華安基金投資部查詢部分需求確認(rèn)及問題-之(2)

1、.系統(tǒng)需求分析文檔系統(tǒng)需求情況表文檔編號建檔日期2002/8/27版本號1.0系統(tǒng)名稱華安基金投資管理系統(tǒng)功能名稱查詢部分需求目的系統(tǒng)開發(fā)到了編碼階段,對原需求中不明白的部分提出問題;對原需求中經(jīng)過理解的部分請求確認(rèn)。用戶需求簡單說明祥見附件查詢部分需求確認(rèn)及問題指令，基金資產(chǎn)，證券持倉，委托，成交回報(bào)。因已進(jìn)入編碼階段，所以請盡快確認(rèn)。業(yè)務(wù)部門總監(jiān)簽字： 用戶簽字：日期： 日期：需求緊急程度希望最晚解決時(shí)間附件名稱附件編號主管總經(jīng)理意見：（工作量在10人日以上，必須有主管總經(jīng)理簽發(fā)意見）IT部門處理意見總監(jiān)簽字： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字：日期： 日期：解決人員最晚解決日期附件名稱附件編號;第 1 頁

2、 共 15 頁附件：查詢部分需求確認(rèn)和問題1. 指令ü 功能描述：查詢下達(dá)的指令。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國債經(jīng)理，交易員，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金，若設(shè)置了對某個(gè)基金指令有查詢的權(quán)限，則對該基金所有當(dāng)前和歷史的指令皆可查詢。如果要對公司所有基金指令都有查詢權(quán)限則設(shè)置所有基金即可。l 國債經(jīng)理：可查詢所在的國債基金經(jīng)理組所有成員下達(dá)的指令。l 交易員：可查詢下達(dá)給個(gè)人的指令，雖然交易員也是一個(gè)小組，但不能查詢到小組中其他成員的指令。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有指令。ü 根據(jù)權(quán)

3、限和查詢條件顯示指令情況。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：l 指令未失效：當(dāng)前時(shí)間<失效時(shí)間l 指令類型（1-普通指令，2-撤消指令，3-被撤消指令）：普通指令，被撤消指令ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 基金2. 指令下達(dá)時(shí)間（日期段）3. 指令下達(dá)人4. 證券代碼5. 操作類別ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：基金，證券名稱，下達(dá)日期，失效日期，操作類別，指令價(jià)格，指令下達(dá)數(shù)量，成交數(shù)量，成交均價(jià)，成交總金額。l 詳細(xì)信息1. 下達(dá)時(shí)間2. 失效時(shí)間3. 指令下達(dá)人4. 指令流水號5. 基金6. 市場7. 席位8. 證券類別9. 證券組10. 資金組11. 證券代碼

4、12. 證券名稱13. 操作類別14. 指令價(jià)格15. 指令下達(dá)數(shù)量16. 委托筆數(shù)17. 委托數(shù)量18. 成交筆數(shù)19. 成交數(shù)量20. 已成交均價(jià)21. 撤單筆數(shù)22. 撤單數(shù)量23. 成交總金額24. 成交總費(fèi)用25. 市場成交均價(jià)（市場成交金額/市場成交數(shù)量）：若指令在歷史庫，指指令下達(dá)到指令失效這一時(shí)間段市場成交金額/市場成交數(shù)量。若指令還在當(dāng)前庫，指當(dāng)日市場成交均價(jià)。26. 增值貢獻(xiàn)27. 絕對增值貢獻(xiàn)28. 指令狀態(tài)29. 合理（數(shù)據(jù)庫中使用字段為合法標(biāo)志，顯示合理，不合理）30. 指令類型31. 指令執(zhí)行人32. 指令執(zhí)行組ü 證券類別說明：證券大類代碼證券大類名稱證

5、券類別證券類別名稱0債券0憑證國債1其它債券H可轉(zhuǎn)債券Y銀行國債K企業(yè)債券J金融債券1登記2回購2國債回購3購回3國債購回4投資基金4投資基金5普通基金5普通基金6股票6流通股票G未流通股7配股7配 股8紅利8紅 利9新股申購A新股其它Q國債期貨YB股權(quán)證ZB股 非流通股ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 指令查詢分別查歷史和當(dāng)日指令。l 根據(jù)操作類別，使用不同顏色顯示指令。買入-紅色；賣出-綠色；其他-黑色。l 默認(rèn)為按下達(dá)時(shí)間排序，也可按

6、照表格字段排序。l 按買金額，賣金額合計(jì)。l 按證券類別分別合計(jì)買金額，賣金額。l 詳細(xì)信息可隱藏，也可展開。l 手動(dòng)刷新，快捷鍵F5。2. 基金資產(chǎn)ü 功能描述：查詢基金資產(chǎn)情況。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：基金當(dāng)前的資產(chǎn)信息。ü 查詢條件：1. 基金2. 日期（日期段）ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：1. 日期2. 基金3. 現(xiàn)金4. 股票

7、（市值）5. 債券（市值）6. 其他（市值）7. 應(yīng)付累計(jì)8. 應(yīng)收累計(jì)9. 凈資產(chǎn)10. 單位凈值l 詳細(xì)信息成本市值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比浮動(dòng)盈虧損益率總資產(chǎn)-凈資產(chǎn)-現(xiàn)金資產(chǎn)-股票資產(chǎn) 已流通 未流通債券資產(chǎn) 國債 非國債其他資產(chǎn)1. 基金份額2. 實(shí)現(xiàn)收益3. 股票凈收益4. 國債凈收益5. 非國債凈收益6. 損益平準(zhǔn)金l 名詞解釋1. 成本：買入成本價(jià)發(fā)生變化，賣出成本價(jià)不發(fā)生變化。買入成本發(fā)生變化：買入成本=原成本+買金額+買費(fèi)用賣出成本發(fā)生變化：賣出后成本=原成本-賣出數(shù)量*（原成本/賣前數(shù)量）2. 市值：市值的計(jì)算方法有兩種：市均價(jià)，最新價(jià)。市值=市均價(jià)（或最新價(jià)）*庫存。采用哪

8、種計(jì)算方法根據(jù)基金設(shè)置，目前開放式采用最新價(jià)，封閉式采用市均價(jià)。3. 占凈資產(chǎn)比=*資產(chǎn)市值/凈資產(chǎn)；占總資產(chǎn)比=*資產(chǎn)市值/總資產(chǎn)。精確到小數(shù)點(diǎn)后四位，單位%。4. 浮動(dòng)盈虧=市值-成本。如果新發(fā)新股，則浮動(dòng)盈虧=0；增發(fā)新股從中簽日起按市價(jià)計(jì)算，市價(jià)按基金設(shè)置選用市均價(jià)或最新價(jià)。5. 損益率=浮動(dòng)盈虧/成本。精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單位%。6. 現(xiàn)金資產(chǎn)=可計(jì)息頭寸，白天不發(fā)生變動(dòng)7. 股票資產(chǎn)：分成兩部分已流通部分資產(chǎn)和未流通部分資產(chǎn)。已流通部分資產(chǎn)成本=二級市場成本未流通部分資產(chǎn)成本=總成本-二級市場成本股票資產(chǎn)成本=總成本已流通部分資產(chǎn)市值=（庫存數(shù)量-待上市數(shù)量）*市價(jià)未流通部分資產(chǎn)市

9、值=待上市數(shù)量*市價(jià)股票資產(chǎn)市值=庫存數(shù)量*市價(jià)8. 債券資產(chǎn)=國債資產(chǎn)+非國債資產(chǎn)9. 其他資產(chǎn)，核算部導(dǎo)入，白天不發(fā)生變動(dòng)。10. 總資產(chǎn)=現(xiàn)金資產(chǎn)+股票資產(chǎn)+債券資產(chǎn)+其他資產(chǎn)+核算部應(yīng)收累計(jì)+系統(tǒng)應(yīng)收累計(jì)-系統(tǒng)應(yīng)付累計(jì)11. 凈資產(chǎn)=現(xiàn)金資產(chǎn)+股票資產(chǎn)+債券資產(chǎn)+其他資產(chǎn)+核算部應(yīng)收累計(jì)+系統(tǒng)應(yīng)收累計(jì)-核算部應(yīng)付累計(jì)-系統(tǒng)應(yīng)付累計(jì)12. 實(shí)現(xiàn)收益=所有的凈收益-各種費(fèi)用，直接取核算部導(dǎo)入的數(shù)據(jù)，白天不實(shí)時(shí)計(jì)算。13. 股票凈收益=原凈收益+賣出金額-成本-費(fèi)用，白天根據(jù)個(gè)股庫存表實(shí)時(shí)計(jì)算，同國債，非國債凈收益。14. 國債凈收益=原凈收益+賣出金額-成本-費(fèi)用15. 非國債凈收益=原凈

10、收益+賣出金額-成本-費(fèi)用-利息16. 損益平準(zhǔn)金：開放式基金因?yàn)樯曩徍挖H回產(chǎn)生的實(shí)現(xiàn)收益部分。白天不實(shí)時(shí)計(jì)算。17. 單位凈值=凈資產(chǎn)/基金份額，精確到小數(shù)點(diǎn)后四位，單位元。l 現(xiàn)金資產(chǎn)，其他資產(chǎn)（成本，市值），白天交易不發(fā)生變化。l 應(yīng)收累計(jì)，應(yīng)付累計(jì)核算部導(dǎo)入，交易時(shí)間發(fā)生業(yè)務(wù)修改系統(tǒng)應(yīng)收和系統(tǒng)應(yīng)付，顯示的應(yīng)收累計(jì)，應(yīng)付累計(jì)=核算部導(dǎo)入的+系統(tǒng)的。系統(tǒng)應(yīng)收，系統(tǒng)應(yīng)付是為了監(jiān)察稽核計(jì)算使用。本系統(tǒng)內(nèi)部編程時(shí)應(yīng)收累計(jì)和應(yīng)付累計(jì)命名為核算部應(yīng)收累計(jì)和核算部應(yīng)付累計(jì)，系統(tǒng)應(yīng)收，系統(tǒng)應(yīng)付命名為應(yīng)收累計(jì)和應(yīng)付累計(jì)。l 股票資產(chǎn)，債券資產(chǎn)（成本，市值），股票凈收益，國債凈收益，非國債凈收益，根據(jù)證券個(gè)

11、股表累加實(shí)時(shí)計(jì)算。若是歷史數(shù)據(jù)從基金資產(chǎn)歷史表中讀出，不用計(jì)算。l 交易時(shí)間發(fā)生的業(yè)務(wù)對資產(chǎn)的影響1. 股票買入：數(shù)據(jù)表字段公式資金組信息表預(yù)買金額-=（指令更新前預(yù)買金額+指令更新后預(yù)買金額）說明：指令更新前預(yù)買金額=（指令數(shù)量-指令撤成數(shù)量-指令前成交數(shù)量）*指令價(jià)格+指令更新前虛擬交易費(fèi)用指令更新前預(yù)買金額=（指令數(shù)量-指令撤成數(shù)量-指令后成交數(shù)量）*指令價(jià)格+指令更新后虛擬交易費(fèi)用買成金額+=成交金額買成費(fèi)用+=成交費(fèi)用證券個(gè)股表買成數(shù)量+=成交數(shù)量總成本+=（成交金額+成交費(fèi)用）二級市場成本+=（成交金額+成交費(fèi)用）基金資產(chǎn)表系統(tǒng)應(yīng)付累計(jì)+=（成交金額+成交費(fèi)用）2. 國債買入（凈價(jià)

12、）：數(shù)據(jù)表字段公式資金組信息表預(yù)買金額-=（指令更新前預(yù)買金額+指令更新后預(yù)買金額）說明：指令更新前預(yù)買金額=（指令數(shù)量-指令撤成數(shù)量-指令前成交數(shù)量）*（指令價(jià)格+百元利息）+指令更新前虛擬交易費(fèi)用指令更新前預(yù)買金額=（指令數(shù)量-指令撤成數(shù)量-指令后成交數(shù)量）*（指令價(jià)格+百元利息）+指令更新后虛擬交易費(fèi)用買成金額+=成交金額買成費(fèi)用+=成交費(fèi)用買成利息+=（成交數(shù)量*百元利息）證券個(gè)股表買成數(shù)量+=成交數(shù)量總成本+=（成交金額+成交費(fèi)用）二級市場成本+=（成交金額+成交費(fèi)用）基金資產(chǎn)表系統(tǒng)應(yīng)付累計(jì)+=（成交金額+成交費(fèi)用+成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息）系統(tǒng)應(yīng)收累計(jì)+=（成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息

13、）3. 公司債券買入（全價(jià)）：數(shù)據(jù)表字段公式資金組信息表預(yù)買金額-=（指令更新前預(yù)買金額+指令更新后預(yù)買金額）說明：指令更新前預(yù)買金額=（指令數(shù)量-指令撤成數(shù)量-指令前成交數(shù)量）*指令價(jià)格+指令更新前虛擬交易費(fèi)用指令更新前預(yù)買金額=（指令數(shù)量-指令撤成數(shù)量-指令后成交數(shù)量）*指令價(jià)格+指令更新后虛擬交易費(fèi)用買成金額+=(成交金額-成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息)買成費(fèi)用+=成交費(fèi)用買成利息+=（成交數(shù)量*百元利息）證券個(gè)股表買成數(shù)量+=成交數(shù)量總成本+=（成交金額+成交費(fèi)用-成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息）二級市場成本+=（成交金額+成交費(fèi)用-成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息）基金資產(chǎn)表系統(tǒng)應(yīng)付累計(jì)+=（成交金額

14、+成交費(fèi)用）系統(tǒng)應(yīng)收累計(jì)+=（成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息）4. 股票賣出：數(shù)據(jù)表字段公式資金組信息表賣成金額+=成交金額賣成費(fèi)用+=成交費(fèi)用證券個(gè)股表成本價(jià)=二級市場成本/（當(dāng)前數(shù)量+買成數(shù)量-賣成數(shù)量）說明：成本價(jià)不是數(shù)據(jù)庫字段，是為了計(jì)算總成本和二級市場成本。賣成數(shù)量指不包括本次賣成。總成本-=（成交數(shù)量*成本價(jià)）二級市場成本-=（成交數(shù)量*成本價(jià)）當(dāng)日差價(jià)收益+=（成交金額-成交費(fèi)用-成交數(shù)量*成本價(jià)）凈收益+=（成交金額-成交費(fèi)用-成交數(shù)量*成本價(jià)）賣出成本+=(成交數(shù)量*成本價(jià))賣成數(shù)量+=成交數(shù)量預(yù)賣數(shù)量-=成交數(shù)量基金資產(chǎn)表系統(tǒng)應(yīng)收累計(jì)+=（成交金額-成交費(fèi)用）5. 國債賣出（凈價(jià)

15、）：數(shù)據(jù)表字段公式資金組信息表賣成金額+=成交金額賣成費(fèi)用+=成交費(fèi)用賣成利息+=(成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息)證券個(gè)股表成本價(jià)=二級市場成本/（當(dāng)前數(shù)量+買成數(shù)量-賣成數(shù)量）說明：成本價(jià)不是數(shù)據(jù)庫字段，是為了計(jì)算總成本和二級市場成本。賣成數(shù)量指不包括本次賣成。總成本-=（成交數(shù)量*成本價(jià)）二級市場成本-=（成交數(shù)量*成本價(jià)）當(dāng)日差價(jià)收益+=（成交金額-成交費(fèi)用-成交數(shù)量*成本價(jià)）凈收益+=（成交金額-成交費(fèi)用-成交數(shù)量*成本價(jià)）賣出成本+=(成交數(shù)量*成本價(jià))賣成數(shù)量+=成交數(shù)量預(yù)賣數(shù)量-=成交數(shù)量基金資產(chǎn)表系統(tǒng)應(yīng)收累計(jì)+=（成交金額-成交費(fèi)用）6. 企債賣出（全價(jià)）：數(shù)據(jù)表字段公式資金組信息

16、表賣成金額+=成交金額-成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息賣成費(fèi)用+=成交費(fèi)用賣成利息+=(成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息)證券個(gè)股表成本價(jià)=二級市場成本/（當(dāng)前數(shù)量+買成數(shù)量-賣成數(shù)量）說明：成本價(jià)不是數(shù)據(jù)庫字段，是為了計(jì)算總成本和二級市場成本。賣成數(shù)量指不包括本次賣成。總成本-=（成交數(shù)量*成本價(jià)）二級市場成本-=（成交數(shù)量*成本價(jià)）當(dāng)日差價(jià)收益+=（成交金額-成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息）-成交費(fèi)用-成交數(shù)量*成本價(jià)）凈收益+=（成交金額-成交數(shù)量*每百元應(yīng)計(jì)利息-成交費(fèi)用-成交數(shù)量*成本價(jià)）賣出成本+=(成交數(shù)量*成本價(jià))賣成數(shù)量+=成交數(shù)量預(yù)賣數(shù)量-=成交數(shù)量基金資產(chǎn)表系統(tǒng)應(yīng)收累計(jì)+=（成交金額-成交費(fèi)

17、用-成交數(shù)量*每百元影應(yīng)計(jì)利息）7. 融資回購：數(shù)據(jù)表字段公式資金組信息表賣成金額+=成交金額賣成費(fèi)用+=成交費(fèi)用基金資產(chǎn)表系統(tǒng)應(yīng)收累計(jì)+=（成交金額-成交費(fèi)用）系統(tǒng)應(yīng)付累計(jì)+=成交金額8. 融券回購：數(shù)據(jù)表字段公式資金組信息表預(yù)買金額-=（指令更新前預(yù)買金額+指令更新后預(yù)買金額）說明：指令更新前預(yù)買金額=（指令數(shù)量-指令撤成數(shù)量-指令前成交數(shù)量）*每股面值+指令更新前虛擬交易費(fèi)用指令更新前預(yù)買金額=（指令數(shù)量-指令撤成數(shù)量-指令后成交數(shù)量）*每股面值+指令更新后虛擬交易費(fèi)用買成金額+=成交金額買成費(fèi)用+=成交費(fèi)用基金資產(chǎn)表系統(tǒng)應(yīng)收累計(jì)+=成交金額系統(tǒng)應(yīng)付累計(jì)+=(成交金額+成交費(fèi)用)9. 債

18、轉(zhuǎn)股，債轉(zhuǎn)股回售，新股申購，市值配售，深圳中簽放棄，配股在日終清算時(shí)修改相應(yīng)信息，交易時(shí)不修改上述字段。ü 特別需求：l 手動(dòng)刷新，快捷鍵F5。3. 證券持倉ü 功能描述：查詢證券持倉信息。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國債經(jīng)理，交易員，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金，基金下所有持倉。l 國債經(jīng)理：國債基金是屬于國債基金經(jīng)理小組的，國債基金經(jīng)理可以管理一個(gè)或多個(gè)證券組，國債基金經(jīng)理即可查詢管理的一個(gè)或多個(gè)證券組的持倉情況。l 交易員：基金經(jīng)理可賦予交易員查詢某一些個(gè)股的持倉情況，按

19、基金賦權(quán)限。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有持倉。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示證券持倉。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：日期為當(dāng)日。ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 基金2. 證券代碼1. 日期（日期段）2. 證券組ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：日期，證券代碼，庫存數(shù)量，市值，占凈資產(chǎn)比，浮動(dòng)盈虧，總盈虧。l 詳細(xì)信息1. 日期2. 基金3. 市場4. 證券代碼5. 證券名稱6. 證券組7. 昨日期初數(shù)量8. 期初數(shù)量9. 當(dāng)前數(shù)量10. 庫存數(shù)量11. 可用數(shù)量12. 預(yù)賣數(shù)量13. 買成數(shù)量14. 買成金額15. 買成費(fèi)用16. 買成利息17. 買成均價(jià)18. 賣成數(shù)量

20、19. 賣出金額20. 賣出費(fèi)用21. 賣成利息22. 賣出均價(jià)23. 賣出成本24. 凍結(jié)數(shù)量25. 解凍數(shù)量26. 待上市數(shù)量27. 當(dāng)日紅利28. 累計(jì)紅利29. 市值30. 占凈資產(chǎn)比31. 總成本32. 二級市場成本33. 成本價(jià)34. 市均價(jià)35. 最新價(jià)36. 浮動(dòng)盈虧37. 浮動(dòng)盈虧變化38. 當(dāng)日賬面盈虧39. 總盈虧40. 當(dāng)日差價(jià)收益41. 累計(jì)差價(jià)收益42. 凈收益43. 損益率44. 浮盈率45. 占流通股本46. 占總股本l 名詞解釋1. 期初數(shù)量：從核算部股票庫存信息表導(dǎo)入初始值，一天交易前最初總數(shù)量，一天交易中不發(fā)生變化。（包括了待上市數(shù)量，紅股數(shù)量等）2. 當(dāng)

21、前數(shù)量：初始值=期初數(shù)量-待上市數(shù)量，交易發(fā)生不改變，在凍結(jié)和解凍時(shí)發(fā)生變化。3. 庫存數(shù)量（計(jì)算值）：用于計(jì)算資產(chǎn)的數(shù)量。庫存數(shù)量=期初數(shù)量+買成數(shù)量-賣成數(shù)量。4. 可用數(shù)量（計(jì)算值）：可用于交易的數(shù)量，（T+1日清算）=當(dāng)前數(shù)量-待上市數(shù)量-預(yù)賣數(shù)量，（T日清算）=當(dāng)前數(shù)量-待上市數(shù)量-預(yù)賣數(shù)量+買成數(shù)量。5. 預(yù)賣數(shù)量：初始值是根據(jù)跨日指令,若沒有跨日指令應(yīng)為0，基金經(jīng)理下達(dá)賣出指令時(shí)預(yù)凍結(jié)的數(shù)量（=指令數(shù)量），收到賣出的回報(bào)后，-=成交數(shù)量。6. 買成數(shù)量（指當(dāng)日）：初始值0，委托買入收到成交回報(bào)時(shí)增加的數(shù)量，+=成交數(shù)量。7. 買成金額（指當(dāng)日）：初始值0，買成后修改，+=成交金額

22、。8. 買成費(fèi)用（指當(dāng)日）：初始值0，買成后修改，+=成交費(fèi)用。9. 買成利息（指當(dāng)日）：初始值0，買成債券后修改，+=（成交數(shù)量*百元利息）。10. 買成均價(jià)（指當(dāng)日，計(jì)算值）=買成金額/買成數(shù)量。11. 賣成數(shù)量（指當(dāng)日）：初始值0，委托賣出收到成交回報(bào)時(shí)增加的數(shù)量，+=成交數(shù)量。12. 賣成金額（指當(dāng)日）：初始值0，賣成后修改，+=成交金額。13. 賣成費(fèi)用（指當(dāng)日）：初始值0，賣成后修改，+=成交費(fèi)用。14. 賣成利息（指當(dāng)日）：初始值0，賣成債券后修改，+=（成交數(shù)量*百元利息）。15. 賣成均價(jià)（指當(dāng)日，計(jì)算值）=賣成金額/賣成數(shù)量。16. 賣出成本（指當(dāng)日）：初始值0，賣成后修改

23、，+=（賣成數(shù)量*成本價(jià)）17. 解凍數(shù)量：系統(tǒng)初始值，由手工虛增數(shù)量。發(fā)生解凍時(shí)，解凍數(shù)量+=本次解凍數(shù)量，當(dāng)前數(shù)量+=本次解凍數(shù)量。18. 凍結(jié)數(shù)量：系統(tǒng)初始值，由手工虛減數(shù)量。發(fā)生解凍時(shí)，凍結(jié)數(shù)量+=本次凍結(jié)數(shù)量，當(dāng)前數(shù)量-=本次凍結(jié)數(shù)量。19. 待上市數(shù)量：從核算部股票庫存信息表導(dǎo)入初始值，發(fā)生新股，配股，紅股業(yè)務(wù)時(shí)，到帳未流通的部分。20. 配股價(jià)格21. 預(yù)配股數(shù)量22. 預(yù)分紅數(shù)量23. 當(dāng)日紅利：核算部權(quán)益庫導(dǎo)入，指若今日（T日）為除息日，今日發(fā)生的紅利。核算部必須在今日開市前錄入，并錄入除息日。T+1日，清0。24. 累計(jì)紅利：核算部清算后生成股票庫存信息表中累計(jì)紅利，指累計(jì)

24、到清算時(shí)（包括清算日）的紅利。一般在交易時(shí)間看到的累計(jì)紅利是累計(jì)到昨日的紅利，直到系統(tǒng)晚上拉批量時(shí)，導(dǎo)入股票庫存信息表后累計(jì)紅利包含了當(dāng)日紅利。25. 市值（計(jì)算值）=市均價(jià)（或最新價(jià)）*庫存數(shù)量。26. 占凈資產(chǎn)比（計(jì)算值）=市值/凈資產(chǎn)。27. 總成本：初始值核算部股票庫存信息表中上市標(biāo)志位0-上市已流通1-上市未流通2-未上市的庫存成本，若有三條記錄累加。發(fā)生買賣時(shí)修改，同二級市場成本。28. 二級市場成本：初始值核算部股票庫存信息表中上市標(biāo)志位0-上市已流通1-上市未流通的庫存成本，若有兩條記錄累加。發(fā)生買賣時(shí)修改，買入時(shí)+=（成交金額+成交費(fèi)用），賣出時(shí)-=（成交數(shù)量*成本價(jià)）29.

25、 成本價(jià)（計(jì)算值）=二級市場成本/（當(dāng)前數(shù)量+買成數(shù)量-賣成數(shù)量）。30. 市均價(jià)：從行情中得到的。31. 最新價(jià)：從行情中得到的，若非交易時(shí)間為收盤價(jià)。32. 浮動(dòng)盈虧=市值-二級市場成本。33. 浮動(dòng)盈虧變化=今日浮動(dòng)盈虧-昨日浮動(dòng)盈虧。34. 當(dāng)日賬面盈虧（計(jì)算值）：如果將所有持倉賣出，得到的差價(jià)收益。當(dāng)日賬面盈虧=市均價(jià)（或最新價(jià)）*庫存數(shù)量-成本價(jià)*庫存數(shù)量-交易費(fèi)用。35. 總盈虧（計(jì)算值）=凈收益+當(dāng)日賬面盈虧。36. 當(dāng)日差價(jià)收益：初始值為0，發(fā)生賣出后計(jì)算修改。一般計(jì)算方法+=（成交金額-成交費(fèi)用-成交數(shù)量*成本價(jià)）37. 累計(jì)差價(jià)收益：核算部股票庫存信息表中導(dǎo)入，同累計(jì)紅利

26、。交易時(shí)不發(fā)生變化。38. 凈收益（凈收益=累計(jì)差價(jià)收益+累計(jì)紅利（國債為累計(jì)利息）兩部分，又稱實(shí)際盈虧）：初始值核算部股票庫存信息表中的累計(jì)凈收益導(dǎo)入，指清算后的凈收益。發(fā)生賣出后發(fā)生變化，一般計(jì)算方法+=（成交金額-成交費(fèi)用-成交數(shù)量*成本價(jià)）39. 損益率=浮動(dòng)盈虧/二級市場成本。40. 浮盈率=浮動(dòng)盈虧/市值。41. 占流通股本=庫存數(shù)量/流通股本。42. 占總股本=庫存數(shù)量/總股本。ü 特別需求：l 默認(rèn)為按日期，證券組，證券代碼排序，也可按照表格字段排序。l 可按基金合計(jì)，即不同基金相同的證券代碼合計(jì)。l 手動(dòng)刷新，快捷鍵F5。4. 委托ü 功能描述：查詢委托流

27、水。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國債經(jīng)理，交易員，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金，基金下所有委托。l 國債經(jīng)理：可查詢所在國債基金經(jīng)理組所有成員下達(dá)的指令所引起的委托。l 交易員：可查詢自己拍的委托。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有委托。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示委托。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：未失效，普通或被撤消指令下的所有委托。ü 撤單是相對于一筆普通委托的，通過委托合同號，即合同號相同。拍撤單委托時(shí)，填寫委托數(shù)量，當(dāng)撤單的確認(rèn)回來后，修改被撤單的委托撤成數(shù)量。ü

28、查詢條件：（不寫明為多選）l 查詢條件：1. 基金2. 證券代碼3. 委托日期（日期段）4. 操作類別l 高級查詢條件：1. 申報(bào)時(shí)間（時(shí)間段）2. 委托類型（0-普通委托1-撤單委托）3. 證券類別4. 委托數(shù)量（數(shù)量區(qū)間）5. 委托價(jià)格（價(jià)格區(qū)間）6. 成交數(shù)量（數(shù)量區(qū)間）7. 成交金額（金額區(qū)間）8. 交易員9. 委托狀態(tài)（0-正報(bào)1-已報(bào)2-系統(tǒng)錯(cuò)誤3-申報(bào)失敗4-主機(jī)失敗5-部分成交6-全部成交7-正撤8-部撤9-已撤）ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：基金，證券名稱，操作類別，委托數(shù)量，委托價(jià)格，成交數(shù)量，申報(bào)時(shí)間，交易員，委托狀態(tài)。l 詳細(xì)信息1. 基金2. 市場3. 席位4. 委托日期5. 委托類型6. 證券組7. 資金組8. 證券代碼9. 證券名稱10. 證券類別11. 業(yè)務(wù)類別12. 買賣標(biāo)志13. 操作類別14. 委托筆數(shù)15. 委托數(shù)量16. 委托價(jià)格17. 被接受數(shù)量（債轉(zhuǎn)股，配股等無成交回報(bào)的交易，收到確認(rèn)的數(shù)量）18. 成交數(shù)量19. 成交金額20. 結(jié)算金額（國債交易中）21. 成交費(fèi)用22. 撤成數(shù)量23. 交易單位24. 交易員25. 交易員組26. 指令下達(dá)日期27. 指令下達(dá)人28. 指令下達(dá)組29. 申報(bào)時(shí)間30. 申報(bào)確認(rèn)