HSE審核知識講議[1]2

1、1HSE管理體系審核知識培訓管理體系審核知識培訓北京中油東方誠信認證咨詢有限公司北京中油東方誠信認證咨詢有限公司一、術語和定義一、術語和定義審核審核 為獲得審核證據并對其進行為獲得審核證據并對其進行客觀客觀的評價，以確定滿的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的足審核準則的程度所進行的系統系統的、的、獨立獨立的并形成的并形成文件文件的過程。的過程。注1：內部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審或其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。注2：外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關方（如顧客）進行，第三方審核由外部獨立的審核機構進行。2. 審核

2、準則審核準則 一組方針、程序或要求。一組方針、程序或要求。注：審核準則是用于與審核證據進行比較的依據。注：審核準則是用于與審核證據進行比較的依據。3. 審核證據審核證據 與與審核準則審核準則有關的并且能夠證實的有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或記錄、事實陳述或其他信息其他信息。注：審核證據可以是定性的或定量的。注：審核證據可以是定性的或定量的。術語和定義術語和定義4. 審核發(fā)現審核發(fā)現 將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。注：審核發(fā)現能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。注：審核發(fā)現能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。

3、5. 審核結論審核結論 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現后得出的審審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現后得出的審核結果。核結果。術語和定義術語和定義6. 審核委托方審核委托方 要求審核的要求審核的組織組織或或人員人員。注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據法律或合同有權要注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據法律或合同有權要 求審核的任何其他組織。求審核的任何其他組織。7. 受審核方受審核方 被審核的組織。被審核的組織。術語和定義術語和定義8. 審核員審核員 有能力實施審核的人員。有能力實施審核的人員。注：能力的理解，見術語注：能力的理解，見術語“能力能力”。9. 審核組審核組 實施審

4、核的一名或多名審核員，由技術專家提供支實施審核的一名或多名審核員，由技術專家提供支持。持。注：管代任命審核組中一名審核員為審核組長。注：管代任命審核組中一名審核員為審核組長。術語和定義術語和定義10. 技術專家技術專家 向審核組提供特定知識或技術的人員。向審核組提供特定知識或技術的人員。注注1：特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或：特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或 文化有關的知識或技術。文化有關的知識或技術。注注2：在審核組中，技術專家不作為審核員。：在審核組中，技術專家不作為審核員。術語和定義術語和定義11. 審核方案審核方案 針對針對特定時間段特定時

5、間段所策劃，并具有所策劃，并具有特定目的特定目的的的一組一組（一次或多次）審核（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實施審核的注：審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動所有必要的活動。o 一組審核，包括類型和數量一組審核，包括類型和數量o 與一組審核有關的所有活動與一組審核有關的所有活動特定時間段和特定審核目的特定時間段和特定審核目的術語和定義術語和定義9審核方案的管理流程審核方案的管理流程審核方案的建立審核方案的建立目的、范圍與程度職責資源程序審核方案的實施審核方案的實施安排審核日程評價審核員選擇審核組指導審核活動保持記錄審核員的能力評價審核員的能力評價審核活動審核活動策

6、劃策劃實施實施審核方案的改進審核方案的改進審核方案的監(jiān)視和評審審核方案的監(jiān)視和評審監(jiān)視和評審識別糾正和預防措施的需求識別改進的機會檢查檢查審核方案舉例審核方案舉例o 覆蓋組織覆蓋組織HSE管理體系的本年度的內部審核；管理體系的本年度的內部審核；o 對關鍵供方對關鍵供方HSE管理體系進行第二方審核；管理體系進行第二方審核；o 在合同規(guī)定的時間周期內，由第三方認證機構對組織管理在合同規(guī)定的時間周期內，由第三方認證機構對組織管理體系進行的審核；體系進行的審核；o 審核方案還應包括實施審核方案所進行的策劃，提供審核方案還應包括實施審核方案所進行的策劃，提供 資源和制定程序。資源和制定程序。術語和定義術

7、語和定義12. 審核計劃審核計劃 對一次審核活動和安排的描述。對一次審核活動和安排的描述。o 審核計劃和審核方案是兩個不同的概念；審核計劃和審核方案是兩個不同的概念；o 審核計劃是針對一次具體的審核，而審核方案是針對審核計劃是針對一次具體的審核，而審核方案是針對 特定時間段的一組審核；特定時間段的一組審核；o 審核計劃的詳細程度反映每一次具體審核的范圍和復審核計劃的詳細程度反映每一次具體審核的范圍和復 雜程度，具有充分的靈活性。雜程度，具有充分的靈活性。術語和定義術語和定義13. 審核范圍審核范圍 審核的審核的內容內容和和界限界限。注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所注：

8、審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所 覆蓋的時期的描述。覆蓋的時期的描述。14. 能力能力 經證實經證實的的個人素質個人素質以及經證實的以及經證實的應用知識和技能的應用知識和技能的本領本領。術語和定義術語和定義13審核范圍概念的組成要素審核范圍概念的組成要素1 1、實際位置、實際位置 管理體系所有相關活動和過程的實際發(fā)生地管理體系所有相關活動和過程的實際發(fā)生地點（位置）；點（位置）； 由于地理位置和場所的變化，將會引起危害由于地理位置和場所的變化，將會引起危害因素和適用法規(guī)及其他應遵守的要求的變化因素和適用法規(guī)及其他應遵守的要求的變化，因此在描述審核范圍時應寫明地理位置和，因

9、此在描述審核范圍時應寫明地理位置和場所場所 實際位置可能是固定場所、多場所、臨時場實際位置可能是固定場所、多場所、臨時場所以及不確定場所所以及不確定場所142、組織單元 承擔相應職能的部門、崗位、人員或承擔特承擔相應職能的部門、崗位、人員或承擔特 定活動的臨時組織。定活動的臨時組織。 在審核范圍中，應說明該次審核中需審核的在審核范圍中，應說明該次審核中需審核的部門、崗位和人員部門、崗位和人員 長設的：市場、銷售、采購、供應、設計開發(fā)、長設的：市場、銷售、采購、供應、設計開發(fā)、工藝、技術、計劃、生產、設備、檢驗、動力、工藝、技術、計劃、生產、設備、檢驗、動力、總務、駐外機構、分公司等總務、駐外機

10、構、分公司等 臨時的臨時的審核范圍概念的組成要素審核范圍概念的組成要素153、活動和過程、活動和過程 審核范圍中應明確審核的活動與過程，指與審核范圍中應明確審核的活動與過程，指與組織重要危害因素的產生、運行控制有關的組織重要危害因素的產生、運行控制有關的活動與過程?；顒优c過程。 與產品實現過程直接有關的過程，設計、采與產品實現過程直接有關的過程，設計、采購、加工、制造、檢驗、銷售、維修。購、加工、制造、檢驗、銷售、維修。 與產品實現過程間接有關的過程，包括：與產品實現過程間接有關的過程，包括：n能源和動力提供等生產輔助活動和過程；能源和動力提供等生產輔助活動和過程；n三廢處理的活動和過程，包括

11、一些邊界接口工作；三廢處理的活動和過程，包括一些邊界接口工作；n后勤有關的活動和過程，倉儲、運輸、生活設施等；后勤有關的活動和過程，倉儲、運輸、生活設施等；n相關方的有關活動和過程，物業(yè)、承包勞務方等；相關方的有關活動和過程，物業(yè)、承包勞務方等；n管理活動與過程等；管理活動與過程等；n臨時、移動現場也要考慮。臨時、移動現場也要考慮。審核范圍概念的組成要素審核范圍概念的組成要素164、審核覆蓋的時期審核覆蓋的時期該次審核所要檢查的時間段，如在初次審該次審核所要檢查的時間段，如在初次審核中覆蓋時期一般是指本體系文件發(fā)布實核中覆蓋時期一般是指本體系文件發(fā)布實施到現場審核的時間段，在監(jiān)督審核中指施到現

12、場審核的時間段，在監(jiān)督審核中指前一次審核至本次現場審核的時間段。前一次審核至本次現場審核的時間段。審核范圍概念的組成要素審核范圍概念的組成要素17二、與審核員有關的原則二、與審核員有關的原則 道德行為道德行為：職業(yè)的道德：職業(yè)的道德誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。 公正表達公正表達：真實、準確地報告：真實、準確地報告 職業(yè)素養(yǎng)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。：在審核中勤奮并具有判斷力。 獨立性獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性：審核的公正性和審核結論的客觀性。 基于證據的方法基于證據的方法：在審核過程中，得出可信：在審核過程中，得出可信的和可

13、重現的審核結論合理方法。的和可重現的審核結論合理方法。審核準備審核準備 任命組長，成立審核組任命組長，成立審核組 制定審核計劃制定審核計劃 分配審核任務分配審核任務 編寫檢查表編寫檢查表審核實施審核實施 召開首次會議召開首次會議 收集審核證據收集審核證據 確定審核發(fā)現確定審核發(fā)現 召開末次會議召開末次會議三、審核的步驟三、審核的步驟跟蹤驗證跟蹤驗證 分析不符合原因分析不符合原因 制定糾正和預防措施制定糾正和預防措施 實施糾正措施實施糾正措施 驗證糾正效果驗證糾正效果審核后審核后 編寫審核報告 分發(fā)審核報告分發(fā)審核報告 保留審核文件保留審核文件三、審核步驟三、審核步驟3.1成立審核組成立審核組1

14、. 審核組長的職責審核組長的職責o制定審核計劃，分配審核任務；制定審核計劃，分配審核任務；o組織和指導審核組成員工作；組織和指導審核組成員工作；o主持和有效控制現場審核；主持和有效控制現場審核；o領導審核組得出審核結論；領導審核組得出審核結論；組織編寫和提交審核報告。組織編寫和提交審核報告。2. 審核員的職責審核員的職責o 支持審核組長開展工作；支持審核組長開展工作；o 編制分工范圍內的檢查表；編制分工范圍內的檢查表；o 獨立完成分工范圍內的現場審核任務；獨立完成分工范圍內的現場審核任務；o 保管好與審核有關的文件；保管好與審核有關的文件；驗證不符合糾正措施的有效性驗證不符合糾正措施的有效性。

15、3.1成立審核組（成立審核組（2）3.2編寫審核計劃編寫審核計劃（1）1. 審核計劃的作用審核計劃的作用 審核計劃為審核組和受審核部門之間就審核的實施達審核計劃為審核組和受審核部門之間就審核的實施達成一致意見提供依據。成一致意見提供依據。o 對于審核組：審核計劃要明確具體的內容和要求，為對于審核組：審核計劃要明確具體的內容和要求，為 審核的實施進行預先的安排并提供依據。審核的實施進行預先的安排并提供依據。o 對于受審核部門：審核計劃能便于了解審核活動的內對于受審核部門：審核計劃能便于了解審核活動的內 容和日程表，并提前作好有關準備工作。容和日程表，并提前作好有關準備工作。2. 審核計劃的編制審

16、核計劃的編制 審核計劃內審核組長編制，編制時要注意：審核計劃內審核組長編制，編制時要注意：o 審核計劃應便于審核活動開展，以提高工作效率；審核計劃應便于審核活動開展，以提高工作效率；o 審核計劃的詳細程度應反映審核范圍和復雜程度；審核計劃的詳細程度應反映審核范圍和復雜程度；o 審核計劃應有充分的靈活性，在現場審核中允許發(fā)生審核計劃應有充分的靈活性，在現場審核中允許發(fā)生 一些更改。一些更改。3.2編寫審核計劃（編寫審核計劃（2）3. 內審計劃內容內審計劃內容（1）審核目的）審核目的（2）審核范圍）審核范圍（3）審核依據）審核依據（4）審核組成員名單）審核組成員名單（5）審核起止日期）審核起止日期

17、（6）審核要求）審核要求（7）審核日程安排）審核日程安排3.2編寫內審計劃（編寫內審計劃（3）4. 編制審核計劃應注意的問題編制審核計劃應注意的問題（1）審核組長應親自編寫審核計劃）審核組長應親自編寫審核計劃（2）注重過程方法，避免重條款、輕過程）注重過程方法，避免重條款、輕過程。（3）時間分配要合理，重點部門要保證足夠的時間）時間分配要合理，重點部門要保證足夠的時間（4）資源有效利用（工作量、浪費、線路、相似性、）資源有效利用（工作量、浪費、線路、相似性、關聯性）關聯性）（5）審核員獨立性和能力的要求）審核員獨立性和能力的要求（6）作息時間與企業(yè)實際相符。作息時間與企業(yè)實際相符。3.3編寫審

18、核計劃（編寫審核計劃（4）o 了解審核的目的、范圍和準則了解審核的目的、范圍和準則o 了解體系文件的要求和規(guī)定了解體系文件的要求和規(guī)定o 確定審核的重點確定審核的重點o 確定審核的路線確定審核的路線3.3 編制前的準備編制前的準備1檢查表的作用檢查表的作用作為審核員實施審核的提示和參照保持審核的系統性，完整性，節(jié)奏性和連續(xù)性保證審核線路的清晰與邏輯性保證審核方法的合理性保證審核時間有效利用和審核節(jié)奏的合理性體現審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄和檔案之一3.3編寫審核檢查表編寫審核檢查表2（1）受審核部門、審核時間、審核員姓名）受審核部門、審核時間、審核員姓名（2）審核依據：標準中要素條款號或

19、文件編號及條款號）審核依據：標準中要素條款號或文件編號及條款號（3）檢查內容：包括提問、查閱記錄和現場檢查等）檢查內容：包括提問、查閱記錄和現場檢查等（4）事實描述：將檢查結果如實記錄，并包括跟蹤檢查記）事實描述：將檢查結果如實記錄，并包括跟蹤檢查記錄錄（5）評價：包括符合、不符合及嚴重程度）評價：包括符合、不符合及嚴重程度3. 檢查表的基本內容檢查表的基本內容o 去哪查去哪查部門、場所部門、場所o 找誰查找誰查審核的對象審核的對象o 查什么查什么檢查內容和要點檢查內容和要點o 怎么查怎么查審核的方法審核的方法 詢問、查閱、觀察、測量詢問、查閱、觀察、測量檢查表的四要素檢查表的四要素o 以標準

20、為依據，結合受審核部門特點和以標準為依據，結合受審核部門特點和實際情況，重點突出；實際情況，重點突出；o 以危害因素的識別與控制為主線，兼顧以危害因素的識別與控制為主線，兼顧要素之間的邏輯關系，明確審核思路；要素之間的邏輯關系，明確審核思路；o 保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺漏要素、部門、過程等環(huán)節(jié)；漏要素、部門、過程等環(huán)節(jié)；o 抽樣考慮代表性，抽樣數量應考慮母體抽樣考慮代表性，抽樣數量應考慮母體容量；容量；o 注意可操作性，時間留有余地注意可操作性，時間留有余地3.4設計檢查表應注意的問題設計檢查表應注意的問題o 不要將標準中的肯定句原封不動改為疑問句不

21、要將標準中的肯定句原封不動改為疑問句o 不要只列審核要點不要只列審核要點o 僅按標準編寫檢查表，對受審核方的業(yè)務研僅按標準編寫檢查表，對受審核方的業(yè)務研究不夠，不結合實際；究不夠，不結合實際；o 應用檢查表不能死板，要結合實際情況，有應用檢查表不能死板，要結合實際情況，有一定的靈活性；一定的靈活性；o 保存和保密保存和保密3.5 編寫檢查表舉例（編寫檢查表舉例（1）受審核部門：鍋爐房受審核部門：鍋爐房 審核日期：審核日期： 審核員：審核員：編寫檢查表舉例（編寫檢查表舉例（2 2）四四.召開首次會議召開首次會議1、首次會議的目的、首次會議的目的（1）確認審核計劃）確認審核計劃（2）介紹審核的方法

22、和程序）介紹審核的方法和程序（3）在審核組與受審核部門之間建立正式的聯絡）在審核組與受審核部門之間建立正式的聯絡（4）促進受審核方的積極參與）促進受審核方的積極參與（1）與會者簽到）與會者簽到（2）主持人宣布開會）主持人宣布開會（3）審核組長介紹審核組成員）審核組長介紹審核組成員（4）審核組長宣布審核計劃、介紹審核程序和方法）審核組長宣布審核計劃、介紹審核程序和方法（5）最高管理者或管代對本次審核提出要出）最高管理者或管代對本次審核提出要出（6）主持人強調末次會議時間并宣布閉會）主持人強調末次會議時間并宣布閉會2、首次會議的議程、首次會議的議程（1）組長主持，時間）組長主持，時間30分鐘左右分

23、鐘左右（2）所有發(fā)言都要認真準備）所有發(fā)言都要認真準備（3）通常情況下，受審核部門負責人和全體審核員都應參加）通常情況下，受審核部門負責人和全體審核員都應參加會議會議（4）必要時，審核計劃可作適當調整）必要時，審核計劃可作適當調整（5）領導講話簡短）領導講話簡短（6）力求守時、務實、高效、氣氛融洽、坦誠。）力求守時、務實、高效、氣氛融洽、坦誠。3、首次會議的注意事項、首次會議的注意事項五、收集審核證據五、收集審核證據1. 審核方法審核方法 （1）提問提問與交談與交談與各級領導和員工交談，判斷對各自職責與文件的與各級領導和員工交談，判斷對各自職責與文件的要求了解程度和執(zhí)行情況要求了解程度和執(zhí)行情

24、況（2）查閱查閱文件和記錄文件和記錄 是現場審核必須采用的方法是現場審核必須采用的方法 選取有代表性的樣本進行審核選取有代表性的樣本進行審核（3）觀察觀察 判斷是否遵守控制程序文件的要求判斷是否遵守控制程序文件的要求 有無重要危害和環(huán)境因素的遺漏有無重要危害和環(huán)境因素的遺漏（4）測量測量讀讀閱讀體系有關文件的規(guī)定閱讀體系有關文件的規(guī)定問問提問有關作業(yè)要求和控制方法提問有關作業(yè)要求和控制方法談談與特定人員座談與特定人員座談聽聽注意傾聽回答的要點注意傾聽回答的要點看看觀看實際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績效觀看實際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績效查查查對有關數據、圖表、報告等查對有關數據、圖表、報告等測測抽測驗證

25、環(huán)境指標等抽測驗證環(huán)境指標等記記記錄已得到證實的活動內容記錄已得到證實的活動內容抽樣技巧o 要根據被審核項目的母體大小來決定抽樣數量要根據被審核項目的母體大小來決定抽樣數量o 要合理抽樣，即要分層、隨機、抽樣。要合理抽樣，即要分層、隨機、抽樣。o 分層，即將被抽體，按其特性進行分層，在各分層，即將被抽體，按其特性進行分層，在各層中抽取層中抽取o 隨機，即任意的、無規(guī)則的在各層中任意抽取隨機，即任意的、無規(guī)則的在各層中任意抽取o 抽樣，即不要送樣，要親自抽。抽樣，即不要送樣，要親自抽。o 相信抽樣結果：抽出樣本是什么就是什么結果相信抽樣結果：抽出樣本是什么就是什么結果，不隨意增加樣本數，也不少抽

26、。，不隨意增加樣本數，也不少抽。場所抽樣場所抽樣o 場所通常定義為：場所通常定義為：o 在特定的現場、在組織控制之在特定的現場、在組織控制之下所進行的活動的所有地域，下所進行的活動的所有地域，包括原材料、中間產品、最終包括原材料、中間產品、最終產品、廢料的貯藏以及活動中產品、廢料的貯藏以及活動中所涉及的設備或基礎設施，不所涉及的設備或基礎設施，不論其是否固定論其是否固定 o 臨時場所，無論場所在何處，臨時場所，無論場所在何處，組織都對其進行管理與控制。組織都對其進行管理與控制。可在審核過程中進行抽樣，以可在審核過程中進行抽樣，以提供體系運行及其有效性的證提供體系運行及其有效性的證據據 n如果不

27、便確定場所（如服務），審核范圍宜考慮到組織總部的活動與服務的提供。在與此相關的特殊情況下，審核組可決定僅在組織提供服務的場所實施審核。多場所審核多場所審核o 當所有的場所都由同一管理體系覆蓋，得到集中當所有的場所都由同一管理體系覆蓋，得到集中管理并統一進行內部審核；根據內審程序，對所有的管理并統一進行內部審核；根據內審程序，對所有的場所實施審核，且現場活動、體系成熟度、環(huán)境敏感場所實施審核，且現場活動、體系成熟度、環(huán)境敏感性、法規(guī)要求相似的情況下審核了所有的場所。性、法規(guī)要求相似的情況下審核了所有的場所。面談時的注意事項：面談時的注意事項：o 面談人員應來自審核范圍內實施活動或任務的適當面談人

28、員應來自審核范圍內實施活動或任務的適當的層次和職能的人員的層次和職能的人員o 面談應當在被面談人正常工作的時間和（可行時）面談應當在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點進行；地點進行；o 在面談以前和面談過程中應當努力使被面談人放松在面談以前和面談過程中應當努力使被面談人放松o 應當避免提出有傾向性答案的問題，即引導性問題應當避免提出有傾向性答案的問題，即引導性問題o 應當感謝對方的參與和合作。應當感謝對方的參與和合作。 按事先準備好的檢查表進行按事先準備好的檢查表進行 不能生硬死板地提問，要自然和諧不能生硬死板地提問，要自然和諧 要針對不同的對象采取不同的提問方式要針對不同的對象采取不同的

29、提問方式 一般一次只問一個問題一般一次只問一個問題 盡量采取開放式提問方式盡量采取開放式提問方式要掌握提問的技巧要掌握提問的技巧提問后一定要注意傾聽對方的回答，并正確理解回答的提問后一定要注意傾聽對方的回答，并正確理解回答的內容，做出適當的反應。內容，做出適當的反應。應防止在傾聽回答時出現以下現象：應防止在傾聽回答時出現以下現象：l 走神或心不在焉走神或心不在焉l 打斷對方的回答打斷對方的回答l 只選擇地聽自己關心的事只選擇地聽自己關心的事l 過早下結論過早下結論l 情緒上的對立情緒上的對立要善于傾聽要善于傾聽 聽取口頭回答、查閱文件記錄和現場觀察都做好記錄聽取口頭回答、查閱文件記錄和現場觀察

30、都做好記錄 可能成為不符合項目的內容做詳細記錄可能成為不符合項目的內容做詳細記錄要作好記錄要作好記錄要提高現場觀察水平要提高現場觀察水平o 要熟練地掌握審核準則，特別是體系文件的各要熟練地掌握審核準則，特別是體系文件的各項規(guī)定項規(guī)定 和法律法規(guī)要求和法律法規(guī)要求o 要把注意力集中在收集重要危害控制的審核證要把注意力集中在收集重要危害控制的審核證據上據上o 聽見的，看到資料的信息與現場觀察結果的對聽見的，看到資料的信息與現場觀察結果的對照印證；照印證；o 重點部位：相關的所有場所、設備和設施；重點部位：相關的所有場所、設備和設施；現場觀察技巧o快速巡視整個現場：快速巡視整個現場：n在審核中盡早熟

31、悉全廠在審核中盡早熟悉全廠o沿工作流程進行沿工作流程進行o確定主要的危害和風險區(qū)確定主要的危害和風險區(qū)觀察技巧o 明確路線明確路線o 沿生產過程進行沿生產過程進行 卸貨卸貨 貯藏貯藏 準備準備 過程過程/裝配裝配/操作操作 包裝及運輸包裝及運輸 設備設備/鍋爐鍋爐/空氣貯存器等空氣貯存器等 觀察技巧o 檢查高度占用區(qū)域檢查高度占用區(qū)域o 檢查已識別為重大風險區(qū)域檢查已識別為重大風險區(qū)域o 檢查項目如下檢查項目如下n 化學品或物品的危害化學品或物品的危害n 機械危害機械危害n 電的危害電的危害n 輻射危害輻射危害n 人機工程學人機工程學觀察技巧o仔細觀察仔細觀察n 設備及機械操作設備及機械操作n

32、 電工具電工具/裝置，運轉部分裝置，運轉部分n 服務裝置如壓縮空氣服務裝置如壓縮空氣n 貯藏區(qū)貯藏區(qū)n 維護維護n 合約工作合約工作現場審核o 危害因素o 檢查危害因素是否已識別？評估？o 如何控制？有否控制文件？實行否？o 文件是否適宜、充分、有效？o 員工明白否？o 記錄？車間平面布置o 重要裝置是否設置了防護措施？重要裝置是否設置了防護措施？o 重要裝置是否處于火源的下風位置？重要裝置是否處于火源的下風位置？o 危險裝置是否與控制室、變電室隔開？危險裝置是否與控制室、變電室隔開？o 車間內部空間是否按照下述事項進行了考慮：物質車間內部空間是否按照下述事項進行了考慮：物質的危險性、數量、運

33、轉條件、機器安全性等的危險性、數量、運轉條件、機器安全性等o 貯罐間距離是否符合防火規(guī)定，是否具有防液堤？貯罐間距離是否符合防火規(guī)定，是否具有防液堤？o 廢棄物處理是否會散出污染物？廢棄物處理是否會散出污染物？建筑物o 凡有助于火焰?zhèn)鞑ズ吐硬糠郑绲匕搴蛪Ρ陂_凡有助于火焰?zhèn)鞑ズ吐硬糠?，如地板和墻壁開口、通風和空調管道、樓梯通道等的防火情況？口、通風和空調管道、樓梯通道等的防火情況？o 出、入口和緊急通道是否阻塞，有無明顯標志或出、入口和緊急通道是否阻塞，有無明顯標志或警告裝置？警告裝置？o 為排除有毒物質和可燃物質的通風換氣狀況如何為排除有毒物質和可燃物質的通風換氣狀況如何（包括換氣風扇、

34、空氣調節(jié)、有毒氣體捕集、新（包括換氣風扇、空氣調節(jié)、有毒氣體捕集、新鮮空氣入口位置）？鮮空氣入口位置）？o 車間內各種構筑物、通路、避難通路、門等處的車間內各種構筑物、通路、避難通路、門等處的照明情況如何？照明情況如何？車間環(huán)境o 各種管線（蒸汽、水、空氣、電線）及支架各種管線（蒸汽、水、空氣、電線）及支架等，是否阻礙了工作地點的通路？等，是否阻礙了工作地點的通路？o 原材料的臨時堆放場所及產品和半產品的堆原材料的臨時堆放場所及產品和半產品的堆放是否良好？放是否良好？o 對有火災爆炸危險的工作是否采取隔離操作對有火災爆炸危險的工作是否采取隔離操作？隔離墻是否是加強墻壁？窗戶是否做得夠？隔離墻是

35、否是加強墻壁？窗戶是否做得夠小，玻璃是否采用不碎玻璃或內嵌鐵絲網，小，玻璃是否采用不碎玻璃或內嵌鐵絲網，屋頂或必要地點是否準備了爆炸壓力排放口屋頂或必要地點是否準備了爆炸壓力排放口？o 進行設備維修時，是否準備了必要的地面和進行設備維修時，是否準備了必要的地面和工作空間？工作空間？環(huán)境o 在大罐、儲油罐等容器內部進行清掃和檢修時，遇在大罐、儲油罐等容器內部進行清掃和檢修時，遇到危險情況，檢修人員是否能從出入孔逃出？到危險情況，檢修人員是否能從出入孔逃出？o 熱輻射表面是否進行了防護？熱輻射表面是否進行了防護？o 傳動裝置是否裝設了安全防護罩或其他防護措施？傳動裝置是否裝設了安全防護罩或其他防護

36、措施？o 通道和工作地點，頭頂與天花板是否留有適當的空通道和工作地點，頭頂與天花板是否留有適當的空間？間？o 危險性的工作場所是否保證至少有兩個出口？危險性的工作場所是否保證至少有兩個出口？o 噪聲大的操作是否有防止噪聲的措施？噪聲大的操作是否有防止噪聲的措施？o 為切斷電源是否裝有電源切斷開關？為切斷電源是否裝有電源切斷開關？廠內運輸o 廠內道路是否適于步行、車輛和急救時的廠內道路是否適于步行、車輛和急救時的安全移動，是否有明顯的標志和專人管理安全移動，是否有明顯的標志和專人管理？o 廠內機動運輸車輛有無安全裝置、定期檢廠內機動運輸車輛有無安全裝置、定期檢修和管理制度？修和管理制度？o 易燃

37、、易爆液體罐車（包括拉油罐車、油易燃、易爆液體罐車（包括拉油罐車、油料運送汽車）在裝卸地點有無接地裝置，料運送汽車）在裝卸地點有無接地裝置，有無安全操作空間和防止操作人員從罐車有無安全操作空間和防止操作人員從罐車上墜落的措施？上墜落的措施？生產工藝o 對可燃物的防范有何措施？對可燃物的防范有何措施？o 對粉塵爆炸的潛在危險性如何？對粉塵爆炸的潛在危險性如何？o 對使用的化學藥品（如降粘劑、土酸等）毒性是對使用的化學藥品（如降粘劑、土酸等）毒性是否了解，容許濃度是多少？否了解，容許濃度是多少？o 防止腐蝕及危險物質，應采取何種措施？防止腐蝕及危險物質，應采取何種措施？o 生產流程的變更對安全造成

38、何種影響？生產流程的變更對安全造成何種影響？o 原材料在貯藏中的安全性如何？是否會發(fā)生自燃原材料在貯藏中的安全性如何？是否會發(fā)生自燃、自聚和分解等反應？、自聚和分解等反應？生產工藝o 對所用原材料使用何種消防裝置及滅火器材對所用原材料使用何種消防裝置及滅火器材？o 采油生產流程、鉆井設備內部會發(fā)生何種堵采油生產流程、鉆井設備內部會發(fā)生何種堵塞？塞？o 如何預防異常溫度、異常壓力、異常反應、如何預防異常溫度、異常壓力、異常反應、混入雜質、跑冒滴漏，發(fā)生了這些情況后，混入雜質、跑冒滴漏，發(fā)生了這些情況后，如何采取緊急措施？如何采取緊急措施？設備狀態(tài)o 各種生產管線（承受壓力或危險物質）有哪些潛在危

39、險各種生產管線（承受壓力或危險物質）有哪些潛在危險性？性？o 如果外部發(fā)生火災會使設備內部處于何種危險狀態(tài)？如果外部發(fā)生火災會使設備內部處于何種危險狀態(tài)？o 如果發(fā)生火災爆炸情況，有無抑制火災蔓延和減少損失如果發(fā)生火災爆炸情況，有無抑制火災蔓延和減少損失的必要設施？的必要設施？o 緊急用閥或緊急開關是否易于操作？緊急用閥或緊急開關是否易于操作？o 重要的裝置和受壓容器最后的檢查期限是否超過了？重要的裝置和受壓容器最后的檢查期限是否超過了？o 是否具有防靜電措施？是否具有防靜電措施？o 對爆炸敏感性的生產設備是否進行了隔離？是否安設了對爆炸敏感性的生產設備是否進行了隔離？是否安設了屏蔽物和防護墻

40、？屏蔽物和防護墻？設備狀態(tài)o 壓力容器是否符合國家有關規(guī)定并進行了登記？壓力容器是否符合國家有關規(guī)定并進行了登記？o 壓力容器是否進行了外觀檢查、無損探傷和耐壓壓力容器是否進行了外觀檢查、無損探傷和耐壓試驗？試驗？o 設備的可靠性、可維修性如何？設備的可靠性、可維修性如何？o 設備本身的安全裝置如何？設備本身的安全裝置如何？o 用人力操縱的閥門、開關或手柄，在操縱時是否安全？用人力操縱的閥門、開關或手柄，在操縱時是否安全？o 電動升降機是否有安全鉤和行程限制器，電梯是否裝有電動升降機是否有安全鉤和行程限制器，電梯是否裝有內部連鎖裝置？內部連鎖裝置？o 安全控制儀表是否已經作為整體設計的一部分？

41、安全控制儀表是否已經作為整體設計的一部分？設備狀態(tài)o 液位計、儀表、記錄裝置等顯示情況如何液位計、儀表、記錄裝置等顯示情況如何，是否易于辨識？采取何種改善措施？，是否易于辨識？采取何種改善措施？o 是否對儀表的性能進行定期試驗和檢查？是否對儀表的性能進行定期試驗和檢查？o 使用的電氣設備是否符合國家標準？使用的電氣設備是否符合國家標準？o 是否有防止超負荷短路的裝置？是否有防止超負荷短路的裝置？o 如何防止靜電產生和消除靜電？如何防止靜電產生和消除靜電？o 動力線發(fā)生損壞時，如何防止觸電動力線發(fā)生損壞時，如何防止觸電？防火設施o 是否根據建筑物的結構和建筑材料（如開發(fā)式或封閉是否根據建筑物的結

42、構和建筑材料（如開發(fā)式或封閉式，可燃材料或非燃燒材料）選用了不同形式的消防式，可燃材料或非燃燒材料）選用了不同形式的消防設備？設備？o 為了有效地撲滅火焰，如油庫、輸油站內撒水裝置、為了有效地撲滅火焰，如油庫、輸油站內撒水裝置、消防水管、消火栓的容量和數量（補給水量、最大容消防水管、消火栓的容量和數量（補給水量、最大容量等）是否夠用？量等）是否夠用？o 建筑物內部是否配備了消防設施？建筑物內部是否配備了消防設施？o 可燃性液體罐區(qū)是否裝置了適用的防火設施，防液堤可燃性液體罐區(qū)是否裝置了適用的防火設施，防液堤外是否有排液設備？外是否有排液設備？o 需要負重的鋼結構，是否涂有防火材料，其厚度及高需

43、要負重的鋼結構，是否涂有防火材料，其厚度及高度是否適當？度是否適當？防火設施o 有何防止粉塵爆炸的措施？有何防止粉塵爆炸的措施？o 可燃性液體貯罐之間的安全距離是否合適？可燃性液體貯罐之間的安全距離是否合適？o 為防止外部火災，生產設備應采取何種防護措為防止外部火災，生產設備應采取何種防護措施？施？o 對于貴重器材，特別危險的操作，不能停頓的對于貴重器材，特別危險的操作，不能停頓的重要生產設備，是否采用不燃燒的建筑物、防重要生產設備，是否采用不燃燒的建筑物、防火墻、隔壁等加以隔離？火墻、隔壁等加以隔離？o 火災警報裝置是否安置在適當的地點？火災警報裝置是否安置在適當的地點？o 發(fā)生火災時，緊急

44、聯絡措施是否有事先準備？發(fā)生火災時，緊急聯絡措施是否有事先準備？操作管理o 各種操作規(guī)程、操作方法、安全守則等準備情況如各種操作規(guī)程、操作方法、安全守則等準備情況如何？是否定期地或在工藝流程、操作方式改變后進何？是否定期地或在工藝流程、操作方式改變后進行討論、修改？行討論、修改？o 操作人員是否受過安全訓練，對本崗位的潛在性危操作人員是否受過安全訓練，對本崗位的潛在性危險了解的程度如何？險了解的程度如何？o 開停車操作規(guī)程是否經過安全審查？開停車操作規(guī)程是否經過安全審查？o 特殊危險作業(yè)是否專門規(guī)定了一些制度（如動火制特殊危險作業(yè)是否專門規(guī)定了一些制度（如動火制度等）？度等）？o 操作人員對緊

45、急事故的處理方法是否受過訓練？操作人員對緊急事故的處理方法是否受過訓練？o 工人對使用安全設備、個人防護用具等是否熟練？工人對使用安全設備、個人防護用具等是否熟練？o 日常進行的維護檢修作業(yè)，會發(fā)生什么樣的潛在危日常進行的維護檢修作業(yè)，會發(fā)生什么樣的潛在危險？險？o 定期安全檢查和定點檢查制度執(zhí)行情況如何？定期安全檢查和定點檢查制度執(zhí)行情況如何？（1）按部門審核）按部門審核（2）按要素審核）按要素審核（3）順向追蹤審核）順向追蹤審核（4）逆向追蹤審核）逆向追蹤審核（5）以危害因素為主線審核）以危害因素為主線審核審核方式（審核方式（1）（1）按部門審核）按部門審核l 以部門為中心開展審核以部門為

46、中心開展審核l 一個部門涉及多個要素，負責要素必查，配合要素一個部門涉及多個要素，負責要素必查，配合要素 選查選查l 一個部門如涉及若干職能，主要職能重點審核，一個部門如涉及若干職能，主要職能重點審核， 不能遺漏，相關職能可以依據其相關相關程度進行不能遺漏，相關職能可以依據其相關相關程度進行 抽樣抽樣審核方式（審核方式（2 2）（2）按要素審核）按要素審核l 以要素為中心來開展審核以要素為中心來開展審核l 一個要素往往涉及多個部門，負責部門必查，配合部一個要素往往涉及多個部門，負責部門必查，配合部 門選查門選查（3）順向追蹤審核）順向追蹤審核l 從文件查到實施從文件查到實施l 從原料跟蹤到成品

47、從原料跟蹤到成品l 從危害因素的產生查到危害和影響的結果從危害因素的產生查到危害和影響的結果l 從污染源、危險源查到污染物處理和風險控制從污染源、危險源查到污染物處理和風險控制審核方式（審核方式（3 3）（4）逆向追蹤審核）逆向追蹤審核l 從實施查文件從實施查文件l 從成品查到原料的使用從成品查到原料的使用l 從監(jiān)測結果查到危害因素從監(jiān)測結果查到危害因素l 從污染物的處理風險控制查到污染源和危險源從污染物的處理風險控制查到污染源和危險源審核方式（審核方式（4 4）（5）以危害因素為主線的審核）以危害因素為主線的審核l 以重大風險作為審核線索，貫穿全部要素以重大風險作為審核線索，貫穿全部要素l

48、審核危害因素的識別和評價審核危害因素的識別和評價l 重大風險的控制情況（目標、指標、方案、運重大風險的控制情況（目標、指標、方案、運行控制、行控制、應急準備和響應）應急準備和響應）l 對重大風險是否實施監(jiān)測對重大風險是否實施監(jiān)測審核方式（審核方式（5 5）按計劃進行，及時調整；充分利用檢查表，把握時間；合理選擇樣本，數量；抓住薄弱環(huán)節(jié)；收集正、負兩方面信息；輕松融洽的氛圍審核活動的控制審核活動的控制審核發(fā)現審核發(fā)現o 對照審核準則評價審核證據以形成審核發(fā)現；對照審核準則評價審核證據以形成審核發(fā)現；o 根據需要在審核組會議上共同評審審核發(fā)現；根據需要在審核組會議上共同評審審核發(fā)現；o 記錄不符合

49、及其支持的審核證據；記錄不符合及其支持的審核證據；o 與受審核方一起評審不符合，以確認審核證據與受審核方一起評審不符合，以確認審核證據的準確性，并使受審核方理解不符合；的準確性，并使受審核方理解不符合；o 解決對審核證據和（或）審核發(fā)現有分歧的問解決對審核證據和（或）審核發(fā)現有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。題，并記錄尚未解決的問題。審核發(fā)現審核發(fā)現o 客觀評價：正確、不符合、改進機會客觀評價：正確、不符合、改進機會o 不要主觀判斷不要主觀判斷o 小組討論，相互印證，避免個別現象小組討論，相互印證，避免個別現象o 充分討論和確認不符合事實充分討論和確認不符合事實o 編寫不符合報告編寫不符合報

50、告不符合項的確定不符合項的確定1、不符合項確定原則、不符合項確定原則 必須以客觀事實為基礎必須以客觀事實為基礎 必須以審核準則為依據必須以審核準則為依據不符合事實描述應準確抓住問題的核心不符合事實描述應準確抓住問題的核心 審核組內部相互溝通，統一意見審核組內部相互溝通，統一意見 與受審核部門共同確認事實與受審核部門共同確認事實文字力求簡練文字力求簡練o 文件不符合：文件未達到HSE標準的要求o 實施不符合：實施未達到HSE標準或文件的規(guī)定效果不符合：運行結果未達到規(guī)定的要求不符合項的形成原因不符合項的形成原因（1）嚴重不符合）嚴重不符合 體系運行出現體系運行出現系統性系統性失效失效 體系運行出

51、現體系運行出現區(qū)域性區(qū)域性失效失效 可能造成可能造成嚴重性后果嚴重性后果的不符合的不符合嚴重嚴重違反法律違反法律法規(guī)法規(guī)的行為的行為（2）一般不符合）一般不符合 個別的、偶然的、孤立的性質個別的、偶然的、孤立的性質 性質輕微的、易于糾正的性質輕微的、易于糾正的 對體系不產生嚴重影響的對體系不產生嚴重影響的 不符合性質的判定不符合性質的判定（1）受審核方名稱）受審核方名稱（2）不符合事實的描述）不符合事實的描述（3）不符合標準的條款號或文件號）不符合標準的條款號或文件號（4）不符合性質的判定）不符合性質的判定（5）審核員姓名及開具日期）審核員姓名及開具日期（6）受審核方確認及簽字）受審核方確認及

52、簽字（7）擬采取的糾正措施及完成日期）擬采取的糾正措施及完成日期（8）糾正措施完成情況及驗證）糾正措施完成情況及驗證不符合報告的編寫不符合報告的編寫o 事實的準確觀察事實的準確觀察 （判斷）（判斷）o 在哪里發(fā)現在哪里發(fā)現 （地點）（地點）o 發(fā)現了什么發(fā)現了什么 （事實）（事實）o 誰在場誰在場 （職位）（職位）o 采用專業(yè)術語采用專業(yè)術語 （正規(guī)）（正規(guī)） 利于改進利于改進 （幫助）（幫助）不符合事實描述的要點不符合事實描述的要點o 以客觀事實為基礎，不猜測、不設想以客觀事實為基礎，不猜測、不設想o 就近不就遠，選擇貼近的條款就近不就遠，選擇貼近的條款o 由表及里，判原因不判現象由表及里，

53、判原因不判現象o 條款與理由要對應條款與理由要對應 一事一判一事一判不符合條款判定的要點不符合條款判定的要點o 1、一名電工的電工證到期沒有復審，而繼續(xù)在電工崗位上作業(yè)。 o 2、組織沒有識別臨時參觀人員活動和租賃設備所帶來的危害因素。 o 3、油庫區(qū)內“禁止煙火”的警示被大風吹倒后，沒有進行維修。 o 4、組織沒有即時收集、識別和傳遞新頒發(fā)的一個行業(yè)安全標準。 o 5、組織制定的管理方案進行資金沒有即時到位，導致沒有按時完成。 o 判標練習判標練習1判標練習2o 6、環(huán)保部門對接到的施工現場因夜間施工噪聲擾民的投訴沒有進行處理。 o 7、糾正和預防措施實施前，沒有對可能帶來的風險進行識別。

54、o 8、運輸公司按合同約定為某發(fā)電廠提供運輸煤服務，在運輸途中有時有煤屑灑落和煤塵飛揚現象，發(fā)電廠并沒有對此提出要求。 o 9、三名員工在進行清罐作業(yè)時，監(jiān)護人突然讓人叫走接電話去了。 o 10、工廠來了一臺新的數控設備，因操作減化，而沒有制定新的操作規(guī)程。 請根據以下案例判斷是否有不符合，如果沒有，請說請根據以下案例判斷是否有不符合，如果沒有，請說明理由，如果有，請寫出不符合事實描述、判據、條款明理由，如果有，請寫出不符合事實描述、判據、條款號和不符合性質。號和不符合性質。8、不符合報告練習、不符合報告練習不符合案例（不符合案例（1）o 審核員最后來到行政部辦公室，剛進辦公室，看到辦公人員在

55、接電話，電話中傳來對方大聲的抱怨，辦公人員立即拿起一份表格記錄下來，并說我馬上派人去處理的。放下電話后，辦公室人員向審核員解釋說：“對于抱怨我們嚴格按程序的規(guī)定執(zhí)行，接到有關抱怨的信件、電話都記錄下來，然后馬上派人去處理。”審核員看到辦公室人員在“抱怨事項”欄中寫到：早晨運輸煤渣和生活垃圾的車，將煤渣和生活垃圾撒到了馬路上。在糾正措施一欄寫到“馬上派人清掃”。 審核員在資料室、儀器室等多處發(fā)現審核員在資料室、儀器室等多處發(fā)現1211滅火滅火器，但在公司環(huán)境管理部門檢查發(fā)現，適用的法律、器，但在公司環(huán)境管理部門檢查發(fā)現，適用的法律、法規(guī)及其他要求清單中沒有列入法規(guī)及其他要求清單中沒有列入“關于禁

56、止在非必要關于禁止在非必要場所再配備哈龍滅火器的有關通知場所再配備哈龍滅火器的有關通知”不符合案例（不符合案例（2） 審核員來到空壓機房，機房門大開，聽到機器嗡審核員來到空壓機房，機房門大開，聽到機器嗡嗡聲，便問負責人噪聲達標情況，負責人說，開門就嗡聲，便問負責人噪聲達標情況，負責人說，開門就會引起廠界超標。審核員又問，噪聲是否被評為重要會引起廠界超標。審核員又問，噪聲是否被評為重要環(huán)境因素，負責人回答，沒有，因為冬天關門，噪聲環(huán)境因素，負責人回答，沒有，因為冬天關門，噪聲不超標。不超標。不符合案例（不符合案例（3） 進入倉庫后，審核員看到庫內化學品堆放整齊，MSDS清單齊全，通風、干燥、防爆裝置良好。當審核員詢問保管員的培訓情況時，保管員的回答得到肯定。審核員滿意地走出庫房，查看一下庫房四周情況，發(fā)現在庫房外不遠處堆放了5桶無任何標識的化學品，桶明顯破損，已有化學品泄漏，地面有發(fā)黃的痕跡。當審核員問這是何物時，倉庫保管員說我來已2年了，這5桶化學品一直放在這，從來未用過，也不知道桶內裝的是何種化學品。 不符合案例（不符合案例（4）公司制定每年節(jié)電公司制