門受審部門綜合部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人張?jiān)汽惻阃伺阃?審核人員審核人員高 斌，孫衛(wèi)康審核時間審核時間20162016年年3月月15日日 標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核內(nèi)容記記 錄錄評價評價4.1：理解組織與環(huán)境詢問綜合部負(fù)

21、責(zé)人是否了解公司所處的環(huán)境？內(nèi)部的外部的?綜合部利用SWOT分析 了公司所處的環(huán)境合格4.3/4.4一體化管理體系范圍公司組織機(jī)構(gòu)是否適宜體系運(yùn)作？各部門與產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)有關(guān)的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)和權(quán)限？管理體系認(rèn)證范圍是什么？已按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建立了體系，體系運(yùn)行符合要求。詢問綜合部，查看公司組織架構(gòu)圖，管理手冊、相關(guān)制度，體系范圍。合格5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限綜合部負(fù)責(zé)人和各崗位員工是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限？是否參與管理評審？本部門職責(zé)，崗位職責(zé)已在管理文件中說明，職責(zé)權(quán)限清楚， 合格6.1.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否識別了本部門與管理體系相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)？是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評估/風(fēng)險(xiǎn)分析/風(fēng)險(xiǎn)評價

22、/風(fēng)險(xiǎn)處理？查看了公司的風(fēng)險(xiǎn)評價表，查看了公司的風(fēng)險(xiǎn)處理報(bào)告。合格 內(nèi)審檢查表2 2、審核準(zhǔn)備、審核準(zhǔn)備 通知受審核部門并約定審核時間通知受審核部門并約定審核時間提前提前3-53-5天通知受審部門。天通知受審部門。確定陪同人員。確定陪同人員。其它事項(xiàng)。其它事項(xiàng)。3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施首次會議首次會議收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)末次會議末次會議3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施首次會議首次會議介紹審核組成員。介紹審核組成員。確認(rèn)審核范圍、目的和進(jìn)度。確認(rèn)審核范圍、目的和進(jìn)度。介紹審核采用的方法和程序。介紹審核采用的方法和程序。確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施。確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施。確

23、認(rèn)末次會議的時間和地點(diǎn)。確認(rèn)末次會議的時間和地點(diǎn)。3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施需注意的問題：需注意的問題：審核組長應(yīng)控制審核的全過程。審核組長應(yīng)控制審核的全過程。要相信樣本。要相信樣本。選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。要依靠檢查表，若偏離檢查表，應(yīng)小心謹(jǐn)慎。要依靠檢查表，若偏離檢查表，應(yīng)小心謹(jǐn)慎。要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要調(diào)查研究到必要的深度。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要調(diào)查研究到必要的深度。與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。始終保持客觀、公正和有禮貌始終保持客觀、公正

24、和有禮貌。3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)常用的方法：常用的方法：談一談?wù)勔徽効匆豢纯匆豢床橐徊椴橐徊橐治?、要分析、要說明、要記錄要說明、要記錄3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)實(shí)用的方法：實(shí)用的方法：提開放提開放 察其察其性問題性問題 反應(yīng)反應(yīng)查找查找 執(zhí)行程序執(zhí)行程序證據(jù)證據(jù) 并記錄并記錄詢問觀察記錄核實(shí)停停看看聽聽3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù) 以質(zhì)量目標(biāo)為主線的審核思路以質(zhì)量目標(biāo)為主線的審核思路 職責(zé)職責(zé)管理內(nèi)容管理內(nèi)容目標(biāo)及分解目標(biāo)及分解監(jiān)測測量監(jiān)測測量數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析溝通及處理溝通及處理糾正措施糾正措施預(yù)防措施預(yù)防措施Plan

25、D oA ctC heck3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù) 采購過程的審核思路采購過程的審核思路 供方選擇供方選擇采購過程采購過程運(yùn)輸儲存運(yùn)輸儲存供方監(jiān)控供方監(jiān)控信息溝通信息溝通不合格品處理不合格品處理周期考核周期考核政策調(diào)整政策調(diào)整PlanD oA ctC heck3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù) 生產(chǎn)現(xiàn)場的審核思路生產(chǎn)現(xiàn)場的審核思路 生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)計(jì)劃工藝文件工藝文件人員培訓(xùn)人員培訓(xùn)物料管理物料管理設(shè)備模具設(shè)備模具特殊過程管理特殊過程管理過程監(jiān)控過程監(jiān)控不合格控制不合格控制PlanD oA ctC heck3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)

26、面談用妙面談用妙面談面談與高層管理者交流的好方法與高層管理者交流的好方法面談獲得的信息需要驗(yàn)證面談獲得的信息需要驗(yàn)證無法驗(yàn)證明需標(biāo)明無法驗(yàn)證明需標(biāo)明NoImageNoImageNoImageNoImage3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 不合格的定義：不合格的定義： 沒有滿足某個規(guī)定的要求。沒有滿足某個規(guī)定的要求。 “規(guī)定的要求規(guī)定的要求”來自：來自： 有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、 質(zhì)量計(jì)劃、合同、程序文件和工作文件等質(zhì)量計(jì)劃、合同、程序文件和工作文件等 必須遵循的文件。必須遵循的文件。3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的分類不合格項(xiàng)的分類體系性不合格：體系性不合格：違反有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合同。違反有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合同。實(shí)施性不合格：實(shí)施性不合格：未按文件規(guī)定實(shí)施。未按文件規(guī)定實(shí)施。效果性不合格：效果性不合格：糾正措施實(shí)施后沒有達(dá)到規(guī)定的要求。糾正措施實(shí)施后沒有達(dá)到規(guī)定的要求。也可根據(jù)不合格的嚴(yán)重程度分為嚴(yán)重不合格和輕微不合格也可根據(jù)不合格的嚴(yán)重程度分為嚴(yán)重不合格和輕微不合格 及觀察項(xiàng)（證據(jù)不足時）。及觀察項(xiàng)（證據(jù)不足時）。3 3、審核實(shí)施、審核實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)不符合報(bào)告編寫：不