招商銀行股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度

1、招商銀行股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度（2012年修訂版）經(jīng)本公司第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過第一章 總 則第一條 為規(guī)范招商銀行股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）信息披露工作，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司信息披露管理辦法、公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第26號(hào)商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定、上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）股票上市規(guī)則、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)交所”）證券上市規(guī)則、股價(jià)敏感資料披露指引等法律、法規(guī)及招商銀行股份有限公司章程（以下簡稱公司章程），特制

2、定招商銀行股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度（以下簡稱“本制度”）。第二條 本制度所稱信息是指所有對(duì)公司證券及其衍生品種的交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，以及相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司上市地證券交易所要求披露的其他信息。信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。第三條 本制度所稱信息披露是指將上述信息按照規(guī)定的時(shí)限、在規(guī)定的媒體上、以規(guī)定的方式向股東、社會(huì)公眾進(jìn)行公布，并按規(guī)定公平、及時(shí)報(bào)送相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所審查或備案。第二章 信息披露的基本原則第四條 信息披露是本公司作為上市公司的持續(xù)責(zé)任。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,

3、不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第五條 本公司信息披露應(yīng)體現(xiàn)公開、公正、公平對(duì)待所有股東的原則，根據(jù)境內(nèi)外監(jiān)管規(guī)定，向境內(nèi)外投資者同時(shí)公開披露信息。假如涉及股價(jià)敏感資料的公告在另一市場(chǎng)發(fā)出時(shí)，境內(nèi)/境外的市場(chǎng)已經(jīng)收市，本公司應(yīng)確保在該市場(chǎng)開市前發(fā)出相應(yīng)的公告。第六條 在公司的信息依法披露前，任何知情人員不得公開或者泄露該信息，也不得利用該等信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，否則將依法承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第七條 在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定信息披露媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。第八條 本公司秉持自愿性信息

4、披露原則，在不涉及敏感財(cái)務(wù)信息、商業(yè)秘密的基礎(chǔ)上，最大限度地主動(dòng)、及時(shí)地披露對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生較大影響的信息。第九條 如本公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或交易所認(rèn)可的其他情形，披露可能損害本公司利益或誤導(dǎo)投資者，并且符合以下條件的，公司可以向交易所申請(qǐng)暫緩披露，經(jīng)批準(zhǔn)后暫緩披露相關(guān)信息：（一）披露的信息尚未泄漏；（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密及承諾不會(huì)買賣本公司證券及其衍生品種；（三）本公司證券及其衍生品種的交易或價(jià)格或成交量未發(fā)生異常波動(dòng)。暫緩披露申請(qǐng)未獲交易所同意或暫緩披露的原因已經(jīng)消除，本公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。如有需要，本公司應(yīng)按公司證券上市地規(guī)定申請(qǐng)停牌，直

5、至作出公告為止。第十條 本公司擬披露的信息屬于國家機(jī)密、商業(yè)秘密或者交易所認(rèn)可的其他情形，履行相關(guān)披露義務(wù)可能導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密的法律法規(guī)或損害公司利益的，公司可以向交易所申請(qǐng)豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。第三章 信息披露的內(nèi)容第一節(jié) 招股說明書、募集說明書與上市公告書第十一條有關(guān)發(fā)行的信息披露文件如招股說明書、募集說明書、上市公告書等的編制及披露，公司遵照上市公司信息披露管理辦法第二章規(guī)定以及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)則執(zhí)行，并應(yīng)取得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的同意。第二節(jié)定期報(bào)告第十二條公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

6、應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。半年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)：（一）擬在下半年進(jìn)行利潤分配、以公積金轉(zhuǎn)增股本或者彌補(bǔ)虧損的；（二）擬在下半年提出再融資申請(qǐng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行審計(jì)的；（三）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他需要進(jìn)行審計(jì)的情形。第十三條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。第十四條 定期報(bào)告編制的具體內(nèi)

7、容與格式按照本公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。當(dāng)不同證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)告的編制要求存在差異時(shí)，公司遵循報(bào)告內(nèi)容從多不從少、報(bào)告要求從嚴(yán)不從寬的原則編制。第十五條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明。第十六條

8、公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，又或公司曾經(jīng)作公開盈利預(yù)測(cè)，但后來發(fā)覺預(yù)測(cè)所采用的假設(shè)可能不正確，或者最終數(shù)據(jù)與早前預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)會(huì)有重大出入，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告或公告。第十七條定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易或價(jià)格或成交量出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。第十八條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露的主要內(nèi)容包括但不限于：（一）公司基本情況（二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；（三）董事長致辭、行長致辭；（四）管理層分析與討論；（五）報(bào)告期內(nèi)公司股份變動(dòng)情況；（六）股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；（七）公司股票、債券發(fā)行與上市情況；（八）持股5%以

9、上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況；（九）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、年度報(bào)酬情況；（十）公司治理；（十一）董事會(huì)報(bào)告；（十二）監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（十三）審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；（十四）其他根據(jù)上市地監(jiān)管規(guī)定應(yīng)披露的內(nèi)容。第十九條 中期報(bào)告應(yīng)披露的主要內(nèi)容包括但不限于：（一）公司基本情況（二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)（三）管理層分析與討論；（四）報(bào)告期公司股份變動(dòng)情況； （五）股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本信息、任職變動(dòng)情況及持股變動(dòng)情況；（七）公司治理；（八）董事會(huì)報(bào)告；（九）財(cái)務(wù)報(bào)告；（十）其他根據(jù)上市地監(jiān)管規(guī)定應(yīng)披露的內(nèi)容。第二十條 季度報(bào)

10、告應(yīng)披露的主要內(nèi)容包括但不限于（一）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)；（二）股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；（三）管理層分析與討論；（四）財(cái)務(wù)報(bào)表；（五）其他根據(jù)上市地監(jiān)管規(guī)定應(yīng)披露的內(nèi)容。第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告第二十一條臨時(shí)報(bào)告是指公司按照相關(guān)法律法規(guī)和上市地交易所上市規(guī)則發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告,包括但不限于下列事項(xiàng):（一）董事會(huì)決議；（二）監(jiān)事會(huì)決議；（三）股東大會(huì)決議；（四）應(yīng)當(dāng)披露的交易；（五）關(guān)聯(lián)交易達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)；（六）權(quán)益披露；（七）其他可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。第二十二條第二十一條第（四）款所稱應(yīng)當(dāng)披露的交易：包括但不限于： （一）購買或者出售資產(chǎn)；

11、（二）向其他企業(yè)投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；（三）提供財(cái)務(wù)資助（正常業(yè)務(wù)除外）； （四）提供擔(dān)保；（五）租入或者租出資產(chǎn)（正常業(yè)務(wù)除外）；（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)（正常業(yè)務(wù)除外）；（七）贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；（八）債權(quán)、債務(wù)重組（正常業(yè)務(wù)除外）；（九）簽訂許可使用協(xié)議；（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；（十一）公司證券上市地交易所認(rèn)定的其他交易。本公司擬進(jìn)行的上述交易達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司證券上市地交易所報(bào)告并公告：（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；（二）交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最

12、近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上；（三）交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上；（四）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營業(yè)務(wù)收入的10%以上；（五）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上；（六）對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，單筆擔(dān)保金額超過20億元的，公司應(yīng)及時(shí)公告；（七）發(fā)生的投資、收購和出售資產(chǎn)等事項(xiàng)，單筆金額超過20億元的，公司應(yīng)及時(shí)公告；（八）發(fā)生的資產(chǎn)和設(shè)備采購事項(xiàng)，單筆金額超過經(jīng)審計(jì)的上一年度凈資產(chǎn)金額1%的，公司應(yīng)及時(shí)公告；上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值,取其絕

13、對(duì)值計(jì)算。（九）公司證券上市地上市規(guī)則及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)所規(guī)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。本公司進(jìn)行上述交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)按下列方式及時(shí)披露進(jìn)展情況。（一）本公司與有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性接觸并且市場(chǎng)已有傳聞，本公司股票價(jià)格及成交量已明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，本公司應(yīng)當(dāng)立即披露有關(guān)事宜的進(jìn)展或澄清傳聞或回應(yīng)交易所的查詢。（二）本公司與有關(guān)當(dāng)事人一旦簽署有約束力的協(xié)議，本公司須按公司證券上市地上市規(guī)則的要求向公司證券上市地交易所報(bào)告并根據(jù)交易所的要求進(jìn)行公告。公告公布后，如果協(xié)議條款發(fā)生重大變化或協(xié)議終止的，本公司必須立即報(bào)告交易所并及時(shí)披露有關(guān)情況。（三）交易事項(xiàng)須獲政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的，一經(jīng)批準(zhǔn)本公司將及時(shí)披露；已公告的交易事項(xiàng)

14、未獲批準(zhǔn)的，本公司將及時(shí)披露并說明原因。第二十三條第二十一條第（五）款所稱關(guān)聯(lián)交易是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)方之間的任何交易，包括授信類關(guān)聯(lián)交易和非授信類關(guān)聯(lián)交易。關(guān)聯(lián)交易的界定、具體披露標(biāo)準(zhǔn)及程序，參照公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法及公司證券上市地交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。第二十四條第二十一條第（六）款所稱權(quán)益披露包括：（一）公司若直接或間接持有任何在境內(nèi)或/及香港的另一上市公司已發(fā)行股份達(dá)5%或以上,其持有股份增減變化,或其持有股份的性質(zhì)發(fā)生變化,公司須按上市地法律及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定向上市地交易所報(bào)告并按照規(guī)定予以披露。（二）持有公司5%或以上股份的股東須按照境內(nèi)外法律及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的

15、相關(guān)規(guī)定向上市地的證券交易所報(bào)告并按照規(guī)定披露其股份增減、股份性質(zhì)變化情況。（三）公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人若買賣公司證券，需要按照上市地法律及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定向上市地交易所報(bào)告并按照規(guī)定予以披露。第二十五條第二十一條第（七）款所稱其他重大事件包括：（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；（七）公

16、司的董事、1/3以上監(jiān)事或者行長發(fā)生變動(dòng)；董事長或者行長無法履行職責(zé)；（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（十）涉案金額單筆超過經(jīng)審計(jì)的上一年度凈資產(chǎn)金額1%的重大訴訟、重大仲裁事項(xiàng)；（十一）股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；（十二）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（十三）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；（十四）董事會(huì)、

17、股東大會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；（十五）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（十六）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（十七）公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；（十八）對(duì)外提供除正常業(yè)務(wù)外的重大擔(dān)保；（十九）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；（二十）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；（二十一）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；（二十二）變更募集資金投資項(xiàng)目；（二十三）

18、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)；（二十四）利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；（二十五）股票交易異常波動(dòng)和澄清事項(xiàng)；（二十六）回購股份； （二十七）可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)； （二十八）公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等發(fā)生變更； （二十九）重大突發(fā)事件(包括但不限于銀行擠兌、重大詐騙、分支機(jī)構(gòu)和個(gè)人的重大違規(guī)事件)，涉及金額達(dá)到最近一期經(jīng)審計(jì)凈利潤1%以上的；（三十）進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推出新的業(yè)務(wù)品種或開展衍生金融業(yè)務(wù)的，從得到有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)之日起，應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)按要求進(jìn)行公告；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)創(chuàng)新報(bào)批的總行各部門以及各分（支）行，在新業(yè)務(wù)得到有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后，

19、應(yīng)第一時(shí)間將相關(guān)信息報(bào)總行董事會(huì)辦公室進(jìn)行信息披露；（三十一）上市地上市規(guī)則及監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，以及上市地上市規(guī)則及監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。第二十六條公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或股東大會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；（三）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：（一）該重大事件難以保密；（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳

20、聞或報(bào)道；（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。第二十七條公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。第二十八條公司控股子公司發(fā)生本制度第二十五條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。本公司參股公司發(fā)生可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。第二十九條涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，公司或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履

21、行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。第三十條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于公司的報(bào)道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)發(fā)布公告予以澄清。公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。第三十一條公司證券及其衍生品種交易被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。如有需要，公司證券及其衍生品種可申請(qǐng)

22、停牌，直至作出公告為止。第四章 信息披露事務(wù)管理第三十二條本制度適用人員和機(jī)構(gòu)：公司董事會(huì)秘書和信息披露事務(wù)管理部門、公司董事和董事會(huì)、公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、公司高級(jí)管理人員、總行各部門以及各分（支）行、控股子公司的負(fù)責(zé)人、公司持股5%以上的股東、其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。第三十三條 本制度由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施，本公司董事長作為信息披露事務(wù)管理制度的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜。本公司財(cái)務(wù)管理部門、對(duì)外投資部門及其他相關(guān)部門負(fù)有信息披露配合義務(wù)，以確保公司定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整披露。本公司總行各部門以及各分（支）行、控股子公司的負(fù)責(zé)人是

23、各部門以及各分（支）行、控股子公司的信息報(bào)告第一責(zé)任人，同時(shí)各部門以及各分（支）行、控股子公司應(yīng)當(dāng)指定專人作為信息披露指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向信息披露事務(wù)管理部門或董事會(huì)秘書報(bào)告信息。第三十四條 本制度由本公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督，并對(duì)制度實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促本公司董事會(huì)進(jìn)行改正，并根據(jù)需要要求董事會(huì)對(duì)制度予以修訂。第三十五條 本公司董事會(huì)辦公室為負(fù)責(zé)信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)，履行信息披露事務(wù)管理職能，保證本公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第三十六條 本公司與上證所的指定聯(lián)絡(luò)人為董事會(huì)秘書。在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由本公司證券事務(wù)代表代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。本公司與香港

24、聯(lián)交所的指定聯(lián)絡(luò)人為本公司的授權(quán)代表及公司秘書，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本公司的境外信息披露事務(wù)。第三十七條招股說明書、募集說明書與上市公告書編制、審核程序：（一）聘請(qǐng)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)編制、出具專業(yè)報(bào)告；（二）公司專門融資小組或董事會(huì)辦公室組織核對(duì)相關(guān)內(nèi)容，并提出披露申請(qǐng)；（三）公司專門融資小組或董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)審核；（四）董事長簽發(fā)。第三十八條定期報(bào)告的編制組織與審議程序：（一）行長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)定期報(bào)告的編制組織工作；董事會(huì)辦公室作為定期報(bào)告編制的具體牽頭部門；（二）定期報(bào)告在董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開前送達(dá)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員并保證董事和監(jiān)事有足夠的時(shí)間審閱定期報(bào)

25、告；（三）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)和董事會(huì)審議和批準(zhǔn)定期報(bào)告； （四）監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告進(jìn)行審核，并以監(jiān)事會(huì)決議的形式提出書面審核意見；（五）董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見；（六）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)將董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)的定期報(bào)告提交公司股票上市的證券交易所和相應(yīng)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并按照有關(guān)法律規(guī)定在相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊及網(wǎng)站上發(fā)布。第三十九條臨時(shí)報(bào)告的編制與審核程序：（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、總行各部門以及各分（支）行、控股子公司的負(fù)責(zé)人、指定聯(lián)絡(luò)人，公司持股5%以上的股東及其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門在知曉本制度所認(rèn)定的重大信息或其他應(yīng)披露的信息后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)

26、秘書或董事會(huì)辦公室通報(bào)信息。（二）董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室在獲得報(bào)告或通報(bào)的信息后，應(yīng)立即組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。由董事會(huì)辦公室根據(jù)信息披露內(nèi)容與格式要求，草擬擬披露的信息文稿，并由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)審核。相關(guān)部門或信息報(bào)告人有責(zé)任配合信息披露工作，應(yīng)當(dāng)按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)材料（書面與電子版），所提供的文字材料應(yīng)詳實(shí)準(zhǔn)確并能夠滿足信息披露的要求。（三）臨時(shí)報(bào)告涉及日常性事務(wù)、或所涉及事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)審議通過的，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)簽發(fā)披露，其他臨時(shí)報(bào)告應(yīng)立即呈報(bào)董事長和董事會(huì)，必要時(shí)可召集臨時(shí)董事會(huì)或股東大會(huì)審議并授權(quán)予以披露，并由董事會(huì)秘書組織相關(guān)事項(xiàng)的披露工作。第五章 信息披露中相關(guān)主體的職責(zé)第

27、四十條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)，勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。第四十一條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。第四十二條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理意見。第四十三條高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。第四十四條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，

28、匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證重要報(bào)道的真實(shí)情況。董事會(huì)秘書有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。第四十五條董事會(huì)秘書應(yīng)將對(duì)公司經(jīng)營有重大影響的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對(duì)公司信息披露工作的要求及時(shí)通知公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人和相關(guān)工作人員。第四十六條除監(jiān)事會(huì)公告、定期報(bào)告、股說明書、募集說明書及上市公告書外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信息。公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書

29、履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。第四十七條公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì)、董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室，配合本公司履行信息披露義務(wù)，并在該等事項(xiàng)未公告前嚴(yán)格保密： （一）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（二）任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（三）擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；（四）有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際

30、控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出書面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。第四十八條 本公司總行各部門以及各分（支）行、控股子公司應(yīng)根據(jù)本制度，實(shí)時(shí)監(jiān)控本單位內(nèi)的各種事件及交易，一旦發(fā)現(xiàn)符合信息披露標(biāo)準(zhǔn)和范圍的信息，應(yīng)及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)和職責(zé)。如責(zé)任人無法判斷有關(guān)事項(xiàng)是否屬于應(yīng)報(bào)告事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)咨詢董事會(huì)辦公室或董事會(huì)秘書的意見。第四十九條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程

31、序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。第五十條通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。第五十一條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。公司董事長、行長、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。公司董事長、行長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承

32、擔(dān)主要責(zé)任。第五十二條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況分別由董事會(huì)辦公室和監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)記錄并保管相應(yīng)的文件資料。第六章 與投資者、分析師及媒體的信息溝通第五十三條 董事會(huì)辦公室是公司投資者關(guān)系管理職能部門,負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理日常事務(wù)。第五十四條 公司可以通過業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演及反路演、接受投資者調(diào)研等形式，為投資者/分析師創(chuàng)造實(shí)地調(diào)研及了解公司的機(jī)會(huì)。公司就經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與相關(guān)機(jī)構(gòu)和投資者進(jìn)行溝通時(shí)，應(yīng)遵守公平信息披露的原則，不得向個(gè)別投資者提供內(nèi)幕信息。第五十五條 信息披露參與方在接待投資者及證券分析員或接受媒體訪問時(shí)，若對(duì)于某些問題的回答內(nèi)容個(gè)別的或綜

33、合的等同于提供了未曾發(fā)布的股價(jià)敏感資料，均必須格外謹(jǐn)慎、拒絕回答。要求對(duì)涉及股價(jià)敏感資料的市場(chǎng)有關(guān)傳聞?dòng)枰源_認(rèn)，或追問關(guān)于未公布的股價(jià)敏感資料時(shí)，應(yīng)不予置評(píng)。第五十六條 公司應(yīng)及時(shí)監(jiān)測(cè)境內(nèi)外媒體對(duì)公司相關(guān)的報(bào)道，在發(fā)現(xiàn)重大事件于正式披露前被泄露或出現(xiàn)傳聞、或媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)本公司證券及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，有責(zé)任和義務(wù)及時(shí)通知各有關(guān)部門采取相關(guān)措施，并負(fù)責(zé)及時(shí)向各方面了解真實(shí)情況，必要時(shí)當(dāng)以書面形式問詢，并根據(jù)具體情況協(xié)同有關(guān)部門進(jìn)行公開書面澄清或正式披露。第五十七條 公司品牌宣傳管理機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)積極了解公司的經(jīng)營情況及外界對(duì)公司的報(bào)道情況，在嚴(yán)格遵守各項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定、披露制度

34、和新聞制度的原則下，應(yīng)對(duì)媒體和公眾的有關(guān)詢問。第七章 未公開信息的保密制度第五十八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他知情人員在信息披露前，均負(fù)有保密責(zé)任，應(yīng)當(dāng)將該等信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得以任何方式向任何單位或個(gè)人泄露尚未公開披露的信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。在信息公開披露之前，公司應(yīng)采取必要的措施將知情人員控制在最小范圍內(nèi)。第五十九條 本公司總行各部門以及各分（支）行、控股子公司在與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)合作時(shí)，如可能涉及本公司應(yīng)披露信息，需與該中介機(jī)構(gòu)簽訂保密協(xié)議；該等應(yīng)披露信息公告前，不得對(duì)外泄漏或?qū)ν馀?。第六十條 本公司寄送給董事、監(jiān)事的各種文件資料，包括但不限于會(huì)議文件、公告草稿等，在未對(duì)外公告前董事、監(jiān)事均須予以嚴(yán)格保密。第六十一條 公司在媒體上登載宣傳文稿以及公司相關(guān)行部和人員接受媒體采訪時(shí)，如有涉及公司重大決策