招商銀行股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度

1、招商銀行股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度（2012年修訂版）經(jīng)本公司第八屆董事會第二十七次會議審議通過第一章 總 則第一條 為規(guī)范招商銀行股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）信息披露工作，加強信息披露事務(wù)管理，保護投資者的合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司信息披露管理辦法、公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定、上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）股票上市規(guī)則、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)交所”）證券上市規(guī)則、股價敏感資料披露指引等法律、法規(guī)及招商銀行股份有限公司章程（以下簡稱公司章程），特制

2、定招商銀行股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度（以下簡稱“本制度”）。第二條 本制度所稱信息是指所有對公司證券及其衍生品種的交易價格可能產(chǎn)生重大影響的信息，以及相關(guān)證券監(jiān)管機構(gòu)和公司上市地證券交易所要求披露的其他信息。信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。第三條 本制度所稱信息披露是指將上述信息按照規(guī)定的時限、在規(guī)定的媒體上、以規(guī)定的方式向股東、社會公眾進(jìn)行公布，并按規(guī)定公平、及時報送相關(guān)證券監(jiān)管機構(gòu)及證券交易所審查或備案。第二章 信息披露的基本原則第四條 信息披露是本公司作為上市公司的持續(xù)責(zé)任。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息,

3、不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第五條 本公司信息披露應(yīng)體現(xiàn)公開、公正、公平對待所有股東的原則，根據(jù)境內(nèi)外監(jiān)管規(guī)定，向境內(nèi)外投資者同時公開披露信息。假如涉及股價敏感資料的公告在另一市場發(fā)出時，境內(nèi)/境外的市場已經(jīng)收市，本公司應(yīng)確保在該市場開市前發(fā)出相應(yīng)的公告。第六條 在公司的信息依法披露前，任何知情人員不得公開或者泄露該信息，也不得利用該等信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，否則將依法承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第七條 在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定信息披露媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)，不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)。第八條 本公司秉持自愿性信息

4、披露原則，在不涉及敏感財務(wù)信息、商業(yè)秘密的基礎(chǔ)上，最大限度地主動、及時地披露對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生較大影響的信息。第九條 如本公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或交易所認(rèn)可的其他情形，披露可能損害本公司利益或誤導(dǎo)投資者，并且符合以下條件的，公司可以向交易所申請暫緩披露，經(jīng)批準(zhǔn)后暫緩披露相關(guān)信息：（一）披露的信息尚未泄漏；（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密及承諾不會買賣本公司證券及其衍生品種；（三）本公司證券及其衍生品種的交易或價格或成交量未發(fā)生異常波動。暫緩披露申請未獲交易所同意或暫緩披露的原因已經(jīng)消除，本公司應(yīng)當(dāng)及時披露。如有需要，本公司應(yīng)按公司證券上市地規(guī)定申請停牌，直

5、至作出公告為止。第十條 本公司擬披露的信息屬于國家機密、商業(yè)秘密或者交易所認(rèn)可的其他情形，履行相關(guān)披露義務(wù)可能導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密的法律法規(guī)或損害公司利益的，公司可以向交易所申請豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。第三章 信息披露的內(nèi)容第一節(jié) 招股說明書、募集說明書與上市公告書第十一條有關(guān)發(fā)行的信息披露文件如招股說明書、募集說明書、上市公告書等的編制及披露，公司遵照上市公司信息披露管理辦法第二章規(guī)定以及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)則執(zhí)行，并應(yīng)取得相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的同意。第二節(jié)定期報告第十二條公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。年度報告中的財務(wù)會計報告

6、應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。半年度報告中的財務(wù)報告可以不經(jīng)審計，但公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計：（一）擬在下半年進(jìn)行利潤分配、以公積金轉(zhuǎn)增股本或者彌補虧損的；（二）擬在下半年提出再融資申請，根據(jù)相關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行審計的；（三）證券監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定的其他需要進(jìn)行審計的情形。第十三條年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。第十四條 定期報告編制的具體內(nèi)

7、容與格式按照本公司上市地證券監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。當(dāng)不同證券監(jiān)管機構(gòu)對報告的編制要求存在差異時，公司遵循報告內(nèi)容從多不從少、報告要求從嚴(yán)不從寬的原則編制。第十五條公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實際情況。董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。定期報告中財務(wù)會計報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計報告的，公司董事會應(yīng)當(dāng)針對該審計意見涉及事項作出專項說明。第十六條

8、公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，又或公司曾經(jīng)作公開盈利預(yù)測，但后來發(fā)覺預(yù)測所采用的假設(shè)可能不正確，或者最終數(shù)據(jù)與早前預(yù)測數(shù)據(jù)會有重大出入，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行業(yè)績預(yù)告或公告。第十七條定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易或價格或成交量出現(xiàn)異常波動的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。第十八條 年度報告應(yīng)當(dāng)披露的主要內(nèi)容包括但不限于：（一）公司基本情況（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)；（三）董事長致辭、行長致辭；（四）管理層分析與討論；（五）報告期內(nèi)公司股份變動情況；（六）股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；（七）公司股票、債券發(fā)行與上市情況；（八）持股5%以

9、上股東、控股股東及實際控制人情況；（九）董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職情況、持股變動情況、年度報酬情況；（十）公司治理；（十一）董事會報告；（十二）監(jiān)事會報告；（十三）審計報告和財務(wù)報告；（十四）其他根據(jù)上市地監(jiān)管規(guī)定應(yīng)披露的內(nèi)容。第十九條 中期報告應(yīng)披露的主要內(nèi)容包括但不限于：（一）公司基本情況（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)（三）管理層分析與討論；（四）報告期公司股份變動情況； （五）股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員基本信息、任職變動情況及持股變動情況；（七）公司治理；（八）董事會報告；（九）財務(wù)報告；（十）其他根據(jù)上市地監(jiān)管規(guī)定應(yīng)披露的內(nèi)容。第二十條 季度報

10、告應(yīng)披露的主要內(nèi)容包括但不限于（一）主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)；（二）股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；（三）管理層分析與討論；（四）財務(wù)報表；（五）其他根據(jù)上市地監(jiān)管規(guī)定應(yīng)披露的內(nèi)容。第三節(jié) 臨時報告第二十一條臨時報告是指公司按照相關(guān)法律法規(guī)和上市地交易所上市規(guī)則發(fā)布的除定期報告以外的公告,包括但不限于下列事項:（一）董事會決議；（二）監(jiān)事會決議；（三）股東大會決議；（四）應(yīng)當(dāng)披露的交易；（五）關(guān)聯(lián)交易達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時；（六）權(quán)益披露；（七）其他可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。第二十二條第二十一條第（四）款所稱應(yīng)當(dāng)披露的交易：包括但不限于： （一）購買或者出售資產(chǎn)；

11、（二）向其他企業(yè)投資（含委托理財、委托貸款等）；（三）提供財務(wù)資助（正常業(yè)務(wù)除外）； （四）提供擔(dān)保；（五）租入或者租出資產(chǎn)（正常業(yè)務(wù)除外）；（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)（正常業(yè)務(wù)除外）；（七）贈與或者受贈資產(chǎn)；（八）債權(quán)、債務(wù)重組（正常業(yè)務(wù)除外）；（九）簽訂許可使用協(xié)議；（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目；（十一）公司證券上市地交易所認(rèn)定的其他交易。本公司擬進(jìn)行的上述交易達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一時，應(yīng)當(dāng)及時向公司證券上市地交易所報告并公告：（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上；（二）交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費用)占上市公司最

12、近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以上；（三）交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上；（四）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的10%以上；（五）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上；（六）對外擔(dān)保事項，單筆擔(dān)保金額超過20億元的，公司應(yīng)及時公告；（七）發(fā)生的投資、收購和出售資產(chǎn)等事項，單筆金額超過20億元的，公司應(yīng)及時公告；（八）發(fā)生的資產(chǎn)和設(shè)備采購事項，單筆金額超過經(jīng)審計的上一年度凈資產(chǎn)金額1%的，公司應(yīng)及時公告；上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值,取其絕

13、對值計算。（九）公司證券上市地上市規(guī)則及證券監(jiān)管機構(gòu)所規(guī)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。本公司進(jìn)行上述交易時，應(yīng)當(dāng)按下列方式及時披露進(jìn)展情況。（一）本公司與有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行實質(zhì)性接觸并且市場已有傳聞，本公司股票價格及成交量已明顯發(fā)生異常波動時，本公司應(yīng)當(dāng)立即披露有關(guān)事宜的進(jìn)展或澄清傳聞或回應(yīng)交易所的查詢。（二）本公司與有關(guān)當(dāng)事人一旦簽署有約束力的協(xié)議，本公司須按公司證券上市地上市規(guī)則的要求向公司證券上市地交易所報告并根據(jù)交易所的要求進(jìn)行公告。公告公布后，如果協(xié)議條款發(fā)生重大變化或協(xié)議終止的，本公司必須立即報告交易所并及時披露有關(guān)情況。（三）交易事項須獲政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的，一經(jīng)批準(zhǔn)本公司將及時披露；已公告的交易事項

14、未獲批準(zhǔn)的，本公司將及時披露并說明原因。第二十三條第二十一條第（五）款所稱關(guān)聯(lián)交易是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)方之間的任何交易，包括授信類關(guān)聯(lián)交易和非授信類關(guān)聯(lián)交易。關(guān)聯(lián)交易的界定、具體披露標(biāo)準(zhǔn)及程序，參照公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法及公司證券上市地交易所和監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。第二十四條第二十一條第（六）款所稱權(quán)益披露包括：（一）公司若直接或間接持有任何在境內(nèi)或/及香港的另一上市公司已發(fā)行股份達(dá)5%或以上,其持有股份增減變化,或其持有股份的性質(zhì)發(fā)生變化,公司須按上市地法律及證券監(jiān)管機關(guān)的相關(guān)規(guī)定向上市地交易所報告并按照規(guī)定予以披露。（二）持有公司5%或以上股份的股東須按照境內(nèi)外法律及證券監(jiān)管機構(gòu)的

15、相關(guān)規(guī)定向上市地的證券交易所報告并按照規(guī)定披露其股份增減、股份性質(zhì)變化情況。（三）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人若買賣公司證券，需要按照上市地法律及證券監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定向上市地交易所報告并按照規(guī)定予以披露。第二十五條第二十一條第（七）款所稱其他重大事件包括：（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；（七）公

16、司的董事、1/3以上監(jiān)事或者行長發(fā)生變動；董事長或者行長無法履行職責(zé)；（八）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（十）涉案金額單筆超過經(jīng)審計的上一年度凈資產(chǎn)金額1%的重大訴訟、重大仲裁事項；（十一）股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（十二）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；（十三）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；（十四）董事會、

17、股東大會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；（十五）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（十六）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（十七）公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；（十八）對外提供除正常業(yè)務(wù)外的重大擔(dān)保；（十九）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；（二十）變更會計政策、會計估計；（二十一）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正；（二十二）變更募集資金投資項目；（二十三）

18、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測；（二十四）利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；（二十五）股票交易異常波動和澄清事項；（二十六）回購股份； （二十七）可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項； （二十八）公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等發(fā)生變更； （二十九）重大突發(fā)事件(包括但不限于銀行擠兌、重大詐騙、分支機構(gòu)和個人的重大違規(guī)事件)，涉及金額達(dá)到最近一期經(jīng)審計凈利潤1%以上的；（三十）進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推出新的業(yè)務(wù)品種或開展衍生金融業(yè)務(wù)的，從得到有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)之日起，應(yīng)在兩個工作日內(nèi)按要求進(jìn)行公告；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)創(chuàng)新報批的總行各部門以及各分（支）行，在新業(yè)務(wù)得到有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后，

19、應(yīng)第一時間將相關(guān)信息報總行董事會辦公室進(jìn)行信息披露；（三十一）上市地上市規(guī)則及監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定的其他可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，以及上市地上市規(guī)則及監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。第二十六條公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務(wù)：（一）董事會、監(jiān)事會或股東大會就該重大事件形成決議時；（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素：（一）該重大事件難以保密；（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳

20、聞或報道；（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。第二十七條公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。第二十八條公司控股子公司發(fā)生本制度第二十五條規(guī)定的重大事件，可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。本公司參股公司發(fā)生可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。第二十九條涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，公司或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履

21、行報告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動情況。第三十條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于公司的報道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，公司應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)各方了解真實情況，必要時發(fā)布公告予以澄清。公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。第三十一條公司證券及其衍生品種交易被證券監(jiān)管機構(gòu)或者證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素，并及時披露。如有需要，公司證券及其衍生品種可申請

22、停牌，直至作出公告為止。第四章 信息披露事務(wù)管理第三十二條本制度適用人員和機構(gòu)：公司董事會秘書和信息披露事務(wù)管理部門、公司董事和董事會、公司監(jiān)事和監(jiān)事會、公司高級管理人員、總行各部門以及各分（支）行、控股子公司的負(fù)責(zé)人、公司持股5%以上的股東、其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。第三十三條 本制度由本公司董事會負(fù)責(zé)實施，本公司董事長作為信息披露事務(wù)管理制度的第一責(zé)任人，董事會秘書負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜。本公司財務(wù)管理部門、對外投資部門及其他相關(guān)部門負(fù)有信息披露配合義務(wù)，以確保公司定期報告以及臨時報告的及時、準(zhǔn)確和完整披露。本公司總行各部門以及各分（支）行、控股子公司的負(fù)責(zé)人是

23、各部門以及各分（支）行、控股子公司的信息報告第一責(zé)任人，同時各部門以及各分（支）行、控股子公司應(yīng)當(dāng)指定專人作為信息披露指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向信息披露事務(wù)管理部門或董事會秘書報告信息。第三十四條 本制度由本公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督，并對制度實施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促本公司董事會進(jìn)行改正，并根據(jù)需要要求董事會對制度予以修訂。第三十五條 本公司董事會辦公室為負(fù)責(zé)信息披露的常設(shè)機構(gòu)，履行信息披露事務(wù)管理職能，保證本公司信息披露的及時性、準(zhǔn)確性和完整性。第三十六條 本公司與上證所的指定聯(lián)絡(luò)人為董事會秘書。在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由本公司證券事務(wù)代表代行董事會秘書的職責(zé)。本公司與香港

24、聯(lián)交所的指定聯(lián)絡(luò)人為本公司的授權(quán)代表及公司秘書，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本公司的境外信息披露事務(wù)。第三十七條招股說明書、募集說明書與上市公告書編制、審核程序：（一）聘請保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)編制、出具專業(yè)報告；（二）公司專門融資小組或董事會辦公室組織核對相關(guān)內(nèi)容，并提出披露申請；（三）公司專門融資小組或董事會秘書負(fù)責(zé)審核；（四）董事長簽發(fā)。第三十八條定期報告的編制組織與審議程序：（一）行長、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員負(fù)責(zé)定期報告的編制組織工作；董事會辦公室作為定期報告編制的具體牽頭部門；（二）定期報告在董事會及監(jiān)事會會議召開前送達(dá)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員并保證董事和監(jiān)事有足夠的時間審閱定期報

25、告；（三）董事會審計委員會和董事會審議和批準(zhǔn)定期報告； （四）監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對定期報告進(jìn)行審核，并以監(jiān)事會決議的形式提出書面審核意見；（五）董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見；（六）董事會秘書負(fù)責(zé)將董事會及監(jiān)事會批準(zhǔn)的定期報告提交公司股票上市的證券交易所和相應(yīng)的證券監(jiān)管機構(gòu)，并按照有關(guān)法律規(guī)定在相關(guān)證券監(jiān)管機構(gòu)指定的報刊及網(wǎng)站上發(fā)布。第三十九條臨時報告的編制與審核程序：（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員、總行各部門以及各分（支）行、控股子公司的負(fù)責(zé)人、指定聯(lián)絡(luò)人，公司持股5%以上的股東及其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門在知曉本制度所認(rèn)定的重大信息或其他應(yīng)披露的信息后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會

26、秘書或董事會辦公室通報信息。（二）董事會秘書或董事會辦公室在獲得報告或通報的信息后，應(yīng)立即組織臨時報告的披露工作。由董事會辦公室根據(jù)信息披露內(nèi)容與格式要求，草擬擬披露的信息文稿，并由董事會秘書負(fù)責(zé)審核。相關(guān)部門或信息報告人有責(zé)任配合信息披露工作，應(yīng)當(dāng)按要求在規(guī)定時間內(nèi)提供相關(guān)材料（書面與電子版），所提供的文字材料應(yīng)詳實準(zhǔn)確并能夠滿足信息披露的要求。（三）臨時報告涉及日常性事務(wù)、或所涉及事項已經(jīng)董事會審議通過的，董事會秘書負(fù)責(zé)簽發(fā)披露，其他臨時報告應(yīng)立即呈報董事長和董事會，必要時可召集臨時董事會或股東大會審議并授權(quán)予以披露，并由董事會秘書組織相關(guān)事項的披露工作。第五章 信息披露中相關(guān)主體的職責(zé)第

27、四十條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實，勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。第四十一條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。第四十二條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理意見。第四十三條高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。第四十四條董事會秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，

28、匯集公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證重要報道的真實情況。董事會秘書有權(quán)參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關(guān)會議，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。第四十五條董事會秘書應(yīng)將對公司經(jīng)營有重大影響的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對公司信息披露工作的要求及時通知公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露義務(wù)人和相關(guān)工作人員。第四十六條除監(jiān)事會公告、定期報告、股說明書、募集說明書及上市公告書外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書

29、履行職責(zé)提供便利條件，財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書在財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。第四十七條公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知公司董事會、董事會秘書或董事會辦公室，配合本公司履行信息披露義務(wù)，并在該等事項未公告前嚴(yán)格保密： （一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（二）任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（三）擬對公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；（四）有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他情形。應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際

30、控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向公司作出書面報告，并配合公司及時、準(zhǔn)確地公告。公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。第四十八條 本公司總行各部門以及各分（支）行、控股子公司應(yīng)根據(jù)本制度，實時監(jiān)控本單位內(nèi)的各種事件及交易，一旦發(fā)現(xiàn)符合信息披露標(biāo)準(zhǔn)和范圍的信息，應(yīng)及時履行報告義務(wù)和職責(zé)。如責(zé)任人無法判斷有關(guān)事項是否屬于應(yīng)報告事項，應(yīng)及時咨詢董事會辦公室或董事會秘書的意見。第四十九條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、董事會秘書或董事會辦公室報送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程

31、序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。第五十條通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應(yīng)當(dāng)及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。第五十一條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。公司董事長、行長、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。公司董事長、行長、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承

32、擔(dān)主要責(zé)任。第五十二條董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責(zé)的情況分別由董事會辦公室和監(jiān)事會辦公室負(fù)責(zé)記錄并保管相應(yīng)的文件資料。第六章 與投資者、分析師及媒體的信息溝通第五十三條 董事會辦公室是公司投資者關(guān)系管理職能部門,負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理日常事務(wù)。第五十四條 公司可以通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演及反路演、接受投資者調(diào)研等形式，為投資者/分析師創(chuàng)造實地調(diào)研及了解公司的機會。公司就經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與相關(guān)機構(gòu)和投資者進(jìn)行溝通時，應(yīng)遵守公平信息披露的原則，不得向個別投資者提供內(nèi)幕信息。第五十五條 信息披露參與方在接待投資者及證券分析員或接受媒體訪問時，若對于某些問題的回答內(nèi)容個別的或綜

33、合的等同于提供了未曾發(fā)布的股價敏感資料，均必須格外謹(jǐn)慎、拒絕回答。要求對涉及股價敏感資料的市場有關(guān)傳聞予以確認(rèn)，或追問關(guān)于未公布的股價敏感資料時，應(yīng)不予置評。第五十六條 公司應(yīng)及時監(jiān)測境內(nèi)外媒體對公司相關(guān)的報道，在發(fā)現(xiàn)重大事件于正式披露前被泄露或出現(xiàn)傳聞、或媒體中出現(xiàn)的消息可能對本公司證券及其衍生品種的交易價格產(chǎn)生重大影響時，有責(zé)任和義務(wù)及時通知各有關(guān)部門采取相關(guān)措施，并負(fù)責(zé)及時向各方面了解真實情況，必要時當(dāng)以書面形式問詢，并根據(jù)具體情況協(xié)同有關(guān)部門進(jìn)行公開書面澄清或正式披露。第五十七條 公司品牌宣傳管理機構(gòu)及人員應(yīng)積極了解公司的經(jīng)營情況及外界對公司的報道情況，在嚴(yán)格遵守各項監(jiān)管規(guī)定、披露制度

34、和新聞制度的原則下，應(yīng)對媒體和公眾的有關(guān)詢問。第七章 未公開信息的保密制度第五十八條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他知情人員在信息披露前，均負(fù)有保密責(zé)任，應(yīng)當(dāng)將該等信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得以任何方式向任何單位或個人泄露尚未公開披露的信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。在信息公開披露之前，公司應(yīng)采取必要的措施將知情人員控制在最小范圍內(nèi)。第五十九條 本公司總行各部門以及各分（支）行、控股子公司在與有關(guān)中介機構(gòu)合作時，如可能涉及本公司應(yīng)披露信息，需與該中介機構(gòu)簽訂保密協(xié)議；該等應(yīng)披露信息公告前，不得對外泄漏或?qū)ν馀?。第六十條 本公司寄送給董事、監(jiān)事的各種文件資料，包括但不限于會議文件、公告草稿等，在未對外公告前董事、監(jiān)事均須予以嚴(yán)格保密。第六十一條 公司在媒體上登載宣傳文稿以及公司相關(guān)行部和人員接受媒體采訪時，如有涉及公司重大決策