淺談市場失靈和政府失靈(國貿(mào)1501孟鎮(zhèn))

1、淺談市場失靈和政府失靈的關(guān)系國貿(mào)1501孟鎮(zhèn)【武漢理工大學經(jīng)濟學院，武漢430070】【摘要】 市場失靈與政府失靈的理論一直是現(xiàn)代經(jīng)濟學研究的一個基本問題 ,也是市場經(jīng)濟發(fā)展實踐中反復(fù)選擇的過程。文章通過對“政府失靈”和“市場失靈”的具體案例分析,論證了市場失靈和政府失靈的類型及其成因 ;同時著重對市場失靈與政府失靈的內(nèi)在關(guān)系進行了辯證分析和客觀評價 ,并從中得出有益的啟示?！娟P(guān)鍵詞】：宏觀經(jīng)濟學；市場失靈；政府失靈；政府政策。【引言】:經(jīng)濟資源配置中,市場和政府各自應(yīng)起多大作用,西方經(jīng)濟學家對這個問題的認識有一個辯證發(fā)展過程。然而,西方經(jīng)濟學家們對于“市場”往往表現(xiàn)出一種十分矛盾的心理:一方

2、面關(guān)于市場的優(yōu)點及其神奇魅力被大加稱頌,另一方面,關(guān)于市場存在的諸多不足與失敗又被不厭其煩地分析,已形成了“市場失靈”的理論。當市場失靈處于困境時,西方經(jīng)濟學家又大肆推崇政府干預(yù),然而政府在矯正市場失靈的過程中,又存在著局限性,可能產(chǎn)生諸多失誤,于是又產(chǎn)生了關(guān)于“政府失靈”的理論。因此可以說,在市場經(jīng)濟理論的演進和市場經(jīng)濟的發(fā)展過程中,關(guān)于“市場失靈”和“政府失靈”的理論一直是現(xiàn)代經(jīng)濟學研究的一個基本問題。一、政府失靈產(chǎn)生的原因第一，政府的組織結(jié)構(gòu)不利于信息的傳導(dǎo)，造成“政府失靈”。政府的機構(gòu)設(shè)置是“金字塔式結(jié)構(gòu)”，以適應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)負責制的組織原則。然而正是這種結(jié)構(gòu)，嚴重阻礙了經(jīng)濟運行中各種信息的及

3、時傳輸和政令的及時下達。市場運行中，各種資訊瞬息萬變，政府在對市場進行宏觀調(diào)控的過程中，必須掌握及時準確的信息才能做出正確的決策。然而，市場中的各種信息通過各級機關(guān)層層審批最后遞交到?jīng)Q策者手里，需要一個漫長的過程。而這時信息的準確度，在復(fù)雜多變的市場環(huán)境中已經(jīng)大打折扣；同時，政府決策者，通過各級機構(gòu)把自己的決策落實到經(jīng)濟運行的問題環(huán)節(jié)，中間也需要一個復(fù)雜的程序?！皬纳现料碌臎Q策信息傳輸途徑使得一項政策并不能及時地發(fā)揮作用。第二，政府的“超然”地位，使其喪失了經(jīng)濟調(diào)控的有效性，導(dǎo)致了“政府失靈”。政府進行宏觀調(diào)控的過程，是站在市場之上的，他并沒有直接深入市場中對出現(xiàn)混亂的環(huán)節(jié)進行調(diào)控，而是通過財

4、政政策、貨幣政策、福利政策和再分配政策等手段對整個國民經(jīng)濟肌體進行間接調(diào)控。通過政策的持久效果和掃除各種外部障礙來誘導(dǎo)國民經(jīng)濟走向正規(guī)。然而，政府對于調(diào)控的力度和幅度，以及調(diào)控的時間的把握卻是非常困難的。往往出現(xiàn)調(diào)控力度過大或過小的問題而影響經(jīng)濟的發(fā)展。同時，由于政府獨立于市場之外，并沒有直接參加到經(jīng)濟運行之中，它對于經(jīng)濟運行狀況的敏感程度就會相應(yīng)減弱，不利于政府及時發(fā)現(xiàn)其中的問題，這就從一個方面決定了政府很難提出有效的具有前瞻性的指導(dǎo)意見，因此政府的調(diào)控多是事后調(diào)控，造成了資源的極大浪費，也給調(diào)控增加了難度，同時，也增加了政府公共政策失敗的可能性。“決策規(guī)則的自身缺陷，加上信息的不完全，導(dǎo)致

5、政府活動在干預(yù)市場經(jīng)濟時存在的無效性是必然的。第三，政府行政屬性成為“政府失靈”的固有原因。政府屬于行政機構(gòu)，而并非純粹的經(jīng)濟組織，它的活動原則和機構(gòu)構(gòu)成必然要適應(yīng)處理大量行政事務(wù)的需要，而并非僅僅為了適應(yīng)經(jīng)濟調(diào)控的職能。這種行政化作風也必然會滲透到政府管理經(jīng)濟的活動中，例如，行政審批的低效率，日常工作的程式化缺少靈活性，以及處理問題時層層請示的制度等。這些工作方式是在日常行政事務(wù)的處理中逐步形成的，然而卻與經(jīng)濟活動高效、及時的要求相背離。在經(jīng)濟管理工作中，政府機構(gòu)的這種工作方式，易導(dǎo)致低效率和滯后性等一系列問題，使政府調(diào)控行為喪失時效性。此外，雖然各國都把管理經(jīng)濟作為政府的重要職能，且其重要

6、性在不斷的提升，然而政府不可能把全部精力與財力都集中于經(jīng)濟管理上。與經(jīng)濟運行的持續(xù)性相比，其每次的調(diào)控行為必然是短期的和間接的，因此，政府首要關(guān)心的是調(diào)控的眼前效果，而對于調(diào)控行為長期的以及隱性的影響，政府卻沒有精力去評估。直到某項政策的負面影響集中發(fā)揮作用，政府才會反思其最初的正確性。這也成為“政府失靈”的一個重要原因。二、市場失靈產(chǎn)生的原因1、理想條件下的市場失靈,由于是產(chǎn)生于市場機制本生固有的功能局限,因而它的克服和矯正只能主要通過政府調(diào)節(jié)來完成?？梢哉f,這種類型市場失靈的存在,為政府調(diào)節(jié)或干預(yù)以克服這些失靈提供了令人信服的必要理由。針對這種類型市場失靈的兩種不同形式,政府調(diào)節(jié)將采用相應(yīng)

7、的不同形式。對于市場失靈的第一種形式即市場對某些社會經(jīng)濟活動不具有調(diào)節(jié)作用,政府就應(yīng)該承擔起調(diào)節(jié)這類活動的責任。例如,制定科學的社會經(jīng)濟發(fā)展目標,在科學預(yù)測的基礎(chǔ)上決定社會經(jīng)濟發(fā)展的基本方向;對于市場機制不能很好解決的公用事業(yè),必須由政府組織經(jīng)營和管理等;對于由外部負效應(yīng)引起的環(huán)境污染、自然資源破壞等,由政府運用經(jīng)濟手段,甚至行政手段加以解決;等等。2、對于正常偏離理想條件下的市場失靈,由于它不是市場機制不完善、不成熟而產(chǎn)生的,而是完善和成熟市場機制的現(xiàn)實正常狀態(tài),因而如果依靠完善市場條件使其恢復(fù)到理想狀態(tài)來克服這種類型的市場失靈,只能是徒勞的、不切實際的幻想,這就決定了只能通過政府調(diào)節(jié)或干預(yù)

8、來彌補市場機制的缺陷。例如,為了克服壟斷造成的市場失靈,對那些就其自然性質(zhì)適合壟斷經(jīng)營的部門如電信、供電、供水等,由國家直接經(jīng)營,或者由政府直接實施公共管制。三、市場失靈與政府失靈的案例及分析1、黑龍江假種子坑農(nóng)事件發(fā)生在黑龍江省綏化市蘭西縣的不法商人用假種子坑農(nóng)、害農(nóng)事件，（8月23日華商晨報）一開始是一件“市場失靈”的典型案例。不法商人為了追求利潤最大化，具有盡量壓低成本以提高利潤的動機。由于和農(nóng)民相比，商人們占盡信息、活動能力等方面的優(yōu)勢，因此在斷定出售假種子的利益遠大于風險的前提下，如果沒有另外的約束，他們肯定會選擇出售假種子。也就是說，如果放任市場運作，不法商人用假種子坑農(nóng)的事件將“

9、此起彼伏”，“看不見的手”在制止這個問題方面，是完全無力的。此時，“看不見的手”開始發(fā)揮作用。所以，呼吁政府干預(yù)，嚴懲不法商人以杜絕假種子，在邏輯上也就順理成章。農(nóng)民憑著自己樸素的智慧也正是這樣推理的，所以才有了200次上訪。中國的最高行政當局以“總理批示”這一強有力的形式，直接介入此案。如果政府是一架運作良好的機器的話，事件到此就應(yīng)該畫上一個句號。然而讓所有人都大跌眼鏡的是，政府在這里也失靈了?！翱偫砼尽钡搅嘶鶎?，居然被認為是過時了，不法商人依然逍遙復(fù)逍遙，假種子依然泛濫又泛濫。因此，這一“特大坑農(nóng)案”可以看成是“市場和政府雙重失靈”的結(jié)果。分析：事件開始時，由于假貨的存在，使得負外部性產(chǎn)

10、生，從而導(dǎo)致了農(nóng)民因為假貨增加了生產(chǎn)成本，一些人的行為影響了另一些人，使市場失靈。至于隨后產(chǎn)生的政府失靈，新制度學派代表人物諾斯曾經(jīng)提出的一個很著名的“諾斯悖論”可以對此進行解釋。他認為，在市場經(jīng)濟中，“一個政府必須演化為一個有效、公正的契約第三方執(zhí)行者。第三方強制實施，意味著政府應(yīng)該強大到能有效監(jiān)督產(chǎn)權(quán)、強制實施契約?！钡瑫r又說出了自己的擔憂：“如果一個政府一旦具有了這樣強制的力量，那么，那些管理該政府的人便會利用這種力量來謀取自身的利益，而以犧牲社會其他人的利益為代價?！痹谶@件事件中，我們也遭遇到了“諾斯悖論”：一方面，要杜絕假種子，就需要政府強有力的干預(yù)，為此，我們不能不加強各級政府

11、官員的權(quán)力。但另一方面，正因為各級政府官員手中具有了這種權(quán)力，使得他們又成了不法商人爭相“尋租”的對象，于是，他們中不少人就利用這種權(quán)力收取賄賂，而對落實法律、法規(guī)睜一只眼閉一只眼，甚至連“總理批示”也可以宣布“過時”而不再執(zhí)行。如此，假種子泛濫也就成了一種必然。政府失靈也就是順其發(fā)生的了。2、中國房價虛高隨著2008年全球經(jīng)濟危機的爆發(fā),我國房地產(chǎn)產(chǎn)生了層出不窮的泡沫化、壟斷化。房地產(chǎn)業(yè)作為我國的支柱產(chǎn)業(yè),其發(fā)展直接帶動了消費、投資以及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,然而,房地產(chǎn)業(yè)的高壟斷性、高利潤性一直成為人們議論的焦點，許多人買一套房子可能要花數(shù)十年還房貸。近年來政府屢屢出手調(diào)控,對于2008年采取

12、的“救市”政策,各界也是褒貶不一，效果也不佳。隨后數(shù)年政府陸續(xù)發(fā)布了關(guān)于房價控制的條令，雖然短時間房價小范圍下跌，但是直到現(xiàn)在還是出現(xiàn)大量空置房，房價卻居高不下的情況，在北上廣等大城市尤其突出。分析：在事件開始的時候，市場這只看不見的手曾經(jīng)試圖糾正房價，但是失敗了，從而市場失靈。主要原因有：（1）供給壟斷。地方政府壟斷了城市土地的一級市場，有些政府為了追求經(jīng)濟利益，減少了土地供給，使房價增加。而開發(fā)商為了追求最大利益，往往存在價格合謀，形成壟斷價格。（2）信息不對稱。由于房地產(chǎn)價值量大、交易過程復(fù)雜、專業(yè)性強，使得購房者對于房地產(chǎn)狀況以及未來走勢等信息掌握的較少，借助媒體虛假宣傳，造成樓盤火爆

13、或者未來價格上漲的假象，使得購房者只能被動接受虛高的房價。（3）房地產(chǎn)市場的外部性。個別地方政府為了追求GDP的增長，而對房地產(chǎn)的健康發(fā)展引導(dǎo)監(jiān)督力度不夠，使部分地區(qū)房價漲跌幅度較大，對整個社會的安定造成了負外部性。后來由政府發(fā)布政策但效果微乎其微，原因如下：（1）信息不對稱。國家把國有土地使用權(quán)出讓給房地產(chǎn)開發(fā)商的過程中存在著明顯的信息不對稱問題，國家基本掌握了要出讓的國有土地的所有信息，開發(fā)商無法從公共渠道取得政府要出讓的國有土地的信息，政府也無法把要出讓國有土地的信息及時傳達給房地產(chǎn)開發(fā)商，開發(fā)商由于難以通過正常途徑獲得國有土地使用權(quán)，唯有利用各種關(guān)系，千方百計以非正當?shù)氖侄潍@得國有土地

14、使用權(quán)。這樣，一些與政府關(guān)系好的國有房地產(chǎn)開發(fā)商往往可以較低的價格拿到較好的土地，而私營、外資的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)難以拿到合適的土地。從而也滋生了政府官員腐敗的問題。（2）尋租。尋租活動是個人或團體為了爭取自身經(jīng)濟利益而對政府決策施加影響，使政府利用行政法律的手段阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間自由流動、自由競爭的方法來維護或攫取既得利益，以爭取有利于自身再分配的一種非生產(chǎn)性活動，是理性人追求自身利益最大化的活動。國有土地出讓信息的不公開，地方政府憑借對國有土地所有權(quán)和出讓權(quán)的壟斷制造競租，從出讓土地中謀取利益。地方政府低價拆遷、征收土地，高價競標，賣給出價最高的人，賺取差價，通過賣地的收入已成為地方政府

15、最主要的財政收入來源。據(jù)統(tǒng)計，2007年政府的轉(zhuǎn)讓土地所得超過7000億元。地方政府的行為提高了土地成本，而開發(fā)商進一步炒高價格，使房價節(jié)節(jié)攀升。其結(jié)果是整個經(jīng)濟資源大量地耗費于尋租活動，危害了社會的公平與效率。由此可見，在房地產(chǎn)中，市場和政府都存在失靈，房地產(chǎn)本身就是一個多向關(guān)聯(lián)的支柱型產(chǎn)業(yè)，是一種準公共品，既是投資品又是消費品，又具有社會保障品的屬性，需要得到政府的扶持與幫助。又因為房地產(chǎn)市場的不完全信息導(dǎo)致分配不公，社會貧富收入差距擴大，已經(jīng)不能單靠市場自發(fā)性調(diào)節(jié)了，而需要政府完善法律法規(guī)，保護消費者權(quán)益，提供住房福利政策。政府在干預(yù)市場的時候要注意合理性、適度性和效率性，市場仍是經(jīng)濟運

16、行和資源配置的基礎(chǔ)，政府的干預(yù)不能取代市場，而是為市場的有效運行創(chuàng)造良好的內(nèi)部和外部環(huán)境，實行市場作用和政府作用的有機結(jié)合與動態(tài)統(tǒng)一，避免發(fā)生雙方失靈。 四、結(jié)論 在市場中，難免可能由于壟斷外部性等原因出現(xiàn)市場失靈現(xiàn)象，大部分都能夠被政府這只看得見的手進行調(diào)節(jié)，從而解決失靈問題，但是在一些情況下，政府也會出現(xiàn)失靈，政府失靈的影響遠大于市場失靈，政府失靈不能歸于官員腐敗的問題，真正的出路應(yīng)該在于加強政府體制改革，建立一個制衡式的民主機制，使得基層官員不再靠著上層的壓迫而驅(qū)動。從成功的市場經(jīng)濟國家實踐看，制衡式民主可以很好地解決政府失靈問題：建立在一個制衡式民主基礎(chǔ)之上的政府通常是強有力的，同時其權(quán)力又是被有效地限定了的，從而使得追求私利的政府官員們?yōu)橹嚼康牟坏貌蝗?/p>