山西三維集團(tuán)股份有限公司XX年年度報(bào)告全文(doc 106頁)

1、山西三維集團(tuán)股份Shanxi Sanwei Group Co.,LtdXX年年度報(bào)告全文二八年二月山西三維集團(tuán)股份XX年年度報(bào)告重要提示本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。沒有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或存在異議。所有董事均出席或委托出席了董事會(huì)，公司獨(dú)立董事馬家駿先生因出差，委托公司獨(dú)立董事馮子如先生代其行使表決權(quán)。北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。公司董事長(zhǎng)盧輝生先生、總經(jīng)理?xiàng)顚W(xué)英先生、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

2、李金鵬先生聲明：保證公司XX年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。目錄一、公司基本情況簡(jiǎn)介3二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要4（一）本報(bào)告期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)4（二）扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額4（三）報(bào)告期末前三年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)4（四）報(bào)告期利潤(rùn)表附表5（五）報(bào)告期內(nèi)股東權(quán)益和變動(dòng)情況5三、股本變動(dòng)及股東情況5（一）股份變動(dòng)情況表5（二）股票發(fā)行與上市情況6（三）股東情況介紹6四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況9（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況9（二）公司員工情況14五、公司治理結(jié)構(gòu)14（一）公司治理情況14（二）獨(dú)立董事履行職責(zé)情況14（三）公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)上等方面

3、分開的情況15（四）公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)15（五）公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見22（六）公司獨(dú)立董事對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見23（七）對(duì)高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)機(jī)制、相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度的建立、實(shí)施情況23六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介23七、董事會(huì)報(bào)告24（一）報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的回顧24（二）公司未來發(fā)展與展望25（三）執(zhí)行新企業(yè)會(huì)計(jì)制度后，公司可能發(fā)生的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更及其對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響情況27（四）報(bào)告期內(nèi)的投資情況27（五）董事會(huì)日常工作情況28（六）XX年度利潤(rùn)分配預(yù)案30（七）其他披露事項(xiàng)30八、監(jiān)事會(huì)報(bào)告30（一）監(jiān)事會(huì)工作情況30（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)XX年度有關(guān)

4、事項(xiàng)的獨(dú)立意見31九、重要事項(xiàng)32十、財(cái)務(wù)報(bào)告37十一、備查文件目錄102一、公司基本情況簡(jiǎn)介(一)公司法定中文名稱: 山西三維集團(tuán)股份中文縮寫: 山西三維英文名稱: Shanxi Sanwei Group Co.,Ltd英文縮寫: SWGC(二)公司法定代表人: 盧輝生(三)公司董事會(huì)秘書: 張亞平電 話:子信箱: 證券事務(wù)代表: 梁國勝電 話: 電子信箱: 傳 真: : 山西省洪洞縣趙城·山西三維公司 (四)公司注冊(cè)地址: 太原市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)VI-4區(qū) 郵政編碼: 030006 辦公地址: 山西省洪洞縣趙城·山西三維公司 郵政編碼: 0

5、41603 國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址: 電子信箱: (五)公司指定信息披露報(bào)紙:證券時(shí)報(bào) 登載公司年度報(bào)告國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址: 公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn):山西省洪洞縣趙城·山西三維公司(六)公司股票上市交易所: 深圳證券交易所股票簡(jiǎn)稱: 山西三維股票代碼: 000755(七)其他有關(guān)資料公司變更注冊(cè)登記日期:XX年8月20日注冊(cè)地點(diǎn): 太原市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)VI-4區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào):稅務(wù)登記號(hào)碼: 公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱:北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司辦公地址: 北京市建國門外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)五層二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要（一）本報(bào)告期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單位：人民幣元利潤(rùn)總額480,385

6、,623.94歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)329,573,610.84歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)328,387,362.61經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~495,488,754.11（二）扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額單位：人民幣元非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益-1,579,723.42計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助5,868,992.81初上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收支凈額-2,618,960.91非經(jīng)常性損益小計(jì)1,670,308.48企業(yè)所得稅影響數(shù)551,201.80（三）報(bào)告期末前三年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位：人民幣元項(xiàng)目XX年2006年本年比上年增減(%)2005年調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整

7、前調(diào)整后營業(yè)收入2,713,332,977.272,109,504,871.812,109,504,871.8128.62 1,549,242,469.861,508,007,855.10利潤(rùn)總額480,385,623.94174,747,142.02174,747,142.02174.90 100,095,504.87100,095,504.87歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)329,573,610.84132,609,907.27138,195,475.83138.01 68,446,430.7373,025,289.69歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)324,402,854.801

8、36,358,374.33142,518,170.24128.10 70,019,205.66745,98,064.62經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~495,488,754.11365,862,353.54365,862,353.5435.43 376,631,532.33376,631,532.33基本每股收益0.87250.42630.445295.98 0.220.22稀釋每股收益-扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益0.83970.43840.457289.87 3.8453.845全面攤薄凈資產(chǎn)收益率14.99%9.93%10.34%4.65 3.710%3.710%加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率16

9、.56%9.93%10.84%5.72 1.211%1.211%扣除非經(jīng)常性損益后全面攤薄凈資產(chǎn)收益率(%)14.75%10.21%10.64%4.13 5.72%5.72%扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)16.50%10.21%11.16%5.34 0.2251%0.2251%每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~1.2671.1761.17627.73 1.2111.211XX年末2006年末本年末比上年末增減(%)2005年末調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后總資產(chǎn)4,194,473,864.783,443,755,091.103,454,197,320.1121.432,757,41

10、3,012.062,461,991,871.02所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)2,205,775,229.271,335,467,164.341,339,120,961.9364.231,203,095,934.401,207,674,793.36歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)5.64064.29344.305131.023.86783.8825（四）報(bào)告期利潤(rùn)表附表項(xiàng) 目每股收益（元）凈資產(chǎn)收益率（%）基本每股收益稀釋每股收益全面攤薄加權(quán)平均報(bào)告期凈利潤(rùn)0.87-14.9916.56歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)0.87-14.9916.56扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)0.87-1

11、4.9416.50注：按照中國證監(jiān)會(huì)公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露的有關(guān)規(guī)定計(jì)算。（五）報(bào)告期內(nèi)股東權(quán)益和變動(dòng)情況（單位：人民幣元）項(xiàng) 目期初數(shù)本期增加本期減少期末數(shù)變動(dòng)原因股本311,053,851.0080,000,000391,053,851,00定向增發(fā)資本公積584,660,555.27509,256,970.741,093,917,526.01 定向增發(fā)盈余公積87,168,088.8632,553,944.25119,722,033.11利潤(rùn)分配未分配利潤(rùn)356,238,466.80297,019,666.5958,658,077.655

12、94,600,055.74凈利潤(rùn)增加股東權(quán)益1,339,120,961.93918,830,581.5858,658,077.652,199,293,465.86定向增發(fā)、凈利潤(rùn)增加三、股本變動(dòng)及股東情況（一）股份變動(dòng)情況表 數(shù)量單位：股本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（+，-）本次變動(dòng)后數(shù)量比例發(fā) 行 新 股送股公積金轉(zhuǎn) 股其他小計(jì)數(shù)量比例一、有限售條件股份125,298,97040.28%80,000,000-16,495,79063,504,210188,803,18048.28%1、國家股2、國有法人股124,662,11240.08%43,000,000-15,985,21227,014,78

13、8151,676,90038.79%3、其他內(nèi)資持股636,8580.20%32,000,000-510,57831,489,42232,126,2808.22%其中：境內(nèi)法人持股424,1370.14%32,000,000-424,13731,575,86332,000,0008.18%境內(nèi)自然人持股212,7210.07%-86,441-86,441126,2800.03%4、外資股5,000,0005,000,0005,000,0001.28%其中：境外法人持股5,000,0005,000,0005,000,0001.28%境外自然人持股二、無限售條件股份185,754,88159.72

14、%16,495,79016,495,790202,250,67151.72%1、人民幣普通股185,754,88159.72%16,495,79016,495,790202,250,67151.72%2、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他三、股份總數(shù)311,053,851100.00%80,000,000080,000,000391,053,851100.00%限售股份變動(dòng)情況表 單位：股股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期山西三維華邦集團(tuán)108,676,90000108,676,900股改承諾2009年4月12日山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司

15、10,969,61610,969,61600股改承諾XX年4月12日山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司5,015,5965,015,59600股改承諾XX年4月12日太原現(xiàn)代集團(tuán)公司245,535245,53500股改承諾XX年4月12日太原利普公司178,602178,60200股改承諾XX年4月12日高管人員194,73768,4570126,280解除四分之一限售和高管離任解凍XX年5月21日合計(jì)125,280,98616,477,806108,803,180（二）股票發(fā)行與上市情況到報(bào)告期為止的前三年歷次股票發(fā)行情況：公司股權(quán)分置改革方案于2006年3月31日經(jīng)公司股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議

16、表決通過, 股權(quán)分置改革方案實(shí)施股份變更登記日登記在冊(cè)的全體流通股股東(2006年3月23日下午深圳證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司全體流通股股東)每持有10股流通股將獲得公司非流通股股東支付的3.1股對(duì)價(jià)股份。公司非公開發(fā)行股票方案于2006年8月16日經(jīng)公司2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過，XX年2月6日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字XX33號(hào)文核準(zhǔn)，公司于XX年2月16日向九名特定投資者發(fā)行8,000萬股股票，公司總股本變?yōu)?91,053,851股。（三）股東情況介紹1、截止XX年12月31日，持有本公司股份的股東總戶數(shù)為21,817戶。

17、2、本報(bào)告期末，公司前10名股東、前10名無限售條件流通股股東的持股情況。股東總數(shù)（戶）21,817前10名股東持股情況股東名稱股東性質(zhì)持股比例(%)持股總數(shù)(股)持有有限售條件股份數(shù)量(股)質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量(股)山西三維華邦集團(tuán)國有股東27.79108,676,900108,676,9000山西鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤炭運(yùn)銷集團(tuán)國有法人7.1628,000,00028,000,0000中國建設(shè)銀行上投摩根中國優(yōu)勢(shì)證券投資基金其他3.7914,812,0192,100,0000山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司國有股東2.8110,969,61600中國工商銀行匯添富成長(zhǎng)焦點(diǎn)股票型證券投資基金其他2.6910,516,

18、34700中國工商銀行匯添富均衡增長(zhǎng)股票型證券投資基金其他2.6610,404,71800中國工商銀行廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金其他2.549,942,6351,000,0000上海仰印投資管理非國有法人2.058,000,0008,000,0000無錫市寶聯(lián)投資國有法人2.058,000,0008,000,0000中國建設(shè)銀行華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票型證券投資基金其他1.827,131,95300前10名無限售條件股東持股情況股東名稱持有無限售條件股份數(shù)量股份種類中國建設(shè)銀行上投摩根中國優(yōu)勢(shì)證券投資基金12,712,019人民幣普通股山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司10,969,616人民幣普通股中國工商銀行

19、匯添富成長(zhǎng)焦點(diǎn)股票型證券投資基金10,516,347人民幣普通股中國工商銀行匯添富均衡增長(zhǎng)股票型證券投資基金10,404,718人民幣普通股中國工商銀行廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金8,942,635人民幣普通股中國建設(shè)銀行華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票型證券投資基金7,131,953人民幣普通股中國建設(shè)銀行上投摩根成長(zhǎng)先鋒股票型證券投資基金6,900,397人民幣普通股中國農(nóng)業(yè)銀行中郵核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金5,883,915人民幣普通股交通銀行華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金(LOF)5,402,170人民幣普通股中國工商銀行匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金5,157,038人民幣普通股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一

20、致行動(dòng)的說明公司控股股東山西三維華邦集團(tuán)與前10名股東及前10名無限售條件股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法中規(guī)定的一致行動(dòng)人；未知以上無限售條件股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未知以上無限售條件股東與上述前10名股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知以上無限售條件股東是否屬于上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法中規(guī)定的一致行動(dòng)人。3、前10名有限售條件股東持股數(shù)量及限售條件序號(hào)有限售條件股東名稱持有的有限售條件股份數(shù)量(股)可上市交易時(shí)間限售條件1山西三維華邦集團(tuán)108,676,9002009年4月12日公司除履行法定承諾外，還特別承諾所持非流通股份自改革方案實(shí)施日起，

21、在三十六個(gè)月內(nèi)不通過深圳證券交易所掛牌出售，并且在禁售期滿后的二十四個(gè)月內(nèi)，只有當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格不低于股權(quán)分置改革說明書公告前三十個(gè)交易日收盤價(jià)平均價(jià)格120%（7.21元/股）時(shí)，才可以通過深圳證券交易所掛牌交易出售山西三維股票。2山西省鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤炭運(yùn)銷集團(tuán)28,000,0002008年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。3無錫市寶聯(lián)投資8,000,0002008年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。4上海仰印投資管理8,000,0002008年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。5甘肅寶能能源投資開發(fā)7,000,0002008年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。6紅塔證券股份7,000,0002008年3

22、月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。7上投摩根基金管理6,000,0002008年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。8廣發(fā)基金管理6,000,0002008年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。9Bill&melinda gates foundation5,000,0002008年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。10杭州通誠投資5,000,0002008年3月6日十二個(gè)月內(nèi)不上市或轉(zhuǎn)讓。4、公司控股股東情況公司控股股東：山西三維華邦集團(tuán)法人代表：盧輝生成立日期：1999年7月注冊(cè)資本：24871萬元人民幣主要業(yè)務(wù)和產(chǎn)品：生產(chǎn)本公司所需原輔材料、化工設(shè)備及零部件加工制作，設(shè)備檢修、技術(shù)咨詢、汽車運(yùn)輸

23、、工業(yè)與民用建筑施工（四級(jí)）、住宿、飲食服務(wù)（三項(xiàng)僅限下屬分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）、包裝容器、五金產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，成品油零售（限公司加油站經(jīng)營）。股權(quán)結(jié)構(gòu)：國有獨(dú)資公司5、公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)與控制關(guān)系山西省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 100% 山西三維華邦集團(tuán)27.79%山西三維集團(tuán)股份四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況（一） 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況 1、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況姓 名職 務(wù)性別年齡任期起始日期任期終止日期年初持股數(shù)(股)年末持股數(shù)(股)變動(dòng)原因報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額(萬元)報(bào)告期被授予的股權(quán)激勵(lì)情況是否在股東單位或其他單位領(lǐng)取薪酬可行權(quán)股數(shù)已行權(quán)數(shù)量行權(quán)價(jià)

24、期末股票市價(jià)盧輝生董事長(zhǎng)男44XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)0-是楊學(xué)英副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理男47XX年7月2021年7月1849413871高管股解凍36.20-否高如龍副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理男51XX年7月2021年7月104227817高管股解凍25.70-否劉永安董事男44XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)0-是閆保安董事男44XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)0-是馮發(fā)財(cái)董事、工會(huì)主席男57XX年7月2021年7月1798415984高管股解凍25.34-否祁百發(fā)董事、副總經(jīng)理男43XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)12.75-否孫自瑾董事、副總經(jīng)理男49XX年7月2021年7月

25、1042210422沒有變動(dòng)25.34-否張亞平董事、董事會(huì)秘書男50XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)10.29-否馬家駿獨(dú)立董事男70XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)3.60-否劉星星獨(dú)立董事男51XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)3.60-否馮子如獨(dú)立董事男64XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)3.60-否王力光獨(dú)立董事男36XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)3.60-否張芳緒監(jiān)事會(huì)主席男57XX年7月2021年7月1798413488高管股解凍25.34-否萬幗榮監(jiān)事女40XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)0-是康洪勇監(jiān)事男34XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)0-是李

26、玉雙監(jiān)事男57XX年7月2021年7月885885沒有變動(dòng)4.74-否范勇監(jiān)事男51XX年7月2021年7月30992824高管股解凍5.10-否龐新水監(jiān)事男56XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)4.45-否劉如平監(jiān)事男52XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)4.94-否王勤旺副總經(jīng)理男46XX年7月2021年7月128589643高管股解凍25.34-否張建平副總經(jīng)理男45XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)9.98-否田建文副總經(jīng)理男46XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)9.97-否李金鵬財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人男54XX年7月2021年7月00沒有變動(dòng)6.16-否在股東單位任職情況 姓名任職的股東

27、單位職務(wù)任職期間盧輝生山西三維華邦集團(tuán)董事長(zhǎng)XX.6.19-至今楊學(xué)英山西三維華邦集團(tuán)黨委書記2006.9.28-至今副董事長(zhǎng)2006.9.28-至今高如龍山西三維華邦集團(tuán)董事2000.12.18-至今張芳緒山西三維華邦集團(tuán)黨委副書記兼紀(jì)委書記2000.11.30至今馮發(fā)財(cái)山西三維華邦集團(tuán)董事2000.12.18-至今李玉雙山西三維華邦集團(tuán)紀(jì)委副書記2000.11.30-至今劉永安山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司副總經(jīng)理200-至今萬幗榮山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司處長(zhǎng)1991.8-至今閆保安山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司紀(jì)委書記2004.9-至今康洪勇山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司處長(zhǎng)1998.9-至今主要

28、工作經(jīng)歷：盧輝生：男，44歲，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任陽煤集團(tuán)二礦勞資科副科長(zhǎng)、副總經(jīng)濟(jì)師、副礦長(zhǎng)，陽煤集團(tuán)辦公室主任、董事會(huì)秘書、陽煤集團(tuán)總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任山西三維華邦集團(tuán)董事長(zhǎng)、山西三維集團(tuán)股份董事長(zhǎng)。楊學(xué)英，男，47歲，大學(xué)本科學(xué)歷,教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任山西維尼綸廠有機(jī)分廠一車間副主任、主任,有機(jī)分廠副廠長(zhǎng),總廠副廠長(zhǎng)，山西三維集團(tuán)股份副總經(jīng)理，公司第一屆、第二屆、第三屆董事會(huì)副董事長(zhǎng)。現(xiàn)任山西三維華邦集團(tuán)黨委書記、副董事長(zhǎng)，山西三維集團(tuán)股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。高如龍，男，51歲，大學(xué)本科學(xué)歷，教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任山西維尼綸廠有機(jī)車間主任，有機(jī)分廠廠長(zhǎng)，公司第一屆、第三屆董事會(huì)董事?，F(xiàn)

29、任山西三維集團(tuán)股份副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理。劉永安，男，44歲，研究生學(xué)歷。曾任山西省委宣傳部辦公室副主任、正處級(jí)秘書?，F(xiàn)任山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司黨委委員、副總經(jīng)理、山西三維集團(tuán)股份董事。閆保安，男，44歲，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾任太原第二熱電廠團(tuán)委副書記，山西省貿(mào)促會(huì)黨總支副書記、機(jī)關(guān)黨委專職副書記、辦公室主任；山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理；山西三維集團(tuán)股份第三屆董事會(huì)董事?，F(xiàn)任山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司黨委委員、董事、紀(jì)委書記、工會(huì)主席、山西三維集團(tuán)股份董事。馮發(fā)財(cái)，男，57歲，大專學(xué)歷，政工師。曾任山西維尼綸廠生產(chǎn)科副科長(zhǎng)，電石分廠廠長(zhǎng)。山西三維集團(tuán)股份第一屆、第二屆

30、、第三屆董事會(huì)董事?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份董事、工會(huì)主席。祁百發(fā)， 男，43歲，大學(xué)學(xué)歷, 高級(jí)工程師。曾任山西維尼綸廠有機(jī)二車間技術(shù)員、主任，公司有機(jī)分廠副廠長(zhǎng)、廠長(zhǎng)，公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任公司山西三維集團(tuán)股份有限董事、副總經(jīng)理。孫自瑾，男，49歲，大專學(xué)歷，高級(jí)工程師。曾任山西維尼綸廠有機(jī)車間副主任，丁炔二醇車間主任，開發(fā)處處長(zhǎng)，公司總經(jīng)理助理，公司第一屆、第二屆董事會(huì)董事?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份董事、副總經(jīng)理。張亞平，男，50歲，研究生學(xué)歷,高級(jí)政工師。曾任山西維尼綸廠電石分廠黨總支書記,山西三維集團(tuán)股份辦公室主任?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份董事、董事會(huì)秘書。馬家駿，男，70歲，大學(xué)本科學(xué)歷，教授級(jí)

31、高級(jí)工程師。曾任山西省機(jī)械工業(yè)廳副廳長(zhǎng)，山西省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)副主任，山西省經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院院長(zhǎng)?，F(xiàn)任山西省政協(xié)常委，經(jīng)濟(jì)及人口資源環(huán)境委員會(huì)主任；曾任公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份獨(dú)立董事。劉星星，男，51歲，博士研究生。曾任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，香港東南經(jīng)濟(jì)信息中心分析師，美國The Monitor Company管理咨詢顧問，美國The Neville Consulting Company 總經(jīng)理，嘉實(shí)基金管理公司管理顧問；曾任公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事?，F(xiàn)任北京威蘭德企業(yè)管理顧問總裁、山西三維集團(tuán)股份獨(dú)立董事。馮子如，男，65歲，中專學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾任山西輕工業(yè)學(xué)校會(huì)計(jì)

32、，山西省紡織工業(yè)廳財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，山西省紡織工業(yè)總會(huì)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)。曾任公司第一屆董事會(huì)董事、第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份獨(dú)立董事。王力光，男，36歲，碩士研究生。曾任中國機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口公司北京分公司項(xiàng)目經(jīng)理，中國信達(dá)信托投資公司部門經(jīng)理，美國雷曼兄弟投資暑期副理，中國建設(shè)銀行總行第二營業(yè)部部門經(jīng)理，北京清華科技創(chuàng)業(yè)投資總裁助理；曾任公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事?，F(xiàn)任清華科技園發(fā)展中心主任助理，啟迪創(chuàng)業(yè)管理（威海）董事兼總經(jīng)理、山西三維集團(tuán)股份董事會(huì)獨(dú)立董事。張芳緒，男，57歲，大專學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任山西維尼綸廠人勞科科長(zhǎng)，人勞處處長(zhǎng)；曾任本公司第一屆、第二屆、第三屆監(jiān)事會(huì)主席；現(xiàn)任山

33、西三維華邦集團(tuán)黨委副書記兼紀(jì)委書記、山西三維集團(tuán)股份監(jiān)事會(huì)主席。萬幗榮，女，40歲，管理學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司計(jì)財(cái)處副處長(zhǎng)；曾任本公司第二屆、第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事?，F(xiàn)任山西省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司業(yè)務(wù)三處副處長(zhǎng)、山西三維集團(tuán)股份監(jiān)事?？岛橛?，男，34歲，大學(xué)本科學(xué)歷，學(xué)士學(xué)位，經(jīng)濟(jì)師。曾任山西省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展總公司項(xiàng)目部副主任、主任；山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司項(xiàng)目處處長(zhǎng)?，F(xiàn)任山西省經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理，業(yè)務(wù)二處處長(zhǎng)、山西三維集團(tuán)股份監(jiān)事。李玉雙，男，57歲，政工師。曾任山西維尼綸廠空分車間主任、黨支部書記?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份監(jiān)事。范勇，男，51歲，大專學(xué)歷，工程

34、師。曾任山西維尼綸廠儀表車間主任、黨支部書記?，F(xiàn)任山西三維歐美科化學(xué)總經(jīng)理，山西三維集團(tuán)股份監(jiān)事。龐新水，男，56歲，大專學(xué)歷。曾任山西維尼綸廠電石分廠副廠長(zhǎng)、廠長(zhǎng)，公司電石分廠廠長(zhǎng)。現(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份監(jiān)事，工會(huì)副主席。劉如平，男，52歲，曾任山西維尼綸廠有機(jī)分廠班長(zhǎng)、段長(zhǎng)、調(diào)度長(zhǎng)、副廠長(zhǎng)?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份監(jiān)事、生產(chǎn)技術(shù)處處長(zhǎng)。張建平，男，45歲，大專學(xué)歷，工程師。曾任山西維尼綸廠有機(jī)分廠班長(zhǎng)、技術(shù)員，三車間主任，項(xiàng)目部主任，公司開發(fā)二處處長(zhǎng)，公司企業(yè)技術(shù)中心主任?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份副總經(jīng)理。田建文，男，46歲，大專學(xué)歷，工程師。曾任山西維尼綸廠設(shè)備科技術(shù)員，計(jì)量中心技術(shù)員、副主任，公

35、司機(jī)動(dòng)處處長(zhǎng)?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份副總經(jīng)理。王勤旺，男，46歲，大學(xué)學(xué)歷，教授級(jí)高級(jí)工程師。曾任山西維尼綸廠乳膠車間副主任、主任兼黨支部書記，總廠總工程師?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份副總經(jīng)理兼任太原膠粘劑廠廠長(zhǎng)。李金鵬，男，54歲，大專學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。曾任山西三維集團(tuán)股份財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)?，F(xiàn)任山西三維集團(tuán)股份副總會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。2、年度報(bào)酬情況公司領(lǐng)導(dǎo)實(shí)行的是年薪制，是按照晉勞社勞資200112號(hào)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)勞動(dòng)和社會(huì)保障部<關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步深化企業(yè)內(nèi)部分配制度改革指導(dǎo)意見的通知>的通知以及年薪審計(jì)報(bào)告而確定的，根據(jù)企業(yè)職工的平均工資、全省職工平均工資以及綜合指標(biāo)完成率、全國同行業(yè)排名而綜合測(cè)算的

36、薪酬體制?，F(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬總額姓 名兌現(xiàn)年薪（元）楊學(xué)英362000高如龍257020馮發(fā)財(cái)253400祁百發(fā)127451孫自瑾253400張亞平105928張芳緒253400李玉雙47425范勇50983龐新水44523劉如平49431張建平99834田建文99741王勤旺253400李金鵬61620董事長(zhǎng)盧輝生在陽煤集團(tuán)領(lǐng)取報(bào)酬。獨(dú)立董事馬家駿、劉星星、馮子如、王力光每人年度津貼36000元（含稅）。不在公司領(lǐng)取報(bào)酬、津貼的董事、監(jiān)事有劉永安、閆保安、萬幗榮、康洪勇4人（均在股東單位領(lǐng)取報(bào)酬、津貼）。3、在報(bào)告期內(nèi)離任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員姓名及離任原因報(bào)告期內(nèi)公

37、司原董事長(zhǎng)仝立祥、原副董事長(zhǎng)王培勤、原董事李小杵因公司董事會(huì)換屆不再任職；原監(jiān)事蔡秦生、原監(jiān)事申彩梅因公司監(jiān)事會(huì)換屆不再任職；原副總經(jīng)理?xiàng)罹礉?、原副總?jīng)理任謙由于年齡關(guān)系不再擔(dān)任公司高管職務(wù)。（二）公司員工情況 公司現(xiàn)有員工2891人。按專業(yè)分：生產(chǎn)人員1787人，銷售人員45人，技術(shù)人員525人，財(cái)務(wù)人員13人，管理人員265人,其它人員256人。按學(xué)歷分：大學(xué)186人，大專445人，中專258人，中技350人，高中889人，初中以下763人。公司離退休職工人數(shù)308人，離退休職工的工資已進(jìn)入社會(huì)統(tǒng)籌，企業(yè)只需負(fù)擔(dān)部分統(tǒng)籌外項(xiàng)目。五、公司治理結(jié)構(gòu)（一）公司治理情況報(bào)告期內(nèi)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有益

38、于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)公司字XX28號(hào)文件）精神及山西證監(jiān)局、深圳證券交易所的相關(guān)要求，本公司在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，全面深入地開展了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)本公司治理情況進(jìn)行了全面自查，對(duì)公司自查及中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了切實(shí)的整改，包括進(jìn)一步完善公司內(nèi)控制度，發(fā)揮董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的職能和完善公司財(cái)務(wù)管理制度等，使得本公司治理狀況進(jìn)一步完善。XX年7月13日，公司第三屆董事會(huì) 第二十八次會(huì)議審議通過了山西三維集團(tuán)股份治理自查報(bào)告與整改計(jì)劃，本公司于XX年10月22日收到山西證監(jiān)局晉證監(jiān)函XX122號(hào)山西三維集團(tuán)股份治理整改通知書。XX年10月30日，公

39、司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議表決通過山西三維集團(tuán)股份公司治理整改報(bào)告，分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局和深圳證券交易所，并在證券時(shí)報(bào)及巨潮咨詢網(wǎng)上公告。報(bào)告期內(nèi)，公司不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作，公司法人治理結(jié)構(gòu)的實(shí)際狀況與上市公司規(guī)范性文件規(guī)定和要求不存在差異。（二）獨(dú)立董事履行職責(zé)情況公司董事會(huì)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見的規(guī)定要求,建立了獨(dú)立董事制度,在董事會(huì)中增設(shè)了四名由外部人士擔(dān)任的獨(dú)立董事。獨(dú)立董事在本報(bào)告期內(nèi)參加了公司第三屆董事會(huì)第二十五至二十八次會(huì)議,第四屆董事會(huì)第一至第三次會(huì)議，并根據(jù)公司章程出席了公司2006年度股東大會(huì)，XX年度第一次臨時(shí)股東

40、大會(huì)，XX年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)，獨(dú)立董事參與審議了公司2006年年度報(bào)告、XX年第一、三季度報(bào)告、XX年度中期報(bào)告，對(duì)公司投資項(xiàng)目的決策論證、高管人員薪酬的制定發(fā)表了積極的建議，2006年公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)出具了專項(xiàng)意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司和廣大中小投資者的利益。獨(dú)立董事出席董事會(huì)的情況獨(dú)立董事姓名本年應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù)親自出席（次）委托出席（次）缺席（次）備注馬家駿7520劉星星7430馮子如7520王力光7700 本年度四名獨(dú)立董事沒有對(duì)本年度的董事會(huì)會(huì)議議案及非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提出異議。（三）公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)上等方面分開的情況 公司與控股股

41、東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面完全分開，獨(dú)立于控股股東，公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力。公司在勞動(dòng)、人事、工資管理方面完全獨(dú)立。總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員均未在股東單位擔(dān)任重要行政職務(wù)和領(lǐng)取報(bào)酬；本公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)體系、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)均由本公司擁有；公司設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理部門,建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系,執(zhí)行規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。公司在銀行開設(shè)獨(dú)立帳戶,獨(dú)立依法納稅。（四）公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)1、公司內(nèi)部控制綜述（1）內(nèi)部控制制度總體建設(shè)情況公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，按照全面性、審慎性、有

42、效性、適時(shí)性原則和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，制定了公司內(nèi)部控制制度，從內(nèi)部環(huán)境、控制程序等方面建章立制，涵蓋公司經(jīng)營活動(dòng)全過程，以及單位內(nèi)部的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位。各部門按照獨(dú)立運(yùn)行、相互制衡的原則，通過相應(yīng)的崗位職責(zé)，使各個(gè)部門職能明確、權(quán)責(zé)清晰，避免相互推諉現(xiàn)象的發(fā)生，為公司規(guī)范、高效地運(yùn)作提供了制度保障。公司制定了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、董事會(huì)各專門委員會(huì)工作職責(zé)等規(guī)范制度，促進(jìn)了公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善和規(guī)范運(yùn)作。公司設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)同時(shí)配合監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事審計(jì)監(jiān)督工作。公司設(shè)有審計(jì)處，對(duì)公司及下屬

43、單位的經(jīng)營活動(dòng)和結(jié)果進(jìn)行審計(jì)和專項(xiàng)檢查，有效地防范了公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障了股東合法權(quán)益。公司具備積極的內(nèi)部控制環(huán)境，董事會(huì)及相關(guān)的專門委員會(huì)實(shí)際負(fù)責(zé)批準(zhǔn)并定期審查公司經(jīng)營戰(zhàn)略和重大決策，確定經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的可接受水平；公司高級(jí)管理人員嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn)的戰(zhàn)略和政策。高級(jí)管理人員和董事會(huì)、專門委員會(huì)之間的責(zé)任、授權(quán)和報(bào)告關(guān)系明確。公司高管人員通過宣傳、輔導(dǎo)等方式積極促使員工了解公司的內(nèi)部控制制度并使其在內(nèi)控制度中有效發(fā)揮作用。公司內(nèi)控制度主要包括：1、以公司章程及“三會(huì)”議事規(guī)則為核心的公司治理相關(guān)制度；2、以行政管理、人力資源制度以及設(shè)備、質(zhì)量、安全等管理制度組成的公司日常管理制度；3、按照公司法、會(huì)

44、計(jì)法、企業(yè)會(huì)計(jì)制度和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等法律法規(guī)及其補(bǔ)充規(guī)定制定的會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)管理制度及內(nèi)部審計(jì)制度；4、以ISO9001質(zhì)量管理管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系為核心的業(yè)務(wù)控制制度。（2）內(nèi)控監(jiān)督檢查部門及人員配備情況為充分、有效地執(zhí)行內(nèi)部控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制缺陷，公司建立了監(jiān)事會(huì)檢查監(jiān)督制度、內(nèi)部審計(jì)制度和黨群部門監(jiān)督檢查制度的內(nèi)部檢查監(jiān)督制度，分別由公司監(jiān)事會(huì)、審計(jì)處及各個(gè)相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人具體執(zhí)行。公司審計(jì)處配備內(nèi)部審計(jì)員3人，公司內(nèi)部審計(jì)涵蓋了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)，分支機(jī)構(gòu)及下屬子公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、數(shù)據(jù)系統(tǒng)等各類別，內(nèi)部審計(jì)范圍具有完整性。公司內(nèi)部審計(jì)部門獨(dú)立行使審計(jì)監(jiān)督權(quán)，對(duì)有關(guān)部門

45、及有關(guān)人員遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)檢查，對(duì)違反財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的行為進(jìn)行處罰，確保財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的有效遵守和執(zhí)行。各職能部門的負(fù)責(zé)人均具有經(jīng)濟(jì)師、工程師或會(huì)計(jì)師的中、高級(jí)職稱，擁有相當(dāng)豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（3）公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)圖公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置嚴(yán)格按照公司法等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定設(shè)置，建立了由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理層構(gòu)成的規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，各司其職，各負(fù)其責(zé)，保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常進(jìn)行。公司監(jiān)事會(huì)和公司獨(dú)立董事履行各自職責(zé)，對(duì)公司內(nèi)部控制活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。股東大會(huì)監(jiān) 事 會(huì)董 事 會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)提名委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)薪酬委員會(huì)董事會(huì)秘書總 經(jīng) 理副總經(jīng)理副

46、總經(jīng)理副總經(jīng)理 副總經(jīng)理副總經(jīng)理財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人處室公司辦證券辦財(cái)務(wù)處審計(jì)處人教處企管處技術(shù)中心檢驗(yàn)中心生技處安技處供應(yīng)處銷售一處銷售二處物資處機(jī)動(dòng)處能源計(jì)量處基建技改處 分廠車間電石分廠有機(jī)分廠丁二醇分廠熱力分廠太原膠粘劑廠乙炔車間乳膠車間檢修車間電氣車間儀表車間供水車間水處理車間生化車間空分車間季戊四醇車間酯化車間膠粉車間苯精制車間甲醛車間子公司參股公司山西三維國際貿(mào)易(80%)山西三維歐美科化學(xué)(75%)山西浩維聚脂有限責(zé)任公司(15.41%)中國光大銀行(0.2%)（4）報(bào)告期內(nèi)，公司為建立和完善內(nèi)部控制所進(jìn)行的重要活動(dòng)、工作及成效公司在XX年8月20日至8月22日，接受山西證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查

47、，證監(jiān)局對(duì)公司的規(guī)范治理提出了整改意見，公司根據(jù)整改意見的要求，對(duì)公司的部分制度如公司章程、總經(jīng)理工作細(xì)則、公司財(cái)務(wù)管理制度等重要規(guī)章制度進(jìn)行了修訂。通過這次檢查和整改，公司的管理水平得到了較大提高，上市公司的規(guī)范化管理的重要性引起了大股東和公司管理人員的高度重視，為公司今后的健康發(fā)展奠定了較好的基礎(chǔ)。加強(qiáng)公司治理的專項(xiàng)活動(dòng)正式開展以來，對(duì)照中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知的整改要求和深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引的規(guī)定，我們查漏補(bǔ)缺，先后修改了公司信息披露事務(wù)管理制度、制定了公司接待和推廣制度，經(jīng)公司XX年7月13日召開的第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過。按照山

48、西證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查的要求，對(duì)公司章程中不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡胤竭M(jìn)行了修改，并經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)討論通過實(shí)施。針對(duì)投資者和社會(huì)公眾的評(píng)議，特別是山西證監(jiān)局對(duì)我公司專項(xiàng)治理活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)果，公司經(jīng)專題研究，對(duì)公司包括內(nèi)控制度在內(nèi)的治理情況提出整改措施，并按照要求進(jìn)行了整改。（詳細(xì)內(nèi)容見XX年7月17日證券時(shí)報(bào)第C21版公司治理自查報(bào)告和整改計(jì)劃及XX年10月31日證券時(shí)報(bào)第C17版公司治理整改報(bào)告）上述公司治理內(nèi)部控制相關(guān)文件的建立和健全，使公司最終形成了一套較為完整嚴(yán)密的內(nèi)部控制制度體系，為公司持續(xù)、健康的發(fā)展提供了有力的制度保障。總之，報(bào)告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制活動(dòng)及建立健全完善的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度符合國家有

49、關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，保證了公司的經(jīng)營管理的正常進(jìn)行，具有合理性、完整性和有效性。2、重點(diǎn)控制活動(dòng)（1）公司控股子公司的內(nèi)部控制情況控股子公司持股比例表序號(hào)公司名稱持股比例1山西三維歐美科化學(xué)75%2山西三維國際貿(mào)易80%控股子公司內(nèi)部控制情況根據(jù)公司內(nèi)部控制的規(guī)定，公司對(duì)下設(shè)的控股公司實(shí)行直接管理，職能部門對(duì)所屬子公司進(jìn)行直接的專業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)督及支持。各所屬子公司必須統(tǒng)一執(zhí)行公司頒布的各項(xiàng)規(guī)章制度，必須根據(jù)公司的總體經(jīng)營計(jì)劃經(jīng)營，公司對(duì)所屬子公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、資金調(diào)配、人員編制、人員錄用、培訓(xùn)、調(diào)配和任免實(shí)行統(tǒng)一管理，保證公司在經(jīng)營管理上的高度集中，公司審計(jì)部門對(duì)下屬子公司進(jìn)行每季度的考核。按照深交所內(nèi)部控制指引的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)下屬子公司的管理控制嚴(yán)格、充分、有效，未有違反內(nèi)部控制指引、公司內(nèi)部控制制度的情形發(fā)生。（2）公司關(guān)聯(lián)