企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則參考范本

1、 省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則（試用）目 錄 HYPERLINK l _bookmark1 一、 適用范圍二、 編制依據(jù)三、 總體目標(biāo) HYPERLINK l _bookmark4 四、 規(guī)范性引用文件 HYPERLINK l _bookmark5 五、 術(shù)語(yǔ)定義六、 體系架構(gòu) 構(gòu)建原則 八、 可視資料 九、 構(gòu)建流程十、 HYPERLINK l _bookmark10 風(fēng)險(xiǎn)管控 十一、 HYPERLINK l _bookmark11 隱患治理十二、過程管控十三、信息平臺(tái)建設(shè)十四、文檔管理 十五、運(yùn)行效果十六、 HYPERLINK l _bookmark12 持續(xù)改

2、進(jìn) HYPERLINK l _bookmark14 附件1：雙重預(yù)防機(jī)制工作程序 HYPERLINK l _bookmark15 附件2：常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及其適用性 HYPERLINK l _bookmark16 附件3：安全風(fēng)險(xiǎn)清單示例附件:4：車間隱患排查清單記錄表附件5：一般隱患登記及整改審批表附件6：重大隱患登記及整改銷號(hào)審批表附件7：企業(yè)事故隱患匯總表附件8：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的技術(shù)、工具、和方法比較附件9：設(shè)施設(shè)備清單樣式附件10：作業(yè)活動(dòng)清單樣式附件11：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬樣式附件12：作業(yè)活動(dòng)工作危害分析表樣式附件13：設(shè)施設(shè)備安全檢查表樣式附件14：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則附件15：作業(yè)

3、條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則附件16：設(shè)施設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表樣式附件17：作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表樣式附件18：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單樣式附件19：企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄樣式附件20：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖樣式附件21：企業(yè)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)示意圖樣式附件22：車間較大風(fēng)險(xiǎn)公告欄樣式附件23：崗位風(fēng)險(xiǎn)明白卡附件24：常用的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法附件25：常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法一、適用范圍本導(dǎo)則依據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，充分借鑒吸收國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理先進(jìn)適用經(jīng)驗(yàn)方法，結(jié)合省實(shí)際編制。本導(dǎo)則適用于行政區(qū)域內(nèi)各行業(yè)（領(lǐng)域）企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，各級(jí)地方政府和有關(guān)行業(yè)（領(lǐng)域）主管部門制定

4、雙重預(yù)防體系建設(shè)細(xì)則、工作指導(dǎo)手冊(cè)時(shí)應(yīng)遵循本導(dǎo)則規(guī)定。其他單位可參照?qǐng)?zhí)行。二、編制依據(jù)本導(dǎo)則主要依據(jù)安全生產(chǎn)法、中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見、中共省委省人民政府關(guān)于深入推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的實(shí)施意見、省生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法（省政府令第173號(hào)）、國(guó)務(wù)院安委辦關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南，構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見、省深化安全風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動(dòng)方案等相關(guān)要求編制。三、總體目標(biāo)在全省建立先進(jìn)適用的風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防體系，確保風(fēng)險(xiǎn)有效控制、隱患及時(shí)消除，最大限度防范安全事故發(fā)生；實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理的法治化、常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化、清單化和信息化；實(shí)現(xiàn)企

5、業(yè)本質(zhì)安全提升、政府安全監(jiān)管水平提高，生產(chǎn)安全環(huán)境普遍改善，安全事故總量持續(xù)下降，安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定向好，從根本上取得事故防范工作的主動(dòng)權(quán)。四、規(guī)范性引用文件下列引用文件必不可少。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本導(dǎo)則。凡是未注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本導(dǎo)則。 主要的引用文件如下：GB/T 23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)GB/T 27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB 182182014 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB/T 33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB 6441企業(yè)傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T 13861 HYPERLI

6、NK http:/ h 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼AQ 8001-2007安全評(píng)價(jià)通則ISO 45001-2018 職業(yè)健康安全管理體系五、術(shù)語(yǔ)和定義（一）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件和危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害或財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性嚴(yán)重性。（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)伴隨風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、設(shè)備和場(chǎng)所區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)（過程），或以上兩者的組合。 （三）危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素）可單獨(dú)或共同引發(fā)事故（事件）的內(nèi)在要素、根

7、源、狀態(tài)、行為，或其組合。包括第一類危險(xiǎn)源和第二類危險(xiǎn)隱患。第一類危險(xiǎn)源：生產(chǎn)過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險(xiǎn)物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如人員高危作業(yè)、吊裝物、可燃或有毒氣體、壓力容器等；第二類危險(xiǎn)源：導(dǎo)致約束、限制能量、和危險(xiǎn)物質(zhì)措施失控的各種（人、機(jī)、物、環(huán)、管）不安全因素，是第一類危險(xiǎn)源發(fā)生事故的前提。如人的失誤、物的故障、環(huán)境不良、管理缺陷等。（四）可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)法律義務(wù)已被企業(yè)降至可容許可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。（五）重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)值超過準(zhǔn)則規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)類型。（六）類別風(fēng)險(xiǎn)同一行業(yè)（區(qū)域）共性風(fēng)險(xiǎn)的集合。通常表現(xiàn)為行業(yè)（區(qū)域或場(chǎng)所或部位）與事故類型的組合。（七

8、）點(diǎn)位風(fēng)險(xiǎn)在某以地理坐標(biāo)上類別風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式。（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（評(píng)估）的依據(jù)或原則（九）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（危險(xiǎn)源辨識(shí)）發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的存在、空間分布并確定其特性的過程。（十）風(fēng)險(xiǎn)分析 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性進(jìn)行定性分析和定量計(jì)算，理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。（十一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大小，分析論證現(xiàn)有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程也是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的過程。（十二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)企業(yè)根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求并結(jié)合自身實(shí)際，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，確

9、定風(fēng)險(xiǎn)可接受程度，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。（十三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的總體認(rèn)識(shí)，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管控措施有效性判定的全過程。（十四）剩余風(fēng)險(xiǎn)原有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)之后任然存在的風(fēng)險(xiǎn)。包括尚未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。（十五）風(fēng)險(xiǎn)集成將多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)綜合為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，以便更全面的把握總體風(fēng)險(xiǎn)。（十六）風(fēng)險(xiǎn)管控處理風(fēng)險(xiǎn)的措施和過程。是風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患治理的總稱。（十七）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 按照風(fēng)險(xiǎn)的不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，從而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式和管控責(zé)任。（十八

10、）風(fēng)險(xiǎn)管控措施 企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)采取的管控方法和措施。通常包括：工程技術(shù)措施、行政管理措施、教育培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施和應(yīng)急處置措施等。（十九）風(fēng)險(xiǎn)信息 包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。（二十）風(fēng)險(xiǎn)清單企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的匯總集合。主要包括：作業(yè)場(chǎng)所清單、設(shè)施設(shè)備清單、作業(yè)活動(dòng)清單、安全責(zé)任清單等。（二十一）風(fēng)險(xiǎn)矩陣通過確定后果與可能性的范圍來排列顯示風(fēng)險(xiǎn)的工具。（二十二）風(fēng)險(xiǎn)描述對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所做的結(jié)構(gòu)化的表述。主要包括四個(gè)方面：危險(xiǎn)源、事件、原因和后果（二十三）隱患 企業(yè)違反安全生產(chǎn)

11、法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定；或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。（二十四）隱患排查企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的有效落實(shí)情況，對(duì)本單位的事故隱患進(jìn)行排查的工作過程。（二十五）隱患清單企業(yè)將法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和規(guī)章制度的要求，以條理化的形式對(duì)相關(guān)管理活動(dòng)的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化、量化，一條條清晰明細(xì)的羅列出管理內(nèi)容或控制要點(diǎn)的所有不符合項(xiàng)，簡(jiǎn)單、方便、快捷地反映出動(dòng)態(tài)化的管理痕跡,并能追溯整個(gè)管理過程的來龍

12、去脈,更能體現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的透明度、開放度和清晰度。（二十六）隱患治理消除或控制隱患的活動(dòng)或過程。（二十七）隱患信息包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、隱患信息公告、隱患信息報(bào)送、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限、驗(yàn)收復(fù)核、摘牌銷案、建立臺(tái)賬、閉環(huán)管理等全過程記錄信息的總稱。（二十八）風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防體系 雙重預(yù)防體系是構(gòu)筑防范安全事故的前后兩道防火墻。通過這一系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)管理工程，把每一類風(fēng)險(xiǎn)都控制在可接受范圍內(nèi)，把每一個(gè)隱患都治理在形成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態(tài)。 第一道防火墻是管風(fēng)險(xiǎn)。以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控為基礎(chǔ)，從源頭上系統(tǒng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、分級(jí)管控風(fēng)

13、險(xiǎn)，努力把各類風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患；第二道防火墻是治隱患。以隱患排查和治理為手段，認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險(xiǎn)控制失效環(huán)節(jié)，堅(jiān)決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。（二十九）雙重預(yù)防體系評(píng)審?fù)ㄟ^獲取客觀證據(jù)，確定風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防體系的充分性和有效性而進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的分析研究的全過程。六、體系架構(gòu)雙重預(yù)防體系工作文件包括導(dǎo)則、細(xì)則和工作指導(dǎo)手冊(cè)三個(gè)層級(jí)。 （一）雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則規(guī)定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作的通用標(biāo)準(zhǔn)要求、總體目標(biāo)和工作程序等。 （二）雙重預(yù)防體系建設(shè)細(xì)則 規(guī)定本行業(yè)（領(lǐng)域）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作的

14、具體任務(wù)，具體目標(biāo)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查、分類分級(jí)、隱患治理、信息報(bào)告、復(fù)核驗(yàn)收、閉環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)等工作程序提出具體要求，明確本行業(yè)（領(lǐng)域）常用的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施和隱患治理措施的選擇與實(shí)施。（三）雙重預(yù)防體系建設(shè)工作指導(dǎo)手冊(cè)學(xué)習(xí)借鑒本行業(yè)（領(lǐng)域）、本區(qū)域同類型試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)做法，制定本單位雙重預(yù)防體系建設(shè)的實(shí)施方案、工作方法、實(shí)施步驟，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、隱患點(diǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)隱患的辨識(shí)排查、分級(jí)分類準(zhǔn)則、確定風(fēng)險(xiǎn)管控措施和隱患治理措施等具體規(guī)定，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等。七、構(gòu)建原則（一）組織有力，制度保障企業(yè)是雙重預(yù)防體系工作的責(zé)任主體，應(yīng)

15、當(dāng)成立負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置專職或兼職管理部門，配備專職管理人員，并明確：1、主要負(fù)責(zé)人為本單位雙重預(yù)防體系工作的第一責(zé)任人；2、各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；3、分管安全負(fù)責(zé)人組織日常監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防工作的跟蹤考核；4、各分廠、各科室（部門）、區(qū)隊(duì)（車間）、班組、崗位人員的雙重預(yù)防工作職責(zé)。雙重預(yù)防機(jī)制工作至少應(yīng)包括以下制度：1、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作制度；2、雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)制度；3、雙重預(yù)防體系運(yùn)行管理制度包括獎(jiǎng)懲制度。（二）全員參與，分級(jí)負(fù)責(zé)企業(yè)從基層作業(yè)人員到最高管理者，都應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患治理；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)

16、及隱患等級(jí)，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)。（三）注重實(shí)際，自主建設(shè)企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的責(zé)任主體，主要負(fù)責(zé)人是實(shí)施雙重預(yù)防體系建設(shè)的第一責(zé)任人；企業(yè)應(yīng)依據(jù)本導(dǎo)則規(guī)定，結(jié)合自身實(shí)際，制定配套制度，強(qiáng)化過程管理，建設(shè)雙重預(yù)防體系，確保實(shí)效性和實(shí)用性。原則上應(yīng)自主完成雙重預(yù)防體系建設(shè)。小微企業(yè)開展雙重預(yù)防體系創(chuàng)建工作，應(yīng)抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的管控治理，在保證安全的前提下，可適當(dāng)減少風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理層級(jí)，增強(qiáng)實(shí)用性和可操作性。（四）體系融合，協(xié)調(diào)統(tǒng)一企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防體系建設(shè)和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)緊密結(jié)合，在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和運(yùn)行過程中重點(diǎn)開展風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理工作。通過全面辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，夯

17、實(shí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)；通過標(biāo)準(zhǔn)化體系規(guī)范運(yùn)行，促進(jìn)雙重預(yù)防體系有效實(shí)施；通過風(fēng)險(xiǎn)管控消除隱患；通過強(qiáng)化隱患排查治理，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容和方法，降低或消除事故發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。（五）精準(zhǔn)考核，嚴(yán)格執(zhí)法地方政府應(yīng)把建立雙重預(yù)防體系工作情況納入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位社會(huì)誠(chéng)信管理和政府相關(guān)部門安全生產(chǎn)目標(biāo)考核內(nèi)容，根據(jù)誠(chéng)信級(jí)別實(shí)施差異執(zhí)法，對(duì)拒不落實(shí)而造成嚴(yán)重后果的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，依照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰，并降低單位及其有關(guān)負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)誠(chéng)信等級(jí)或者列入失信者名單，通報(bào)有關(guān)部門并定期向社會(huì)公告，實(shí)施聯(lián)合懲戒。各地應(yīng)建立雙重預(yù)防體系跟蹤督辦制度，定期通報(bào)工作情況，加強(qiáng)檢查指導(dǎo)、開展專項(xiàng)督查，嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)督，對(duì)消極應(yīng)付、工作

18、落后的通報(bào)批評(píng)、責(zé)令整改確保雙重預(yù)防工作取得成效。八、可視資料雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)形成以下可視資料：（一）建立各類風(fēng)險(xiǎn)清單、管控責(zé)任清單和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；（三）制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施；（四）設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄和警示標(biāo)志；（五）制作崗位風(fēng)險(xiǎn)管控清單和崗位風(fēng)險(xiǎn)明白卡；（六）繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；（七）繪制企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；（八）建立隱患排查治理責(zé)任制和管理制度；（九）建立隱患排查清單、崗位責(zé)任清單和隱患數(shù)據(jù)庫(kù)；（十）制定重大隱患治理實(shí)施方案。（十一）建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患排查信息管理系統(tǒng)并實(shí)現(xiàn)與監(jiān)管部門信息系統(tǒng)對(duì)接。九、構(gòu)建流程雙重預(yù)防體系構(gòu)建工作程序主要包括成立領(lǐng)

19、導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，人員培訓(xùn)，劃分并確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、編制風(fēng)險(xiǎn)隱患清單、制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施、排查治理隱患、閉環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)等（工作流程詳見附錄A）。（一）機(jī)構(gòu)職責(zé) 1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 （1）企業(yè)應(yīng)在安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立雙重預(yù)防體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)與工作機(jī)構(gòu)，并以企業(yè)正式文件形式明確規(guī)定機(jī)構(gòu)和相關(guān)成員工作職責(zé)。（2）雙重預(yù)防體系工作機(jī)構(gòu)應(yīng)牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作，并在企業(yè)內(nèi)部逐步建立長(zhǎng)效工作機(jī)制。（3）原則上企業(yè)應(yīng)自主完成本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)，但在自身技術(shù)力量或人員能力不足的情況下，

20、可聘請(qǐng)專家協(xié)助開展。2、制度建設(shè)（1）企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的工作內(nèi)容、程序、方法及工具等，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的管控措施，明確管控層級(jí)、責(zé)任部門及責(zé)任人等。（2）企業(yè)應(yīng)健全完善隱患排查治理制度，明確隱患排查治理的工作程序、方法和工具，明確排查范圍、排查內(nèi)容、排查頻次及治理驗(yàn)收要求等。（3）企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系建設(shè)責(zé)任制，明確各級(jí)部門和崗位人員的工作職責(zé)，納入安全績(jī)效考核指標(biāo)，并定期對(duì)其履職情況進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督考核。3、明確責(zé)任（1）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行，并履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。（2）各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各自工作職責(zé)范圍內(nèi)的

21、雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行。（3）各級(jí)管理人員負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)工作職責(zé)范圍內(nèi)的雙預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行。4、全員參與企業(yè)應(yīng)為全員參與雙重預(yù)防體系建設(shè)工作創(chuàng)造條件，通過激勵(lì)約束機(jī)制，組織員工參與風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患治理工作。5、經(jīng)費(fèi)保障企業(yè)應(yīng)保障雙重預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的經(jīng)費(fèi)投入，按照有關(guān)規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)專項(xiàng)費(fèi)用，建立使用臺(tái)賬。（二）教育培訓(xùn)1、主要負(fù)責(zé)人和管理人員（1）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的知識(shí)與能力。（2）每年對(duì)安全管理技術(shù)人員至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)管理、辨識(shí)評(píng)估、隱患排查治理知識(shí)培訓(xùn)，使其具備正確履行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排

22、查治理職責(zé)的知識(shí)與能力。2、從業(yè)人員（1）開展職工全員安全培訓(xùn)，內(nèi)容至少應(yīng)包括：雙重預(yù)防的基本知識(shí)、年度和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。通過培訓(xùn)使從業(yè)人員熟悉有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度的要求，掌握本崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理的知識(shí)和技能。（2）企業(yè)應(yīng)在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料投入生產(chǎn)使用前，對(duì)相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行針對(duì)性教育培訓(xùn)，確保其具備相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理常識(shí)，提高緊急情況下的應(yīng)急處置能力。3、外來人員企業(yè)應(yīng)對(duì)進(jìn)入企業(yè)從事服務(wù)和作業(yè)活動(dòng)的相關(guān)方以及檢查、參觀、學(xué)習(xí)等外來人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)宣講告知，并保存記錄。宣講告知內(nèi)容主要包括企業(yè)安全規(guī)定、

23、作業(yè)安全要求、作業(yè)活動(dòng)可能接觸到的風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急知識(shí)等。十、風(fēng)險(xiǎn)管控（一）風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則企業(yè)應(yīng)結(jié)合可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。企業(yè)可按照點(diǎn)、線、面相結(jié)合的原則，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（單位），生產(chǎn)系統(tǒng)、重點(diǎn)崗位（作業(yè)地點(diǎn)）、關(guān)鍵設(shè)備、操作規(guī)程等劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)涵蓋臨時(shí)性特殊的作業(yè)活動(dòng)。一般應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。（1）靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要包括：設(shè)施、設(shè)備、部位、場(chǎng)所、區(qū)域。如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、

24、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所等。（2）動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要包括：操作及作業(yè)活動(dòng)應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。如：動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查（1）排查內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容的基本信息。（2）排查方法應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。3、風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，按生產(chǎn)（作業(yè)）流程的階段、場(chǎng)所、設(shè)備、裝置、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行，形成包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、所在位置、所屬部門、可能導(dǎo)致后果

25、等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)登記臺(tái)賬。（1）收集基礎(chǔ)資料在開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)前，需要收集以下相關(guān)資料，包括但不限于：1）相關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；2）相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測(cè)報(bào)告；3）詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；4）設(shè)備試運(yùn)行方案、操作運(yùn)行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；5）工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說明書；6）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故資料。（2）風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織全員從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、原輔材料、作業(yè)活動(dòng)等各個(gè)方面存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)，并充分考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)下的危險(xiǎn)有害因素，分析危害出

26、現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或事件模型。（3）常用的風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)方法主要有1）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用安全檢查表分析法（SCL）；2）作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）；3）對(duì)于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）進(jìn)行辨識(shí)。（4）重大危險(xiǎn)源辨識(shí)1）涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)按照GB182182014 的要求進(jìn)行?；分卮笪ｋU(xiǎn)源辨識(shí)。2）企業(yè)應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源檔案，設(shè)置重大危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門和有關(guān)主管部門備案。4、風(fēng)險(xiǎn)分析1）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)包括可能性分析和后果分析。2）可依據(jù) GB 6441 對(duì)危險(xiǎn)因素進(jìn)行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機(jī)械

27、傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依據(jù)GB/T 13861 分析生產(chǎn)過程的危險(xiǎn)有害因素，包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素。5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（1）常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。必要時(shí)，宜根據(jù)評(píng)價(jià)方法的特點(diǎn)，選用幾種評(píng)價(jià)方法對(duì)同一評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)，互相補(bǔ)充、分析綜合、相互驗(yàn)證，以提高評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。常用的評(píng)價(jià)方法有：1）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（LS）；2）作業(yè)活動(dòng)宜選用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）；3）危險(xiǎn)工藝宜采用危險(xiǎn)與可操作性評(píng)價(jià)法(HAZOP);4）風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；各評(píng)價(jià)方法及其適用范圍見附錄2

28、、8。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評(píng)估方法時(shí)從其規(guī)定。（2）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)企業(yè)應(yīng)制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)分級(jí)，從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)等級(jí)，并分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別確定一般是按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。A級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬不可容許的危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)暫停作業(yè)。B級(jí)：較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬高度危險(xiǎn)；必須建立管控檔案，明確高度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)

29、行中的作業(yè)時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施。C級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬中度危險(xiǎn)；必須明確中度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估屬輕度危險(xiǎn)和可容許的危險(xiǎn)；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。（3）重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則以下情形可直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：1）違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3）構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施；4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人

30、以上的；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1、常用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制定針對(duì)性的管控措施。以下管控措施既可單獨(dú)使用也可聯(lián)合使用：（1）工程技術(shù)措施；（2）制度管理措施；（3）培訓(xùn)教育措施；（4）個(gè)體防護(hù)措施；（5）應(yīng)急處置措施。2、如何確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）基本原則針對(duì)不可容許的重大危險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)、中度危險(xiǎn)和輕度危險(xiǎn)，分別制定控制措施，并評(píng)審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把風(fēng)險(xiǎn)控制在可容許的范圍，確認(rèn)采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)充分考慮：1）可行性；2）安全性；3）可靠性；4）重點(diǎn)突出人的因素。（2）有效性評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以

31、下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：1）措施的可行性和有效性；2）是否能使風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；3）是否產(chǎn)生新的較大以上風(fēng)險(xiǎn)；4）是否已選定最佳的解決方案。3、重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施需通過同時(shí)實(shí)施多種控制措施才能控制的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定相應(yīng)的控制目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)制定方案。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，要制定新的管理文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。對(duì)于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時(shí)采取多種管控措施。4、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分層管控1）企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施差異化管理，對(duì)其進(jìn)行分級(jí)管控，遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高的原則。2）企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情

32、況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。3）操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。4）風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。（四）編制風(fēng)險(xiǎn)清單1、企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫(kù)。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)描述、可能導(dǎo)致后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及其標(biāo)示顏色、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任單位及責(zé)任人等內(nèi)容，并按規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)清單示例參見附錄3。2、企業(yè)應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類匯總，

33、登記造冊(cè)，重點(diǎn)監(jiān)控，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)存在的作業(yè)場(chǎng)所或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、采取的管控措施、責(zé)任單位及責(zé)任人等進(jìn)行詳細(xì)說明。（五）風(fēng)險(xiǎn)公告1、區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖企業(yè)應(yīng)將作業(yè)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員和外來人員公示企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分布情況。全省采用如下統(tǒng)一色譜標(biāo)準(zhǔn)。安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)四色標(biāo)識(shí)RGB色譜標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色色譜標(biāo)準(zhǔn)1重大風(fēng)險(xiǎn)紅RGB:R255 G0 B02較大風(fēng)險(xiǎn)橙RGB:R255 G97 B03一般風(fēng)險(xiǎn)黃RGB:R255 G255 B04低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)RGB:

34、R0 G0 B2552、作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖企業(yè)應(yīng)利用統(tǒng)計(jì)分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖或曲線圖等將難以在平面布置圖、地理坐標(biāo)圖中標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低的順序標(biāo)示出來， 如動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險(xiǎn)物品運(yùn)輸?shù)?。企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖對(duì)員工進(jìn)行公告。3、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)明白卡企業(yè)應(yīng)在有安全風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險(xiǎn)有害因素、后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話等信息。4、重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄企業(yè)應(yīng)在有重大安全風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，標(biāo)明危險(xiǎn)源名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危險(xiǎn)有害

35、因素、后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急措施及應(yīng)急電話等信息。5、重大風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)識(shí)及定置管理企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和作業(yè)場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，在有重大危險(xiǎn)源和較大安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)備、設(shè)施上設(shè)置明顯的、符合相關(guān)規(guī)定要求的安全警示標(biāo)識(shí)。企業(yè)應(yīng)持續(xù)開展作業(yè)場(chǎng)所整理、整頓、清掃工作，實(shí)施設(shè)備、設(shè)施和器具科學(xué)布局、分類擺放、劃線定置管理，保持作業(yè)場(chǎng)所清潔，規(guī)范員工作業(yè)行為，營(yíng)造安全的作業(yè)環(huán)境。6、風(fēng)險(xiǎn)公告、標(biāo)識(shí)的保持企業(yè)應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)明白卡、重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和安全風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)識(shí)進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其完好有效。十一、 隱患治理（一）編制隱患排查專用清單企業(yè)應(yīng)按照各類

36、重大風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)管理要求，編制包含全部重大風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的隱患排查治理清單。清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患類型、隱患描述、隱患等級(jí)、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、排查日期、銷號(hào)日期、信息來源等（二）組織排查1.確定排查方案實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時(shí)間安排和季節(jié)特點(diǎn)，制定排查方案，確定排查的組織級(jí)別。（1）排查類型主要包括日常排查、綜合排查、專業(yè)排查、專項(xiàng)排查、季節(jié)排查、重大節(jié)日活動(dòng)排查、專家診斷檢查和企業(yè)各級(jí)負(fù)責(zé)人履職檢查等。（2）組織級(jí)別企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級(jí)別和頻次。排查組織級(jí)別一般包括公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)。2.排查要求隱患排查應(yīng)

37、做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。3.治理建議各層級(jí)組織的排查應(yīng)填寫完整的排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含：（1）對(duì)排查出的每一項(xiàng)隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；（2）經(jīng)評(píng)估后提出初步整改或處置建議；（3）依據(jù)隱患治理難易程度確定治理期限。（三）隱患治理1.基本要求實(shí)行分級(jí)治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金保證、措施有效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。本部門能夠治理的不能推給上級(jí)部門；能當(dāng)場(chǎng)糾正的必須當(dāng)場(chǎng)糾正，無(wú)法立即治理的，治理前要制

38、定防范措施，落實(shí)管控責(zé)任，防止隱患發(fā)展成事故。2.治理流程隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改指令、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。如下圖所示：隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、治理期限、治理措施和應(yīng)急處置方案等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改指令書，對(duì)隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定科學(xué)的治理方案和有效的治理措施。隱患整改指令書的制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患治理效果組織驗(yàn)收。3.一般隱患治理對(duì)一般隱患，根據(jù)隱患治理的分級(jí)，由企業(yè)各級(jí)（公司、車間、部門、班組等）

39、負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要有專人進(jìn)行確認(rèn)。4.重大隱患治理對(duì)重大隱患，企業(yè)應(yīng)及時(shí)組織評(píng)估并編寫重大隱患評(píng)估報(bào)告書。評(píng)估報(bào)告書主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患的類別、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)程度和對(duì)隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大隱患治理方案。治理方案主要包括下列內(nèi)容：（1）治理的目標(biāo)和任務(wù)；（2）治理的方法和措施；（3）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；（4）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；（5）治理時(shí)限和要求；（6）防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。5.復(fù)核確認(rèn)重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)安全管理部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。對(duì)政府掛牌督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）隱患排查周

40、期企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，確定綜合、專業(yè)、專項(xiàng)、季節(jié)、日常排查等周期。（五）建立隱患臺(tái)賬企業(yè)應(yīng)如實(shí)記錄隱患排査、治理和驗(yàn)收情況，形成隱患治理臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評(píng)估、治理、驗(yàn)收、核銷的閉環(huán)管理。十二、雙重預(yù)防體系過程管控（一）管控要求企業(yè)應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，對(duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果檢查分析和隱患排查（二）綜合管控企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每半年組織一次綜合安全檢查活動(dòng)：1、檢查重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，開展隱患排查；2、分析重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果和重大隱患產(chǎn)生原因，調(diào)整完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施；3、補(bǔ)充新增風(fēng)險(xiǎn)及其管控措施；4、通報(bào)重大隱患治理情況，補(bǔ)充完善隱患清單，

41、明確隱患分級(jí)治理責(zé)任。（三）專業(yè)管控企業(yè)各專業(yè)分管負(fù)責(zé)人每季度組織一次安全檢查活動(dòng)：1、檢查分析各專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，開展隱患排查；2、補(bǔ)充完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單和隱患清單。（四）動(dòng)態(tài)管控1、分廠（科室、車間、區(qū)隊(duì)）分廠（科室、車間、區(qū)隊(duì)）每月開展安全檢查：（1）檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，排查治理隱患；（2）不能立即整改的隱患及時(shí)上報(bào)，危及人身安全時(shí)停止作業(yè)，按程序處置；（3）對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)采取臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。2、班組班組長(zhǎng)每班組織對(duì)作業(yè)環(huán)境和重點(diǎn)工序進(jìn)行安全檢查：（1）檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，排查治理隱患；（2）不能立即整改的隱患及時(shí)上報(bào)，危及人身安全時(shí)停止作業(yè)，按程序

42、處置；（3）對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)采取臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。3、崗位作業(yè)人員每天至少兩次對(duì)崗位作業(yè)條件進(jìn)行安全檢查：（1）依照崗位風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，排查治理隱患；（2）檢查結(jié)果及時(shí)匯報(bào)，危及人身安全時(shí)停止作業(yè)；（3）發(fā)現(xiàn)新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)匯報(bào)。（五）風(fēng)險(xiǎn)隱患公示重大安全風(fēng)險(xiǎn)、重大事故隱患應(yīng)公示告知：1、在廠（場(chǎng)）區(qū)醒目位置公示重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患；2、在存在重大風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域公示告知重大風(fēng)險(xiǎn)；3、重大風(fēng)險(xiǎn)公示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主要管控措施、管控責(zé)任人等；4、重大隱患公示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患描述、主要治理措施、責(zé)任人、治理時(shí)限等。（六）信息上報(bào)1、企業(yè)每月度應(yīng)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患。

43、2、重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況，風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任單位和責(zé)任人。3、重大隱患報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：隱患的現(xiàn)狀、產(chǎn)生原因、危害程度、整改難易程度分析、治理方案、治理責(zé)任和治理期限等。十三、信息平臺(tái)建設(shè)（一）基本要求企業(yè)應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防信息平臺(tái)，具備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、統(tǒng)計(jì)分析及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等主要功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無(wú)縫鏈接；保障數(shù)據(jù)安全， 具有權(quán)限分級(jí)功能。宜使用移動(dòng)終端提高安全管理信息化水平。（二）功能模塊1、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控模塊風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控模塊應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析和上報(bào)全過程的信息

44、化管理。應(yīng)具備以下功能：（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理（增加、刪除、編輯、查詢等功能）；（2）年度、專項(xiàng)、崗位、臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的管理（辨識(shí)數(shù)據(jù)的錄入、輔助辨識(shí)評(píng)估、輔助生成文件、審核、結(jié)果上傳等）。2、隱患排查治理模塊隱患排查治理模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)隱患的記錄統(tǒng)計(jì)、過程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理。應(yīng)具備以下功能：（1）隱患信息錄入及與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)；（2）隱患整改、復(fù)查、銷號(hào)等過程跟蹤，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，對(duì)于整改超期、或整改未達(dá)要求的，進(jìn)行預(yù)警；（3）實(shí)現(xiàn)重大隱患上報(bào)、跟蹤督辦。3、統(tǒng)計(jì)分析及預(yù)警模塊該模塊應(yīng)具備以下功能：（1）實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患的多維度統(tǒng)計(jì)分析，自動(dòng)生成報(bào)表；（2）實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化和隱患數(shù)

45、據(jù)變化的預(yù)警功能；（3）與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的直觀展現(xiàn)。宜與安全生產(chǎn)相關(guān)系統(tǒng)集成。4、系統(tǒng)接口系統(tǒng)接口應(yīng)具備以下功能：（1）應(yīng)具備短信或微信提醒接口，實(shí)現(xiàn)預(yù)警信息的及時(shí)推送；（2）應(yīng)具備對(duì)外提供數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、隱患等數(shù)據(jù)與其他系統(tǒng)的對(duì)接；5、系統(tǒng)管理企業(yè)的“雙重預(yù)防體系”系統(tǒng)管理員應(yīng)定期對(duì)信息系統(tǒng)中涉及本單位相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行定期更新和維護(hù)，更新內(nèi)容主要包括企業(yè)管理機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)源庫(kù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患排查清單、隱患排查治理信息數(shù)據(jù)庫(kù)等內(nèi)容。十四、文檔管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)

46、點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單和隱患排查治理清單等內(nèi)容的文件資料，并建立和保存有關(guān)記錄的電子文檔；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制措施和隱患治理全程記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。文檔記錄包括但不限于：（一）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；（二）危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬；（三）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)記錄；（四）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；（五）重大風(fēng)險(xiǎn)管控記錄；（六）隱患排查治理制度；（七）隱患排查清單；（八）隱患排查治理臺(tái)賬；（九）重大隱患治理方案等。十五、雙重預(yù)防體系建設(shè)效果通過風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)，至少在以下方面實(shí)現(xiàn)提升：（一）安全管理責(zé)任更加明確；（二）風(fēng)險(xiǎn)管控

47、措施持續(xù)有效；（三）風(fēng)險(xiǎn)管控能力明顯提升；（四）隱患治理機(jī)制更加完善；（五）生產(chǎn)安全事故明顯減少；（六）本質(zhì)安全水平明顯提高。十六、持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防體系建設(shè)自評(píng)結(jié)果所反映的問題和趨勢(shì)，客觀分析企業(yè)雙重預(yù)防體系的運(yùn)行質(zhì)量，及時(shí)修正發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度和隱患治理措施，強(qiáng)化“兩道防線”，持續(xù)改進(jìn)提升，不斷提高本質(zhì)安全水平。（一）評(píng)估1、企業(yè)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估或更新；評(píng)估或更新應(yīng)包括體系改進(jìn)的可能性和對(duì)體系進(jìn)行修改的必要性。應(yīng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以確保其持續(xù)可行性、適宜性、充分

48、性和有效性。2、企業(yè)應(yīng)組織開展雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況自評(píng)工作，形成自評(píng)報(bào)告，并將自評(píng)結(jié)果對(duì)管理人員和從業(yè)人員通報(bào)，作為年度安全績(jī)效考評(píng)的依據(jù)。3、企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，應(yīng)通過自評(píng)全面查找雙重預(yù)防體系存在的缺陷和不足。4、對(duì)較大、重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估每年進(jìn)行一次，對(duì)一般和低風(fēng)險(xiǎn)每三年評(píng)估一次。評(píng)估記錄至少保存5年。（二）更新企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)與隱患信息：1.法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；2.政府規(guī)范性文件提出新要求；3.企業(yè)組織機(jī)構(gòu)和安全管理機(jī)制發(fā)生變化；4.企業(yè)生產(chǎn)工藝技術(shù)發(fā)生變化；5.設(shè)施設(shè)備增減、使用的原輔材料變化；6.企業(yè)自身提出更高的安全管理要求；7.事故（事件）或應(yīng)急預(yù)案

49、演練結(jié)果反饋的需求；8.其他情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更新的。（三）溝通企業(yè)應(yīng)建立有效的內(nèi)外溝通機(jī)制，通過雙重預(yù)防體系信息管理平臺(tái)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)（隱患）信息，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換、信息共享，提高管控效果和效率。（四）考核企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制和績(jī)效考核制度，調(diào)動(dòng)和提高全員參與安全管理的積極主動(dòng)性。對(duì)個(gè)人應(yīng)獎(jiǎng)懲并重，以獎(jiǎng)為主；對(duì)部門或單位，應(yīng)建立一套績(jī)效考核辦法，定期考核。附件1： 雙重預(yù)防機(jī)制工作程序 （規(guī)范性附錄）附錄 2： 常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及其適用性 （資料性附錄）評(píng)估方法評(píng)估目的適用范圍定性或定量可提供的評(píng)估結(jié)果事故原因事故頻率/概率事故后果風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)先危險(xiǎn)性分析法危害分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)項(xiàng)目的

50、初建維修改擴(kuò)建變更定性提供不能提供提供事故樹分析法事故原因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故定量提供提供不能概率分級(jí)故障類型及影響分析法原因、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級(jí)危險(xiǎn)與可操作性研究法偏離原因、 后果及其對(duì)系統(tǒng)的影響復(fù)雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備管理及人員管理半定量不能提供提供提供作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)活動(dòng)半定量提供提供提供提供作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)活動(dòng)半定量不能提供提供提供危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)裝置單元和設(shè)備定量不能不能不能提供道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類工藝過程定

51、量不能不能提供提供ICI 公司蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類工藝過程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類工藝過程定量不能不能提供提供事故后果模擬分析方法事故后果區(qū)域及設(shè)施定量不能提供提供提供附錄 3： 安全風(fēng)險(xiǎn)清單示例 （資料性附錄）場(chǎng)所/設(shè)備/活動(dòng)（示例）風(fēng)險(xiǎn)描述（示例）事故類型（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（示例）標(biāo)示顏色（示例）管控措施 （示例）管控主體（示例）管控層級(jí)責(zé)任部門責(zé)任人變配電室 雨、雪及小動(dòng)物進(jìn)入室內(nèi)破壞絕緣層或絕緣不良， 導(dǎo)致觸電或火災(zāi)事故。 火災(zāi)觸電 較大風(fēng)險(xiǎn) 橙色 配電室耐火等級(jí)不應(yīng)低于二級(jí)；室

52、內(nèi)地面應(yīng)采用防滑、不起塵的耐火材料；變壓器、高壓開關(guān)柜、低壓開關(guān)柜操作地面應(yīng)鋪設(shè)絕緣膠墊。 采光窗、通風(fēng)窗、門、電纜溝等處應(yīng)設(shè)置防止雨、雪和小動(dòng)物進(jìn)入的阻擋設(shè)施。 長(zhǎng)度大于 7m 的配電室應(yīng)設(shè)兩個(gè)出口，門應(yīng)為防火門，且向外開；金屬門或包鐵皮門應(yīng)作保護(hù)接地。 部門級(jí) 水電部 XXX 砂輪機(jī) 砂輪有裂紋或防護(hù)罩缺損，導(dǎo)致破碎的砂輪飛出傷人。 物體打擊 一般風(fēng)險(xiǎn) 黃色 砂輪安裝前應(yīng)進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)砂輪有裂紋或其他損傷嚴(yán)禁使用。 砂輪防護(hù)罩應(yīng)將砂輪、砂輪卡盤和砂輪主軸端部罩住， 防護(hù)罩鋼板應(yīng)具有一定的強(qiáng)度。 砂輪與卡盤壓緊面之間應(yīng)襯以柔性材料的襯墊。 班組級(jí) 維修班 XXX 澆注作業(yè) 高溫鋁水飛濺燙傷

53、作業(yè)人員 灼燙 較大風(fēng)險(xiǎn) 橙色 穿戴好規(guī)定使用安全帽、防塵口罩、勞保鞋、手套、面罩、防護(hù)眼鏡等勞動(dòng)保護(hù)用品。 禁止在澆注工位上清理磷鐵。 部門級(jí) 工程部 XXX 附錄4：車間安全生產(chǎn)隱患排查記錄表檢查時(shí)間： 年 月 日 檢查責(zé)任人： 檢查人員簽字：序號(hào)檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)描述排查周期是否檢查隱患概述整改時(shí)間是否1通道路面應(yīng)平整，無(wú)臺(tái)階、無(wú)坑溝；2.無(wú)積油、積水，無(wú)絆腳物。1天21.任何堆放在通道標(biāo)記線內(nèi)和壓住安全通道標(biāo)記線的物件都判定為占道；2.車間占道率應(yīng)低于5%；3.不得有物件將通道橫向全部堵死。1天3作業(yè)人員勞動(dòng)防護(hù)用品是否正確佩戴 和使用。1天附錄5：一般隱患登記及整改審批表責(zé)任單位整改責(zé)任

54、人隱患名稱地 點(diǎn)發(fā)現(xiàn)時(shí)間整改完成時(shí)間隱患情況整改情況單位分管領(lǐng)導(dǎo)意見附錄6：重大隱患登記及整改銷號(hào)審批表隱患編號(hào)： 部門名稱部門負(fù)責(zé)人隱患名稱隱患類型發(fā)現(xiàn)時(shí)間治理完成時(shí)限隱患情況概況描述主要治理方案：（治理措施、所需資金、完成時(shí)限、治理期間采取的防范措施和應(yīng)急措施）整改情況單位分管領(lǐng)導(dǎo)意見單位主要負(fù)責(zé)人意見安管部門意見附錄7：企業(yè)事故隱患匯總表單位： 年 月 日序號(hào)發(fā)現(xiàn)時(shí)間隱患名稱隱患地址隱患基本情況整改目標(biāo)要求整改責(zé)任單位及責(zé)任人整改督辦單位及責(zé)任人整改完成情況整改完成時(shí)間附錄 8: 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的技術(shù)、工具、和方法比較（資料性附錄）序號(hào)方法、技術(shù)、工具風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后果

55、可能性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1頭腦風(fēng)暴法SAAAAA2結(jié)構(gòu)化（半結(jié)構(gòu)化）訪談SAAAAA3德爾菲法SAAAAA4情景分析 SASAAAA5檢查表 SANANANANA6預(yù)先危機(jī)分析SANANANANA7失效模式和效應(yīng)分析（FMEA）SANANANANA8危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）SASANANASA9危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）SASANANASA10保護(hù)層分析法（LOPA）SANANANANA11結(jié)構(gòu)化假設(shè)分析（SWIFT）SASASASASA12風(fēng)險(xiǎn)矩陣SASASASAA13人因可靠性分析SASASASAA14以可靠性為中心的維修SASASASASA15業(yè)務(wù)影響分析ASAAAA16根原因分析

56、ANASASANA17潛在的通路分析ANANANANA18因果分析ASANAAA19風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ASASAASA20故障樹分析NAAAAA21事件樹分析NASASAANA22決策樹分析NASASAAA23蝶形圖分析（BOW-TIE）NAASASAA24層次分析法（AHP）NASASASASA25在險(xiǎn)值法（Var）NASASASASA26均值-方差模型NAAAASA27資本資產(chǎn)定價(jià)模型NANANANASA28FN曲線ASASAASA29馬爾可夫分析法ANASANANA30蒙特卡羅分析法NASASASASA31貝葉斯分析NANASANASA32多指標(biāo)決策分析（MCDA）ASAASAASA(非常適用);

57、 A(適有); NA(不適用)方法、技術(shù)及工具1對(duì)比查詢類序號(hào)說 明影響因素能否提供定量結(jié)果資源與能力不確定性的性質(zhì)與程度復(fù)雜性1檢查表一種簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)，提供了一系列典型的需要考慮的不確定性因素。使用者可參照以前的風(fēng)險(xiǎn)清單、規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)。低低低否2預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）是一種簡(jiǎn)單的歸納分析方法，其目標(biāo)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)以及可能危害特定活動(dòng)、設(shè)備或系統(tǒng)的危險(xiǎn)性情況及事項(xiàng)。低高中否方法、技術(shù)及工具2情境分析類序號(hào)說 明影響因素能否提供定量結(jié)果資源與能力不確定性的性質(zhì)與程度復(fù)雜性1根原因分析（單損耗分析）對(duì)發(fā)生的單項(xiàng)損失進(jìn)行分析，以理解造成損失的原因以及如何改進(jìn)系統(tǒng)或過程以避免未來出現(xiàn)類似的損失。分析應(yīng)

58、考慮發(fā)生損失時(shí)可使用的風(fēng)險(xiǎn)控制方法以及怎樣改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法。中低中否2情景分析在想象和推測(cè)的基礎(chǔ)上，對(duì)可能發(fā)生的未來情景加以描述。可以通過正式或非正式的、定性或定量的手段進(jìn)行情景分析。中高中否3毒理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估危險(xiǎn)需通過識(shí)別、分析及可能性加以描述，以此確定指定的目標(biāo)可能會(huì)遇到的危險(xiǎn)。信息披露程度與其所造成危害的性質(zhì)相結(jié)合，給出衡量指定的危害發(fā)生可能性的概率。高高中是4業(yè)務(wù)影響分析分析重要風(fēng)險(xiǎn)影響組織運(yùn)營(yíng)的方式，明確如何對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理中中中否5故障樹分析始于不良事項(xiàng)(頂事件)的分析并確定該事件可能發(fā)生的所有方式，并以邏輯樹形圖的形式進(jìn)行展示。在建立起故障樹后，就應(yīng)考慮如何減輕或消除潛在的風(fēng)險(xiǎn)源。

59、高高中是6事件樹分析運(yùn)用歸納推理方法將各類初始事件可能性轉(zhuǎn)化成可能發(fā)生的結(jié)果。中中中是7因果分析綜合運(yùn)用故障樹分析和事件樹分析，并允許時(shí)間延誤。初始事件的原因和后果都要予以考慮。高中高是8特性要因分析結(jié)果可能有多種原因，可以分為不同類別，并在結(jié)構(gòu)樹或魚骨圖上加以識(shí)別。低低中否方法、技術(shù)及工具3功能分析類序號(hào)說 明影響因素能否提供定量結(jié)果資源與能力不確定性的性質(zhì)與程度復(fù)雜性1失效模式和效應(yīng)分析(FMEA)FMEA是一種識(shí)別失效模式、機(jī)制及其影響的技術(shù)。有幾類FMEA：設(shè)計(jì)(或產(chǎn)品)FMEA，用于部件及產(chǎn)品；系統(tǒng)FMEA；過程FMEA，用于加工及組裝過程；還有服務(wù)FMEA及軟件FMEA。中中中是2

60、以可靠性為中心的維修一種識(shí)別故障管理策略的方法，目的是高效、有效地實(shí)現(xiàn)各類設(shè)備必要的安全性、可用性及經(jīng)濟(jì)性。中中中是3潛在通路分析一種用于識(shí)別設(shè)計(jì)錯(cuò)誤的技術(shù)。潛在條件不是因部件故障而發(fā)生，而是一種可能會(huì)造成不良事項(xiàng)的發(fā)生或阻止預(yù)期事項(xiàng)發(fā)生的潛在硬件、軟件或集成的狀態(tài)。這些狀況的特點(diǎn)是具有隨意性，在最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)檢查中也會(huì)檢測(cè)不到。潛在條件可能會(huì)引起運(yùn)行不當(dāng)、系統(tǒng)可用性缺失、程序延時(shí)或者甚至造成人員傷亡。中中中否4危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)HAZOP是一種綜合性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程，用于明確可能偏離預(yù)期績(jī)效的偏差，并可評(píng)估偏離的危害度。它使用一種基于引導(dǎo)詞的系統(tǒng)。需要對(duì)臨界點(diǎn)的偏差進(jìn)行評(píng)估。